動詞隱含因果性和語篇話題性對回指選擇的影響

陳偉英 謝 莉

（浙江大學(xué)外國語言文化與國際交流學(xué)院，浙江杭州310058）

動詞隱含因果性和語篇話題性對回指選擇的影響

陳偉英 謝 莉

（浙江大學(xué)外國語言文化與國際交流學(xué)院，浙江杭州310058）

［摘-要］動詞隱含因果性和語篇話題性是制約回指選擇的重要因素，但兩者對回指選擇的影響機制及交互作用仍不明確。語篇生成續(xù)寫實驗表明，動詞隱含因果性確實會影響到后續(xù)指稱對象的選擇，并在原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系中得到加強；當(dāng)動詞語義傾向回指的對象為新引入的實體而非語篇話題時，其回指傾向最顯著。這說明基于給定語境生成語篇的過程遵循省力原則，但與語篇話題性相比，動詞隱含因果性對回指傾向的制約更具剛性。

動詞隱含因果性；語篇話題性；回指選擇；聯(lián)結(jié)類型；省力原則

一、引-言

動詞隱含因果性（implicit causality）是認(rèn)知心理概念，是及物動詞詞根的一種語義特征①下文中“動詞語義特征”、“動詞語義傾向”分別指動詞的隱含因果性特征和動詞的隱含因果性傾向。，以特定方式聯(lián)系著指稱兩個生命體的名詞性成分，即其中一個名詞性成分被認(rèn)為是引發(fā)某種行為或態(tài)度的潛在原因［1］460。隱含因果性主要以施事—受事或刺激者—體驗者兩種認(rèn)知圖式影響人們的語言使用［2－3］。但據(jù)此將動詞分為行為類和狀態(tài)類，既不能說明該動詞是否有隱含因果性，也不明確因果性的作用方向。因此，從心理關(guān)系看，將動詞論元分析為相關(guān)動作或狀態(tài)的引發(fā)者（initiator，簡稱I）和反應(yīng)者（reactor，簡稱R）能更清晰地說明問題［4］。本文沿用該說法，由于因果性的限制，I和R的語義特征穩(wěn)定，但句法位置相對靈活，都可以實現(xiàn)為主語N1或賓語N2。

這類動詞以N1VN2形式出現(xiàn)，可分為N1型和N2型，具有不同的語義傾向，如：a．茅光宇激怒了在座的許輝文；b．陸杰激動地祝賀劉帥。a中“激怒”為N1型，認(rèn)知主體傾向于把“激怒”的結(jié)果狀態(tài)歸因于主語N1，即“茅光宇”；b中“祝賀”為N2型，認(rèn)知者傾向于把“祝賀”的動作行為歸因于賓語N2，即“劉帥”。N1型和N2型的引發(fā)者I在句法上分別實現(xiàn)為N1和N2，反應(yīng)者R則分別實現(xiàn)為N2和N1，它們的語義傾向不同，對后續(xù)句的回指選擇也有不同影響。

認(rèn)知語言學(xué)及心理語言學(xué)領(lǐng)域?qū)χ阜Q加工的研究結(jié)果顯示，動詞隱含因果性能提升相關(guān)論元（引發(fā)者I）的心理可及度，從而減少指稱加工的耗時。認(rèn)知過程中，隱含因果性能使認(rèn)知主體聚焦于甚至預(yù)測下文的論述對象［4－5］。其作為指稱加工線索的作用強度及持續(xù)性依賴于句間聯(lián)結(jié)類型②本文中“type of connectivity”為“聯(lián)結(jié)類型”，以Renkema的分類標(biāo)準(zhǔn)為參照，該概念與Koornneef和Sanders的“coherence relation”有相通之處。參見J．Renkema，The Texture of Discourse：Towards an Outline of Connectivity Theory，Amsterdam：John Benjamins Publishing Company，2009；A．W．Koornneef-＆T．J．M．Sanders，″Establishing Coherence Relations in Discourse：The Influence of Implicit Causality and Connectives on Pronoun Resolution，″Language and Cognitive Processes，Vol．28，No．8（2013），pp．1169-1206。，尤其當(dāng)“因為”顯現(xiàn)時得以突顯［6－8］。關(guān)于哪種語義傾向的動詞對回指選擇有更大影響，尚無一致性結(jié)論［9－10］，這與動詞的選擇及實驗方法的差異有關(guān)。

與以往研究不同，本研究在關(guān)注動詞語義這一局部因素的同時，試圖發(fā)現(xiàn)語篇話題對回指選擇的影響。話題是功能性概念，在語篇層面，至少在段落或小句鏈層面談及才有意義［11］。話題所指對象往往是最突顯的實體［12］，是認(rèn)知主體的當(dāng)前注意中心。話題性決定該實體能否作為主語被再次提及［13］，話題性越高，指稱對象的回指可能性越大，且越傾向于簡略的指稱形式，若連續(xù)以零形式表征，將構(gòu)成典型話題鏈，認(rèn)知上高度連貫。

因此，語篇話題性和動詞隱含因果性都可能影響回指選擇，但兩者在語篇生成過程中的影響機制及交互作用仍不夠明確，即這兩個因素如何影響回指選擇？是否存在交互作用？若存在，怎樣產(chǎn)生作用？哪個因素的制約更大？基于此，本文的研究假設(shè)為：

（1）主語型動詞的隱含因果性指向主語N1，賓語型動詞的隱含因果性指向賓語N2，其后續(xù)句將分別傾向于選擇N1和N2作話題，即回指傾向與動詞語義傾向一致。

（2）動詞語義特征往往不能獨立影響回指，在有語篇因素“因為”的語境中，N1與N2動詞的回指傾向都會比沒有“因為”的語境中更明顯。

（3）動詞語義傾向和語篇話題對指稱選擇的影響可能存在交互作用。當(dāng)動詞語義傾向回指的實體為語篇話題，即都為N1或N2時，后續(xù)回指N1或N2的傾向會更明顯；反之，當(dāng)動詞語義傾向為非語篇話題時，回指對象的選擇可能受到另一實體的話題性制約，符合動詞語義特征的回指傾向相對減弱。

二、實驗研究

本文基于動詞先導(dǎo)試驗展開語篇生成續(xù)寫實驗，以探究語篇話題性與動詞隱含因果性在語篇生成過程中的影響機制及交互作用。

（一）方法

1．受試

動詞先導(dǎo)試驗的受試為80名漢語母語者，國內(nèi)在讀大學(xué)生，非語言學(xué)專業(yè)，平均年齡20歲，以真實反映母語者的語用習(xí)慣，幫助我們判斷漢語動詞的語義傾向；語篇生成續(xù)寫實驗以條件相同的另外160名學(xué)生為受試，排除了先導(dǎo)試驗的干擾。

2．實驗材料

參考Au和Mckoon等實驗得出的英語N1和N2動詞的語義傾向列表［3－4］，利用CCL北京大學(xué)和廈門大學(xué)英漢雙語平行語料庫選擇這些動詞的詞頻最高的漢語釋義，保證所選釋義的可接受性和普遍性。以此設(shè)計漢語動詞的先導(dǎo)試驗，選取隱含因果性較強的動詞，用于續(xù)寫實驗。

3．實驗設(shè)計

首先，鑒于連詞“因為”能夠增強動詞隱含因果性對回指選擇的影響［6－8］，我們考慮“因為”出現(xiàn)與否帶來的兩類不同情況。問卷中給定目標(biāo)句的結(jié)構(gòu)統(tǒng)一為N1VN2，所指對象具有同等熟悉度，都以名詞性成分（人名）表征，如“王帥昨天激怒了蘇明，因為______”，要求受試根據(jù)語用習(xí)慣從中選擇一個所指對象續(xù)寫完成句子?？紤]到漢語中原因從句后置是優(yōu)勢語序且兼有積極與消極的話語功能［14－15］，本實驗采用后置原因從句以順應(yīng)話語交際中的語用互動性，并為后續(xù)內(nèi)容的豐富性創(chuàng)造條件。

實驗回收79份有效問卷，經(jīng)統(tǒng)計，40個動詞中除humiliate（侮辱）、inspire（激勵）傾向不明顯，frighten／intimidate／scare（恐嚇）71%傾向N2之外，其余動詞的語義傾向與Au和Mckoon等的研究結(jié)果［3－4］一致。由此篩選出語義傾向較強的N1和N2動詞各10個（見表1），在給定語境的基礎(chǔ)上展開續(xù)寫實驗，模擬語篇的生成過程。

表1 隱含因果性動詞及其指向性

其次，根據(jù)動詞類型、是否為語篇話題、是否存在“因為”這三個變量設(shè)定8個條件（見表2），作為續(xù)寫實驗的材料。N1和N2動詞各4個條件，條件a、b中目標(biāo)句主語N1通過數(shù)次提及被確立為語篇話題，而目標(biāo)句賓語N2是新引入的實體，為非語篇話題，不同的是b中有連詞“因為”；條件c、d中目標(biāo)句賓語N2通過數(shù)次提及被確立為語篇話題，而目標(biāo)句主語N1是新引入的實體，為非語篇話題，不同的是，d中有連詞“因為”。在此類新引入的名詞前加限定成分，以提升其可識別性。我們假設(shè)不同條件下的回指傾向為：N1b＞a＞d＞c；N2d＞c＞b＞a。

表2 實驗條件及例句

為保證實驗信度和效度，設(shè)ABCD四份問卷，序號1—10為N1動詞，11—20為N2動詞，5個動詞一組，以一類條件呈現(xiàn)，為排除干擾，“因為”句b、d調(diào)至問卷后半部分，即A：1—5a，11—15c，6—10b，16—20d；B：6—10a，16—20c，1—5b，11—15d；C：11—15a，1—5c，16—20b，6—10d；D：16—20a，6—10c，11—15b，1—5d。每份問卷有20個句子，無重復(fù)且難度相當(dāng)，要求受試在給定語境的基礎(chǔ)上續(xù)寫1—2小句補全句意。

4．標(biāo)注與統(tǒng)計

收回問卷160份，從A、B、C、D中各選30份有效問卷，共計120份，按照N1、N2動詞的四個條件類型分開統(tǒng)計，加權(quán)處理后每個條件句的總頻數(shù)為300，如N1a類：［A（N1a×5）＋B（N1a×5）］×30份＝300。回指傾向可通過統(tǒng)計和觀察回指對象及其指稱形式來判定，基于有效問卷，標(biāo)注以下因變量：（1）續(xù)寫句主語的指稱對象（N1／N2／其他）；（2）續(xù)寫句主語的指稱形式（／Pron．／NP）；（3）續(xù)寫句與目標(biāo)句的語義聯(lián)結(jié)類型（主要有原因、結(jié)果、詳述、轉(zhuǎn)折）［16］。

（二）結(jié)果與分析

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，動詞語義傾向?qū)罄m(xù)句中主語位置的回指選擇有顯著影響，卡方檢驗結(jié)果為x2（7，N＝2-204）＝571．471，p＜0．001。除N1a、N2c之外基本符合假設(shè)1、2，且動詞隱含因果性與語篇話題性存在交互作用，但與假設(shè)3相反。

1．N1動詞語境中的回指傾向

N1動詞語境中，a、b、c、d回指N1和N2的傾向存在顯著差異，卡方檢驗結(jié)果為x2（3，N＝1-077）＝301．098，p＜0．001。其中b、c、d都傾向回指N1，而a傾向回指N2①回指傾向與動詞語義特征一致的頻數(shù)和比例在表中以粗體標(biāo)示，不一致的以斜體標(biāo)示。下同。。

本文依據(jù)受試在不同條件下選擇N1或N2的頻數(shù)及其在總頻數(shù)300中所占比例來判定回指傾向。如表3所示，N1動詞在各條件下回指N1的傾向可表示為d＞c＞b＞a（本文假設(shè)是N1b＞a＞d＞c）。d、c、b回指N1的傾向分別為87%、67%、56%，符合假設(shè)1；而a僅24%回指N1，67%回指N2，不符合假設(shè)1。從語義聯(lián)結(jié)類型看，傾向N1的后續(xù)句主要是目標(biāo)句的原因（＞72%），而傾向N2的后續(xù)句主要為目標(biāo)句的結(jié)果（66%）或詳述內(nèi)容（24%）。

表3 N1動詞語境中的回指傾向

與假設(shè)2一致的是，兩類話題條件下，“因為”句b、d回指N1的傾向都更強。當(dāng)N1為語篇話題，回指傾向為b＞a；當(dāng)N1為非語篇話題，回指傾向為d＞c。

與假設(shè)3不同，當(dāng)動詞語義傾向與語篇話題不一致，即N1為非語篇話題時，回指N1的傾向反而更明顯。“因為”句中d＞b，非“因為”句中c＞a。

簡言之，N1動詞語境中，N1為非語篇話題且有連詞“因為”突顯其隱含因果性時，回指N1的傾向最明顯。

2．N2動詞語境中的回指傾向

N2動詞語境中，a、b、c、d回指N1和N2的傾向也存在顯著差異，卡方檢驗結(jié)果為x2（3，N＝1-127）＝137．077，p＜0．001。除c傾向回指N1，a、b、d都傾向回指N2。

如表4所示，N2動詞在各條件下回指N2的傾向為b＞a＞d＞c（本文假設(shè)是N2d＞c＞b＞a）。b、a、d分別為79%、62%、59%回指N2，符合假設(shè)1；而c有59%回指N1，不符合假設(shè)。具體而言，兩種情況的語義聯(lián)結(jié)類型存在差異，傾向于N2的后續(xù)句主要為目標(biāo)句的原因（＞67%），而傾向于N1的多數(shù)是前文所述的結(jié)果類行為或狀態(tài)（45%）以及對動作本身的詳述（35%）。

同樣符合假設(shè)2，兩類話題條件下，“因為”句b、d回指N2傾向都更明顯。當(dāng)N2為語篇話題，回指傾向為b＞a；當(dāng)N2為非語篇話題，回指傾向為d＞c。

不符合假設(shè)3的是，動詞語義傾向與語篇話題一致時并未增強回指N2的傾向。當(dāng)N2為非語篇話題，回指傾向反而更明顯。“因為”句中b＞d，非“因為”句中a＞c。

表4 N2動詞語境中的回指傾向

與N1情況類似，當(dāng)N2動詞的語義傾向回指的對象為非語篇話題且有連詞“因為”時，后續(xù)句回指N2的傾向最明顯。

3．指稱形式的選擇

據(jù)表3所示，N1動詞語境中，b、c、d傾向于使用NP（53%avg．）或Pron．（33%avg．）回指前句主語N1，而a傾向于使用NP（85%）回指前句賓語N2。從表4可知，N2動詞語境中，a、b、d傾向于使用NP（73%avg．）回指前句賓語N2，而c傾向于（79%）回指前句主語N1。兩類動詞雖回指傾向不同，但回指前句賓語N2時，都傾向于使用NP，這與賓語的話題性較低有關(guān)，根據(jù)話題性等級“主語＞直接賓語＞其他（包括間接賓語）”［11］11來判斷，其話題性弱于主語。

比較而言，回指前句主語N1時，指稱形式靈活多樣①b、d條件下“因為”的存在、語篇話題的轉(zhuǎn)換以及實驗中給定指稱形式的同化作用，增加了回指N1時NP或Pron．的出現(xiàn)頻數(shù)，表中數(shù)據(jù)能否真實反映自然話語生成過程中指稱形式的選擇規(guī)律，有待進一步驗證。。此時句間聯(lián)結(jié)類型也往往不同：（1）傾向的主要是結(jié)果類或詳述類后續(xù)句；（2）傾向Pron．的除了詳述類，還有原因類后續(xù)句；（3）傾向NP的主要是原因類后續(xù)句。以上從到NP的變化是認(rèn)知規(guī)律的體現(xiàn)，即（1）中“原因—結(jié)果”符合基本認(rèn)知順序，而（3）中“結(jié)果—原因”是非基本認(rèn)知順序［17－18］。后置原因命題在認(rèn)知上因果逆序，認(rèn)知負(fù)荷大，因此傾向于信息量高、確定性高且簡略度低的NP。

4．原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系的統(tǒng)計結(jié)果

鑒于b、d條件有因果連詞“因為”而a、c條件無“因為”，但在續(xù)寫實驗中，a、c條件下仍出現(xiàn)了有“因為”或無“因為”的原因類后續(xù)句，我們把N1、N2動詞a、c條件下的原因類后續(xù)句分別計入相同話題條件的b、d，二次統(tǒng)計后，b′、d′和a′、c′分別為原因類和非原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系①b′、d′中有“因為”引導(dǎo)的詳述類聯(lián)結(jié)關(guān)系從屬于原因類，而動作本身或其引發(fā)的語義內(nèi)容增加了除原因之外的信息量的，則另作一種聯(lián)結(jié)類型統(tǒng)計。。

表5 二次統(tǒng)計后N1動詞語境中的回指傾向

表6 二次統(tǒng)計后N2動詞語境中的回指傾向

如表5、6所示，N1動詞語境中回指N1的傾向為d′＞b′＞c′＞a′，N2動詞語境中回指N2的傾向為b′＞d′＞a′＞c′。兩類動詞語境中的回指傾向都呈現(xiàn)出b′、d′強于a′、c′的特點?？梢?，在原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系中，動詞隱含因果性對回指選擇的作用得到加強，詳見下面的討論（二）。然而，同樣在原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系中，所指對象的語篇話題性不同，回指傾向也不同。N1動詞語境中回指N1的傾向為d′＞b′，差異顯著，檢驗結(jié)果為x2（1，N＝707）＝107．468，p＜0．001。N2動詞語境中回指N2的傾向為b′＞d′，差異顯著，檢驗結(jié)果為x2（1，N＝735）＝54．713，p＜0．001。

總體而言，無論動詞語義傾向是否為語篇話題，原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系中的回指傾向都強于非原因類關(guān)系中的回指傾向，而動詞語義傾向為非語篇話題時，回指傾向最明顯。這說明動詞語義傾向與話題性對回指的選擇存在交互作用，詳見下面的討論（三）。

三、討-論

續(xù)寫實驗結(jié)果表明，動詞隱含因果性確實會影響回指選擇，且在原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系中得到加強。N1a、N2c的回指傾向與動詞語義特征不一致，其后續(xù)句的命題內(nèi)容主要為前文所述的結(jié)果類行為或狀態(tài)。此外，語篇話題與動詞隱含因果性存在交互作用。下文根據(jù)以上情況來討論。

（一）動詞語義傾向制約回指對象的選擇

動詞隱含因果性賦予了相關(guān)動作（行為或狀態(tài)）的引發(fā)者I更高的可及性，它在N1、N2動詞語境中，分別實現(xiàn)為無標(biāo)記的句法主語N1和賓語N2，因此后續(xù)句分別傾向于回指N1和N2。釋例見下①用粗體標(biāo)示相關(guān)動詞，右下標(biāo)1、2標(biāo)示目標(biāo)句主語N1和賓語N2，下劃線部分為續(xù)寫句，雙下劃線為續(xù)寫句主語，著重號標(biāo)示因果連詞“因為”，波浪線標(biāo)示其他語篇線索詞。下同。：

1．N1動詞語境

（1）N1b：孫坤1是?；@球隊的，在昨晚的比賽中所向披靡，連中三個擦板球。孫坤1震驚了何輝2，因為孫坤1平時水平不高，這回竟然如此厲害。

（2）N1c：孫婷2剛離婚那幾天，就像迷失了自我，一直悶悶不樂。老同學(xué)楊穎1讓孫婷2很厭煩，她1經(jīng)常在自己面前曬幸福，展示婚姻有多完美的樣子。

（3）N1d：陳建2無精打采地走了回來，錯過了這次選秀機會，真是心灰意冷。好友張文1在旁邊逗樂了陳建2，因為張文1穿了件很搞笑的衣服，做了些滑稽的表演。

以上三類條件中后續(xù)句主語回指N1，闡釋前文所述內(nèi)容的原因，符合動詞語義傾向?；刂笇ο鬄橄嚓P(guān)行為、狀態(tài)的引發(fā)者I，其某種行為或特征造成了反應(yīng)者R“震驚”、“厭煩”、“快樂”等心理狀態(tài)。該類動詞隱含的力從N1-I單向作用于N2-R，從而造成某種結(jié)果，所以認(rèn)知主體傾向于選擇N1來闡釋原因。

2．N2動詞語境

（4）N2a：李娟1作息規(guī)律，喜好干凈，天天打掃衛(wèi)生。室友李娟1有點厭惡莎莎2，莎莎2不打掃衛(wèi)生，總是把她剛打掃好的寢室弄亂。

（5）N2b：陸杰1從事創(chuàng)作多年，聽到這個消息后，抑制不住內(nèi)心的激動。陸杰1舉起酒杯祝賀劉帥2，因為劉帥2終于如愿以償，出版了自己的第一部作品。

（6）N2d：小琳2躺在被窩里，已經(jīng)睡得迷迷糊糊了，額頭還有點兒燙。閨蜜晶晶1有些擔(dān)心小琳2，因為小琳2很少感冒這么嚴(yán)重，不僅一夜沒睡，還高燒不退。

如例，a、b、d的回指對象為N2，與動詞語義傾向一致。這類動詞是引發(fā)者I的行為或特征造成反應(yīng)者R“厭惡”、“擔(dān)心”的心理狀態(tài)或“祝賀”的行為。與N1動詞不同，該行為或狀態(tài)的引發(fā)者在句法上實現(xiàn)為賓語N2，力的作用方向主要是由N2-I指向N1-R。因此，后續(xù)句傾向選擇N2來闡釋原因。

N1和N2動詞的隱含因果性都不同程度地制約著回指選擇?；仡櫛?與表4數(shù)據(jù)，N1d和N2b條件下回指傾向最明顯，兩者的共同特征是：后續(xù)句主要是目標(biāo)句所述內(nèi)容的原因，回指傾向與動詞語義傾向一致，都是新引入的實體，而非語篇話題。這意味著句間聯(lián)結(jié)類型直接影響到動詞隱含因果性的作用，而語篇話題性也同時制約回指對象的選擇。下文針對這兩個因素來探討。

（二）聯(lián)結(jié)類型對動詞語義傾向的影響

前文統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，在有連詞“因為”的語境中，動詞隱含因果性得到加強，對回指傾向有顯著影響。這與繆小春［7］、李榕［8］的研究結(jié)果一致。但是，考慮到實驗條件中的“因為”句未能包括所有原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系，本文按照后續(xù)句是否為前文所述的原因重新統(tǒng)計，進一步發(fā)現(xiàn)，符合動詞語義特征的回指傾向在原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系中最明顯（見表5與表6）。然而，在非原因類聯(lián)接關(guān)系中，受試往往回指與動詞語義傾向不一致的另一實體。所以，句間聯(lián)結(jié)類型是動詞隱含因果性能否發(fā)揮作用的關(guān)鍵因素，這不僅在識解指稱時如此，在選擇指稱時亦是如此。

1．原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系增強動詞語義傾向

無論是N1或N2動詞，在兩類話題條件下，“因為”句中的回指傾向都更明顯，以下討論針對動詞語義傾向為非語篇話題的情況。

其一，“因為”引導(dǎo)的原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系。

（7）N1d：許輝文2聽完大家提出的方案，認(rèn)為可行性不高，終于開了口。在座的茅光宇1突然激怒了許輝文2，因為茅光宇1破口大罵，指責(zé)許輝文假公濟私。

（8）N2b：林銳1本來自我感覺良好，也頗為灑脫，昨天參觀了這棟豪華別墅。林銳1有點兒嫉妒馬俊2，因為馬俊2學(xué)識、氣度甚至經(jīng)濟能力都比他強很多。

因果連詞在一定程度上限制了后續(xù)句為前文所述的原因，如N1d中后續(xù)主語傾向回指N1-I，闡釋其“激怒”N2-R的原因；N2b傾向回指N2-I，說明其引發(fā)N1-R“嫉妒”的原因。兩類動詞語境中，動詞隱含因果性都是引發(fā)者的行為或特征導(dǎo)致反應(yīng)者的相關(guān)行為或狀態(tài)，因句法位置不同，分別體現(xiàn)為回指N1和N2的不同傾向，而“因為”強化了這種傾向。

其二，無“因為”引導(dǎo)的原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系。

（9）N1c：王剛2是位稱職的員工，常在公司里宣傳企業(yè)文化和業(yè)內(nèi)知識。同事徐波1讓王剛2很失望，他1本來素質(zhì)偏低，還整天無所事事，不思進取。

（10）N2a：徐燕1在這家公司已工作多年，今天聽了各部門的業(yè)績報告。徐燕1更加重視麗芬2了，麗芬2進公司才不到三個月，就取得了那么好的業(yè)績，很有發(fā)展?jié)摿Α?/p>

無“因為”引導(dǎo)時，后續(xù)句也可能回指與動詞語義傾向一致的對象以闡釋原因。如N1c回指N1-I，說明其導(dǎo)致N2-R“失望”的原因；N2a回指N2-I，說明其引起N1-R“重視”的原因。但統(tǒng)計顯示，這兩類條件下的原因類命題相對較少，由于沒有“因為”的限制，還可能出現(xiàn)結(jié)果、轉(zhuǎn)折等類型的后續(xù)句，導(dǎo)致與動詞語義傾向一致的回指可能性降低。

2．非原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系抑制動詞語義傾向

暫不考慮語篇話題，非原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系是造成N1a和N2c中回指選擇與動詞語義傾向不一致的主要原因。其中，結(jié)果類聯(lián)結(jié)關(guān)系所占比例最大，其次為詳述類和轉(zhuǎn)折類。

其一，結(jié)果類聯(lián)結(jié)關(guān)系。

（11）N1a：盧強1長相帥氣，很受女生喜愛，而在男生面前霸氣十足。盧強1惹惱了王勇2，于是王勇2就找機會教訓(xùn)他，兩人打了一架，都受傷了。

（12）N2c：丹丹2平時大大咧咧的，講話隨性，經(jīng)常得罪人。辦公室的郭小美1公開糾正了丹丹2，1讓丹丹非常尷尬，不得不紅著臉找了個借口離開了。

N1a中后續(xù)句由連詞“于是”引導(dǎo)，主語回指N2-R，敘述其被N1-I“惹惱”之后的行為；N2c由“讓”承接，回指N1-R，闡述其“糾正”行為對N2-I造成的影響。這兩種情況都偏離了動詞原有的語義傾向，認(rèn)知主體關(guān)注的是動作引發(fā)的行為結(jié)果或狀態(tài)。這類聯(lián)結(jié)關(guān)系中，出現(xiàn)頻數(shù)較高的線索詞還有“所以、此后、把、被、使”等。

其二，詳述類聯(lián)結(jié)關(guān)系。

（13）N1a：徐波1舉止輕浮，傲慢無禮，在接待客戶時還說了不得體的話。徐波1讓王剛2很失望，王剛2一向以為徐波只是平時吊兒郎當(dāng)，卻沒想到他在客戶面前還是那樣。

（14）N2c：麗芬2在這家公司已工作多年，今天代表整個部門作了業(yè)績報告。在場的徐燕1更加重視麗芬2了，她1覺得麗芬為人低調(diào)，工作又出色，是公司不可多得的人才。

詳述類聯(lián)結(jié)關(guān)系一定程度上抑制了動詞語義傾向。N1a中后續(xù)主語回指N2-R，通過“以為”引出其感到“失望”的認(rèn)知過程；N2c回指N1-R，由“覺得”引出其“重視”N2-I的具體內(nèi)容。就詳述類心理謂詞而言，出現(xiàn)頻數(shù)較高的還有“意識到、沒想到、認(rèn)為、相信、希望”等。這類詞引出了新實體的心理活動，增加了除原因之外的態(tài)度、評價等信息內(nèi)容，從而導(dǎo)致回指傾向的偏離。

其三，轉(zhuǎn)折類聯(lián)結(jié)關(guān)系。

（15）N1a：馬麗1住在花園小區(qū)已有半年了，作息不規(guī)律，常常打擾到鄰居。馬麗1今天特意向隔壁的鄭芳2道歉了，然而鄭芳2執(zhí)意讓她搬走，家里有小孩，經(jīng)不起打擾。

（16）N2c：馬俊2協(xié)助父親管理產(chǎn)業(yè)，負(fù)責(zé)華東地區(qū)的銷售工作，業(yè)務(wù)不斷。哥們林銳1有點兒嫉妒馬俊2，但他1也很無奈，只恨自己沒有好爸爸。

如例句所示，轉(zhuǎn)折類聯(lián)結(jié)關(guān)系中回指傾向與動詞語義傾向不一致，N1a中后續(xù)句由“然而”引出，主語回指N2-R，敘述與“道歉”的期望結(jié)果相反的情況；N2c以“但”引出，回指N1-R，從反應(yīng)者自身尋找“嫉妒”的原因，而非歸因于引發(fā)者的行為或特征。此類聯(lián)結(jié)關(guān)系中常出現(xiàn)的連詞還有“不過、可是、卻”等。如此，以預(yù)期相反的方向推進語篇，干擾了動詞隱含因果性。

（三）動詞語義傾向和語篇話題的交互作用

上文討論得出原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系是動詞語義傾向能否發(fā)揮作用的關(guān)鍵，兩類動詞語境中的回指傾向都體現(xiàn)為b′＞a′和d′＞c′，但同樣是原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系，不同話題條件下的回指傾向卻存在差異，即N1d′＞b′，N2b′＞d′（見表5和表6）?？梢姡瑒釉~語義傾向和語篇話題在制約回指選擇的過程中存在交互作用：當(dāng)動詞語義傾向為語篇話題時（N1b′或N2d′），回指傾向相對更弱，甚至回指與動詞語義傾向不同的另一實體，造成回指偏離于動詞語義的傾向（N1a′或N2c′）；當(dāng)動詞語義傾向為新引入的實體，即為非語篇話題時（N1d′或N2b′），回指傾向反而更明顯。那么，為何存在這種交互作用？

Zipf提出，省力原則是人類行為普遍遵循的原則［19］，即用盡可能少的投入獲得盡可能多的效果。所以，省力不是單方面的省力，在本文中體現(xiàn)為兩方面的優(yōu)化與平衡：選擇指稱的認(rèn)知努力與語篇信息量的增加。一方面，選擇與動詞語義傾向一致的指稱對象為后續(xù)話題時，其突顯性高，認(rèn)知相對省力。另一方面，基于連貫概念（回指N1或N2）推進語篇需增加一定的信息量［20］，即傳遞給受話者預(yù)料之外的或新的信息。以下分兩方面討論。

1．動詞語義對回指選擇的正向作用

兩類動詞的語義傾向都在原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系中得到加強，回指傾向也因此更明顯，這說明動詞語義對回指選擇具有正向作用。據(jù)前文統(tǒng)計，無論動詞語義傾向是否為語篇話題，都體現(xiàn)出這種正向作用，而且當(dāng)動詞語義傾向為非語篇話題時，回指傾向尤為明顯，故下文針對此類情況來說明。

其一，N1動詞語境。

（17）N1d：王艷2是演藝界的工作者，興趣廣泛，積極進取。京劇演員李芳1一直吸引著王艷2，因為李芳1表演精湛，堪稱一絕。

（18）N1c：王艷2是演藝界的工作者，興趣廣泛，積極進取。京劇演員李芳1一直吸引著王艷2，于是王艷2千方百計地尋找與她合作的機會。

N1動詞的語義傾向為非語篇話題的條件是d和c。N1d中后續(xù)句與前文構(gòu)成原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系，回指N1-I，說明其吸引N2-R的原因，回指N1的傾向較強。相比較，N1c中后續(xù)句由“于是”引導(dǎo)，回指N2-R，敘述其被N1-I吸引之后的行為結(jié)果，由于句間不存在原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系，動詞語義的作用未能充分發(fā)揮，回指N1的傾向較弱。

其二，N2動詞語境。

（19）N2b：丁玲1沒有出聲，沉了一刻，慌慌張張掛了電話。這時，丁玲1注意到了貝貝2，因為貝貝2正站在門口，好像有話對她說。

（20）N2a：丁玲1沒有出聲，沉了一刻，慌慌張張掛了電話。這時，丁玲1注意到了貝貝2，她1不想讓貝貝知道這個壞消息，馬上裝作若無其事的樣子走開了。

N2動詞的語義傾向為非語篇話題的條件是b和a。N2b中后續(xù)主語回指N2-I，說明其引發(fā)N1-R“注意”的原因，回指N2的傾向較強。而N2a中回指N1-R，敘述其“注意”到N2-I之后的行為結(jié)果及心理狀態(tài)，回指N2的傾向較弱。所以，當(dāng)后續(xù)句與目標(biāo)句間存在原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系時，符合動詞語義特征的回指傾向更明顯，而句間不存在原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系時，動詞語義特征得到抑制，回指傾向有所減弱。

2．語篇話題對回指選擇的反向制約

前文指出兩類動詞的語義傾向為非語篇話題時，回指傾向最明顯，而動詞語義傾向為語篇話題時，回指傾向反而更弱，可見語篇話題對回指選擇存在反向制約。統(tǒng)計結(jié)果顯示，當(dāng)句間存在原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系時，這種反向制約最為顯著，因此下文例證針對該類情況。

其一，N1動詞語境。

（21）N1d：韓軍2代表公司參加投標(biāo)承包建橋工程，不惜一切代價爭取中標(biāo)。張龍1欺騙了韓軍2，因為張龍1一直對他有成見，不想讓他拿到這個項目。

（22）N1b：張龍1代表公司參加投標(biāo)承包建橋工程，不惜一切代價爭取中標(biāo)。張龍1欺騙了韓軍2，因為韓軍2很有實力，是很大的競爭對手。

N1d中動詞語義傾向為非語篇話題，后續(xù)主語回指N1-I，闡釋其“欺騙”N2-R的原因，回指N1的傾向較強。N1b中動詞語義傾向為語篇話題，但未回指語篇話題N1，而是回指N2-R，說明其被N1-I“欺騙”的原因，增加新信息相對省力，回指N1的傾向也因此較弱。兩類話題條件中后續(xù)句都轉(zhuǎn)換注意焦點，回指非語篇話題，相對容易地增加信息量，說明語篇推進遵循省力原則。

其二，N2動詞語境。

（23）N2b：云霞1在醫(yī)院上班有一陣子了，經(jīng)歷了上次的紛爭，也不慍不火。云霞1還一如往常地信任冰冰2，因為冰冰2是她最好的搭檔，在工作上盡心盡責(zé)。

（24）N2d：冰冰2在醫(yī)院上班有一陣子了，經(jīng)歷了上次的紛爭，也不慍不火。同事云霞1還

一如往常地信任冰冰2，因為她認(rèn)為冰冰當(dāng)時只是一時的情緒，而且自己也有不對的地方。

N2b中動詞語義傾向為非語篇話題，后續(xù)主語回指N2-I，說明其引發(fā)N1-R“信任”的原因，回指N2的傾向較強。N2d中動詞語義傾向為語篇話題，但未回指語篇話題N2，而是指向N1-R，詳述其“信任”N2-I的心理活動，如此相對省力地增加了新信息，回指N2的傾向較弱?？梢?，語篇話題抑制了動詞語義傾向?qū)刂高x擇的作用，轉(zhuǎn)換語篇話題回指新實體，有助于減少認(rèn)知加工，增加信息量，以推進語篇。

四、結(jié)-論

語篇續(xù)寫實驗結(jié)果與假設(shè)1、2相符，而與假設(shè)3相反。基于二次統(tǒng)計，兩類動詞語境中的回指傾向分別為N1d′＞b′＞c′＞a′，N2b′＞d′＞a′＞c′。制約回指選擇的因素及作用機制可歸納為以下兩個條件，以解釋其對回指選擇的影響：

A：動詞語義傾向回指的實體是否為語篇話題，是記為＋（N1a′、b′和N2c′、d′），否記為－（N1c′、d′和N2a′、b′）；

B：回指對象所在后續(xù)句是否為前文所述的原因，是記為＋（N1b′、d′和N2b′、d′），否記為－（N1a′、c′和N2a′、c′）。

若在給定語境的基礎(chǔ)上生成語篇，符合動詞語義特征的回指傾向由強到弱可表示為：－A＋B＞＋A＋B＞－A－B＞＋A－B。其中，條件B對回指選擇的制約更具剛性，即無論動詞語義傾向是否為語篇話題，當(dāng)后續(xù)句為前文所述的原因時，回指傾向都強于非原因的情況。當(dāng)動詞語義傾向為非語篇話題且句間存在原因類聯(lián)結(jié)關(guān)系時，回指傾向最強；而當(dāng)動詞語義傾向為語篇話題且句間不存在原因類聯(lián)接關(guān)系時，回指傾向最弱。受試傾向于回指新引入的實體而非語篇話題，以增加信息量，體現(xiàn)了語篇生成遵循省力原則。該發(fā)現(xiàn)為研究回指生成及加工機制提供了實驗支持和相關(guān)理據(jù)，有待在自然語料中進一步驗證。

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The Effect of VerbsImplicit Causality and Discourse Topicality on Anaphoric Choice

Chen Weiying Xie Li
（School of International Studies，Zhejiang University，Hangzhou310058，China）

Implicit causality describes a semantic property of transitive verbs that relate two nouns referring to animate beings in such a way that it is implicated that one of the nouns is the assumed locus of the underlying cause of the action or attitude．Namely，the implicit causality of a verb is toward the argument that initiates an action or evokes a response．Verbs whose arguments fill the roles of Initiator（I）and Reactor（R）in a psychological relationship can be analyzed into two types．For N1type，Initiator appears in the subject position in the surface structure of a sentence，and Reactor appears in the object position；for N2type，the surface position of the roles is the reverse．In both cases，the relative accessibility of Initiator in the discourse model constructed during reading is increased and facilitates the processing of sentences that contain those verbs．

Cognitive linguistic and psycholinguistic studies on reference processing have shown thatverbs exhibiting implicit causality could increase the relative accessibilities of their arguments（Initiators）in the discourse model．Implicit causality is used proactively，allowing readers to focus on，and perhaps even predict，whom or what will be talked about next．Especially，the strength and persistence of implicit causality as a referent processing cue is enhanced when the connective becauseis present．

Topic is a functional notion only at the discourse level，minimally at the paragraph or clausal chain level．Referring to the entity within current focus of attention，it does influence whether and how an entity is mentioned in the subsequent discourse．When the same referent reoccurs consecutively in Zero（），a clause-chain would be constructed，characterizing high coherence in cognition．In this situation，the referent has a high degree of topicality and predicts high possibility of recurrence in subsequent discourse fragments．

Though it has been found that verbsimplicit causality and discourse topicality can affect the anaphoric choice，it is unclear how they jointly affect it．It is equally unclear whether interaction exists between them in the processing；and if it exists，how they will interact with each other and which one plays a more decisive role．Therefore，further investigations should be conducted to address these concerns．This study goes beyond the local factor of verbsimplicit causality to consider discourse factors of topicality，and aims to explore their interactions and effects on the anaphoric choice during discourse production．

Based on a pilot study of verbs in Chinese，ten N1type and N2type of verbs are respectively selected according to their degree of implicit causality．Then a continuation experiment is carried out to simulate the process of discourse production under the given context．Equivalent familiarity of entities rendered in noun phrases is guaranteed，and consistent structure of N1VN2in the target sentence is maintained．The factors of verb type，discourse topicality and the causal connective yinwei（because）are manipulated in eight conditions，namely，conditions a，b，c，and d for either N1or N2type．Because the anaphoric bias can be identified by looking at the first subject referent and its expression in the production，three parameters are annotated for statistical analysis，that is，the first subject referent（N1／N2／others）and its linguistic forms（／Pron．／NP）in the continuation，and the type of connectivity between the target sentence and the immediate continuation，i．e．，cause，consequence，specification，contrast，etc．

The results show that the implicit causality of the verb indeed affects the anaphoric choice，especially with the presence of the causal connective yinwei．Noticeably，the anaphoric bias that is initiated by the verbsimplicit causality proves to be the strongest when the referent is a newly introduced entity rather than the discourse topic．This further indicates that the discourse production observes the Principle of Least Effort．Overall，the verbsimplicit causality overrides discourse topicality in constraining the anaphoric choice．

verbsimplicit causality；discourse topicality；anaphoric choice；type of connectivity；the Principle of Least Effort

10．3785／j．issn．1008-942X．CN33-6000／C．2016．07．151

2016-07-15［本刊網(wǎng)址·在線雜志］http：／／www．zjujournals．com／soc

［在線優(yōu)先出版日期］2017-04-30［網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型出版物號］CN33-6000／C

1．陳偉英（http：／／orcid．org／0000-0002-2718-8539），女，浙江大學(xué)外國語言文化與國際交流學(xué)院副教授，博士生導(dǎo)師，語言學(xué)博士，主要從事認(rèn)知語言學(xué)、語篇分析等方面的研究；2．謝莉（http：／／orcid．org／0000-0002-1141-8264），女，浙江大學(xué)外國語言文化與國際交流學(xué)院博士研究生，主要從事認(rèn)知語言學(xué)、語篇研究。