中國情景下政治關(guān)聯(lián)、創(chuàng)新過程與創(chuàng)新績效的關(guān)系研究

陳嘉文　姚小濤　李鵬飛

摘要：運用元分析方法，分析了企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系及作用機理。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系，而且政治關(guān)聯(lián)對民營企業(yè)和非中小企業(yè)的創(chuàng)新績效影響更為顯著。此外，政治關(guān)聯(lián)可以通過提高企業(yè)的知識獲取與知識整合促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績效。

關(guān)鍵詞：政治關(guān)聯(lián)；創(chuàng)新績效；知識獲??；知識管理

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.09.01

中圖分類號：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-8409（2016）09-0001-04

隨著我國市場化改革的深入，政企關(guān)系成為實踐界和理論界共同關(guān)注的熱點話題，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響也成為了“熱點中的熱點”。政治關(guān)聯(lián)有助于企業(yè)獲取外部技術(shù)知識與資源，提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。同時，政治關(guān)聯(lián)會增加企業(yè)對政府的依賴，抑制企業(yè)創(chuàng)新的自主性。政治關(guān)聯(lián)的分歧也存在于相關(guān)研究的實證結(jié)果中。政治關(guān)聯(lián)到底提升還是降低企業(yè)創(chuàng)新績效？這個問題的分析仍需要進(jìn)一步梳理。此外，政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機制也較為模糊。已有研究較少分析政治關(guān)聯(lián)影響企業(yè)創(chuàng)新的過程，缺乏對政治關(guān)聯(lián)影響創(chuàng)新績效中間邏輯鏈條的討論。中間過程的分析不僅有助于深入理解政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新績效的影響機制，還為企業(yè)創(chuàng)新實踐提供有益借鑒。

針對以上不足，本文意在對企業(yè)政治關(guān)聯(lián)影響企業(yè)創(chuàng)新績效的問題進(jìn)行過程性和系統(tǒng)性的探討。首先通過元分析的方法，探索企業(yè)政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新績效的直接影響以及影響的作用邊界，以期得到更可靠的結(jié)果。然后分析企業(yè)知識獲取與知識整合在政治關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新績效關(guān)系中的中介作用，揭示政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新績效影響的過程機理。

1.理論與假設(shè)

本文意在探索政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新績效的影響機制，理論框架如圖1所示。

1.1政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新績效的影響

政治關(guān)聯(lián)，即企業(yè)與政府之間建立的復(fù)雜關(guān)系，是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中企業(yè)獨特的社會資源。在當(dāng)前尚不完善的市場制度下，企業(yè)與政府的政治關(guān)聯(lián)在技術(shù)創(chuàng)新資源的分配過程中具有重要作用。具有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)往往更容易獲得關(guān)鍵信息和資源，在市場中取得更大的競爭優(yōu)勢。蔡地等發(fā)現(xiàn)，建立政治關(guān)聯(lián)能幫助企業(yè)獲得外部融資，與科研機構(gòu)建立合作關(guān)系取得技術(shù)創(chuàng)新資源，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一項高風(fēng)險活動，需要大量資源的支持。因此，企業(yè)與政府之間的緊密關(guān)系能為企業(yè)創(chuàng)新活動提供充足的資源，維持和支撐企業(yè)的創(chuàng)新。

我國政府頒布了一系列促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動的政策措施，擁有政治資源的企業(yè)能更容易得到政策優(yōu)惠和支持，占據(jù)有利的市場地位。同時，政治關(guān)聯(lián)有助于企業(yè)規(guī)避政策上的不確定性，提高企業(yè)創(chuàng)新的合法性，刺激企業(yè)創(chuàng)新資源的投入。此外，政治關(guān)聯(lián)在企業(yè)創(chuàng)新活動中也起到一定的保護(hù)作用。我國目前的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機制仍不完善，擁有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)能夠利用與政府官員的關(guān)系，防止創(chuàng)新成果的侵占，維護(hù)企業(yè)創(chuàng)新所帶來的利益。綜上，本文提出假設(shè)：

Hla：政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向作用。

雖然政治關(guān)聯(lián)有助于企業(yè)獲取創(chuàng)新資源和政策保護(hù)，但政治網(wǎng)絡(luò)嵌入會給企業(yè)帶來成本與代價，所以政治關(guān)聯(lián)也會潛在地抑制企業(yè)創(chuàng)新。羅明新等認(rèn)為政治關(guān)聯(lián)的維持需要企業(yè)投入超額支出，降低企業(yè)創(chuàng)新的自主性，阻礙企業(yè)創(chuàng)新思維，減弱企業(yè)創(chuàng)新的動力。企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)也會促使企業(yè)為了迎合政府要求進(jìn)行不必要的創(chuàng)新項目，造成創(chuàng)新資源的浪費，導(dǎo)致創(chuàng)新資源利用效率低下。袁建國等也認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新動力不足和投入過于分散，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有“詛咒效應(yīng)。政治關(guān)聯(lián)所引起的政府依賴阻礙企業(yè)創(chuàng)新能力及創(chuàng)新效率，因此政治關(guān)聯(lián)會導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新績效的下滑。綜上，本文提出假設(shè)：

Hlb：政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新績效具有負(fù)向作用。

1.2企業(yè)特征的調(diào)節(jié)作用

政治關(guān)聯(lián)作為應(yīng)對不完善制度的重要策略，其對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響不可避免地受到制度環(huán)境的約束。相比于國有企業(yè)，民營企業(yè)面臨更多制度政策的障礙，這些障礙包括經(jīng)濟(jì)資源的可獲取性，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以及創(chuàng)新政策的偏向性。政治關(guān)聯(lián)是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中非正式制度的有效替代機制，對我國民營企業(yè)的影響尤為顯著。與政府建立良好的政治關(guān)聯(lián)，民營企業(yè)可以彌補制度政策方面的信息獲取的不足，充分理解并利用創(chuàng)新政策取得創(chuàng)新資源，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高創(chuàng)新效率。其次，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度尚不完善，民營企業(yè)需要防范其他企業(yè)對其創(chuàng)新成果的侵占。我國民營企業(yè)的創(chuàng)新保護(hù)措施較為缺乏，因此，政治關(guān)聯(lián)對民營企業(yè)創(chuàng)新成果的保護(hù)顯得更為重要，民營企業(yè)的創(chuàng)新也更依賴于政治關(guān)聯(lián)的保護(hù)。政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新成果的保護(hù)能促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新動力，刺激民營企業(yè)投入更多的資源進(jìn)行自主創(chuàng)新。綜上，本文提出假設(shè)：

H2：政治關(guān)聯(lián)對民營企業(yè)的創(chuàng)新績效影響更強。

企業(yè)所面臨的競爭環(huán)境會影響政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。面對復(fù)雜的競爭環(huán)境，中小企業(yè)獲取資源與信息的渠道更少，更加依靠政治關(guān)聯(lián)所帶來的資源與信息建立競爭力。但中小企業(yè)對政治關(guān)聯(lián)的依賴會導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新動力的降低，對企業(yè)的創(chuàng)新績效造成負(fù)面的影響。為了維持與政府的良好關(guān)系，處于弱勢地位的中小企業(yè)甚至?xí)誀奚陨淼睦鏋榇鷥r從事迎合政府需求的創(chuàng)新項目。因此，對于中小企業(yè)來說，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新績效的正向影響會因政治關(guān)聯(lián)所附帶的成本上升而減弱。此外，中小企業(yè)在內(nèi)部資源整合以及創(chuàng)新能力方面較為有限，對于政治關(guān)聯(lián)所帶來的創(chuàng)新資源也難以得到充分利用。綜上，本文提出假設(shè)：

H3：政治關(guān)聯(lián)對中小企業(yè)的創(chuàng)新績效影響更弱。

1.3創(chuàng)新過程的中介作用

已有政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的研究較少討論該影響關(guān)系中的中間環(huán)節(jié)，增加中間過程的分析有利于深入理解政治關(guān)聯(lián)影響企業(yè)創(chuàng)新績效的機制。因此，有必要探析企業(yè)政治關(guān)聯(lián)影響企業(yè)創(chuàng)新過程。

企業(yè)的創(chuàng)新需要對新知識進(jìn)行搜索，并利用不同渠道獲得企業(yè)需要的知識。企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)有助于企業(yè)接觸更多的新知識，并為企業(yè)的知識獲取提供多元化的渠道。企業(yè)能通過政治關(guān)聯(lián)與更多的研究機構(gòu)如大學(xué)、研究所等建立合作關(guān)系。這些合作關(guān)系不僅給企業(yè)帶來更多的技術(shù)創(chuàng)新資源，也為企業(yè)提供了獲取關(guān)鍵知識的渠道。Xu等的研究表明，與政府建立良好關(guān)系，企業(yè)可以取得用于應(yīng)對商業(yè)環(huán)境不確定性的資源、信息和知識。簡兆權(quán)等也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)利用政治關(guān)聯(lián)能夠更好地獲取外部的知識，不斷提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，適應(yīng)快變的制度和市場環(huán)境。此外，外部知識的獲取也會增加企業(yè)的知識儲備，促進(jìn)新思想和創(chuàng)意的產(chǎn)生，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出與效率。因此，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)能夠增加企業(yè)外部知識的獲取，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。綜上，本文提出假設(shè)：

H4：知識獲取中介了政治關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)也能提高企業(yè)的知識整合能力。相比于公共知識，企業(yè)利用政治關(guān)聯(lián)所獲得的知識更為具體，更了解這些知識的可利用價值。因此，企業(yè)也愈容易把新知識融入現(xiàn)有知識體系當(dāng)中，提高企業(yè)創(chuàng)新。謝言等發(fā)現(xiàn)，在我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)與政府建立的關(guān)系能夠提高企業(yè)知識整合的有效性，有助于企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動。此外，企業(yè)也可以通過政治關(guān)聯(lián)讓政府官員參與到企業(yè)的商業(yè)活動中，他們能為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供咨詢與指導(dǎo)，促進(jìn)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績效的提升。政府官員會給予企業(yè)在管理創(chuàng)新上的建議，指導(dǎo)企業(yè)如何適應(yīng)目前的制度框架和降低企業(yè)的成本。這些政府官員的建議能改善企業(yè)的知識整合能力，提高企業(yè)創(chuàng)新效率。而且企業(yè)知識整合能力的提升能優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新資源的調(diào)配，在很大程度上促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績效。因此，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)能提高企業(yè)的知識整合，提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。綜上，本文提出假設(shè)：

H5：知識整合中介了政治關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

2研究方法

2.1文獻(xiàn)搜集

為了獲得較為完整的研究數(shù)據(jù)，本文采用多種方式搜索關(guān)于企業(yè)政治關(guān)聯(lián)和企業(yè)創(chuàng)新績效的實證研究文獻(xiàn)。首先，以"political ties”“political connections”“political affil-iations”“政治關(guān)聯(lián)”“政治關(guān)系”等關(guān)鍵詞在Emerald、Springer link、EBSChost、ABI/INFORM Complete-ProQuest和中國知網(wǎng)等重要文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫以及“Google Scholar|”中進(jìn)行文獻(xiàn)檢索。其次，在主要期刊中手工搜索相關(guān)文獻(xiàn)，包括"Academy of Management Journal”“Administrative ScienceQuarterly”“Strategic Management Journal”“Organization Sci-ence”“Asia Pacific Journal of Management”“InternationalJournal of Business Studies”等。最后，通過閱讀企業(yè)政治關(guān)聯(lián)以及企業(yè)創(chuàng)新績效的相關(guān)文獻(xiàn)綜述，對文獻(xiàn)進(jìn)行補充，確保文獻(xiàn)的完備性。

為了便于分析企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，本文制定了相應(yīng)的文獻(xiàn)收錄標(biāo)準(zhǔn)。第一，文獻(xiàn)必須采用量化的實證方法，對政治關(guān)聯(lián)、創(chuàng)新績效等概念進(jìn)行定量測量。第二，文獻(xiàn)必須報告相應(yīng)的統(tǒng)計量，包括樣本量、變量間相關(guān)系數(shù)等。根據(jù)這一收錄標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過篩選，取得61篇相關(guān)文獻(xiàn)，其中研究企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效間直接關(guān)系的文章31篇。

在獲得相關(guān)文獻(xiàn)以后，作者閱讀全部的文獻(xiàn)，并從中提取并編碼相關(guān)變量。為了檢驗Hla、Hlb、H2和H3，作者收集企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的相關(guān)值、樣本量以及樣本特征。為了檢驗H4、H5，作者收集分析所需的全部因變量、自變量以及控制變量之間關(guān)系的效應(yīng)值。

2.2數(shù)據(jù)處理

本文利用HOMA方法檢驗企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效的直接效應(yīng)。HOMA需要輸入測量相關(guān)變量之間關(guān)系強度的效應(yīng)值，所以采用文獻(xiàn)中政治關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新績效之間的相關(guān)系數(shù)。此外，HOMA方法假設(shè)效應(yīng)值是正態(tài)分布的，所以本文對相關(guān)系數(shù)r進(jìn)行費雪zr轉(zhuǎn)換。

為了檢驗H2和H3，本文采用MARA方法。MARA是測量效應(yīng)值與調(diào)節(jié)變量之間關(guān)系的一種特殊的最小二乘回歸分析，用于分析效應(yīng)值分布中的異質(zhì)性。固定效應(yīng)模型更容易造成一類錯誤（錯誤的結(jié)論被接受了），所以本文采用更為保守的混合效應(yīng)模型。雖然混合效應(yīng)模型能減少一類錯誤發(fā)生的概率，但也減少了調(diào)節(jié)變量的統(tǒng)計功效，因此也顯得更為保守。調(diào)節(jié)變量包括樣本公司是否為民營企業(yè)，是否為中小企業(yè)，是否包含上市公司，公司樣本是否為高新技術(shù)企業(yè)，樣本數(shù)據(jù)的收集年份以及文章是否已發(fā)表等。

為了檢驗H4和H5，本文采用MASEM方法。MASEM分析方法包括兩個步驟。首先，利用HOMA方法獲得各個主要變量之間的關(guān)系，即加權(quán)平均效應(yīng)量。其次，通過最大似然法，把相關(guān)系數(shù)矩陣輸入到結(jié)構(gòu)方程模型中，計算變量的路徑系數(shù)。MASEM并不要求樣本文獻(xiàn)都包含本文研究所關(guān)注的變量，而是把各個研究整合到一個模型中，因此它能夠在以往研究的基礎(chǔ)上檢驗之前并未深入探究的研究假設(shè)。為了檢驗知識獲取與知識整合的中介效應(yīng)，需要分析以下三個效應(yīng)：（1）政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新績效的直接效應(yīng)；（2）政治關(guān)聯(lián)對知識獲取與知識整合的效應(yīng)；（3）知識獲取與知識整合對創(chuàng)新績效的效應(yīng)。此外，本文控制了企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模以及企業(yè)創(chuàng)新模式（探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新）等影響，利用調(diào)和平均樣本量作為分析的樣本量（N=219）。

3.結(jié)果分析

HOMA分析的結(jié)果如表1所示。在固定效應(yīng)模型中，31個研究樣本中企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效的平均效應(yīng)量為0.093，標(biāo)準(zhǔn)差為0.007。在零值檢驗中，z值為13.92且顯著，拒絕平均效應(yīng)量為零的原假設(shè)。異質(zhì)性檢驗顯示，Q值為176.79且顯著，拒絕同質(zhì)性假設(shè)，樣本文獻(xiàn)的效應(yīng)值分布存在異質(zhì)性，政治關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新績效之間關(guān)系可能存在其他調(diào)節(jié)變量的影響。而在隨機效應(yīng)模型中，平均效應(yīng)量為0.154并且顯著大于0。因此，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在正向關(guān)系，假設(shè)1a得到支持。

表2報告了MARA的分析結(jié)果。模型2中，調(diào)整后的-R²為0.90，比模型1的R²高出0.28，證明模型2的調(diào)節(jié)變量解釋了效應(yīng)量中大部分的異質(zhì)性。變量“民營企業(yè)”的回歸系數(shù)為0.15且顯著，表明民營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新績效的提升效果更為明顯。因此假設(shè)2得到驗證。而變量“中小企業(yè)”的回歸系數(shù)為0.13且顯著。中小企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新績效的正向作用有所減弱，因此假設(shè)3也得到支持。此外，文獻(xiàn)是否發(fā)表并沒有起到調(diào)節(jié)作用，這也暗示了本研究不存在發(fā)表偏倚。

表3報告了MASEM分析的結(jié)果。從模型的結(jié)果來看，模型非常好地擬合了本文的數(shù)據(jù)（x²=514.07，RMSR=0.01，GFI=0.99）。此外，知識獲取與知識整合的中介效應(yīng)也得到驗證。第一，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)正向影響了知識獲取和知識整合。第二，在沒有中介變量的時候，政治關(guān)聯(lián)正向影響了創(chuàng)新績效（見表1）。第三，知識獲取與知識整合正向影響了創(chuàng)新績效。第四，在加入中介變量以后，政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新績效的影響變得不顯著。因此，假設(shè)4與假設(shè)5得到支持。

4.結(jié)論

本文利用元分析方法探討了企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系及作用機理。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)過程中，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效間存在正向關(guān)系，構(gòu)建與政府的良好關(guān)系能夠整體上提高企業(yè)創(chuàng)新績效。同時，政治關(guān)聯(lián)對創(chuàng)新績效的積極作用對民營企業(yè)更為顯著，但對于中小企業(yè)的創(chuàng)新績效卻有所減弱。此外，本文還發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)能通過提高企業(yè)的知識獲取與知識整合，改善企業(yè)的創(chuàng)新績效，這一結(jié)果也驗證了已有實證研究中的理論推演。

文本的研究對政治關(guān)聯(lián)和企業(yè)創(chuàng)新的研究具有重要的理論價值和實踐意義。首先，驗證了政治關(guān)聯(lián)與企業(yè)創(chuàng)新績效的正向關(guān)系，解決了實證中兩者關(guān)系的爭論。雖然政治關(guān)聯(lián)增加企業(yè)創(chuàng)新的成本，但在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)政治關(guān)聯(lián)所帶來的創(chuàng)新效益要高于其附帶的成本，從整體上促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新績效。而政治關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新效益也會因企業(yè)特征而有所不同。對于不同的企業(yè)來說，企業(yè)的政治戰(zhàn)略對企業(yè)自身創(chuàng)新的影響也具有差異。其次，深入分析了政治關(guān)聯(lián)影響創(chuàng)新績效的過程，為政治關(guān)聯(lián)和創(chuàng)新績效的研究提供了更為系統(tǒng)性和過程性的理論模型，完善了政治關(guān)聯(lián)和創(chuàng)新績效研究的理論框架。從企業(yè)創(chuàng)新過程的中介作用出發(fā)，發(fā)現(xiàn)政治關(guān)聯(lián)會影響企業(yè)知識獲取與知識整合，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的升級，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。未來研究還可以從企業(yè)創(chuàng)新過程的其他方面展開討論，進(jìn)一步探索政治關(guān)聯(lián)的作用過程。最后，研究結(jié)果也為我國企業(yè)創(chuàng)新管理實踐提供了借鑒。為應(yīng)對企業(yè)目前日益激烈的競爭環(huán)境，企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用與政府的政治關(guān)系提高自身的創(chuàng)新能力，建立企業(yè)的核心競爭力，而不要盲目地追求政治關(guān)聯(lián)帶來的政策優(yōu)惠和資源優(yōu)勢，造成對政府的過分依賴，損害企業(yè)的自主創(chuàng)新。