上海合作組織自貿(mào)區(qū)的可能性分析

張寧

（中國社會科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所，北京100007）

上海合作組織自貿(mào)區(qū)的可能性分析

張寧

（中國社會科學(xué)院俄羅斯東歐中亞研究所，北京100007）

建立自貿(mào)區(qū)是上海合作組織的未來合作方向之一，有助于進一步提升區(qū)域合作水平和規(guī)模，加強區(qū)域規(guī)則協(xié)調(diào)，還可為“一帶一路”與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟合作搭建平臺。當前，上合組織自貿(mào)區(qū)建設(shè)具備成員幾乎都是WTO成員、政治互信良好、多邊和雙邊合作機制較完整、建設(shè)資金充足等良好條件，與此同時，也在一定程度上受制于貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡、關(guān)稅水平差異較大、地區(qū)內(nèi)多種國際合作機制牽制、非關(guān)稅壁壘較多等因素。鑒于當前成員國實力水平，上合自貿(mào)區(qū)宜從貨物貿(mào)易入手，逐漸升級深化。

上海合作組織；歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟；自貿(mào)區(qū)；對接；中亞

隨著全球化的深入發(fā)展和國際經(jīng)貿(mào)合作增多，自由貿(mào)易區(qū)成為拓展本國經(jīng)濟利益和推動區(qū)域經(jīng)濟一體化進程的重要平臺。當前，受生產(chǎn)要素成本上升影響，中國企業(yè)“走出去”愿望強烈，企業(yè)國際化經(jīng)營步伐加快，國際產(chǎn)業(yè)重組和資源優(yōu)化配置加快，對外投資合作發(fā)展處于重要戰(zhàn)略機遇期。自2007年至2016年，自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略已成為中國支持企業(yè)走出去、完善市場經(jīng)濟體制、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、擴大對外開放的重要舉措。

當前，作為未來合作的重要選項和發(fā)展方向之一，自貿(mào)區(qū)建設(shè)已提上上合組織合作日程。鑒于當前各國國情，上合組織宜在堅持“上海精神”基礎(chǔ)上，本著先易后難等基本原則，參考獨聯(lián)體自貿(mào)區(qū)方案，從貨物貿(mào)易入手，逐漸提升合作檔次和擴大合作內(nèi)容。同時，將上合自貿(mào)區(qū)建設(shè)與中國“一帶一路”建設(shè)結(jié)合，同探索全球治理理念和方式相結(jié)合，使其成為中國周邊自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略的組成部分。

一、中國的自貿(mào)區(qū)合作戰(zhàn)略

當前國際社會廣泛承認的一體化水平分為六個遞增的層級，即優(yōu)惠貿(mào)易安排（特惠關(guān)稅區(qū)）、自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟同盟和完全經(jīng)濟一體化。作為區(qū)域一體化機制的初期階段，自由貿(mào)易區(qū)（free trade area）通常指兩個以上的國家或地區(qū)，通過簽訂自由貿(mào)易協(xié)定（FTA），相互減少或取消商品和服務(wù)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘以及市場準入限制，促進生產(chǎn)要素優(yōu)勢互補和共同發(fā)展。據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計，截至2016年7月1日，全世界向WTO官方通報的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定共計635個，其中已生效423個〔1〕。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的形式包括自由貿(mào)易協(xié)定、經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定、關(guān)稅同盟、服務(wù)貿(mào)易一體化協(xié)議等，其中自貿(mào)協(xié)定的數(shù)量約占2/3。

實踐中，依照合作內(nèi)容和發(fā)展水平，當前世界各地的自貿(mào)區(qū)大體可以分為低中高三個層次：1.低端的自貿(mào)區(qū)主要涉及貨物貿(mào)易，如獨聯(lián)體自貿(mào)區(qū)，主要內(nèi)容有關(guān)稅減讓、非關(guān)稅措施削減、敏感商品范圍等；2.中端的自貿(mào)區(qū)是貨物貿(mào)易+服務(wù)貿(mào)易。主要涉及市場開放，另外還有與此相關(guān)的經(jīng)濟合作事務(wù)，如中國-東盟自貿(mào)區(qū)。3.高端的自貿(mào)區(qū)常被稱為“超WTO”范式或“WTO+”范式。除貿(mào)易政策外，該自貿(mào)區(qū)涉及更廣泛的經(jīng)濟政策議題，如市場經(jīng)濟地位、勞動力流動、宏觀經(jīng)濟、中小企業(yè)和私營企業(yè)發(fā)展、投資自由、政府采購、電子商務(wù)、競爭秩序、標準認定、知識產(chǎn)權(quán)保護、環(huán)保、跨國公司等。

當前，國際上的自貿(mào)區(qū)談判具有如下趨勢：1.服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)成為貿(mào)易協(xié)定的重要部分，另外，投資、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)貿(mào)易壁壘、爭端解決、勞工保護、環(huán)保、國有企業(yè)等內(nèi)容往往被納入進來，尤其是在以美歐為首的發(fā)達國家主導(dǎo)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中更是如此。2.自由貿(mào)易協(xié)定已突破貿(mào)易領(lǐng)域，正逐步向政治、經(jīng)濟、安全和社會等領(lǐng)域發(fā)展?jié)B透，成為強國拓展海外市場，甚至向別國施壓的砝碼之一。自貿(mào)區(qū)建設(shè)過程中，地區(qū)內(nèi)各國以及各國內(nèi)各利益集團的訴求不同，對自貿(mào)區(qū)的態(tài)度和立場也不一致〔2〕。3.美國主導(dǎo)的TPP和TTIP更代表最新合作趨勢，即突破國家主權(quán)司法限制，將自貿(mào)區(qū)合作變?yōu)楸Ｗo跨國公司的特惠貿(mào)易制度。在此之前，跨國公司仍在主權(quán)國家間做生意，必須遵守主權(quán)國家的法律和仲裁，TPP則通過“投資者與國家間爭端解決機制”（ISDS條款），賦予跨國企業(yè)繞過主權(quán)國司法體系，直接向國際商業(yè)仲裁機構(gòu)提起仲裁并要求投資對象國政府賠償損失的權(quán)利〔2〕。

加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略是中國新一輪對外開放的重要內(nèi)容。2007年10月，黨的十七大將自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略，提出“實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，加強雙邊多邊經(jīng)貿(mào)合作”。2012年11月，黨的十八大提出加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，統(tǒng)籌雙邊、多邊、區(qū)域次區(qū)域開放合作。2013年11月，黨的18屆三中全會提出以周邊為基礎(chǔ)，加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，形成面向全球的高標準自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)。2016年3月發(fā)布的《十三五規(guī)劃綱要》規(guī)定十三五期間對外開放領(lǐng)域的主要任務(wù)是：“加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，逐步構(gòu)筑高標準自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)。積極同“一帶一路”沿線國家和地區(qū)商建自由貿(mào)易區(qū)”〔4〕

國務(wù)院2015年12月發(fā)布《關(guān)于加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見》，提出自貿(mào)區(qū)建設(shè)的任務(wù)目標是：近期，加快正在進行的自由貿(mào)易區(qū)談判進程，逐步提升已有自由貿(mào)易區(qū)的自由化水平，使我國與自由貿(mào)易伙伴的貿(mào)易額占我國對外貿(mào)易總額的比重達到或超過多數(shù)發(fā)達國家和新興經(jīng)濟體水平；中長期，形成包括鄰近國家和地區(qū)、涵蓋“一帶一路”沿線國家以及輻射五大洲重要國家的全球自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)，使我國大部分對外貿(mào)易、雙向投資實現(xiàn)自由化和便利化。建設(shè)布局是：加快構(gòu)建周邊自由貿(mào)易區(qū)，構(gòu)建合作共贏的周邊大市場；推進“一帶一路”沿線自由貿(mào)易區(qū)，形成“一帶一路”大市場；逐步形成全球自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建金磚國家大市場、新興經(jīng)濟體大市場和發(fā)展中國家大市場。建設(shè)高水平自由貿(mào)易區(qū)的主要內(nèi)容是：提高貨物貿(mào)易開放水平；擴大服務(wù)業(yè)對外開放；加快發(fā)展對外文化貿(mào)易；放寬投資準入；推進規(guī)則談判（如外資管理、人民幣、跨境投融資、知識產(chǎn)權(quán)保護、環(huán)境保護、電子商務(wù)、競爭政策、政府采購等）；提升貿(mào)易便利化水平（原產(chǎn)地、通關(guān)、檢驗檢疫、認證等）；推進規(guī)制合作（監(jiān)管體系、非關(guān)稅壁壘）；推動自然人移動便利化；加強經(jīng)濟技術(shù)合作；完善健全保障體系和支持機制〔5〕。

截至2016年底，中國已與23個國家和地區(qū)簽署并實施15個自貿(mào)協(xié)定。從《十三五規(guī)劃綱要》中可知，當前中國對外區(qū)域一體化機制合作的內(nèi)容由低到高分為三個層次：1、包含有貿(mào)易化和便利化措施的雙邊或多邊貿(mào)易投資協(xié)定、諒解書、經(jīng)貿(mào)安排等；2、自由貿(mào)易區(qū)；3、全面經(jīng)濟貿(mào)易伙伴關(guān)系(RCEP)。從地理分布地上，大體上可以概括為：貿(mào)易投資協(xié)定主要與發(fā)達國家，自貿(mào)區(qū)主要與發(fā)展中國家，全面經(jīng)濟貿(mào)易伙伴關(guān)系主要與周邊國家。這種形態(tài)分布，與中國當前經(jīng)濟實力、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)特點以及與合作伙伴的貿(mào)易投資結(jié)構(gòu)、合作伙伴自身的承受能力等綜合因素相符合。

總體而言，中國現(xiàn)有自貿(mào)區(qū)協(xié)定的主要特點是：1.貨物貿(mào)易自由化水平較高，不僅零關(guān)稅稅目占中國海關(guān)稅目總量的90%以上，而且與自貿(mào)區(qū)伙伴的貿(mào)易總額中，零關(guān)稅商品進口額也占90%以上。2.服務(wù)貿(mào)易和市場準入主要采取“準入后國民待遇”和“正面清單”模式，各協(xié)議的市場開放水平通常參照中國入世承諾，但有時候個別部門的承諾水平較高。

二、上海合作組織自貿(mào)區(qū)對“一帶一路”的作用

自貿(mào)區(qū)既是衡量國際關(guān)系的晴雨表指標之一，也是合作各方密切經(jīng)濟聯(lián)系的必經(jīng)之路。從當前區(qū)域合作趨勢看，上合組織自貿(mào)區(qū)對于“一帶一路”的推動作用至少有：

第一，進一步提升區(qū)域合作水平和規(guī)模。盡管中國與中亞國家和俄羅斯的各領(lǐng)域合作日益深化，但隨著貿(mào)易市場逐漸飽以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定，利潤率較高的項目競爭越發(fā)激烈，拓展新領(lǐng)域的難度也較大。因此，在具體務(wù)實項目合作到一定程度后，制度合作需適時展開，以便進一步削減合作障礙和壁壘，拓寬合作領(lǐng)域，提升合作檔次。

第二，成為銜接中國的“一帶一路”和俄羅斯的“大歐亞伙伴關(guān)系”，以及落實絲綢之路經(jīng)濟帶和歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟對接的平臺。印巴兩國成為上合組織正式成員后，上合組織成為一個幾乎涵蓋區(qū)域內(nèi)所有成員的合作機制，成為一個從北冰洋到印度洋的“歐亞大陸中部”的合作機制，成為俄羅斯和中亞國家提供南下印度洋、促進中國與南亞一體化、推動“一帶一路”建設(shè)的重要平臺。發(fā)展一體化是“一帶一路”、歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟、“大歐亞伙伴關(guān)系”等合作機制的共同目標，由于成員國幾乎一致，上合組織自貿(mào)區(qū)自然成為整合地區(qū)一體化進程的最恰當形式之一〔6〕。

第三，參與國際貿(mào)易新制度和新規(guī)則的制定與實踐。正如習近平主席所說：“加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，是我國積極參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定、爭取全球經(jīng)濟治理制度性權(quán)力的重要平臺，我們不能當旁觀者、跟隨者，而是要做參與者、引領(lǐng)者，善于通過自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)增強我國國際競爭力，在國際規(guī)則制定中發(fā)出更多中國聲音、注入更多中國元素，維護和拓展我國發(fā)展利益?！薄?〕中國與上合組織成員國的合作總體屬于南南合作范疇，可從中學(xué)到如何處理與發(fā)展中國家組成的區(qū)域一體化機制的矛盾與糾紛、如何利用世貿(mào)規(guī)則維護中國利益等經(jīng)驗，這些均是中國主張的“提高發(fā)展中國家在國際事務(wù)中的地位和作用”、“推動建立共商共建共享合作模式”、“積極發(fā)掘中華文化中積極的處世之道和治理理念同當今時代的共鳴點”的有益實踐。

第四，促進國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和體制改革。經(jīng)濟要素主要包括自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施、土地、商品、資金、技術(shù)、管理、勞動力、制度體系等。通常認為，一體化會產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移和貿(mào)易擴大效應(yīng)。但歸根到底，各類一體化機制之所以能夠吸引成員，主要原因就是該機制能夠滿足成員的不同需求，使其能夠在更大范圍內(nèi)，更合理地配置整合經(jīng)濟要素，以便各方獲得收益最大化。對上合組織來說，如果各成員能夠相互開放市場，可形成足夠大的市場容量，能夠滿足成員國的商品、技術(shù)、資金、資源、市場、勞動力等需求，讓各成員國獲得更廣大市場，更合理地優(yōu)化配置本國資源。上合組織各成員國均希望通過引入外部競爭，推動國內(nèi)行政審批、海關(guān)、質(zhì)檢、外資管理、金融、司法、環(huán)保、社會保障等多方面改革，還可借助更大范圍的統(tǒng)一市場，重組全球產(chǎn)業(yè)鏈，優(yōu)化經(jīng)濟要素和資源配置，改善國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。

三、中國與上合組織其他成員國間的關(guān)稅差異

截至2016年1月1日，上合組織各成員國的平均進口關(guān)稅水平分別是：

1.中國加權(quán)平均進口關(guān)稅稅率總水平為9.8%，其中農(nóng)產(chǎn)品平均稅率為15.1%，工業(yè)品平均稅率為8. 9%。中國加入世貿(mào)組織時所做的降稅承諾已于2010年全部履行完畢。根據(jù)財政部《2016年關(guān)稅實施方案》，2016年版稅則稅目總數(shù)為8294個，其中征收出口關(guān)稅的商品共有200項，稅率在3%～40%之間；涉及進口暫定稅率的商品共計787項，平均稅率為3.19%；對10個非全稅目信息產(chǎn)品仍實行海關(guān)核查管理；對小麥等8類47個稅目商品實施關(guān)稅配額管理；對配額外進口的一定數(shù)量的棉花實施滑準稅；對感光材料和攝錄像機等46個稅目商品實行從量稅或復(fù)合稅；對15個優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定項下商品實施協(xié)定稅率〔8〕。

2.歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟成員（俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦）的加權(quán)平均進口關(guān)稅稅率為5.3%。為履行世貿(mào)組織成員義務(wù)，歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟吸收吉爾吉斯斯坦為正式成員后，又重新修訂進口關(guān)稅稅率，自當年9月1日起，聯(lián)盟對非成員的進口關(guān)稅稅率平均水平由原先的8.74%將至8.18%，加權(quán)平均稅率由5.8%將至5.3%。稅率修訂涉及4061類商品，約占聯(lián)盟商品目錄總量的41%，降幅較大的商品主要涉及農(nóng)產(chǎn)品、機械、輕工、木材加工、黑色和有色冶金〔9〕。

加入歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟時，吉爾吉斯斯坦的加權(quán)平均進口關(guān)稅稅率為5.04%，低于聯(lián)盟平均水平。因此聯(lián)盟同意吉在過渡期內(nèi)可部分保留其原有稅率，涉及海關(guān)HS編碼（總計97大類）中的25大類，共計163種商品，同時，吉還需降低部分商品稅率以適應(yīng)聯(lián)盟統(tǒng)一稅率，如魚類、咖啡、鞋、輪胎、衡器等，這些商品的吉國稅率為10%，高于聯(lián)盟統(tǒng)一關(guān)稅稅率〔10〕。

3.烏茲別克斯坦。自烏向世貿(mào)組織提交加入申請后，烏于2005年11月1日起實行新的關(guān)稅稅率表，當時的加權(quán)平均進口關(guān)稅稅率為14.6%，依據(jù)世貿(mào)組織標準屬于“相對開放國家”。此后多次修正，最近一次修訂的稅率表于2015年9月1日起正式實施，目的是擴大出口，限制進口（尤其是農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)品和紡織品稅率普遍高），因此進口關(guān)稅稅率有較大提高，大部分進口關(guān)稅稅率為5%、10%或30%（10%和30%居多），另有部分商品采用復(fù)合稅，同時，部分商品（主要是食品和輕工產(chǎn)品）的進口消費稅也相應(yīng)提高。新關(guān)稅的加權(quán)平均進口稅率為26.19%，其中農(nóng)產(chǎn)品25.74%，工業(yè)品27.48%。

4.塔吉克斯坦的加權(quán)平均進口關(guān)稅稅率為8%，其中農(nóng)產(chǎn)品平均稅率為10.4%，工業(yè)品為5.98%。依據(jù)歐亞經(jīng)濟共同體協(xié)議，塔吉克斯坦自2013年1月1日起對共同體其他成員（俄、白俄、哈、吉）實行零關(guān)稅進口政策（礦產(chǎn)品和鋁錠除外，HS編碼分別為2006 00 000 0和2812 20 000 0）。

四、上合組織自貿(mào)區(qū)建設(shè)的機遇和挑戰(zhàn)

從國際實踐看，自貿(mào)區(qū)建設(shè)通常需要四個條件：一是多領(lǐng)域的貿(mào)易和投資規(guī)模持續(xù)多年增長，相互需求不斷擴大。這是合作的經(jīng)濟基礎(chǔ)，如果能夠進一步削減貿(mào)易壁壘，則雙方貿(mào)易和投資規(guī)模有望獲得更大提升。如果雙方合作范圍較窄，在既有條件下仍有巨大提升空間，則自貿(mào)區(qū)等議題往往難以提上日程。如果合作領(lǐng)域廣泛，受惠群體多，則全社會容易形成支持共識。二是政治互信強，對彼此的得失有全面準確認識。這是合作的政治和情感基礎(chǔ)，需要各成員均能著眼未來，不計較眼前短期利益，共同謀求更大利益。如果兩國政治關(guān)系緊張，必然會影響經(jīng)濟合作。三是各國執(zhí)政當局的控局能力強，能夠較好地平衡各利益集團。區(qū)域一體化合作必定會引發(fā)各成員間以及成員內(nèi)部的利益再分配。如果反對勢力過于強大，執(zhí)政當局往往難以決策，即使政府簽署相關(guān)文件，到議會也會遇到阻力，最終難以生效。四是外部環(huán)境較好。即沒有外部大國牽制或干涉，或者具備迫使成員產(chǎn)生抱團取暖情緒的環(huán)境，如國際經(jīng)濟危機等。

當前，上合組織自貿(mào)區(qū)合作具備一定良好條件：

1.從外部環(huán)境看，俄與中亞國家為避免被西方市場和規(guī)則體系孤立，均認為應(yīng)加強區(qū)域一體化合作，尤其是與中國的合作?？梢哉f，上合組織成員國已具有危機意識和深化區(qū)域合作的強烈需求，宜趁熱打鐵，在繼續(xù)鞏固務(wù)實合作的同時，加強制度合作，用規(guī)則和標準體系約束和規(guī)范市場秩序，改善環(huán)境，助推深層次區(qū)域合作。

2.從政治互信角度看，上合組織各層級和各領(lǐng)域的機制化合作已基本處于成熟運作階段，領(lǐng)導(dǎo)人之間私交甚好，各部門各層級往來頻繁，政治互信基礎(chǔ)較好。另外，各國均將發(fā)展經(jīng)濟和改善民生作為第一要務(wù)，從上至下的合作愿望強烈，均希望搭乘中國發(fā)展快車，利用“一帶一路”機遇。

3.從法律基礎(chǔ)看，除烏茲別克斯坦外，上合成員國都是WTO成員，各方規(guī)則體系的總原則、框架結(jié)構(gòu)、技術(shù)方法等基本一致，差別主要在細節(jié)規(guī)定、單證格式、標準體系等。另外，獨聯(lián)體自貿(mào)區(qū)已生效運作。除中國外，上合組織其他成員均是獨聯(lián)體自貿(mào)區(qū)成員，這意味著，如果中國能夠研究考慮獨聯(lián)體自貿(mào)區(qū)的條件，也可使上合組織自貿(mào)區(qū)建設(shè)變得相對簡單。

4.從區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作現(xiàn)狀看，自2000年至今，伴隨上合組織成長，中國與俄羅斯和中亞國家、中亞國家與俄羅斯、中亞國家之間的貿(mào)易和投資的規(guī)模不斷擴大，領(lǐng)域不斷擴展（從資源到非資源），層次不斷深入（從中央到地方，從國企到民企，從單項合作到全產(chǎn)業(yè)鏈合作）。受惠于貿(mào)易和投資增長的社會群體和機構(gòu)組織越來越多。另外，俄哈兩國的“大歐亞”戰(zhàn)略倡議與中國“一帶一路”戰(zhàn)略存在諸多共性，均致力于區(qū)域發(fā)展和機制建設(shè)。與域外國家建立自由貿(mào)易區(qū)是歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟的重要工作之一。自2015年1月啟動以來，已有40多個國家表達愿與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟開展自貿(mào)區(qū)談判的意愿，歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟已與越南、印度、伊朗、敘利亞、馬其頓、挪威和瑞典等多個國家開展自貿(mào)區(qū)協(xié)議談判，其中與越南于2015年5月29日簽署聯(lián)盟首份自貿(mào)區(qū)協(xié)議，與伊朗于2015年12月21日成立聯(lián)合工作小組，研究關(guān)于建立自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)問題。

5.從經(jīng)費保障層面看，合作項目具有雄厚的融資能力和資金支持。截至2015年6月30日，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行1000億美元（初始資金500億美元），絲路基金400億美元，俄羅斯主導(dǎo)的歐亞開發(fā)銀行共有38億美元資產(chǎn)，歐亞穩(wěn)定與發(fā)展基金（由歐亞開發(fā)銀行管理）共有資產(chǎn)85.13億美元。另外，中國還擁有國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國國際金融公司、中央?yún)R金投資公司等巨型金融開發(fā)機構(gòu)。

6.從合作機制看，中國與上合組織成員的經(jīng)貿(mào)與投資合作在政府層面已具備較好的官方合作基礎(chǔ)，表現(xiàn)在多邊和雙邊多種機制不斷走向縱深〔11〕。多邊有上海合作組織、亞太經(jīng)合組織、亞歐會議、亞洲合作對話、亞信會議、大圖們江次區(qū)域經(jīng)濟合作等，雙邊的政府間合作委員會穩(wěn)定運行。中俄已建立“總理定期會晤”機制，下設(shè)總理會晤委員會+人文合作委員會+能源合作委員會+投資合作委員會等四大支柱分委會，形成總理+副總理+各部部長定期會晤機制。另外，中俄于2015年8月建立絲綢之路經(jīng)濟帶與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設(shè)對接合作協(xié)調(diào)機制工作組（外交部牽頭，副部級）。中哈已建立“總理定期會晤”機制。形成“總理會晤+中哈合作委員會+經(jīng)貿(mào)、交通、口岸、科技、金融、能源、地礦、人文、安全9個分委會”為主導(dǎo)的合作平臺。中烏已建立“政府間合作委員會”平臺，形成“政府間合作委員會+經(jīng)貿(mào)、科技、能源、交通、農(nóng)業(yè)、人文、安全等分委會”。中吉和中塔已建立“政府間經(jīng)貿(mào)合作委員會”機制。

當前，上合自貿(mào)區(qū)建設(shè)可能面臨的困難主要有：

1.非關(guān)稅壁壘依然嚴重。商務(wù)部貿(mào)研院運用GTAP模型計算后認為，上合組織成員國在海關(guān)程序、標準一致化、商務(wù)流動和監(jiān)管環(huán)境等四大領(lǐng)域依然障礙重重。各方政策差異較大，協(xié)調(diào)難度大。比如在技術(shù)標準領(lǐng)域，獨聯(lián)體國家主要參照俄羅斯標準（基本繼承蘇聯(lián)標準），與當前流行的歐美標準往往存在明顯差異。為適應(yīng)對象國要求并獲得對象國相關(guān)部門批準，中國企業(yè)進入獨聯(lián)體國家市場時，需要進行法律和標準的收集、翻譯、比對、調(diào)整本產(chǎn)品指標等。再比如，在審批、物流、通關(guān)、資金匯回等方面，各上合成員國要求不一，每經(jīng)過一個國家就需重新工作，費時費力。另外，勞務(wù)簽證手續(xù)復(fù)雜且時間長，也在一定程度上阻礙企業(yè)投資和解決技術(shù)問題〔12〕。

2.地區(qū)內(nèi)多種國際合作機制的牽制。讓中亞成員國可從多個渠道獲得貿(mào)易、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、投資、技術(shù)、管理經(jīng)驗等方面的好處，削弱中國影響。在歐亞大陸上，“絲路外交”和“絲路合作”倡議既非我首創(chuàng)，也非僅我所有。美國、日本、中亞國家等早前便有此類合作規(guī)劃，有的已形成機制化。這些機制各有特色，但具有兩個共同特征：一是它們將阿富汗和中亞作為“中介”或“軸心”，均繞過中國，對中國既防范又遏制；二是均重視經(jīng)濟和人文合作。其中，經(jīng)濟領(lǐng)域偏重道路和能源管網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施，人文領(lǐng)域偏重制度和體制模式。這與中國的“經(jīng)濟帶”合作內(nèi)容存在諸多共性，處理不好可能會產(chǎn)生惡性競爭〔13〕。

3.貿(mào)易結(jié)構(gòu)較單一。當前，中國與上合組織其他成員的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)總體上不屬于為滿足品種和不同偏好的“水平型”互補，而是屬于為滿足上下游產(chǎn)業(yè)鏈需求的“垂直型”互補。中國進口商品主要是礦產(chǎn)品、木材、紙漿、金屬制品等，貿(mào)易額受國際市場大宗商品價格影響較大，出口則以服裝鞋帽、紡織品、塑料、金屬制品、日用品、電器、機電等輕工業(yè)品為主。這種結(jié)構(gòu)讓中亞國家和俄羅斯容易產(chǎn)生“原料附屬國”等不滿心理。據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計，2012—2015年，原油、成品油和煤炭等礦產(chǎn)品占中國從俄進口商品總值的70%以上，原油約占中國從哈薩克斯坦總值的50%～60%，天然氣和棉花約占中國從烏茲別克斯坦進口總值的80%～90%，鋁錠占中國從塔吉克斯坦進口總值的60%～70%，天然氣約占中國從土庫曼斯坦進口商品總值的90%以上，中國從吉爾吉斯斯坦進口主要是皮革、粗毛、銅鋁等金屬。

4.成員國對上合自貿(mào)區(qū)的態(tài)度和立場有差異。大部分上合成員均擔心中國資金和技術(shù)力量強大，本國企業(yè)和商品無法同中國競爭等，因此始終不敢向中國大幅度開放。俄實際上不愿上合組織建立自貿(mào)區(qū)，擔心沖淡其主導(dǎo)的歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟的影響，也擔心中國商品占領(lǐng)俄羅斯等成員國市場。自2011年起，中國一直是俄最大貿(mào)易伙伴，雙邊貿(mào)易額約占俄對外貿(mào)易總額的12%。主要是對華油氣出口高速增長所致，俄國內(nèi)有關(guān)“成為中國原料附屬國的”擔心更加強烈。

續(xù)表

五、推進上合組織自貿(mào)區(qū)建設(shè)的措施路線

上海合作組織成員國政府間2003年9月批準《多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》，2010年簽署《關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟合作的基本目標和方向及啟動貿(mào)易和投資便利化進程的備忘錄》，明確了該組織區(qū)域經(jīng)濟合作的基本方向和目標。可以說，建設(shè)自貿(mào)區(qū)是上合組織未來合作的重要選項和奮斗目標。

（一）宜堅持的基本原則

鑒于上合組織的區(qū)域現(xiàn)實和各國國情，開展上合組織自貿(mào)區(qū)建設(shè)宜堅持以下基本原則：

1.為“一帶一路”服務(wù)。服務(wù)于我國新一輪的對外開放，拓展和構(gòu)建國際經(jīng)濟合作空間和秩序，合力打造政治互信、經(jīng)濟融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責任共同體。確保各成員經(jīng)濟總體穩(wěn)定和發(fā)展，不因開放海關(guān)和市場而遭受重大損失；確保經(jīng)貿(mào)合作質(zhì)量有所提升，營商環(huán)境有改善；保障各項制度符合世界經(jīng)濟發(fā)展趨勢和潮流，不封閉，不落后。

2.先易后難、重點突破、逐步推進。對于較難達成一致的協(xié)議，可先從某些容易達成共識的行業(yè)和部門入手，再逐漸擴大范圍，或者采取承諾過渡期、早期收獲計劃、框架協(xié)議等形式，幫助合作伙伴提高承受能力；對于難談的合作伙伴，可選擇特定對象進行重點突破。

3.使用中國統(tǒng)一范本。以全球視角設(shè)計符合中國利益的、涵蓋一攬子內(nèi)容的對外經(jīng)濟合作協(xié)議“范式”（文本內(nèi)容和落實方式），以此為基礎(chǔ)，結(jié)合合作伙伴國情，談判和簽署具有一定彈性的自貿(mào)區(qū)協(xié)定。以便統(tǒng)籌和統(tǒng)一中國所有的自貿(mào)區(qū)協(xié)議，避免出現(xiàn)責任重疊交叉，內(nèi)容繁雜混亂的現(xiàn)象。

4.共商、共建、共享。由于地域和歷史文化的不同，在政治體制、資源稟賦、經(jīng)濟發(fā)展水平、宗教信仰以及民族文化傳統(tǒng)等方面存在著較大的差異，要實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易投資自由化必須尊重主權(quán)，以互信為基礎(chǔ)、合作共贏為目標，以協(xié)調(diào)、協(xié)商和政策溝通的方式推進。

5.引領(lǐng)理念和規(guī)則。作為發(fā)展中國家的代表，宜在借鑒西方發(fā)達國家創(chuàng)造的國際經(jīng)濟規(guī)則和貿(mào)易新議題等理念基礎(chǔ)上，切實落實貫徹“安全、高效、包容、公開、公正、合理、透明”等世貿(mào)組織基本原則，逐步探索符合國情和發(fā)展中國家利益的合作規(guī)則與理念，掌握規(guī)則的制定權(quán)和話語權(quán)，主導(dǎo)建立國際經(jīng)濟新秩序，引領(lǐng)“一帶一路”沿線伙伴繁榮發(fā)展。

6.適當援助和補償。自貿(mào)區(qū)合作不僅涉及制定和修改法律規(guī)則，還可能面臨實質(zhì)性費用支出，如改善設(shè)施設(shè)備、召開會議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費、財政收支調(diào)整等，造成很多國家即使有意愿，實際上也無力參與自貿(mào)區(qū)。宜結(jié)合合作伙伴國情，給予國力較差的成員一定補償和援助，縮小發(fā)展差距，共享發(fā)展成果。

（二）文本方案

從自貿(mào)區(qū)協(xié)議文本類型和內(nèi)容看，上合自貿(mào)區(qū)建設(shè)可有四種方案選擇：

一是以獨聯(lián)體自貿(mào)區(qū)為藍本。在此基礎(chǔ)上，全部或經(jīng)過局部修改后，接受獨聯(lián)體自貿(mào)區(qū)協(xié)議條件，與獨聯(lián)體自貿(mào)區(qū)內(nèi)的上合組織成員建立上合組織自貿(mào)區(qū)。鑒于獨聯(lián)體自貿(mào)區(qū)協(xié)議內(nèi)容較簡單，此方案的執(zhí)行難度相對較低。但同時，因此方案主要涉及貨物貿(mào)易，對我大規(guī)模進入中亞和俄羅斯市場的作用也不大。

二是以中國制定的統(tǒng)一文本為藍本。與上合組織其他成員談判，最終建立上合組織自貿(mào)區(qū)。自貿(mào)區(qū)協(xié)議統(tǒng)一范本可在綜合已有及正在進行的自貿(mào)區(qū)協(xié)議文本基礎(chǔ)上，結(jié)合當前國際自貿(mào)區(qū)建設(shè)的最新理念和成果，并考慮中國國情，制定一套結(jié)構(gòu)完整和內(nèi)容豐富的范本。在實際工作中則可根據(jù)談判伙伴的具體承受能力，酌情增減。

三是以中國和歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟自貿(mào)區(qū)合作為藍本。先與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建立自貿(mào)區(qū)，再在此基礎(chǔ)上吸收塔吉克斯坦和烏茲別克斯坦。談判的文本可參照歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟與越南簽署的自貿(mào)區(qū)協(xié)議。

四是先建立中國與上合其他成員間的雙邊自貿(mào)區(qū)（中烏自貿(mào)區(qū)、中塔自貿(mào)區(qū)、中哈自貿(mào)區(qū)、中俄自貿(mào)區(qū)、中國-歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟自貿(mào)區(qū)），然后再將這些自貿(mào)區(qū)整合形成上合組織自貿(mào)區(qū)。盡管上合自貿(mào)區(qū)不是中國同上合組織各成員間的雙邊自貿(mào)區(qū)的總和，但根據(jù)上合組織的協(xié)商一致原則，上合自貿(mào)區(qū)協(xié)議需要所有成員均認可協(xié)議內(nèi)容，達成一致同意才能建成，這需要較長時間。如果從一開始便在上合框架內(nèi)討論自貿(mào)區(qū)的方案有困難的話，可考慮先雙邊再多邊的替代方案。但這種方案畢竟較難適應(yīng)上合擴員需要，如果未來上合組織吸收印巴加入，則此方案的難度會更大。

自貿(mào)區(qū)文本的內(nèi)容可采取四種方案：一是貨物貿(mào)易。主要涉及關(guān)稅減讓、消減非關(guān)稅壁壘、提高海關(guān)便利化等。二是貨物貿(mào)易+服務(wù)貿(mào)易。除貨物貿(mào)易外，還談若干服務(wù)領(lǐng)域的市場開放。三是貨物貿(mào)易+服務(wù)貿(mào)易+投資協(xié)議。主要談及更多領(lǐng)域的開放，如工業(yè)、農(nóng)業(yè)、金融等，便利各方商品、資金、技術(shù)、勞動力流通等。四是貨物貿(mào)易+服務(wù)貿(mào)易+投資協(xié)議+其他議題。其他議題可以范圍廣泛，如勞工、環(huán)保等。

（三）注意事項

根據(jù)當前上合組織成員國實際國情，自貿(mào)區(qū)建設(shè)宜從貨物貿(mào)易自由化入手，開啟自由貿(mào)易談判，分階段地深化自由貿(mào)易區(qū)。談判的重點內(nèi)容可以是：原產(chǎn)地；技術(shù)、衛(wèi)生、動植物檢驗檢疫；敏感商品目錄；禁止和數(shù)量限制目錄；爭議解決機制；反補貼和反傾銷措施；政府采購；競爭規(guī)則等。

鑒于上合成員對華投資規(guī)模極小，中國在上合其他成員國的投資規(guī)模與其他成員國對華投資規(guī)模極其不對等，不宜一開始就啟動二代自貿(mào)區(qū)談判，讓其他成員國對中國大幅開放市場，那樣的難度太大，時間也會很長。

合作過程中，可考慮借鑒中國與東盟成員的“早期收獲”等單方優(yōu)惠做法，在一定期限內(nèi)先單方給予其他成員國關(guān)稅優(yōu)惠，讓其體驗自由貿(mào)易的好處，縮小其對華貿(mào)易逆差，刺激雙方貿(mào)易增長，培養(yǎng)其市場規(guī)模和對華好感。

另外，宜做好政府、議會、政黨、行業(yè)協(xié)會、輿論媒體、民眾等各利益集團工作，在平衡各派力量的同時，盡可能將自貿(mào)區(qū)相關(guān)問題的討論限定在經(jīng)濟范疇，避免談判被反對勢力炒作上升為政治事件，爭取早日達成共識。

〔1〕WTO,Regional trade agreements,https://www.wto.org/english/tratop_e/region_e/region_e.htm.

〔2〕荊林波，袁平紅.中國加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略研究〔J〕.國際貿(mào)易，2013（7）.

〔3〕張茉楠.TPP的實質(zhì)是跨國公司主導(dǎo)的特惠貿(mào)易〔N〕.中國經(jīng)營報，2016-03-07.

〔4〕新華社2016年3月17日授權(quán)發(fā)布《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》，第十一篇“構(gòu)建全方位開放新格局”第二節(jié)“強化區(qū)域和雙邊自由貿(mào)易體制建設(shè)”〔EB/OL〕.http://sh.xinhuanet.com/2016-03/18/c_135200400.htm.

〔5〕國發(fā)〔2015〕69號：國務(wù)院關(guān)于加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見〔EB/OL〕.http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-12/ 17/content_10424.htm，2015-12-17.

〔6〕張寧.關(guān)于上海合作組織擴員的戰(zhàn)略方向的分析〔J〕.遼寧大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2016（4）.

〔7〕習近平在中共中央政治局第十九次集體學(xué)習時強調(diào)：加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制〔N〕.人民日報，2014-12-07（01）.

〔8〕海關(guān)總署關(guān)稅司解讀2016年關(guān)稅實施方案〔EB/OL〕.http://www.sinotf.com/GB/109/1092/2016-01-05/wMMDAwMDE5NjcwMQ. htm l，2016-01-05.

〔9〕ЦентрмеждународнойторговлиМосквы,ЕАЭСснижаетимпортныепошлины пообязательствамРоссиивВТО, Сентябрь2015〔EB/OL〕.http://wtcmoscow.ru/upload/iblock/c15/c1575254e87bd66a00f97eeba2a27a24.pdf.

〔10〕ДинаМаслова,С12августавКыргызстанедействуютновыетаможенныепошлины,12августа2015〔EB/OL〕.http:// www.vb.kg/doc/322731_s_12_avgysta_v_kyrgyzstane_deystvyut_novye_tamojennye_poshliny.htm l.

〔11〕金瑞庭.加快推動“一帶一路”戰(zhàn)略與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟對接〔J〕.宏觀經(jīng)濟管理，2016（3）.

〔12〕張寧.中哈經(jīng)濟對接合作的成果與前景〔J〕.俄羅斯學(xué)刊，2017（2）.

〔13〕張寧.上合組織自貿(mào)區(qū)是歐亞經(jīng)濟的新平臺〔J〕.歐亞經(jīng)濟雜志，2016（5）.

The Probability Analysis of Founding Shanghai Cooperation Organization Free Trade Area

ZHANG Ning
（Institute of Russian,Eastern European&Central Asian Studies,Chinese Academy of Social Sciences,Beijing 100007,China）

The founding of free trade area is one of Shanghai Cooperation Organization future cooperation directions,which helps to promote the level and scale of regional cooperation and strengthen the coordination of regional rules,and which can also provide a platform for“the Belt and Road Initiative”and the Eurasian Economic Union.At present,almost all the member states of Shanghai Cooperation Organization Free Trade Area are WTOmembers who sharemutual political trust,enjoy complete multilateral or bilateral cooperation mechanism and have abundant construction funds,but these nations,to a certain extent,are still subjected to the imbalance of trade structure,different tariff levels,various international cooperation mechanism within the region,and non-tariff barrier.Considering the economic power of member states,it’s suggested that Shanghai Cooperation Organization Free Trade Area should start with the trade of goods and be pushed forward step by step.

Shanghai Cooperation Organization;the Eurasian Economic Union;free trade area;abutment;Central Asia

D814.1

A

1002-3291（2017）04-0140-09

【責任編輯 孫 琰】

2016-12-16

張寧，男，遼寧沈陽人，中國社科院俄羅斯東歐中亞所研究員。研究方向：歐亞國際關(guān)系。

本文系國家社科基金重點項目“中亞五國政治與社會穩(wěn)定的總體評估及發(fā)展趨勢研究”（15AZD029）的階段性成果。