二語習(xí)得關(guān)鍵期假說研究綜述

摘 要：近年來，二語習(xí)得領(lǐng)域是否存在關(guān)鍵期這一問題引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。本文通過介紹“關(guān)鍵期假說”的產(chǎn)生與發(fā)展，回顧了這一假說的支持者和反對(duì)者的相關(guān)實(shí)證研究及成果，提出了今后在二語習(xí)得領(lǐng)域進(jìn)行“關(guān)鍵期假說”研究應(yīng)注意的問題，包括關(guān)鍵期的定義過于泛化、對(duì)照試驗(yàn)可比性不強(qiáng)以及研究范圍劃分不夠明確等，并給出了相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞：二語習(xí)得 關(guān)鍵期假說 年齡因素 目的語水平

一、引言

“關(guān)鍵期”這一假說最早源于生物學(xué)。Lorenz（1937）通過觀察雛鴨身上出現(xiàn)的印記行為，提出可能產(chǎn)生印記的有效期間為“發(fā)展關(guān)鍵期”，并將之推廣到人類器官的發(fā)育過程中。20世紀(jì)50年代，Penfield&Robert（1959）將“關(guān)鍵期”這一說法借鑒到語言習(xí)得領(lǐng)域，他們認(rèn)為，人類語言學(xué)習(xí)過程同人體器官發(fā)育過程一樣，也存在一個(gè)重要階段。隨后，Lenneberg（1967）提出了語言習(xí)得的“關(guān)鍵期假說”，引起了語言學(xué)界的廣泛討論。經(jīng)過近五十年的發(fā)展，“關(guān)鍵期假說”在母語習(xí)得領(lǐng)域已經(jīng)得到了普遍認(rèn)可，然而，它在二語習(xí)得領(lǐng)域引起的爭(zhēng)論還遠(yuǎn)未結(jié)束，語言學(xué)家們各抒己見，就“二語習(xí)得領(lǐng)域關(guān)鍵期是否存在”以及“其具體的起止時(shí)間”等問題進(jìn)行了深入的討論和研究。

二、一語習(xí)得的“關(guān)鍵期假說”

“關(guān)鍵期假說”認(rèn)為，人們?cè)诓煌挲g階段語言學(xué)習(xí)的效率是不同的，因此存在一個(gè)時(shí)間段，對(duì)語言的習(xí)得至關(guān)重要，過了這個(gè)階段之后，語言學(xué)習(xí)將變得越來越困難。近年來，“關(guān)鍵期存在”這一觀點(diǎn)已經(jīng)在第一語言習(xí)得領(lǐng)域得到了較為充分的證實(shí)，但是國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)關(guān)鍵期的具體時(shí)間卻有著不同的看法。作為最早把“關(guān)鍵期假說”這一理論引入語言學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者，Penfield&Robert（1959）認(rèn)為，語言習(xí)得的最佳時(shí)間是10歲之前，在這個(gè)時(shí)間段內(nèi)，兒童的大腦具有可塑性。進(jìn)入青春期后，由于大腦偏側(cè)化逐漸完成，大腦的可塑性消失，人類的語言機(jī)能基本由左腦控制，所以人們?cè)趯W(xué)習(xí)語言時(shí)會(huì)感到吃力。Lenneberg（1967）同樣把兒童語言習(xí)得的優(yōu)勢(shì)歸因于生理因素，認(rèn)為語言學(xué)習(xí)的關(guān)鍵時(shí)期是2歲到青春期。Krashen（1973）認(rèn)為，5歲是人類語言發(fā)展的高峰期，這個(gè)年齡的兒童語言習(xí)得的潛能最大。Bates（1993）提出，5歲之前，兒童出現(xiàn)的語言習(xí)得障礙較易恢復(fù)，一旦過了這個(gè)時(shí)期，語言障礙將會(huì)對(duì)一個(gè)人的一生產(chǎn)生較為深遠(yuǎn)的影響。

關(guān)于“關(guān)鍵期假說”的理論解釋，語言學(xué)家們提出了不同的看法，包括屬于神經(jīng)語言學(xué)和神經(jīng)科學(xué)范疇的“大腦偏側(cè)化”、建立在Chomsky“普遍語法”基礎(chǔ)上的強(qiáng)勢(shì)理論和弱勢(shì)理論（Birdsong，1999）、以兒童和成人在認(rèn)知以及記憶方面體現(xiàn)出的差別為基礎(chǔ)的“成熟理論”（Newport，1990）、關(guān)注人類語言習(xí)得機(jī)制的“語言習(xí)得進(jìn)化論”（Pinker，1995）等。這一假說基于的實(shí)證研究主要體現(xiàn)在生物學(xué)以及人類生理機(jī)能方面，如Lenneberg對(duì)單側(cè)大腦受傷的失語兒童的研究、Curtiss（1977）對(duì)語言發(fā)展環(huán)境受到限制的Genie的個(gè)案研究。

三、二語習(xí)得的“關(guān)鍵期假說”

語言習(xí)得研究雖然被劃分為不同的研究范疇，但各個(gè)研究領(lǐng)域是有其共性的，因此人們常常把母語習(xí)得領(lǐng)域的一些理論成果應(yīng)用到二語習(xí)得領(lǐng)域。當(dāng)“關(guān)鍵期假說”在一語習(xí)得領(lǐng)域得到較為充分的肯定而被推廣到二語習(xí)得領(lǐng)域時(shí)，引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。眾多語言學(xué)者對(duì)這一話題表現(xiàn)出濃厚的興趣，并采用不同的實(shí)驗(yàn)方法來證明自己的觀點(diǎn)。經(jīng)過近幾十年的發(fā)展，二語習(xí)得領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)“關(guān)鍵期假說”這一說法呈現(xiàn)出兩種截然不同的態(tài)度。

（一）支持學(xué)派

這一假說的支持者主要從三個(gè)方面來證實(shí)他們觀點(diǎn)的合理性：第一，與成人相比，兒童學(xué)習(xí)第二語言具有優(yōu)勢(shì)效應(yīng)；第二，年齡是影響第二語言學(xué)習(xí)的一個(gè)重要因素；第三，成年的二語學(xué)習(xí)者中很少有人能夠達(dá)到本族語者的水平。

在語音習(xí)得方面，Asher&Garcia（1969）及Oyama（1976）對(duì)移民美國(guó)的古巴學(xué)生的英語發(fā)音情況進(jìn)行了考察，結(jié)果顯示：移民時(shí)年齡越小，母語在口音方面的負(fù)遷移作用越小，在語言使用方面與本族語者的差異也越小。Snow&Hoefnagel-Hohle（1982）通過跟蹤研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)音具有初始優(yōu)勢(shì)的年齡較大的二語學(xué)習(xí)者在經(jīng)過一年的學(xué)習(xí)后，優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，被年齡小的兒童超越，這表明成年學(xué)習(xí)者的初始優(yōu)勢(shì)無法被長(zhǎng)久地保留下來。Collier（1987）對(duì)前人的調(diào)查研究進(jìn)行了總結(jié)并提出，如果學(xué)習(xí)者在青春期過后進(jìn)行第二語言學(xué)習(xí)，那么他所習(xí)得的目的語的發(fā)音一般都會(huì)受到母語口音的影響。在Patkowski（1990）的實(shí)驗(yàn)中，被測(cè)試的移民的年齡與他們的目的語口音等級(jí)之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。Long（1990）通過對(duì)前人的研究成果進(jìn)行分析總結(jié)，得出了“關(guān)鍵期假說”在語音習(xí)得方面的具體起止時(shí)間：6歲之前開始學(xué)習(xí)二語的習(xí)得者受母語語音負(fù)遷移的影響較小；12歲之后開始學(xué)習(xí)二語的習(xí)得者則較難擺脫一語語音的負(fù)遷移影響。Thompson（1991）通過對(duì)第二語言習(xí)得年齡為4～42歲的學(xué)習(xí)者進(jìn)行調(diào)查發(fā)現(xiàn)，習(xí)得年齡是對(duì)學(xué)習(xí)者所能夠達(dá)到的目的語語音等級(jí)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)的最強(qiáng)有力的因素。同時(shí)，他還提出，英語語音得分明顯高于成人組的兒童組（10歲之前移民美國(guó)）在和本族語者相比時(shí)還是存在差異的。通過進(jìn)一步的調(diào)查研究，Patkowsky（1994）得出了如下結(jié)論：15歲對(duì)于第二語言學(xué)習(xí)者來說是一個(gè)不可忽視的年齡，可以說是關(guān)鍵期的終止時(shí)間，因?yàn)樵诔^這個(gè)年齡的移民者的口語中出現(xiàn)了較為明顯的外來口音。

在語法習(xí)得方面，Patkowski（1980）最先表明了自己支持的觀點(diǎn)并通過實(shí)驗(yàn)進(jìn)行論證，他認(rèn)為，二語習(xí)得的最佳年齡是青春期（即12～15歲）。Johnson&Newport（1989、1991）以句法判斷為實(shí)驗(yàn)材料，采用口頭測(cè)試的方式進(jìn)行了研究。實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示：3～7歲移民美國(guó)的被試在句法方面的水平與本族語者相差不大，而其他組受試者的成績(jī)要明顯低于母語組，于青春期后移民美國(guó)的被試所表現(xiàn)出的語言水平與他們的移居時(shí)間沒有顯著關(guān)系，因此可以得出“關(guān)鍵期存在”的結(jié)論。Wartenburger等（2003）為了探究在二語習(xí)得中年齡和熟練程度的相關(guān)關(guān)系，使用功能磁共振造影技術(shù)（FMRI）對(duì)雙語受試者在進(jìn)行語法和語義判斷時(shí)的大腦皮質(zhì)活動(dòng)進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試結(jié)果顯示：第二語言習(xí)得年齡小的被試在加工自己的母語和第二語言時(shí)，大腦活動(dòng)基本一致；第二語言習(xí)得年齡大的被試在進(jìn)行二語語法加工時(shí)，與母語語法相比，參與加工的腦區(qū)更為廣泛。這從神經(jīng)學(xué)的角度證實(shí)了關(guān)鍵期的存在。endprint

在語義習(xí)得方面，Weber-Fox&Neville（1999）通過FMRI對(duì)人類大腦皮質(zhì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)入青春期后，掌管語言加工的某些神經(jīng)子系統(tǒng)由于受到成熟變化的制約，會(huì)影響學(xué)習(xí)者在第二語言習(xí)得方面的效果。具體體現(xiàn)在：二語習(xí)得者初始學(xué)習(xí)年齡越大，對(duì)語義處理能力的掌握就越慢；左腦的專門化程度減弱，右腦參與語義處理的次數(shù)增加。該研究還發(fā)現(xiàn)，年齡較大的第二語言學(xué)習(xí)者在習(xí)得開放詞類時(shí)用時(shí)較久。

（二）反對(duì)學(xué)派

反對(duì)者提出了三個(gè)理由來論證他們“二語習(xí)得中不存在關(guān)鍵期”的觀點(diǎn)。第一，社會(huì)、心理、認(rèn)知、輸入等非生物因素對(duì)第二語言習(xí)得效果的影響不容忽視：一方面它們會(huì)作用于年齡使之影響習(xí)得效果；另一方面它們可能會(huì)直接作用于二語習(xí)得并且產(chǎn)生影響。第二，有實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示，較晚進(jìn)行學(xué)習(xí)的二語習(xí)得者同樣可以成功習(xí)得二語。第三，不同年齡階段的學(xué)習(xí)者在二語習(xí)得方面有著各自不同的優(yōu)勢(shì)，并不存在一個(gè)固定的對(duì)第二語言學(xué)習(xí)有不可替代作用的年齡階段。

就語音習(xí)得方面而言，Bongaerts（1999）通過對(duì)三例個(gè)案進(jìn)行論證，得出了“關(guān)鍵期假說”在二語語音習(xí)得方面不成立的結(jié)論，同時(shí)他還認(rèn)為年齡因素不是影響二語學(xué)習(xí)的主要因素。Flege（1999）通過實(shí)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)習(xí)者開始學(xué)習(xí)第二語言的年齡和其所習(xí)得的目的語的發(fā)音之間的確存在線性關(guān)系，但是與“關(guān)鍵期假說”所預(yù)測(cè)的不同的是，此種線性關(guān)系并未在學(xué)習(xí)者的某個(gè)年齡階段出現(xiàn)較為明顯的轉(zhuǎn)折。Flege據(jù)此提出，并不是由于過了關(guān)鍵期而引起的發(fā)音水平的降低造成了二語學(xué)習(xí)能力的下降，而應(yīng)該是由一語發(fā)音的控制程度不斷加強(qiáng)和一語使用程度的加深造成的。

在習(xí)得速度方面，Snow&Hoefnagel-Hohle（1978）的實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明：在最初的幾個(gè)月，青少年組和成人組的被試掌握目的語的速度最快；而經(jīng)過13個(gè)月的學(xué)習(xí)之后，兒童組和青少年組的被試對(duì)目的語的掌握最好，幼兒組則表現(xiàn)最差。他們認(rèn)為，這一實(shí)驗(yàn)結(jié)果否定了二語習(xí)得中關(guān)鍵期的存在。

在習(xí)得最終結(jié)果方面，Birdsong（1999）重復(fù)了Johnson（1989）、Newport（1991）的實(shí)驗(yàn)，對(duì)母語為西班牙語的英語學(xué)習(xí)者進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，即使過了關(guān)鍵期，二語學(xué)習(xí)者所能達(dá)到的語言水平仍然與他們的語言習(xí)得年齡呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，因此“關(guān)鍵期假說”在該領(lǐng)域是不存在的。Birdsong&Molis（2001）通過實(shí)驗(yàn)得出結(jié)論：對(duì)那些在青春期結(jié)束之后開始學(xué)習(xí)第二語言的學(xué)習(xí)者來說，仍有可能達(dá)到與目的語本族語者相同的水平。Eleen Bialystok&Kenji Hakuta（1999）對(duì)語法習(xí)得是否存在關(guān)鍵期進(jìn)行了研究，研究結(jié)果表明，年齡并不是影響二語習(xí)得最終結(jié)果的因素。

四、現(xiàn)階段二語習(xí)得領(lǐng)域關(guān)鍵期研究存在的問題及前景展望

通過對(duì)支持、反對(duì)兩種觀點(diǎn)的分析，我們發(fā)現(xiàn)，關(guān)于“二語習(xí)得是否存在關(guān)鍵期”這一問題的爭(zhēng)議主要圍繞以下四個(gè)方面展開：第一，是否存在關(guān)鍵期；第二，關(guān)鍵期存在的原因是什么；第三，關(guān)鍵期究竟起止于何時(shí)；第四，是否存在一個(gè)統(tǒng)一的關(guān)鍵期（姜孟、鄧小燕、歐平婭，2010）。這四個(gè)問題不僅是解決關(guān)鍵期問題的基礎(chǔ)，更是指引我們深入了解二語習(xí)得領(lǐng)域“關(guān)鍵期假說”的途徑。在現(xiàn)階段的研究中，關(guān)于關(guān)鍵期概念的定義過于簡(jiǎn)單化和泛化，對(duì)照試驗(yàn)缺乏一定的可比性，具體研究范圍的劃分也不夠明確。下文針對(duì)這幾個(gè)問題進(jìn)行了具體分析并給出相應(yīng)的建議。

“關(guān)鍵期”這一概念最早源于生物學(xué)，當(dāng)它被應(yīng)用到語言學(xué)尤其是二語習(xí)得領(lǐng)域時(shí)，并沒有一個(gè)具體且明晰的概念，眾多學(xué)者對(duì)于“關(guān)鍵期”這一說法都給出了自己的解釋。Singleton（2005）指出，在關(guān)鍵期研究的相關(guān)文獻(xiàn)中，不同的研究者對(duì)關(guān)鍵期有不同的定義，對(duì)于關(guān)鍵期的具體起止時(shí)間也有各自的看法。本文認(rèn)為，“關(guān)鍵期”所涉及的年齡段屬于實(shí)驗(yàn)中的結(jié)果范疇，可以有所不同，但是在研究之前，必須制定一個(gè)統(tǒng)一的概念標(biāo)準(zhǔn)，即“何為二語習(xí)得的關(guān)鍵期”，這一概念的界定會(huì)對(duì)研究對(duì)象的選取、研究方法的選定，甚至是研究結(jié)果產(chǎn)生影響。概念標(biāo)準(zhǔn)存在缺陷，調(diào)查研究的結(jié)果也就失去了意義。關(guān)于“關(guān)鍵期”概念的界定，Granena&Long（2013）提出，“關(guān)鍵期假說”這一說法包含具體明確的起止時(shí)間，意味著在關(guān)鍵期這個(gè)階段后出現(xiàn)的二語習(xí)得能力的變化主要受生物因素的影響。這一觀點(diǎn)顯然不合理，因?yàn)檎Z言學(xué)習(xí)受到多種因素的影響，并非是單一因素作用的結(jié)果；二語習(xí)得速度在不同年齡階段的變化應(yīng)該是一種趨勢(shì)狀態(tài)，而非突然出現(xiàn)的某個(gè)臨界點(diǎn)。因此，用“敏感期理論”代替“關(guān)鍵期假說”可能更為合理。

在對(duì)“第二語言習(xí)得是否存在關(guān)鍵期”這一問題進(jìn)行研究的過程中，不同學(xué)者選取了不同的實(shí)驗(yàn)對(duì)象，采用了不同的實(shí)驗(yàn)方法，將他們得出的結(jié)論進(jìn)行對(duì)比分析可知：影響二語習(xí)得的因素除了年齡、語言環(huán)境和個(gè)人的生理及心理特征之外，母語的影響也不容忽視。劉振前（2003）提出，在對(duì)二語習(xí)得領(lǐng)域“關(guān)鍵期假說”的研究中，很難找到合適的樣本去比較。本文認(rèn)為，在對(duì)比分析的時(shí)候，需要對(duì)實(shí)驗(yàn)中的一些變量進(jìn)行控制，以保證對(duì)比分析行之有效。例如，Birdsong（1999）重復(fù)了Johnson&Newport（1989、1991）的研究，卻得出了完全相反的結(jié)論。通過對(duì)比這兩組實(shí)驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，在Johnson&Newport的實(shí)驗(yàn)中，受試者的母語為漢語和朝鮮語，與他們所習(xí)得的二語——英語屬于完全不同的語系，前兩者分別屬于漢藏語系和語系未定的孤立語言，后者則屬于印歐語系。而在Birdsong（1999）的實(shí)驗(yàn)中，受試者的母語為西班牙語，與他們所習(xí)得的目的語屬于同一語系——印歐語系。因此，母語與第二語言之間存在的差異大小及其對(duì)學(xué)習(xí)者造成的習(xí)得難度是否是影響兩組實(shí)驗(yàn)結(jié)果的因素，還需要進(jìn)行更深入的研究。

語言學(xué)習(xí)是一個(gè)復(fù)雜的過程，從語言要素角度劃分，分為語音習(xí)得、詞匯習(xí)得和語法習(xí)得；從習(xí)得過程來看，分為初始習(xí)得效果、最終習(xí)得效果以及習(xí)得速度等。研究者從不同的角度進(jìn)行研究，得到的結(jié)果很有可能大相徑庭，這也印證了“關(guān)鍵期假說”的一個(gè)主要爭(zhēng)議，即“是否存在一個(gè)統(tǒng)一的關(guān)鍵期”。柴省三（2013）提出，二語初始學(xué)習(xí)年齡對(duì)語音習(xí)得速度的影響模式與其對(duì)詞匯、漢字、語法的影響模式截然不同；而年齡因素對(duì)留學(xué)生二語習(xí)得的速度和最終結(jié)果的影響也存在差異。要解決這個(gè)問題，我們需要研究學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)第二語言不同要素的難易程度和不同學(xué)習(xí)階段方面的特點(diǎn)，并針對(duì)各項(xiàng)研究制定具體的研究方案，將同類型的研究結(jié)果進(jìn)行分析比較以得出具有實(shí)際意義的結(jié)論。不能單純依據(jù)一個(gè)實(shí)驗(yàn)或者一方面的研究，來肯定或否定整個(gè)二語習(xí)得領(lǐng)域關(guān)鍵期的存在。endprint

五、結(jié)語

經(jīng)過半個(gè)世紀(jì)的論爭(zhēng)，“二語習(xí)得是否存在關(guān)鍵期”這個(gè)問題仍未得出一個(gè)統(tǒng)一的結(jié)論，越來越多的學(xué)者通過研究發(fā)現(xiàn)，“關(guān)鍵期假說”在第二語言習(xí)得領(lǐng)域的證實(shí)遠(yuǎn)比在第一語言習(xí)得領(lǐng)域困難，其中的一個(gè)重要原因就是對(duì)學(xué)習(xí)者的目的語水平?jīng)]有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，有的實(shí)驗(yàn)根據(jù)本族語者或者研究者的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)來判斷學(xué)習(xí)者的二語習(xí)得水平，有的實(shí)驗(yàn)以大學(xué)階段的四六級(jí)英語考試成績(jī)來判斷被試對(duì)目的語的掌握情況，這些標(biāo)準(zhǔn)都有失偏頗，從而影響實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可靠性。除此之外，影響二語習(xí)得的因素繁多且復(fù)雜，各個(gè)因素之間也可能相互作用從而對(duì)習(xí)得結(jié)果造成影響，所以在實(shí)驗(yàn)過程中要注意對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行控制，如習(xí)得語境、習(xí)得方式、習(xí)得時(shí)長(zhǎng)等，將無關(guān)變量的影響降到最低，從而增加實(shí)驗(yàn)的可信度。

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（鄧桐暉 河南焦作 河南理工大學(xué)文法學(xué)院 454000）endprint