基于SCI收錄的學科發(fā)展分析
——以東北農(nóng)業(yè)大學為例

王 丹 馬靖林

（東北農(nóng)業(yè)大學，黑龍江 哈爾濱 150030）

基于SCI收錄的學科發(fā)展分析
——以東北農(nóng)業(yè)大學為例

王 丹 馬靖林

（東北農(nóng)業(yè)大學，黑龍江 哈爾濱 150030）

以東北農(nóng)業(yè)大學2007—2016年SCI收錄論文為切入點，利用文獻分析工具，系統(tǒng)分析學校學者的SCI收錄論文數(shù)量與引文量、學科分布與合作國家、高被引論文量與所在期刊影響力等，從論文產(chǎn)出角度反映學校學科發(fā)展整體情況并得出相關結論。從科研投入、學科融合、團隊建設、資源保障與國際聲譽方面提出學科發(fā)展建議。

SCI收錄；評價指標；學科發(fā)展；“雙一流”建設

隨著我國高等教育快速發(fā)展，針對高?？蒲心芰皩W科水平發(fā)展的定量化研究日益受到高校重視。學術論文是科研成果重要形式之一，在一定程度上反映個人、機構、國家在相關研究領域的科研水平及國際地位[1]。學術論文，尤其是被重要檢索系統(tǒng)收錄的學術論文數(shù)量、質(zhì)量及被引用所產(chǎn)生的學術影響力，已成為客觀評價高校等科研機構學科水平與學術地位的主要指標之一。2015年我國提出高等教育“雙一流”建設，2016年第四輪全國本科教學質(zhì)量評估將學術論文相關內(nèi)容評價列入評估體系。高數(shù)量與質(zhì)量的學術論文可提高作者在本研究領域影響力，提高所在機構及地區(qū)聲譽，對推動信息傳播、加快高等教育學科建設、推動國際學術交流具有重要意義[2]。

一、研究綜述

在基于學術論文產(chǎn)出的定量分析中，學者一般以SCI（Science Citation Index，科學引文索引，簡稱SCI）、EI（Engineering Index，工程索引，簡稱EI）、CPCI（Conference Proceedings Citation Index，會議引文索引，簡稱CPCI）三大檢索數(shù)據(jù)庫收錄論文為主要研究對象，開展相關指標分析。但受數(shù)據(jù)庫收錄論文數(shù)量、學科內(nèi)容、文獻類型等因素影響，學者對SCI論文產(chǎn)出情況關注度最高[3]。國內(nèi)多數(shù)學者將SCI收錄論文情況作為機構或地區(qū)科研實力的主要評價標準。

評價SCI收錄論文時，鑒于側(cè)重點不同，評價指標選取也存在差異[4]。

1.評價單一機構學術產(chǎn)出時的指標選取。大部分學者采用“年度發(fā)文統(tǒng)計/發(fā)文年代統(tǒng)計”“期刊來源及影響因子”“作者機構與發(fā)文情況”等指標客觀反映機構產(chǎn)出情況，以呈現(xiàn)方式說明客觀事實，如崔巍[5]、姚潔敏[6]、隋秀芝[2]等人的研究。

2.對比評價機構學術產(chǎn)出時的指標選取。學者除選擇上述指標外，一般還會添加“引文統(tǒng)計/被引頻次統(tǒng)計”“國際合作統(tǒng)計”“H指數(shù)對比”“高被引論文數(shù)量”等指標。通過這些指標明確機構間對標分析，以數(shù)據(jù)反映差別，為機構發(fā)展提供依據(jù)，如任妮[7]、溫亮明[8]、張善杰[9]等人的研究。

3.針對某學科評價機構或地區(qū)產(chǎn)出時的指標選取。除上述常用指標外，還會添加“主要研究關鍵詞”“學科高水平期刊分布”“學科高水平論文作者機構統(tǒng)計”等，找尋學科發(fā)展前沿方向和高水平研究機構，為學科發(fā)展提供坐標，如李茂茂[10]、劉丹雯[11]、馮磊[12]等人的研究。

以上指標均來源于論文數(shù)量、質(zhì)量、影響力等，可通過WOS平臺論文獲取，或來自權威機構發(fā)布的科研報告、學者研究等，評價指標選取無固定方式，取決于評價內(nèi)容和目標需要。

本研究綜合考慮評價指標，根據(jù)學校實際情況，選擇“H指數(shù)”“年度發(fā)文量”“逐年引文量”“研究領域”“作者發(fā)文情況（含高被引論文）”“國際合作”“出版物級別”等七個指標，從科研產(chǎn)出層面客觀呈現(xiàn)學校近十年學科發(fā)展狀況。

二、檢索系統(tǒng)介紹及數(shù)據(jù)獲取

SCI是尤·加菲爾德（Eugene Garfield）于1957年創(chuàng)辦的引文數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，是目前國際公認的衡量科學研究績效、評價學術水平的重要工具。通過統(tǒng)計分析東北農(nóng)業(yè)大學2007—2016年SCI論文數(shù)量、引用與來源出版物情況，反映學校學科發(fā)展情況。

WOS平臺數(shù)據(jù)已完成地址與機構整合，在WOS平臺SCI-Expanded數(shù)據(jù)庫中檢索文獻，選用“Address”字段，以“Ne agr univ”為檢索詞執(zhí)行數(shù)據(jù)檢索。具體過程如下：

檢索策略選擇：Address=（ne agr unvi）

文獻類型選擇：Article、Review、Proceeding Paper

檢索結果：2973篇論文命中

總被引頻次：19998

篇均被引頻次：6.73

H指數(shù)：48

三、數(shù)據(jù)分析

對所有命中記錄數(shù)據(jù)清洗[13]，利用文獻分析工具詳細分析東北農(nóng)業(yè)大學近十年SCI收錄論文發(fā)展趨勢、影響力及國際合作等，為學科發(fā)展提供參考。

（一）年度發(fā)文與引文發(fā)展趨勢

2007—2016年，東北農(nóng)業(yè)大學學者發(fā)表論文數(shù)量與論文引文數(shù)據(jù)均呈現(xiàn)上升態(tài)勢，如圖1、2所示。其中，2007—2008年為低水平發(fā)展階段，發(fā)文量少，增長率較低；2009年開始，發(fā)文量呈上升趨勢，2012年發(fā)文量達300篇；2013年開始，發(fā)文量呈快速上升趨勢，增長率較高，發(fā)文量從2007年的64篇到2016年的601篇，增長近十倍。同時引文數(shù)量快速攀升，從2007年年引用量12次到2016年年引用量5589次，呈現(xiàn)大增長率曲線形式，說明隨著論文產(chǎn)出數(shù)量快速增長，論文后續(xù)影響力顯著增強。

（二）論文產(chǎn)出領域分布

將檢索結果按研究領域統(tǒng)計，2 973篇論文分布于75個領域。選取發(fā)文50篇以上的研究領域分析，由圖3可知，Agriculture和Biochemistry Molecular Biology方向發(fā)文量領先，分別為496和459篇；其次是Food Science Technology和Biotechnology Applied Microbiology方向，發(fā)文量分別為389和349篇；再次是Chemistry、Plant Science、Microbiology方向，發(fā)文量分別為260、249和241篇；Environmental Sciences Ecology、Veterinary Science等方向發(fā)文量均在百篇以上。發(fā)文分布情況與學科設置基本一致，優(yōu)勢學科發(fā)文量較大，其他基礎學科相對較少。

（三）發(fā)文作者分析

將檢索結果按作者發(fā)文量降序排列，提取發(fā)文量50篇以上的作者，詳情見表1。從表1可知，Wang XJ是最高產(chǎn)作者，產(chǎn)出文章156篇。對比所有作者研究方向，發(fā)現(xiàn)高產(chǎn)作者均是其所在研究團隊核心人員，主要包括：Wang X J等及其所在的黑龍江省農(nóng)業(yè)生物功能基因重點實驗室，研究方向為Biochemistry Molecular Biology；Zhao X H及其所在的教育部乳品科學重點實驗室，研究方向為Food Science Technology；Xu S W、Li G X及其所在的動物醫(yī)學學院學術研究團隊，研究方向為Veterinary Sciences；Li W B等及其所在的教育部大豆生物學重點實驗室，研究方向為Agriculture。

從表2可知，2007—2016年東北農(nóng)業(yè)大學學者為第一作者的高被引論文9篇，發(fā)表論文期刊均為Q1區(qū)期刊，其中7篇高被引論文作者來自上述團隊，可見科研產(chǎn)出與科研團隊建設密切相關。

（四）合作國家分析

根據(jù)檢索結果，合并統(tǒng)計論文的合作作者國籍，提取合作論文數(shù)超過10篇的合作國家，見圖4。

圖1 2007 2016年SCI收錄論文發(fā)文量統(tǒng)計

圖2 2007 2016年SCI收錄論文引文量統(tǒng)計

圖3 論文學科分布圖

從圖4可知，近十年發(fā)文中涉及國際合作的論文有477篇，占總發(fā)文量的16.04%；作者國家主要分布于亞洲、美洲和歐洲。與美國科研機構合作最多，合作論文273篇，占全部合作論文的57.23%；其次是加拿大、日本、澳大利亞等技術發(fā)達的國家學術機構。

（五）出版期刊分析

統(tǒng)計所有發(fā)文期刊，2 973篇論文分布在435種國內(nèi)外期刊上，分析期刊發(fā)文量在20篇以上的18種出版物，結果見表3。從表3可知，18種期刊中，在JCR類別分區(qū)中Q1區(qū)期刊有6種，Q2區(qū)期刊有5種，十年間Q1分區(qū)期刊PloS One共發(fā)表論文96篇，是發(fā)文最多的期刊。部分論文發(fā)表期刊質(zhì)量良好，對于學術交流與學術成果傳播有一定促進作用；Q3、Q4分區(qū)期刊數(shù)量占三分之一。因此，提升來源期刊級別是產(chǎn)出高水平論文的重要內(nèi)容。

表1 發(fā)文50篇以上的作者

表2 高被引論文

圖4 論文合作作者國家分布

表3 發(fā)文20篇以上的期刊列表

四、結論及建議

根據(jù)2007—2016年東北農(nóng)業(yè)大學SCI收錄論文及引文數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析結果可知，論文收錄與引用數(shù)量呈快速增長態(tài)勢。截至2016年末，SCI收錄論文2 973篇，引文數(shù)量為19 998篇，篇均被引6.73次，說明學者研究受到一定關注，但與一流院校尚存一定差距；最高H指數(shù)達到48，說明學術影響力不斷提升，但僅少數(shù)學者研究接近國際先進學術水平。在學科領域及作者發(fā)文統(tǒng)計結果中，農(nóng)學、食品科學、生命科學、動物醫(yī)學等表現(xiàn)突出，發(fā)文量與引文量均居前列，說明優(yōu)勢學科發(fā)力明顯；在學科發(fā)展過程中形成多支優(yōu)秀科研團隊，優(yōu)秀人才梯隊格局逐漸形成，科研成果從基礎研究到應用研究均有涉及，為學科轉(zhuǎn)型與交叉學科發(fā)展奠定基礎。目前東北農(nóng)業(yè)大學學者為第一作者的9篇高被引論文中，7篇論文第一作者來自上述研究團隊，對農(nóng)業(yè)科學與動植物科學進入ESI前1%有明顯支持作用，但其他學科表現(xiàn)一般。在國際合作統(tǒng)計結果中，SCI收錄論文合作機構分布較廣泛，包括美國、加拿大、日本等發(fā)達國家學術研究機構，但國際合作論文數(shù)量較少，僅占全部論文的16%，說明與國際學術機構聯(lián)系不夠緊密，學校需制定相關鼓勵制度，與世界科學前沿接軌，提高科研水平及國際聲譽。在發(fā)文期刊級別統(tǒng)計結果中，利用JCR四等分分區(qū)數(shù)據(jù)歸類學者發(fā)文期刊，各區(qū)間期刊均有一定數(shù)量發(fā)文，但發(fā)文期刊數(shù)量分布呈“金字塔”狀，高水平Q1與Q2分區(qū)專業(yè)期刊發(fā)文相對較少，多集中于Q3與Q4分區(qū)，論文數(shù)量與質(zhì)量處于研究中間水平，發(fā)文數(shù)量與質(zhì)量尚存較大提升空間。

綜上所述，學校學科與科研整體良性發(fā)展，但發(fā)文數(shù)量與質(zhì)量、學科發(fā)展與國際合作等與一流院校差距較大。學校須在科研投入、團隊建設、交叉學科發(fā)展、國際交流等方面提供支持。

（一）增加科研投入及獎勵

高水平科研成果是評價學科發(fā)展、學科競爭力的基礎指標之一，高校的重視與投入是科研發(fā)展的重要影響因素，必須提高對科研工作的重視程度，為提高學?？蒲懈偁幜μ峁┍Ｕ蟍14]。一方面應加強對科研工作的制度支持，建立多元資金投入、高端人才引進、產(chǎn)學研用合作、高端平臺共享等機制；另一方面通過自籌、引進等渠道，增加科研經(jīng)費投入，更新科研設施設備，建設高水平實驗室、科研基地和公用儀器平臺，為科研工作發(fā)展提供硬件支持。此外，應以學科發(fā)展為指導，充分發(fā)揮科研對學科建設的支撐與推動作用，建立學術交流、科研成果共享、科研合作機制，從校際平臺層面支持學者申請高水平研究項目，提高對高水平科研產(chǎn)出的獎勵，實現(xiàn)SCI發(fā)文數(shù)量及質(zhì)量的突破。

（二）重視學科團隊建設及優(yōu)勢發(fā)揮

在“雙一流”建設工作中，應充分重視學科團隊組建及優(yōu)勢發(fā)揮。團隊建設過程中，在圍繞學校發(fā)展戰(zhàn)略目標、學科規(guī)劃和國家重大需求前提下，通過引進人才、內(nèi)部培養(yǎng)等形式確定重點支持團隊，明確研究方向和長期發(fā)展目標[15]。選擇具有戰(zhàn)略眼光和協(xié)調(diào)能力者為學科帶頭人，保證團隊規(guī)模，建立業(yè)務水平高、結構合理的學術團隊，在年齡結構與研究方向上形成梯隊，持續(xù)產(chǎn)出高水平科研成果，帶動學科發(fā)展。同時，建立科學合理的考核、評價、激勵制度，支持團隊建設，提倡構建多元化團隊組織模式，提倡多學科交叉融合，鼓勵團隊科研人員參加學術培訓，加強國際學術交流，在技術深層融合過程中形成學科優(yōu)勢。鼓勵青年骨干教師帶領團隊承擔科研項目，充分發(fā)揮青年學者的創(chuàng)新精神。

（三）推動交叉學科與其他學科共同發(fā)展

近年來，國內(nèi)很多高校在學科發(fā)展上追求“大而全”，但無法實現(xiàn)所有學科同步快速發(fā)展。因此，應根據(jù)學科體系特點，重點發(fā)展優(yōu)勢學科，調(diào)整關聯(lián)交叉學科，加快知識創(chuàng)新，增加原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出，提高學科競爭力[16]。東北農(nóng)業(yè)大學經(jīng)過多年發(fā)展，形成以農(nóng)科為優(yōu)勢，以生命科學和食品科學為特色，農(nóng)、工、理、經(jīng)等學科協(xié)調(diào)發(fā)展的科研體系。通過統(tǒng)計分析可知，農(nóng)業(yè)科學、生命科學與食品科學是論文收錄的主要貢獻學科。為保證各學科均衡發(fā)展，在保證優(yōu)勢學科發(fā)展同時，注重和鼓勵學科交叉、理工結合、文理滲透[17]，不斷完善學科布局，加大力度發(fā)展工程、交叉研究領域。一是打破學科壁壘，鞏固優(yōu)勢學科，發(fā)展交叉學科，集成綜合學科，實施“非均衡”發(fā)展；二是開展多種形式的跨學科、跨領域?qū)W術交流；三是鼓勵科研人員參與相近或交叉學科的研究工作，參與項目開發(fā)和課題研究，逐步完善知識結構；四是建設科研成果共享平臺，促進新知識、新技術、新成果在相關學科的應用，形成具有高地、高原、高峰的三層次學科體系，為一流學科發(fā)展累積能量。

（四）加強文獻資源保障體系建設

學術文獻資源配置與學校學科發(fā)展建設密切相關。文獻資源建設是學科發(fā)展的重要保障，學科發(fā)展也反向指導文獻資源建設方向[18]。高質(zhì)量、多元化的文獻資源保障體系有助于教學、科研發(fā)展，促進高質(zhì)量科研產(chǎn)出。學校應根據(jù)學科發(fā)展的資源配置需要，以學科發(fā)展指導文獻資源建設，保證優(yōu)勢學科資源需求同時，關注新生交叉學科文獻建設；在資源形式建設上，根據(jù)當前資源出版特點，按比例及利用率科學采購紙質(zhì)資源與電子資源，合理配置權威性紙質(zhì)與電子資源，保證研究人員及時了解最新學術動態(tài)。深度挖掘已有資源數(shù)據(jù)，形成具有學校特色的學科資源庫，提供專業(yè)檢索平臺，便于用戶快速檢索高質(zhì)量文獻信息資源，并提供定制信息需求跟蹤推送、學科嵌入式服務，從個性服務角度滿足學科信息需求；同時，定期為學科發(fā)展提供分析報告，保證科研人員及團隊及時把握科研動態(tài)，為高水平科研論文產(chǎn)出與學科發(fā)展提供支持。

（五）重視國際合作交流

為提高我國高等教育整體實力，國務院于2015年10月24日正式印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，高?！半p一流”建設工作全面展開，在“雙一流”建設評價過程中，除科研工作與人才隊伍指標外，國際聲譽亦為高分值指標，提高國際聲譽是“雙一流”建設的重要環(huán)節(jié)。應積極參與國際合作計劃項目，加入國際學術共同體組織，與世界知名大學聯(lián)合建立研發(fā)中心，鼓勵開展跨學科、跨國別的重大課題研究。引進國外學科高端人才，同時鼓勵學者出國訪學，促進與國外先進高校優(yōu)勢學科的融合發(fā)展。在學校層面積極爭取以優(yōu)勢學科為引領的國際合作，推動學科發(fā)展與世界科學前沿接軌，加快其他學科國際化進程，為提升整體科研水平及國際聲譽奠定基礎。

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G642.3

A

1672-3805(2017)03-0080-07

2017-04-02

王丹（1977-），女，東北農(nóng)業(yè)大學圖書館副研究館員，博士，研究方向為信息管理與分析、數(shù)字資源利用等。