徐 嫄 羅 駿
(1.貴州民族大學(xué)圖書館 貴州 貴陽(yáng) 550025;2.四川大學(xué)公共管理學(xué)院 四川 成都 610064)
面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)研究
徐 嫄1羅 駿2
(1.貴州民族大學(xué)圖書館 貴州 貴陽(yáng) 550025;2.四川大學(xué)公共管理學(xué)院 四川 成都 610064)
運(yùn)用邏輯框架法、文獻(xiàn)研究法和德?tīng)柗品?,綜合考慮面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心實(shí)際情況和相關(guān)政策方針,構(gòu)建了以科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、運(yùn)行管理和可持續(xù)發(fā)展為主的面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。通過(guò)模糊綜合評(píng)價(jià)法以某協(xié)同創(chuàng)新中心為例驗(yàn)證該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的可信度和可行性。
協(xié)同創(chuàng)新中心;評(píng)價(jià)指標(biāo);德?tīng)柗品?;模糊綜合評(píng)價(jià)法
“2011計(jì)劃”全稱為高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃,是繼“985工程”、“211工程”之后,中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院在高等教育系統(tǒng)又一項(xiàng)體現(xiàn)國(guó)家意志的重大戰(zhàn)略舉措。協(xié)同創(chuàng)新中心作為聯(lián)結(jié)高校、政府、企業(yè)和社會(huì)的關(guān)鍵樞紐,為建設(shè)成為具有國(guó)際重大影響的學(xué)術(shù)基地、文化傳承創(chuàng)新的引領(lǐng)陣地、行業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先的研發(fā)基地和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的主力陣營(yíng)而不懈努力。迄今為止,首批協(xié)同創(chuàng)新中心正式通過(guò)認(rèn)定已有四年,著手開(kāi)展中期評(píng)估工作迫在眉睫,但目前國(guó)家尚未正式出臺(tái)相關(guān)的評(píng)價(jià)體系和績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制,國(guó)內(nèi)學(xué)者相關(guān)的研究也相對(duì)較少。
2011年4月24日,胡錦濤在清華大學(xué)建校一百周年上的講話中重點(diǎn)指出推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新的重要性。為了落實(shí)胡錦濤講話指示,教育部和財(cái)政部聯(lián)合頒布了《關(guān)于實(shí)施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃的意見(jiàn)》,即“2011計(jì)劃”[1]。要推進(jìn)“2011計(jì)劃”,重中之重就是要培育和建設(shè)一批協(xié)同創(chuàng)新中心,探索高等學(xué)校的協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制體制改革方式,促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研的有力結(jié)合,提高高等學(xué)校原始的創(chuàng)新能力,改善目前高等教育與社會(huì)實(shí)際需求脫節(jié)這一現(xiàn)狀,促進(jìn)我國(guó)高校創(chuàng)新能力的全面改善和提升。
根據(jù)重大需求可將協(xié)同創(chuàng)新中心分為面向科學(xué)前沿、面向文化傳承創(chuàng)新、面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)和面向區(qū)域發(fā)展四種類型[2]。這四類協(xié)同創(chuàng)新中心各自具備不同的特色,其建立的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的價(jià)值也各不相同,在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)不可能有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),本文在建立協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)也考慮到了這一點(diǎn),因此選擇了其中一類協(xié)同創(chuàng)新中心即面向科學(xué)前沿為例來(lái)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
由于面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心所涉及的因素很多,結(jié)構(gòu)也比較復(fù)雜,是個(gè)多層次的動(dòng)態(tài)平臺(tái),還處于不斷探索和開(kāi)拓的初期階段,并且目前幾乎沒(méi)有相關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究出現(xiàn)。結(jié)合常用構(gòu)建指標(biāo)體系方法自身的優(yōu)缺點(diǎn)和實(shí)際操作難易程度綜合考慮,本文主要采用了邏輯框架法、文獻(xiàn)研究法、德?tīng)柗品ê湍:C合評(píng)價(jià)法來(lái)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
首先,根據(jù)構(gòu)建面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心指標(biāo)體系的目標(biāo)和原則,在廣泛整理分析相關(guān)文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上[3-7],綜合考慮面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心績(jī)效的影響因素,參考目前已有的協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和相關(guān)的政策[8-11],運(yùn)用邏輯框架法初步建立面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。緊接著,運(yùn)用德?tīng)柗品êY選各個(gè)指標(biāo),并確定各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重值。最后,運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法,建立相關(guān)的模糊綜合評(píng)價(jià)模型,通過(guò)某協(xié)同創(chuàng)新中心的實(shí)證研究來(lái)驗(yàn)證評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建流程見(jiàn)圖1。
圖1 協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建流程
2.1 初步設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
通過(guò)邏輯框架法,以“目標(biāo)-投入-過(guò)程-產(chǎn)出-影響”邏輯鏈來(lái)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本框架[12],采用文獻(xiàn)研究法來(lái)選取相應(yīng)的指標(biāo),結(jié)合面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心相關(guān)政策方針以及實(shí)際運(yùn)行情況,初步設(shè)計(jì)出本文的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,一共有5個(gè)一級(jí)指標(biāo),14個(gè)二級(jí)指標(biāo),40個(gè)三級(jí)指標(biāo),其中5個(gè)一級(jí)指標(biāo)分別是科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、運(yùn)行管理和可持續(xù)發(fā)展,協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系初步設(shè)計(jì)表見(jiàn)表1。
2.2 修正評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
在初步建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系后,運(yùn)用德?tīng)柗品ㄐ拚⒋_定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重值[13-14]。通過(guò)對(duì)16位相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者進(jìn)行咨詢,尋求更加合理的指標(biāo)體系建議,再結(jié)合面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心實(shí)際運(yùn)行狀況,遵循構(gòu)建指標(biāo)體系的目的和原則,對(duì)初步設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系做出了相應(yīng)的修改和完善。
表1 面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系初步設(shè)計(jì)表
續(xù)表1
其中所使用的軟件工具為SPSS19.0以及EXCEL2013版。
運(yùn)用德?tīng)柗品ㄐ薷拿嫦蚩茖W(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具體步驟如下:
(1)編寫專家調(diào)查表。運(yùn)用克里特五級(jí)量表來(lái)對(duì)各級(jí)指標(biāo)的重要性程度進(jìn)行考察。同時(shí),了解專家的基本信息分析其對(duì)調(diào)查表的結(jié)果是否產(chǎn)生了一定的影響,專家對(duì)協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域的熟悉程度來(lái)衡量專家的權(quán)威程度,分析專家調(diào)查表的可信度。
(2)選擇專家。本文針對(duì)研究協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域的專家以及了解協(xié)同創(chuàng)新中心運(yùn)行狀況的專家進(jìn)行調(diào)查,各位專家都是在互相沒(méi)有聯(lián)系的情況下,通過(guò)運(yùn)用自身的專業(yè)知識(shí)和相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)對(duì)調(diào)查表進(jìn)行填寫。
(3)輪回函詢。本文在進(jìn)行兩次咨詢調(diào)查后得出專家組的意見(jiàn)趨于一致,于是結(jié)束了輪回函詢。
其中,第二輪專家咨詢結(jié)果中:
協(xié)調(diào)系數(shù)W=0.403,已經(jīng)符合參數(shù)要求,表明咨詢專家對(duì)面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要性程度的判斷基本已經(jīng)趨于一致,他們意見(jiàn)協(xié)調(diào)程度較高,得到的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可信度較強(qiáng),因此第二輪專家咨詢結(jié)果可取。
(4)修正評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。分析處理專家意見(jiàn),確定面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。經(jīng)過(guò)兩輪專家咨詢結(jié)果,將評(píng)價(jià)指標(biāo)體系調(diào)整如下:刪除三級(jí)指標(biāo)“產(chǎn)出重大科學(xué)價(jià)值的創(chuàng)新成果數(shù)量A11”、“發(fā)表國(guó)內(nèi)權(quán)威論文數(shù)量A21”、“著作總數(shù)A32”、“人員有年度工作計(jì)劃和定期考核B22”、“科研成果共享數(shù)量C13”、“相關(guān)責(zé)任落實(shí)程度D33”共六個(gè),將三級(jí)指標(biāo)“發(fā)明專利產(chǎn)品數(shù)量A31”修改為“國(guó)外授權(quán)專利產(chǎn)品數(shù)量”和“國(guó)內(nèi)授權(quán)專利產(chǎn)品數(shù)量”2個(gè)三級(jí)指標(biāo),將二級(jí)指標(biāo)“專利專著A3”更名為“專利數(shù)量”。
2.3 確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重
修正后的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為5個(gè)一級(jí)指標(biāo),14個(gè)二級(jí)指標(biāo),35個(gè)三級(jí)指標(biāo)。本文選用改進(jìn)比例分配法來(lái)計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各級(jí)指標(biāo)權(quán)重。綜合專家對(duì)協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域的熟悉程度和各級(jí)指標(biāo)重要性評(píng)分情況,計(jì)算該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各級(jí)指標(biāo)權(quán)重。
其中,Sj表示指標(biāo)j的權(quán)重總得分,j表示同一級(jí)指標(biāo)下的各個(gè)被評(píng)價(jià)的指標(biāo),其值為1,2,3,…m,Bj表示某位咨詢專家對(duì)某個(gè)指標(biāo)的重要性程度判斷所打的分?jǐn)?shù),Ni表示某位咨詢專家對(duì)協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域的熟悉程度所對(duì)應(yīng)的賦值,n表示各位咨詢專家對(duì)指標(biāo)j所打分?jǐn)?shù)的個(gè)數(shù)統(tǒng)計(jì),即咨詢專家的數(shù)量。
其中Kj表示指標(biāo)j的權(quán)重系數(shù),Sj表示隸屬于同一指標(biāo)下的各個(gè)同級(jí)指標(biāo),m表示這各個(gè)同級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。
修正后的協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表2。
表2 協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各級(jí)指標(biāo)權(quán)重
續(xù)表2
面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系涉及了多個(gè)定性和定量指標(biāo),不能從某個(gè)單一的因素去進(jìn)行評(píng)價(jià),而要綜合各個(gè)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià),并且需要具有實(shí)際可操作性。綜合以上考慮,本文選取主觀賦權(quán)法中的模糊綜合評(píng)價(jià)法來(lái)對(duì)S協(xié)同創(chuàng)新中心進(jìn)行實(shí)證分析驗(yàn)證其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[15]。
其基本方法和具體步驟如下:
(1)建立指標(biāo)集。建立面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各個(gè)因素的集合U={u1,u2,…,un},其中ui(i=1,2,…,n)為評(píng)價(jià)因素,n為某一評(píng)價(jià)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)下屬同一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。
(2)建立評(píng)語(yǔ)集。對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中心有可能出現(xiàn)的各種評(píng)價(jià)結(jié)果所共同組成的集合,又稱為各個(gè)元素在V上的隸屬度,即V={v1,v2,…,vm},其中vj(j=1,2,…m)是指可能出現(xiàn)的各種評(píng)價(jià)結(jié)果。
本文將評(píng)價(jià)等級(jí)劃分為五個(gè)等級(jí),即評(píng)語(yǔ)集V={v1,v2,v3,v4,v5}={優(yōu)異,良好,一般,較差,很差}
(4)確定模糊評(píng)判矩陣。通過(guò)對(duì)第i個(gè)評(píng)價(jià)因素ui進(jìn)行單因素評(píng)價(jià),可得Ri={ri1,ri2,…,rij},其中rij為評(píng)價(jià)元素中第j個(gè)元素vj的隸屬程度。由此可得U到V的模糊評(píng)判矩陣
其中n為準(zhǔn)則層數(shù),m為評(píng)價(jià)等級(jí)數(shù)。第i行元素Ri表示協(xié)同創(chuàng)新中心第i行各元素對(duì)于評(píng)語(yǔ)集中各個(gè)評(píng)語(yǔ)的隸屬度,第j列元素表示協(xié)同創(chuàng)新中心對(duì)評(píng)語(yǔ)集的第j個(gè)評(píng)語(yǔ)的隸屬度。
(5)模糊綜合評(píng)價(jià)。在確定權(quán)重集A和模糊評(píng)判矩陣R后就可以得到模糊綜合評(píng)價(jià)的模型:
其中bj表示模糊綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)。
在本文中,依次對(duì)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行復(fù)合運(yùn)算,得出二級(jí)指標(biāo)的模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣,對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行復(fù)合運(yùn)算,得出一級(jí)指標(biāo)的模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣,最后再對(duì)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行復(fù)合運(yùn)算。
(6)確定評(píng)價(jià)等級(jí)。給評(píng)語(yǔ)集中的每個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)確定一個(gè)分值,其分值集H={h1,h2,…,hm},則可以算出協(xié)同創(chuàng)新中心的綜合評(píng)價(jià)得分E=B·HT,然后根據(jù)設(shè)定的不同等級(jí)的分值區(qū)域,從而得出協(xié)同創(chuàng)新中心所處的等級(jí)。
通過(guò)計(jì)算匯總,將S協(xié)同創(chuàng)新中心的評(píng)價(jià)等級(jí)和對(duì)應(yīng)的分?jǐn)?shù)相結(jié)合,可得出S協(xié)同創(chuàng)新中心的綜合評(píng)價(jià)得分和一二級(jí)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)得分情況(見(jiàn)表3)。
表3 S協(xié)同創(chuàng)新中心的綜合評(píng)價(jià)得分情況
經(jīng)過(guò)實(shí)際調(diào)查對(duì)比,發(fā)現(xiàn)模糊綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果與S協(xié)同創(chuàng)新中心目前的現(xiàn)狀基本一致。說(shuō)明其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠比較科學(xué)全面的反映S協(xié)同創(chuàng)新中心的發(fā)展?fàn)顩r,達(dá)到了預(yù)期的評(píng)價(jià)效果,具有較高的可行性和可信度。
4.1 研究結(jié)論
目前研究學(xué)者對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)研究的關(guān)注仍然較少,且基本上都是從理論研究視角提出相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,缺乏一定的實(shí)踐依據(jù)。因此,本文以面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心為研究對(duì)象,通過(guò)大量相關(guān)文獻(xiàn)的整理分析,解析政府出臺(tái)的相關(guān)政策文件,并結(jié)合面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心實(shí)際情況,構(gòu)建了相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(5個(gè)一級(jí)指標(biāo),14個(gè)二級(jí)指標(biāo),35個(gè)三級(jí)指標(biāo)),并通過(guò)對(duì)S協(xié)同創(chuàng)新中心的實(shí)證分析,驗(yàn)證其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的可信度和可行性。
4.2 研究展望
(1)樣本的代表性。本文僅對(duì)一所面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心進(jìn)行研究分析驗(yàn)證其評(píng)價(jià)指標(biāo)的可行性,在未來(lái)的研究中可將8所面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心均進(jìn)行調(diào)研分析來(lái)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
(2)拓寬研究的深度。本文相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系僅為面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)研究領(lǐng)域的一個(gè)初步嘗試和探索,其具體的指標(biāo)修正情況還需要通過(guò)各協(xié)同創(chuàng)新中心采用后,進(jìn)行相關(guān)的反饋機(jī)制再繼續(xù)修正使其更加合理完善。因此在未來(lái)的研究中可以做出更多的探索和研究,以期更科學(xué)更合理更全面的考核協(xié)同創(chuàng)新中心的運(yùn)行和建設(shè)狀況。
(3)拓展研究的廣度。本文僅對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中心中面向科學(xué)前沿這一類進(jìn)行分析調(diào)研構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,在未來(lái)的研究中可以針對(duì)其他三類協(xié)同創(chuàng)新中心分別構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,拓展協(xié)同創(chuàng)新中心評(píng)價(jià)研究的廣度。
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Research on Evaluation of Collaborative Innovation Center Oriented to Science Frontier
Xu Yuan Luo Jun
The author makes a comprehensive consideration of the actual situation and related policies of collaborative innovation center oriented to science frontier through application of logical framework approach, literature analysis and Delphi method. The article builds an evaluation index system of collaborative innovation center oriented to science frontier. The system gives priority to scientific research, talent development, discipline construction, operation management and sustainable development. Taking a collaborative innovation center as an example, the article verifies the reliability and feasibility of the evaluation index system by means of fuzzy comprehensive evaluation method.
Collaborative Innovation Center; the Evaluation Index; Delphi Method; the Fuzzy Comprehensive Evaluation Method
G311
A
10.13897/j.cnki.hbkjty.2017.0061
徐嫄(1990-),女 ,碩士,助理館員,研究方向:知識(shí)管理與競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)
羅駿(1965-),男,博士,四川大學(xué)公共管理學(xué)院副教授,碩士生導(dǎo)師。
2017-03-06 責(zé)任編輯:韓夢(mèng)澤)