企業(yè)智庫(kù)：研究現(xiàn)狀、問(wèn)題及議程

■ 柯銀斌馬巖清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心 北京 00083新華社瞭望智庫(kù) 北京 00077

企業(yè)智庫(kù)：研究現(xiàn)狀、問(wèn)題及議程

■ 柯銀斌1馬巖21清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心 北京 1000832新華社瞭望智庫(kù) 北京 100077

[目的/意義]通過(guò)對(duì)中國(guó)企業(yè)智庫(kù)研究狀況進(jìn)行綜述，指出其中存在的問(wèn)題，提出中國(guó)企業(yè)智庫(kù)的研究議程。目的在于引導(dǎo)中國(guó)企業(yè)智庫(kù)的學(xué)術(shù)研究方向，為中國(guó)企業(yè)智庫(kù)建設(shè)提供理論指導(dǎo)。［方法/過(guò)程］本文采用文獻(xiàn)分析方法，對(duì)中國(guó)企業(yè)智庫(kù)研究論文、智庫(kù)研究著作、智庫(kù)評(píng)價(jià)等文獻(xiàn)進(jìn)行梳理分析；采用專家研討方法分析中國(guó)企業(yè)智庫(kù)研究存在的問(wèn)題，提出中國(guó)企業(yè)智庫(kù)的研究議程。［結(jié)果/結(jié)論］中國(guó)企業(yè)智庫(kù)的研究落后于中國(guó)企業(yè)智庫(kù)的實(shí)踐，落后于其他類型智庫(kù)的研究。中國(guó)企業(yè)智庫(kù)的研究議程包括：戰(zhàn)略定位、價(jià)值活動(dòng)、資源配置、關(guān)鍵能力及影響力等。

企業(yè)智庫(kù) 研究綜述 研究議程 智庫(kù)理論研究

中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》[1]中，明確把企業(yè)智庫(kù)列為中國(guó)特色新型智庫(kù)體系中的一個(gè)組成部分，并提出“支持國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)興辦產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的新型智庫(kù)，重點(diǎn)面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)，圍繞國(guó)有企業(yè)改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目等開(kāi)展決策咨詢研究”。

本文將對(duì)中國(guó)企業(yè)智庫(kù)研究狀況進(jìn)行綜述，指出其中存在的問(wèn)題，提出中國(guó)企業(yè)智庫(kù)的研究議程。

1 概念的界定

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，企業(yè)智庫(kù)就是由企業(yè)創(chuàng)辦的具有智庫(kù)功能的非營(yíng)利的研究咨詢機(jī)構(gòu)，通常以企業(yè)字號(hào)為智庫(kù)的字號(hào)，而不論是否采取企業(yè)法人的法律形式。

企業(yè)創(chuàng)辦的研究機(jī)構(gòu)可分兩大類：一是從事新技術(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的研究與開(kāi)發(fā)（R&D）機(jī)構(gòu)，通常稱為“中央研究院”，這不屬于企業(yè)智庫(kù)的范疇；二是從事產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、重大項(xiàng)目研究的研究咨詢機(jī)構(gòu)，其中一部分屬于企業(yè)智庫(kù)，這取決于其是否具有智庫(kù)功能。

智庫(kù)功能是指咨政建言、理論創(chuàng)新、輿論引導(dǎo)、社會(huì)服務(wù)以及公共外交等。如果企業(yè)研究咨詢機(jī)構(gòu)具有以上智庫(kù)功能，我們就認(rèn)為該機(jī)構(gòu)是企業(yè)智庫(kù)；如果不具有以上智庫(kù)功能，我們就認(rèn)為該機(jī)構(gòu)不是企業(yè)智庫(kù)，例如大多數(shù)證券公司都設(shè)有研究部門，主要從事證券投資業(yè)務(wù)的產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、企業(yè)、項(xiàng)目研究，僅為證券公司及其客戶服務(wù)，并不具有智庫(kù)的上述功能。

清華大學(xué)朱旭峰教授定義的“企業(yè)型思想庫(kù)”是指“專門從事政策研究和咨詢工作的企業(yè)法人”。企業(yè)型思想庫(kù)是營(yíng)利的咨詢機(jī)構(gòu)，它們接受政府或其他機(jī)構(gòu)的委托對(duì)一些社會(huì)和政策問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和研究，并將研究結(jié)果以咨詢報(bào)告的方式提交給委托人[2]。

“企業(yè)型智庫(kù)”不一定是企業(yè)智庫(kù)，這取決于企業(yè)創(chuàng)辦者或股東是否是某個(gè)或幾個(gè)企業(yè)。如果創(chuàng)辦者是企業(yè)，這個(gè)“企業(yè)型智庫(kù)”就是企業(yè)智庫(kù)。例如國(guó)家電網(wǎng)能源研究院、中國(guó)石油集團(tuán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院等；如果創(chuàng)辦者不是企業(yè)，而是自然人或其他機(jī)構(gòu)，這個(gè)“企業(yè)型智庫(kù)”就不是企業(yè)智庫(kù)。后者如中國(guó)與全球化智庫(kù)、盤古智庫(kù)、易觀智庫(kù)等，都是以企業(yè)法人形式法冊(cè)，但創(chuàng)辦者不是企業(yè)而是自然人，因此不是企業(yè)智庫(kù)。

企業(yè)智庫(kù)不一定是“企業(yè)型智庫(kù)”，即企業(yè)智庫(kù)并非全是以企業(yè)法人形式存在，不少企業(yè)智庫(kù)在法律形式上采取企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的形式，而不是企業(yè)法人，如中國(guó)民生銀行研究院、阿里研究院等。

因此，企業(yè)智庫(kù)界定的本質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是（見(jiàn)表1）：（1）創(chuàng)辦者是否為企業(yè)；（2）是否具有智庫(kù)功能；（3）非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。

表1 研究咨詢機(jī)構(gòu)的分類Table 1 The classification of research consultancies

企業(yè)智庫(kù)通常以企業(yè)字號(hào)為其字號(hào)，但也有極少數(shù)例外，如法國(guó)萬(wàn)喜公司2010年創(chuàng)辦的企業(yè)智庫(kù)，其名稱為“城市工廠”（city factory）。

企業(yè)智庫(kù)或者采取企業(yè)法人，或者采取企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的法律形式。

2 研究現(xiàn)狀

本文從中國(guó)企業(yè)智庫(kù)研究論文（中國(guó)知網(wǎng)為主）、智庫(kù)研究著作以及智庫(kù)評(píng)價(jià)報(bào)告3個(gè)方面對(duì)中國(guó)企業(yè)智庫(kù)研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜述。

2.1 智庫(kù)研究論文：數(shù)量少、質(zhì)量一般

從“企業(yè)智庫(kù)”研究論文本身和智庫(kù)研究文獻(xiàn)分析論文兩個(gè)方面來(lái)描述。

2.1.1 “企業(yè)智庫(kù)”研究論文：代表性觀點(diǎn) 從中國(guó)知網(wǎng)上搜索，關(guān)于“企業(yè)智庫(kù)”的研究論文在幾十篇數(shù)量級(jí)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于“智庫(kù)”為關(guān)鍵詞的10萬(wàn)數(shù)量級(jí)。

詳細(xì)閱讀以上論文，總體質(zhì)量一般。本文選擇其中有代表性的論文，簡(jiǎn)要介紹一下主要內(nèi)容和觀點(diǎn)。

中國(guó)三星經(jīng)濟(jì)研究院院長(zhǎng)樸勝虎2008年接受《新財(cái)經(jīng)》采訪時(shí)指出：“中國(guó)企業(yè)需要建立‘自己’的智庫(kù)”，這是因?yàn)槠髽I(yè)需要戰(zhàn)略性思考，但企業(yè)經(jīng)理人沒(méi)有時(shí)間和精力去做；企業(yè)建立智庫(kù)需要“第一，最重要的是找到好的思想家作為研究人員?！诙?，高管的理解和支持?！谌c集團(tuán)的持續(xù)溝通?！谒?，建立一個(gè)知識(shí)創(chuàng)造中心的機(jī)制”。在組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方面，“首先，讓研究人員專職于研究，不做其他非研究性的事務(wù)；其次，內(nèi)部溝通自然流暢，讓研究人員能與公司內(nèi)部人員自由互動(dòng)溝通，不需要生硬的辦公室制度；最后，在管理外部關(guān)系方面，能與外部保持良好的溝通”[3]。

萬(wàn)宏、楊兆明在《借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，加快建設(shè)世界水平的能源智庫(kù)》[4]中，闡明了建立我國(guó)能源智庫(kù)的重要性、緊迫性，并對(duì)如何建立和發(fā)展高水平的能源智庫(kù)提出建議：要具備廣闊的國(guó)際視野；要保持研究的科學(xué)性、客觀性和獨(dú)立性；要注重發(fā)揮特色，打造品牌；要努力匯集高素質(zhì)的創(chuàng)新人才；要改革智庫(kù)管理運(yùn)行機(jī)制。

許永發(fā)、何文淵在《改革創(chuàng)新，打造中國(guó)石油新型智庫(kù)體系》[5]中，就打造中國(guó)石油新型智庫(kù)體系的功能、框架、目標(biāo)以及建設(shè)路徑等提出設(shè)想，建議：按照科技創(chuàng)新型和戰(zhàn)略與政策研究型兩類智庫(kù)進(jìn)行功能定位，分層次構(gòu)建框架；突出油氣專業(yè)的特色和優(yōu)勢(shì)，提升研發(fā)成果質(zhì)量，提高決策服務(wù)能力；創(chuàng)新管理體制機(jī)制，增強(qiáng)內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力和活力；加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，有序推進(jìn)，重在特色和質(zhì)量。

周月秋在《建設(shè)中國(guó)特色新型金融智庫(kù)》[6]中，從“構(gòu)建多元化、差異化的智庫(kù)體系”“建立高效、充滿活力的智庫(kù)運(yùn)作機(jī)制”兩個(gè)方面提出了具體的建議。中國(guó)的金融智庫(kù)建設(shè)應(yīng)致力于構(gòu)建3個(gè)層次：第一層次為官辦智庫(kù)，主要由金融監(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)組織創(chuàng)建，具有較強(qiáng)的公共性質(zhì)和官方色彩；第二層次為商辦智庫(kù)，主要由行業(yè)內(nèi)實(shí)力較強(qiáng)、市場(chǎng)地位較高的金融企業(yè)出資創(chuàng)辦；第三層次為民辦智庫(kù)，主要由金融領(lǐng)域的權(quán)威人士或社會(huì)性基金會(huì)，憑借其在業(yè)內(nèi)的廣泛認(rèn)可度牽頭創(chuàng)建。智庫(kù)運(yùn)作機(jī)制包括：高水平的研究隊(duì)伍是核心要素，充分的物質(zhì)條件是客觀保證，有效的運(yùn)作機(jī)制是必然要求，寬松的氛圍是重要基礎(chǔ)。

徐東在《推進(jìn)大型國(guó)企智庫(kù)建設(shè)探討》[7]中，總結(jié)了成功國(guó)有企業(yè)智庫(kù)的工作特點(diǎn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)：（1）對(duì)數(shù)據(jù)及信息的收集、享有、處理和分析能力比較強(qiáng)大；（2）對(duì)外合作交流開(kāi)展較好，國(guó)際影響力較強(qiáng)；（3）資金來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定和多元；（4）比較注重發(fā)揮媒體的傳播作用。此外，還闡述了推進(jìn)大型國(guó)企智庫(kù)建設(shè)的有效途徑：產(chǎn)權(quán)多元化、經(jīng)營(yíng)多元化、合作多元化、人才多元化與傳播多元化。

丁炫凱、徐致遠(yuǎn)在《我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)智庫(kù)成果量化分析——以百度、阿里巴巴、騰訊 （BAT）為例》[8]中，通過(guò)量化分析 2011—2015 年百度、阿里巴巴與騰訊（BAT）智庫(kù)成果，展現(xiàn)了我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)智庫(kù)發(fā)展現(xiàn)狀，分析了我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)智庫(kù)在資金、技術(shù)、體制以及傳播等方面的發(fā)展?jié)摿?，以及存在的?wèn)題，并對(duì)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)智庫(kù)發(fā)展提出了建議。

2.1.2 智庫(kù)研究文獻(xiàn)分析：無(wú)專門研究 任福兵、白宇涵、李丹再在《當(dāng)代中國(guó)智庫(kù)研究現(xiàn)狀、存在問(wèn)題及路徑選擇》[9]中，運(yùn)用關(guān)鍵詞法進(jìn)行了文獻(xiàn)檢索，在中國(guó)期刊中檢索到與智庫(kù)相關(guān)的結(jié)果共 516 條（2001—2015年），其中發(fā)表在核心期刊和中國(guó)社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）收錄期刊上的文獻(xiàn)結(jié)果共184條。通過(guò)具體分析以智庫(kù)為研究主題的文獻(xiàn)，探究中國(guó)智庫(kù)的發(fā)展歷程、現(xiàn)狀和路徑選擇。該文探討了民間智庫(kù)問(wèn)題，但未涉及到企業(yè)智庫(kù)。

唐果媛、呂青在《我國(guó)智庫(kù)研究文獻(xiàn)的計(jì)量分析》[10]中，選取中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)來(lái)源（有效文獻(xiàn)1916篇，時(shí)間為1961—2015年），運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量分析方法，借助excel、Citespace III工具對(duì)中國(guó)智庫(kù)研究的特點(diǎn)進(jìn)行分析。共有 426 篇文獻(xiàn)對(duì)高校智庫(kù)、社會(huì)智庫(kù)、黨政部門型智庫(kù)、社科院智庫(kù)、科研院所和企業(yè)智庫(kù)、黨校行政學(xué)院智庫(kù)與軍隊(duì)智庫(kù)等7種類型智庫(kù)進(jìn)行了研究，其中科研院所與企業(yè)智庫(kù)53篇，占12%，但無(wú)企業(yè)智庫(kù)的數(shù)據(jù)。

王晨、王嘉男在《國(guó)內(nèi)外智庫(kù)研究的可視化對(duì)比分析：兼論我國(guó)智庫(kù)發(fā)展的新趨勢(shì)》[11]中，選擇CNKI 全文數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)來(lái)源（截至2016年4月1日，共得到相關(guān)文獻(xiàn)781篇），再通過(guò) CitespaceⅢ對(duì)其進(jìn)行合作機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞熱點(diǎn)領(lǐng)域及研究趨勢(shì)等方面的可視化分析。國(guó)內(nèi)高頻和高中介中心度關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)表中，涉及的智庫(kù)類型只有“高校智庫(kù)”。該文指出：“可將高校智庫(kù)作為過(guò)渡的中間棧，用以聯(lián)結(jié)官方智庫(kù)、民間智庫(kù)和社會(huì)需求，從而形成中間棧模式的智庫(kù)發(fā)展聯(lián)盟”。

武慧娟、秦雯、韓林叢、孫鴻飛在《國(guó)內(nèi)外智庫(kù)研究態(tài)勢(shì)知識(shí)圖譜對(duì)比分析》[12]中，選擇CNKI全文數(shù)據(jù)庫(kù)為國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)源，篩選后的1509篇論文作為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)論文的樣本數(shù)據(jù)。分析表明：出現(xiàn)頻次最高的關(guān)鍵詞是“中國(guó)特色”，累計(jì)出現(xiàn)頻次為145次；排名第2的關(guān)鍵詞有“決策咨詢”“全面深化改革”“智庫(kù)建設(shè)”“布魯金斯學(xué)會(huì)”“新型智庫(kù)”等，這些詞出現(xiàn)的頻率均超過(guò) 30 次。對(duì)近5年出現(xiàn)的關(guān)鍵詞頻數(shù)和中心度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，頻次出現(xiàn)較多的關(guān)鍵詞為“新型智庫(kù)”“社會(huì)智庫(kù)”“運(yùn)行機(jī)制”“中國(guó)特色”“高校智庫(kù)”“中國(guó)特色新型智庫(kù)”，這些詞反映了智庫(kù)領(lǐng)域的研究趨勢(shì)。

2.2 智庫(kù)研究著作：只有零星的案例

可查到的智庫(kù)研究著作有30本左右，內(nèi)容分為兩大類：一是外國(guó)智庫(kù)研究，二是中國(guó)智庫(kù)研究。作者也是兩類：一是外國(guó)學(xué)者，二是中國(guó)學(xué)者。

在這些著作中，沒(méi)有一本是專門研究企業(yè)智庫(kù)的。智庫(kù)類型的專著有兩本：一本是何五星的《政府智庫(kù)》[13]，另一本是胡光宇的《大學(xué)智庫(kù)》[14]。

在中國(guó)學(xué)者關(guān)于中國(guó)智庫(kù)的研究著作中，沒(méi)有找到有關(guān)企業(yè)智庫(kù)的內(nèi)容，例如王莉麗的《智力資本——中國(guó)智庫(kù)核心競(jìng)爭(zhēng)力》[15]、鄭永年等的《內(nèi)部多元主義與中國(guó)新型智庫(kù)建設(shè)》[16]、王文的《伐謀——中國(guó)智庫(kù)影響世界之道》[17]等。只有朱旭峰的《中國(guó)思想庫(kù)：政策過(guò)程中的影響力研究》[18]把“企業(yè)型智庫(kù)”作為中國(guó)智庫(kù)4種類型之一進(jìn)行過(guò)探討，前文已述，只有一部分“企業(yè)型智庫(kù)”是本文界定的企業(yè)智庫(kù)，而對(duì)這一部分，該書(shū)并未做專門研究。

在中國(guó)學(xué)者關(guān)于外國(guó)智庫(kù)的研究著作中，有幾本涉及到外國(guó)企業(yè)智庫(kù)的案例研究。徐之先、徐淡編著的《日本的腦庫(kù)》[19]第二部分介紹了4家企業(yè)智庫(kù)：現(xiàn)代日本智庫(kù)的“典型”——野村綜合研究所、實(shí)力雄厚的“超級(jí)腦庫(kù)”——三菱綜合研究所、日本“第四次產(chǎn)業(yè)”的“探索者”——三井情報(bào)開(kāi)發(fā)股份公司和預(yù)測(cè)日本產(chǎn)業(yè)未來(lái)的“里手”——日興研究中心。柯銀斌、呂曉莉主編的《智庫(kù)是怎樣煉成的：外國(guó)智庫(kù)國(guó)際化案例研究》[20]一書(shū)，詳細(xì)介紹并簡(jiǎn)要評(píng)論了10家外國(guó)智庫(kù)及國(guó)際化進(jìn)程，其中包括日本的野村綜合研究所和韓國(guó)的峨山政策研究院。后者是現(xiàn)代重工集團(tuán)資助成立。黃誌編著的《大國(guó)智庫(kù)·智者的江湖》[21]介紹了財(cái)團(tuán)、企業(yè)創(chuàng)建的產(chǎn)業(yè)型智庫(kù)，包括日本野村綜合研究所：“研究、洞察、服務(wù)、合作、應(yīng)變”、日本三菱綜合研究所：“前所未有的創(chuàng)見(jiàn)”、韓國(guó)三星、LG經(jīng)濟(jì)研究院：“科技與戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)孵化器”、德國(guó)系統(tǒng)工程與技術(shù)革新研究所：“企業(yè)創(chuàng)新的源泉”。王佩亨、李國(guó)強(qiáng)等著的《海外智庫(kù)——世界主要國(guó)家智庫(kù)考察報(bào)告》[22]介紹了日本、韓國(guó)多家企業(yè)智庫(kù)?！捌髽I(yè)出資創(chuàng)辦的智庫(kù)”是日本4類智庫(kù)之一，其他3類是官方智庫(kù)、半官方智庫(kù)和民間智庫(kù)。該書(shū)重點(diǎn)介紹了富士通綜合研究所。在韓國(guó)，“民間智庫(kù)以大企業(yè)設(shè)立的研究院為主，沒(méi)有大企業(yè)支持的民間研究機(jī)構(gòu)很少，以個(gè)人名義設(shè)立的研究機(jī)構(gòu)也很少。韓國(guó)各大企業(yè)附屬的研究機(jī)構(gòu)人數(shù)沒(méi)有精確統(tǒng)計(jì)，平均每家人員規(guī)模在100人左右?！薄绊n國(guó)民間智庫(kù)主要有LG、三星、大宇等實(shí)力雄厚的大公司設(shè)立的經(jīng)濟(jì)研究院”。該書(shū)重點(diǎn)介紹了LG經(jīng)濟(jì)研究院。該書(shū)還提及“由大企業(yè)、大財(cái)團(tuán)設(shè)立的研究機(jī)構(gòu)”是法國(guó)4類智庫(kù)之一，其他3類是官辦國(guó)家級(jí)研究機(jī)構(gòu)、官辦高等院校研究機(jī)構(gòu)、獨(dú)立型私人智庫(kù)。“20世紀(jì)90年代以來(lái)，法國(guó)的大企業(yè)、跨國(guó)公司，為了自身發(fā)展也建立了自己的研究機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)不但圍繞本企業(yè)業(yè)務(wù)，也涉及社會(huì)科學(xué)一些學(xué)科，甚至是一些邊緣學(xué)科的研究，它的發(fā)展對(duì)社會(huì)科學(xué)適應(yīng)現(xiàn)代化也是一種推動(dòng)”。但該書(shū)沒(méi)有介紹法國(guó)企業(yè)智庫(kù)的具體情況。

在外國(guó)學(xué)者的智庫(kù)研究著作中，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有關(guān)企業(yè)智庫(kù)的主題和內(nèi)容。例如美國(guó)詹姆斯?麥根（James G. McGann）等著、王曉毅等譯的《智庫(kù)的力量：公共政策研究機(jī)構(gòu)如何促進(jìn)社會(huì)發(fā)展》[23]，唐磊主編、由10余篇英文論文翻譯而成的《當(dāng)代智庫(kù)的知識(shí)生產(chǎn)》[24]，美國(guó)雷蒙德?J.斯特魯伊克著、李剛等譯的《經(jīng)營(yíng)智庫(kù)——成熟組織的實(shí)務(wù)指南》[25]等。

值得提及的是，謝曙光、蔡繼輝主編的《中國(guó)智庫(kù)名錄（2015）》[26]中，有專門的“企業(yè)智庫(kù)”分類，其中收錄了43家機(jī)構(gòu)。但是，依照本文的企業(yè)智庫(kù)界定，符合條件的只有4家。其他機(jī)構(gòu)或是企業(yè)法人注冊(cè)的社會(huì)智庫(kù)和政府智庫(kù)，或是咨詢公司（可能其內(nèi)部設(shè)有智庫(kù)部門），或是大型企業(yè)設(shè)立的研究與開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)。

2.3 智庫(kù)評(píng)價(jià)報(bào)告

美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)智庫(kù)與公民社會(huì)項(xiàng)目連續(xù)近10年發(fā)布《全球智庫(kù)報(bào)告》，其中一個(gè)榜單是最佳盈利智庫(kù)（Best For Profit Think Tanks，或稱私人部門智庫(kù)）。2016年的榜單列出了全球各國(guó)50家智庫(kù)（沒(méi)有一家中國(guó)智庫(kù)入榜），其中10家屬于本文界定的企業(yè)智庫(kù)[27]：（1）麥肯錫全球研究所McKinsey Global Institute（MGI）；（2）德意志銀行研究院Deutsche Bank Research；（3）經(jīng)濟(jì)學(xué)人智庫(kù)Economist Intelligence Unit（EIU）；（4）野村綜合研究所Nomura Research Institute（NRI）；（5）科爾尼全球商業(yè)政策委員會(huì)A.T. Kearney Global Business Policy Council（GBPC）；（6）三星經(jīng)濟(jì)研究所Samsung Economic Research Institute（SERI）；（7）埃森哲卓越績(jī)效研究院Accenture Institute for High Performance；（8）IBM商業(yè)價(jià)值研究院IBM Institute for Business Value；（9）戴姆勒—奔馳未來(lái)研究部Daimler Benz Future Research Unit；（10）三菱綜合研究所Mitsubishi Research Institute, Inc.。

四川省社會(huì)科學(xué)院中華智庫(kù)研究中心2016年10月發(fā)布的《中華智庫(kù)影響力報(bào)告（2016）》[28]中，把企業(yè)資助型（Firms-funded Type）作為中國(guó)智庫(kù)七大運(yùn)行模式之一。然而，該報(bào)告在其“分項(xiàng)影響力排名”中，并沒(méi)有“企業(yè)資助型智庫(kù)”的專項(xiàng)排名。其分項(xiàng)包括國(guó)家級(jí)、地方性、高校、社會(huì)和港澳臺(tái)智庫(kù)。

上海社會(huì)科學(xué)院智庫(kù)研究中心2016年發(fā)布的《2015年中國(guó)智庫(kù)報(bào)告——影響力排名與政策建議》[29]中，第3類是系統(tǒng)影響力排名，包括高校智庫(kù)、地方科研院所智庫(kù)、黨政軍智庫(kù)、社會(huì)智庫(kù)，沒(méi)有企業(yè)智庫(kù)。其他類型影響力排名更無(wú)企業(yè)智庫(kù)。僅在“附錄三：首批國(guó)家高端智庫(kù)建設(shè)試點(diǎn)單位概況”中，介紹了企業(yè)智庫(kù)——中國(guó)石油經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院。

南京大學(xué)中國(guó)智庫(kù)研究與評(píng)價(jià)中心、光明日?qǐng)?bào)智庫(kù)研究與發(fā)布中心2016年12月發(fā)布了《CTTI來(lái)源智庫(kù)MRPA測(cè)評(píng)報(bào)告（2015—2016）》[30]。中國(guó)智庫(kù)索引（CTTI）來(lái)源智庫(kù)共489家，其中只有兩家企業(yè)智庫(kù)：中國(guó)石油經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院和阿里研究院。

2017年1月7日，清華大學(xué)中國(guó)智庫(kù)大數(shù)據(jù)報(bào)告課題組發(fā)布《2016年中國(guó)智庫(kù)大數(shù)據(jù)榜單》[31]。在《TTBI 2016：智庫(kù)微信公號(hào)影響力排名》中，前50位只有3家企業(yè)智庫(kù)：鳳凰國(guó)際智庫(kù)排第3位，第一財(cái)經(jīng)研究院排第12位，阿里研究院排第21位。在《TTBI 2016：智庫(kù)微信引用影響力排名》中，前50位只有兩家企業(yè)智庫(kù)：清科研究中心排第20位，國(guó)家電網(wǎng)能源研究院排第38位。在《TTBI 2016：智庫(kù)微博專家影響力排名》中，前50位只有1家企業(yè)智庫(kù)：第一財(cái)經(jīng)研究院排第17位。綜合以上3個(gè)指標(biāo)，在《TTBI 2016：智庫(kù)大數(shù)據(jù)排名》中，前50位只有兩家企業(yè)智庫(kù)：第一財(cái)經(jīng)研究院排第8位，鳳凰國(guó)際智庫(kù)排第36位。

3 主要問(wèn)題

某個(gè)領(lǐng)域或主題研究存在的問(wèn)題有兩類：一是研究自身的問(wèn)題，二是研究與實(shí)踐之間的問(wèn)題。

3.1 企業(yè)智庫(kù)研究自身的問(wèn)題

根據(jù)上文企業(yè)智庫(kù)研究現(xiàn)狀的描述和初步分析，我們認(rèn)為存在以下問(wèn)題：

（1）與其他類型智庫(kù)相比，研究成果數(shù)量少、質(zhì)量一般，無(wú)專門著作；

（2）大多數(shù)研究成果只是舉例式介紹，真正的案例分析較少，根本沒(méi)有基于案例的理論性分析和研究；

（3）中國(guó)智庫(kù)評(píng)價(jià)研究中，幾乎忽視了企業(yè)智庫(kù)的存在。

為什么會(huì)產(chǎn)生這些問(wèn)題呢？初步分析，也許是以下因素造成的：（1）中國(guó)研究智庫(kù)問(wèn)題的學(xué)者大多來(lái)自社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，企業(yè)與企業(yè)智庫(kù)并不在他們的研究視野中；（2）智庫(kù)研究的線索主要來(lái)源于媒體信息，而中國(guó)企業(yè)智庫(kù)在媒體傳播方面投入嚴(yán)重不足；（3）中國(guó)智庫(kù)研究者大多以美國(guó)為重點(diǎn)，而美國(guó)智庫(kù)體系中缺乏企業(yè)智庫(kù)。

3.2 研究與實(shí)踐之間的問(wèn)題

總體而言，中國(guó)企業(yè)智庫(kù)的研究現(xiàn)狀遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于豐富多彩的實(shí)踐，其表現(xiàn)有二：一是中國(guó)企業(yè)智庫(kù)數(shù)量估計(jì)在百家規(guī)模上，但在研究與評(píng)價(jià)工作中沒(méi)有反映出來(lái)；二是少數(shù)優(yōu)秀的企業(yè)智庫(kù)有創(chuàng)新性的研究成果及方法，但并未受到研究者們的關(guān)注和研究。

筆者初步調(diào)查獲得的中國(guó)企業(yè)智庫(kù)分類名單如表2所示（共42家），其線索來(lái)源于以下3個(gè)方面：（1）2016年5月27日中央企業(yè)智庫(kù)聯(lián)盟會(huì)議的資料；（2）根據(jù)中國(guó)企業(yè)百?gòu)?qiáng)名單，從其官方網(wǎng)站中查詢；（3）筆者在交流活動(dòng)中，從相關(guān)人士處了解到的。

以上企業(yè)智庫(kù)的研究與傳播活動(dòng)表現(xiàn)和水平參差不齊，不少企業(yè)智庫(kù)每年發(fā)布20~30份研究報(bào)告，在所在行業(yè)頗有影響力。但這些豐富的實(shí)踐活動(dòng)，并未受到研究者的關(guān)注。有些中央企業(yè)智庫(kù)沒(méi)有專門的官方網(wǎng)站，社會(huì)影響力低，甚至無(wú)外人知曉。

表2 中國(guó)企業(yè)智庫(kù)分類名單Table 2 The classification of Chinese enterprise think tanks

4 研究議程

以上研究反映的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，顯然制約著中國(guó)企業(yè)智庫(kù)的未來(lái)發(fā)展。這種狀況必須有所改變，研究者應(yīng)從實(shí)踐出發(fā)，以案例研究為主要方法，總結(jié)中外企業(yè)智庫(kù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和發(fā)展模式，進(jìn)而為中國(guó)企業(yè)智庫(kù)發(fā)展提供切實(shí)可行和有實(shí)效的理論指導(dǎo)和智力支持。

根據(jù)筆者在《中國(guó)新型智庫(kù)的戰(zhàn)略定位和運(yùn)營(yíng)模式》[32]一文中提出的分析框架，并結(jié)合企業(yè)智庫(kù)的實(shí)踐，本文提出企業(yè)智庫(kù)的研究議程，其主要內(nèi)容包括5個(gè)部分，即企業(yè)智庫(kù)研究議程“五位一體”模型：（1）戰(zhàn)略定位，為誰(shuí)服務(wù)，以什么樣的思想產(chǎn)品為其服務(wù)；（2）價(jià)值活動(dòng)，主要開(kāi)展哪些創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)；（3）資源配置，需要什么樣的資源及其組合；（4）能力建設(shè)，如何有效地利用資源開(kāi)展價(jià)值活動(dòng)；（5）影響力提升，如何在目標(biāo)受眾群及智庫(kù)界形成并提升影響力。

圖1 企業(yè)智庫(kù)研究議程“五位一體”模型Figure 1 “Five-in-One” model of the enterprise think tank research agenda

4.1 戰(zhàn)略定位

戰(zhàn)略定位需要回答以下問(wèn)題：

（1）以誰(shuí)為服務(wù)對(duì)象？中國(guó)特色新型智庫(kù)要“以服務(wù)黨和政府科學(xué)民主依法決策為宗旨”，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)智庫(kù)要“重點(diǎn)面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)”。具體到企業(yè)智庫(kù)，應(yīng)該以哪些決策部門為服務(wù)對(duì)象，這是戰(zhàn)略定位的首要問(wèn)題。僅為企業(yè)自身戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的研究咨詢機(jī)構(gòu)，不是本文界定的“企業(yè)智庫(kù)”。企業(yè)智庫(kù)必須為行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策決策、必須為政府公共政策決策、也可為全球經(jīng)濟(jì)治理政策決策提供服務(wù)。

（2）主要實(shí)現(xiàn)哪些功能？中國(guó)特色新型智庫(kù)具有“咨政建言、理論創(chuàng)新、輿論引導(dǎo)、社會(huì)服務(wù)、公共外交等重要功能”。具體到企業(yè)智庫(kù)，以上5項(xiàng)功能哪些是主要的，其重要順序和具體內(nèi)容是什么，可以取消哪些功能，需要增加哪些功能。

（3）主要研究領(lǐng)域和議題是什么？“圍繞國(guó)有企業(yè)改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)政策制定、重大工程項(xiàng)目等開(kāi)展決策咨詢研究”是一般性要求，針對(duì)特定的企業(yè)智庫(kù)，以上研究領(lǐng)域和議題的具體課題和內(nèi)容需要明確界定。同時(shí)，為提供更好的思想產(chǎn)品，是否存在超出以上研究領(lǐng)域和議題的課題，這些課題應(yīng)該是什么，如何選擇并確定。

（4）價(jià)值主張是什么？以上3個(gè)問(wèn)題的答案之對(duì)外表達(dá)就形成了價(jià)值主張，主要涉及愿景、使命和核心價(jià)值觀：愿景是企業(yè)智庫(kù)的戰(zhàn)略目標(biāo)表述。使命是企業(yè)智庫(kù)存在的理由。核心價(jià)值觀是企業(yè)智庫(kù)必須堅(jiān)守的價(jià)值準(zhǔn)則，規(guī)范和約束企業(yè)智庫(kù)的制度和行為。

4.2 價(jià)值活動(dòng)

為實(shí)現(xiàn)上述戰(zhàn)略定位，智庫(kù)必須開(kāi)展一系列的創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)。這些價(jià)值活動(dòng)是由研究、交流和傳播3個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的“價(jià)值環(huán)”（見(jiàn)圖2），我們需要重點(diǎn)關(guān)注和研究以下問(wèn)題：

圖2 由研究、交流和傳播3個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的“價(jià)值環(huán)”Figure 2 “Value ring” composed of research, exchange and dissemination

（1）獨(dú)立的價(jià)值活動(dòng)：研究、交流與傳播。研究活動(dòng)包括課題立項(xiàng)、團(tuán)隊(duì)組建、研究過(guò)程和成果評(píng)審等；交流活動(dòng)從內(nèi)容上包括特定課題交流與非特定課題交流，從方式上包括人際交流與組織交流；傳播活動(dòng)從渠道上包括自媒體傳播與他媒體傳播，從內(nèi)容上包括研究成果傳播與智庫(kù)品牌傳播。這是傳統(tǒng)智庫(kù)的價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程。

（2）“二合一”的價(jià)值活動(dòng)：研究/交流、研究/傳播、交流/傳播。當(dāng)某項(xiàng)活動(dòng)同時(shí)創(chuàng)造兩個(gè)方面的價(jià)值時(shí)，這項(xiàng)活動(dòng)就是“二合一”的，例如研究/交流就是與課題及成果相關(guān)的一切交流活動(dòng)，研究/傳播包括讓目標(biāo)受眾進(jìn)入研究團(tuán)隊(duì)，通過(guò)媒體傳播階段性研究成果并聽(tīng)取意見(jiàn)等，交流/傳播主要是指品牌性會(huì)議的召開(kāi)和傳播等。

（3）“三位一體”的價(jià)值活動(dòng)：研究/交流/傳播。當(dāng)某項(xiàng)活動(dòng)同時(shí)創(chuàng)造3個(gè)方面的價(jià)值時(shí)，這項(xiàng)活動(dòng)就是“三位一體”的。從邏輯上講，這類活動(dòng)應(yīng)是價(jià)值創(chuàng)造最大的，但在實(shí)踐中卻是罕見(jiàn)的。

以上不同類型的價(jià)值活動(dòng)，都會(huì)有合作伙伴參與。因此，合作伙伴的選擇、合作內(nèi)容與方式、合作成效評(píng)估，都是重要的研究議題。

針對(duì)某個(gè)特定的智庫(kù)，先收集全部?jī)r(jià)值活動(dòng)的文件和資料，再依據(jù)上述價(jià)值環(huán)模型進(jìn)行分類和整理，最后根據(jù)活動(dòng)成效歸納總結(jié)不同類型價(jià)值活動(dòng)成功的關(guān)鍵因素。

4.3 資源配置

為了開(kāi)展研究、交流和傳播等價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)，企業(yè)智庫(kù)需要多種多樣的資源作為投入條件。我們需要研究這些資源的開(kāi)發(fā)、配置、使用和管理問(wèn)題。

（1）資金及籌集

資金是智庫(kù)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)資源。一般而言，智庫(kù)的資金來(lái)源可分為兩類：一是固定收入，例如基金投資收益、物業(yè)租金、創(chuàng)辦機(jī)構(gòu)預(yù)算撥款、會(huì)員費(fèi)等；二是非固定收入，例如研究合同收入、捐款收入、出版物銷售及經(jīng)營(yíng)（培訓(xùn)、咨詢）收入等。

具體到企業(yè)智庫(kù)，創(chuàng)辦企業(yè)是主要的資金提供方，主要方式有資本金投入、年度預(yù)算撥款及委托研究合同收入等。

需要研究的問(wèn)題有：資金來(lái)源結(jié)構(gòu)及可持續(xù)性；資金提供方利益訴求與智庫(kù)研究的獨(dú)立性；資金籌集能力及其提升等。

（2）人力及組織

人力資源是智庫(kù)生存和發(fā)展的核心資源。一般而言，智庫(kù)的組織結(jié)構(gòu)包括：（1）理事會(huì)或董事會(huì)為決策機(jī)構(gòu)；（2）學(xué)術(shù)或?qū)＜椅瘑T會(huì)為咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)；（3）管理層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)；（4）研究人員，具體從事課題研究工作，通常分屬于不同研究部門，分全職、兼職和訪問(wèn)三種方式；（5）服務(wù)支持人員，承擔(dān)交流和傳播活動(dòng)的執(zhí)行、籌資及財(cái)務(wù)行政等職責(zé)。

具體到企業(yè)智庫(kù)，應(yīng)關(guān)注的問(wèn)題包括，人力資源及配置有哪些特點(diǎn)，如何發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部研究人員的積極性和創(chuàng)造力，企業(yè)智庫(kù)如何與董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、公司咨詢顧問(wèn)委員會(huì)、政策研究室及戰(zhàn)略發(fā)展部等相關(guān)研究咨詢機(jī)構(gòu)保持良好的溝通，形成一個(gè)智庫(kù)體系。

（3）知識(shí)及管理

知識(shí)資源是智庫(kù)生存和發(fā)展的獨(dú)特資源。此處的知識(shí)是廣義的，包括數(shù)據(jù)、信息、知識(shí)、模型與方法等，具體存在方式有兩種：一是存在于研究人員的頭腦中；二是以數(shù)據(jù)庫(kù)、案例庫(kù)、信息系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)等方式存在于組織中。

智庫(kù)是思想和政策的“生產(chǎn)者”，知識(shí)資源是重要的“生產(chǎn)資料”。智庫(kù)競(jìng)爭(zhēng)力在很大程度上取決于知識(shí)資源的擁有、借用和運(yùn)用，具體到企業(yè)智庫(kù)，由于聚焦于行業(yè)產(chǎn)業(yè)的未來(lái)發(fā)展，其知識(shí)資源的重要性更加突出和明顯。

以下議題需要專門重點(diǎn)研究：如何開(kāi)發(fā)各類電子信息庫(kù)，如何在整體上開(kāi)展知識(shí)管理，如何與其他智庫(kù)和研究咨詢機(jī)構(gòu)合作、借用外部資源。

4.4 能力建設(shè)

能力是運(yùn)用資源開(kāi)展價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)的本領(lǐng)。在現(xiàn)實(shí)中，價(jià)值活動(dòng)、資源配置和能力建設(shè)是一個(gè)整體：價(jià)值活動(dòng)需要運(yùn)用資源，需要能力支持；資源配置的目的取決于開(kāi)展有效的價(jià)值活動(dòng)，取決于各項(xiàng)能力的水平；能力建設(shè)是在價(jià)值活動(dòng)、資源配置中實(shí)現(xiàn)的。

從邏輯上看，智庫(kù)的能力體系是多層次的，包括基礎(chǔ)能力、專業(yè)能力和核心能力。智庫(kù)的基礎(chǔ)能力，可以從價(jià)值活動(dòng)與資源配置兩個(gè)維度進(jìn)行描述，如表3所示。

智庫(kù)的專業(yè)能力是該智庫(kù)在其專業(yè)研究領(lǐng)域中形成的獨(dú)特能力，是在基礎(chǔ)能力之上的能力。智庫(kù)的核心能力是該智庫(kù)擁有的、其他智庫(kù)難以模仿的，可帶來(lái)價(jià)值的專業(yè)能力。

表3 智庫(kù)的基礎(chǔ)能力Table 3 Basic capabilities of think tanks

具體到特定的企業(yè)智庫(kù)，它的能力體系狀況如何？是否滿足戰(zhàn)略定位的需要？需要提升哪些能力？如何提升這些能力？……這些都是值得研究的議題。

4.5 影響力提升

智庫(kù)影響力研究與評(píng)價(jià)是智庫(kù)研究與建設(shè)的重大議題[33]，各類評(píng)價(jià)排行榜眾多，方法與指標(biāo)有同有異。這些研究與評(píng)價(jià)具有以下2個(gè)特點(diǎn)：（1）基本上不分類型，即用同一套指標(biāo)和方法對(duì)所有樣本智庫(kù)進(jìn)行評(píng)價(jià)；（2）很少采用案例方法深入到智庫(kù)內(nèi)部進(jìn)行研究和評(píng)價(jià)。

本文僅從特定企業(yè)智庫(kù)角度探討其影響力提升問(wèn)題，至少有以下議題需要調(diào)查、分析和研究：智庫(kù)影響力的構(gòu)成要素，智庫(kù)品牌、戰(zhàn)略定位與影響力的關(guān)系，價(jià)值活動(dòng)、資源配置、能力建設(shè)與影響力的關(guān)系，提升影響力的有效途徑與方式等。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

柯銀斌：思路框架制定，案例討論和內(nèi)容撰寫；

馬 巖：選題設(shè)計(jì)與討論，案例搜集和內(nèi)容完善。

Enterprise Think Tanks: the Status, Problems and Research Agenda

Ke Yinbin1Ma Yan21Research Center for Technological Innovation, Tsinghua University, Beijing 100083
2Liaowang Institution under Xinhua News Agency, Beijing 100077

[Purpose/significance] This paper summarizes the research status of Chinese enterprise think tanks, points out the existing problems, and puts forward the research agenda of Chinese enterprise think tanks, with the purpose of guiding the academic research direction of Chinese enterprise think tanks, and providing theoretical guidance for the construction of Chinese enterprise think tanks. [Method/process] In this paper, the literature analysis method was used to analyze the research papers of Chinese enterprise think tanks, research works of think tanks and reports of think tanks evaluation. Then, it analyzed the problems existing in the research of Chinese enterprise think tanks and put forward the research agenda of Chinese enterprise think tanks by the expert discussion method. [Result/conclusion] The research of Chinese enterprise think tanks lags behind the practice of Chinese enterprise think tanks, falling behind studies of other types of think tanks. The research agenda of Chinese enterprise think tanks includes strategic positioning, value activities, resource allocation, key capabilities, influence etc.

enterprise think tank literature review research agenda theoretical research on think tanks

C931

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2017.02.10

2017-02-12

2017-03-14 本文責(zé)任編輯：呂青

柯銀斌（ORCID：0000-0002-6661-9186），清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心研究員，E-mail：13911051649@163.com；馬巖（ORCID：0000-0002-3281-2957），新華社瞭望智庫(kù)專家服務(wù)與智庫(kù)聯(lián)絡(luò)總監(jiān)、研究員，E-mail：mayan0722@gmail.com。