應(yīng)用型大學(xué)科研評價體系的構(gòu)建

許靜

[摘要]目前，我國大學(xué)分類紛繁復(fù)雜，從不同的角度出發(fā)都會有不同的分類標準。其中有一種分類方法是將高校分為研究型大學(xué)和應(yīng)用型大學(xué)，這在當前是十分熱門的話題。按照應(yīng)用型大學(xué)定位標準以及和研究型大學(xué)對比可以發(fā)現(xiàn)，應(yīng)用型大學(xué)主要是以本科教學(xué)為主，主要目的是培養(yǎng)技能嫻熟的專業(yè)化應(yīng)用人才。但是應(yīng)該認識到的問題，是所有應(yīng)用型大學(xué)都完全放棄科研了嗎？答案是否定的。部分應(yīng)用型大學(xué)仍然要發(fā)展研究生教育，教學(xué)和科學(xué)研究以服務(wù)地方為宗旨，構(gòu)建和研究型大學(xué)科研定位不同的適合應(yīng)用型大學(xué)的科研評價體系是十分必要的，文章分析了應(yīng)用型與研究型大學(xué)的不同并結(jié)合應(yīng)用型大學(xué)特點試著探討了應(yīng)用型大學(xué)科研評價體系構(gòu)建問題。

[關(guān)鍵詞]應(yīng)用型大學(xué)；研究型大學(xué)；科研評價體系

[DOI]1013939/jcnkizgsc201720155

1引言

在2015年，教育部聯(lián)合其他部委共同發(fā)布了《關(guān)于引導(dǎo)部分地方普通本科高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的指導(dǎo)意見》，意見中針對推動部分地方普通本科院校向應(yīng)用型大學(xué)發(fā)展提出了諸多意見，總結(jié)了此舉的重大戰(zhàn)略意義，介紹了指導(dǎo)思想和基本思路，闡述了轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要任務(wù)，明確了在今后要加大配套政策出臺和推進機制完善。國內(nèi)學(xué)者對于此問題也提出了不同觀點，圍繞應(yīng)用型大學(xué)建設(shè)進行了相關(guān)研究。朱飛（2015）在京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略背景下，結(jié)合河北省地方普通本科院校特點，認為目前河北省普通本科院校對向應(yīng)用型發(fā)展存在思想認識不足和實踐舉措探索不夠的問題。因而，需要明確建設(shè)應(yīng)用型大學(xué)的發(fā)展理念，加快推進應(yīng)用型大學(xué)的建設(shè)進程和發(fā)展質(zhì)量[1]。韓憲洲（2016）提出在應(yīng)用型大學(xué)的發(fā)展過程中，要注重發(fā)展應(yīng)用型大學(xué)的科技工作，重視應(yīng)用型大學(xué)科技工作的內(nèi)在要求，努力探索應(yīng)用型大學(xué)的辦學(xué)體系，積極探索創(chuàng)新應(yīng)用型大學(xué)的辦學(xué)實踐[2]。史秋衡（2016）研究了應(yīng)用型大學(xué)的結(jié)構(gòu)和功能，有助于更好地理解應(yīng)用型大學(xué)的現(xiàn)實意義和重要作用[3]。李林等人（2016）從應(yīng)用型大學(xué)科研工作的定位、發(fā)展現(xiàn)狀和科研管理的對策措施三個方面分析了學(xué)?？蒲泄ぷ鞯陌l(fā)展，并提供了管理策略與對策建議[4]。王碩旺和蔡宗模（2016）認為必須站在健全高等教育系統(tǒng)的高度，完善頂層設(shè)計，培育良好的高等教育生態(tài)，讓各類高校在應(yīng)用轉(zhuǎn)型的道路上自主抉擇，自主發(fā)展[5]。劉欣欣和李曉光（2016）認為加強應(yīng)用型大學(xué)的隱性思想政治教育有其必要性，列舉了應(yīng)用型大學(xué)隱性思想政治教育的實現(xiàn)途徑，即與應(yīng)用型大學(xué)的教學(xué)相結(jié)合、與應(yīng)用型大學(xué)的社會實踐相結(jié)合、與應(yīng)用型大學(xué)學(xué)生的就業(yè)創(chuàng)業(yè)相結(jié)合[6]。時偉（2016）分析了應(yīng)用型大學(xué)的由來，厘清了應(yīng)用型大學(xué)的文化內(nèi)涵與文化特征，通過形成決策理念、凝聚改革共識以及完善激勵制度等方面，塑造應(yīng)用型大學(xué)文化[7]?？傊畤鴥?nèi)學(xué)者對于應(yīng)用型大學(xué)的建立健全進行了多方面探討，成果顯著。

2應(yīng)用型大學(xué)和研究型大學(xué)科研評價體系比較

本文將著重研究應(yīng)用型大學(xué)科研評價框架體系構(gòu)建問題，在此之前針對此問題先與研究型大學(xué)進行一下比較。與應(yīng)用型大學(xué)偏向教學(xué)應(yīng)用不同，研究型大學(xué)的主要功能是進行科學(xué)研究，更加注重于科技和創(chuàng)新型人才的開發(fā)與培養(yǎng)，學(xué)校的研究生數(shù)量要和本科生相當甚至更多。研究型大學(xué)擁有我國最先進的實驗設(shè)備以及和世界接軌的思想理念，儲備著我國各領(lǐng)域最杰出的人才，是我國科技創(chuàng)新的源動力、教學(xué)研發(fā)一體化的載體，在我國科技創(chuàng)新體系的建設(shè)和發(fā)展具有舉足輕重的地位。所有這一切都意味著我國研究型大學(xué)要建立一個十分完善的科研評價體系。對于研究型大學(xué)科研評價體系籠統(tǒng)地講可以視其為科研制度建設(shè)。制度建設(shè)是一個相當復(fù)雜的問題，制度評價指標也相當繁雜，好的制度必然會使研究效率事半功倍，相反，不健全的科研體制必然會制約創(chuàng)新的積極性。科研制度可以從這幾個方面來看，包括科研的獎勵機制、人才選拔機制、項目資金的使用規(guī)范以及科研行政管理體制建設(shè)等。我們這里簡單舉例說明：當下一些研究型大學(xué)開始以科研和科研成果作為根本出發(fā)點，采取實驗室主任負責(zé)制，這樣更有利于進行創(chuàng)新創(chuàng)造；由校內(nèi)知名學(xué)者和教授組成學(xué)術(shù)委員會而不是僅僅學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層擔任學(xué)術(shù)委員會委員，這就在行政管理體制上改變了以往只注重行政管理而不注重學(xué)術(shù)的情況。與研究型大學(xué)相比，應(yīng)用型大學(xué)的科研評價體系沒有那么復(fù)雜，評價指標也較之研究型大學(xué)少很多，評價過程也較為簡單。但針對應(yīng)用型大學(xué)進行科研體系評價仍有其特殊性。如果說研究型大學(xué)更加注重宏觀的制度建設(shè)，兼顧細化指標評價體系構(gòu)建，那么應(yīng)用型大學(xué)更加注重微觀具體科研評價指標選取問題。所以，通過上述對比研究型大學(xué)和應(yīng)用型大學(xué)在發(fā)展目標上的區(qū)別，針對應(yīng)用型大學(xué)應(yīng)該解決問題是：根據(jù)應(yīng)用型大學(xué)的發(fā)展定位建立一套適用于應(yīng)用型大學(xué)的科研評價框架體系。既要保證應(yīng)用型大學(xué)完善必要科研職能，也要保證應(yīng)用型大學(xué)建設(shè)緊緊圍繞國家有關(guān)文件精神，不變味、不走樣。

3應(yīng)用型大學(xué)科研評價框架體系構(gòu)建

在結(jié)合前人研究基礎(chǔ)上，通過閱讀相關(guān)文獻，總結(jié)了一套應(yīng)用型大學(xué)科研評價框架體系，主要從科研人員素質(zhì)、科研信息系統(tǒng)、科研項目和科研經(jīng)費、科研產(chǎn)出以及科研成果轉(zhuǎn)化5個方面16個細化指標對應(yīng)用型大學(xué)科研狀況進行評價，具體框架結(jié)構(gòu)如下圖所示。

4應(yīng)用型大學(xué)科研評價框架體系分析

41科研人員素質(zhì)

21世紀是人才的競爭的時代，那么對于科技創(chuàng)新來講更是如此?？蒲腥藛T的素質(zhì)直接關(guān)系到應(yīng)用型大學(xué)的科研質(zhì)量?？蒲腥藛T不僅包括院士、長江學(xué)者、教師，還包括在校碩士、博士以及參與科研項目的本科生。一方面，沒有相當數(shù)量的科研人員也就談不上科研人員素質(zhì)，科研人員數(shù)量在整個科研評價體系中都有舉足輕重的作用。人才儲備充足的機構(gòu)不一定科研實力強，但科研實力強的機構(gòu)一定有富余的人才。另一方面，科研人員積極參與國際學(xué)術(shù)交流影響科研質(zhì)量?？蒲腥藛T參加國際會議或是出國訪問學(xué)習(xí)有利于吸納新觀念和新思想，接觸世界最前沿的知識和方法并將其應(yīng)用到自身科研實踐中，進而極大地提高科研質(zhì)量。所以通過科研人員考察研究型大學(xué)可以從科研人員數(shù)量、科研人員占比、每年新增科研人員數(shù)量以及科研人員出國訪問率等指標進行評價。

42科研信息系統(tǒng)

在當今經(jīng)濟新常態(tài)背景下，互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢越發(fā)明顯?！盎ヂ?lián)網(wǎng)金融”“互聯(lián)網(wǎng)+”“大數(shù)據(jù)”等新概念新現(xiàn)象層出不窮，為我國社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)增加了色彩?；ヂ?lián)網(wǎng)信息化已經(jīng)滲透到社會發(fā)展的方方面面，而對于高校來講自然也不例外?；ヂ?lián)網(wǎng)對于科研的好處不僅僅只體現(xiàn)于網(wǎng)上信息對科研人員的啟發(fā)，而且還能幫助高校處理日益復(fù)雜沉重的科研數(shù)據(jù)，從數(shù)據(jù)上進行科研管理，極大地解放了人力勞動。所以我們評價科研信息系統(tǒng)建設(shè)可以從科研數(shù)據(jù)錄入工作人數(shù)、科研信息系統(tǒng)經(jīng)費支出以及科研信息系統(tǒng)維護費等方面評價。

43科研項目和科研經(jīng)費

從高校角度看，科研項目可分為校外科研項目（經(jīng)費來自校外）和校內(nèi)自籌科研項目（經(jīng)費來自校內(nèi)）兩大類。校外科研項目又可分為縱向科研項目和橫向科研項目兩種，包括國家各級政府成立的縱向科研項目（課題）以及來自于企事業(yè)單位的橫向開發(fā)項目（課題）。科研項目從立項到結(jié)項主要包括項目申報書、立項、中期考核和后期考核四個階段?？蒲许椖坑媱潟撬芯康恼w框架、基本結(jié)構(gòu)和主要流程，要遵循創(chuàng)新性、可行性和實用性原則。項目中期考核是對科研項目完成計劃進度的中期跟進與監(jiān)控。項目后期主要是結(jié)題、鑒定和驗收工作。不管是國家還是企事業(yè)單位對于科研項目尤其是重大科研項目都有嚴格的立項審批制度。所以通過項目申報量和科研經(jīng)費額度能夠很好地評價科研能力。

44科研產(chǎn)出

科研產(chǎn)出是進行科學(xué)研究的最直接結(jié)果，具體包括論文、著作、專利、獲獎狀況等4個方面。期中論文包括Nature、Science、SCI、SSCI、EI以及國內(nèi)CSSCI、CSCD以及中文核心期刊等。專著包括教材、譯著數(shù)、工具書、規(guī)范、規(guī)程等。專利包括發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計。獲獎狀況包括國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科技進步獎以及省部級科學(xué)技術(shù)杰出貢獻獎和科技進步獎。在2014年，英國《自然》（Nature）雜志首次以全新的“加權(quán)分值計數(shù)法”（Weighted Fractional Count，WFC）指數(shù)方式發(fā)布2014全球自然指數(shù)（Nature Index），中國成為僅次于美國的世界第二大科研產(chǎn)出國家。但是不光有量，還要有質(zhì)，我國科研產(chǎn)出正在由量向質(zhì)的轉(zhuǎn)變。科研產(chǎn)出量和質(zhì)的狀況對于總結(jié)科技工作成績，加強科技管理，評價科技政策的優(yōu)劣都具有重要意義。所以本部分擬選取最能說明科研產(chǎn)出狀況包括論文發(fā)表數(shù)量、Nature、Science、SCI、SSCI、EI及國內(nèi)權(quán)威期刊數(shù)占比、發(fā)明專利數(shù)及發(fā)明專利數(shù)占比和獲獎數(shù)量及國家級獎項數(shù)量占比總共6個細化指標來評價科研能力。

45科研成果轉(zhuǎn)化

科研成果轉(zhuǎn)化即為科技成果轉(zhuǎn)化，對于此問題，不管是研究型大學(xué)還是應(yīng)用型大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化都是應(yīng)該極其關(guān)心的問題。科研成果轉(zhuǎn)化是科研工作的最終歸宿，是科研工作的本質(zhì)體現(xiàn)。試想如果一項科研成果最終只停留在實驗室中或只存在于書本上而不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，那之前所耗費的人力、物力、財力也就確實地成為沉沒成本而沒有創(chuàng)造任何價值。在評價科研成果轉(zhuǎn)化時可以用科研成果轉(zhuǎn)化率來衡量，即提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動占科技成果總量的比值。

5結(jié)論

應(yīng)用型大學(xué)對于滿足中國經(jīng)濟社會發(fā)展、高層次應(yīng)用型人才需要以及推進中國高等教育大眾化進程起到了積極的促進作用。應(yīng)用型大學(xué)以應(yīng)用為辦學(xué)定位，而不是以科研為辦學(xué)定位，即主要以本科教育為主。但是這并不意味應(yīng)用型大學(xué)完全放棄科研工作，更多的應(yīng)用型大學(xué)是應(yīng)用—研究（學(xué)術(shù)）混合型。本文對比研究了應(yīng)用型大學(xué)和研究型大學(xué)發(fā)展定位的不同所導(dǎo)致的科研評價體系不同問題，構(gòu)建了應(yīng)用型大學(xué)科研評價框架體系，對今后應(yīng)用型大學(xué)科研狀況進行評價提供了方案。

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[基金項目]2016校級教育科學(xué)研究課題“應(yīng)用型大學(xué)科研體系及科研評價體系構(gòu)建”。