論法定量刑情節(jié)的立功

摘 要 法定量刑從兩個(gè)方面進(jìn)行看待，即法定刑和法量刑，法定量刑情節(jié)具有一定的法律條文依據(jù)。我國(guó)刑法條文中總則和分則有“法定刑”、“從重處罰”、“減輕處罰”、“法定刑內(nèi)判處刑罰”、“法定刑下判處刑罰”之規(guī)定。對(duì)于刑法中法定刑和法量刑清潔的理解和適用應(yīng)當(dāng)在具體的情況中加以區(qū)分，例如，法定刑是否存在著廣義法定刑和狹義法定刑的區(qū)別；具體量刑情節(jié)的法定刑依據(jù)是什么等?！缎谭ā返?2條做出闡述，在法定刑限度內(nèi)做出從重處罰是指某一具體罪名在整個(gè)刑法幅度內(nèi)從重處罰；刑法中規(guī)定的某一具體犯罪情節(jié)應(yīng)當(dāng)受到的處罰則是具體量刑活動(dòng)考慮的范疇。立功，是一種重要的法律制度和法律行為，其對(duì)犯罪行為人刑罰的裁量以及刑法具體執(zhí)行具有重要影響。我國(guó)刑法中關(guān)于立功規(guī)定有三種不同類型：一是《刑法》第68條規(guī)定，影響犯罪行為人所受刑罰輕重即可作為法定量刑情節(jié)之一的立功；二是《刑法》第78條規(guī)定，影響犯罪行為人刑罰具體執(zhí)行即可作為法定減刑依據(jù)的立功；三是《刑法》第449條規(guī)定，對(duì)于戰(zhàn)時(shí)宣告判處緩刑的軍人，允許其戴罪立功，其確有立功表現(xiàn)時(shí)，可以撤銷對(duì)其刑罰，不作犯罪論處，這是一條關(guān)于立功的特殊規(guī)定。本文從法定量刑情節(jié)依據(jù)出發(fā)，結(jié)合到司法實(shí)踐，對(duì)法定量刑情節(jié)的立功進(jìn)行探究。

關(guān)鍵詞 法定量刑 情節(jié)依據(jù) 立功制度 理論 實(shí)踐

作者簡(jiǎn)介：馬嫦云，遼寧公安司法管理干部學(xué)院副教授，研究方向：刑法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D924.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.04.278

我國(guó)刑法理論學(xué)界關(guān)于立功制度的概念和認(rèn)知一直處于一種模糊的狀態(tài)。我國(guó)刑法立功制度有一個(gè)顯著特征：立功受獎(jiǎng)。我國(guó)刑法中立功制度的產(chǎn)生和發(fā)展源于我黨“立功受獎(jiǎng)”的政策。刑法中的立功作為一項(xiàng)基本制度被法律所正式規(guī)定形成于現(xiàn)代刑法理論，但在此之前，近代及以前也有“立功受獎(jiǎng)”的刑事政策思想，并且在相應(yīng)的刑法典中都有不同程度地體現(xiàn)。探究法定量刑情節(jié)的立功，可以從其歷史嬗變歷程出發(fā)，結(jié)合到我國(guó)刑法中對(duì)于法定量刑情節(jié)的規(guī)定，從本質(zhì)上了解和認(rèn)知法定量刑情節(jié)的立功。

一、法定量刑情節(jié)概述

法定量刑制度是現(xiàn)代刑法規(guī)范化的一個(gè)顯著特征。所謂法定刑，即法定刑罰，也就是刑法規(guī)定的刑罰種類、刑罰期限以及刑法幅度。法定刑可以從多個(gè)層次探究其特征，一般情況下，法定刑是指刑法分則所規(guī)定的刑罰幅度；在具體的司法實(shí)踐中，其也包括了刑法總則所規(guī)定的刑罰種類和刑罰期限。法律的統(tǒng)一性和權(quán)威性使得刑法分則有時(shí)候無(wú)法確定某一條刑罰幅度的期限，因此，刑法分則應(yīng)當(dāng)按照刑法總則有關(guān)的規(guī)定確定刑罰期限。例如，刑法分則中有處10年以上有期徒刑、5年以下有期徒刑等規(guī)定，法律條文中的“以上”、“以下”的多少需要根據(jù)刑法總則有關(guān)規(guī)定加以確定；又比如，刑法分則中規(guī)定了管制、拘役刑罰，但沒(méi)有給出這兩個(gè)刑種的具體期限，這個(gè)期限仍是刑法總則確定的。刑法分則條文中規(guī)定各個(gè)罪名的刑罰幅度（該罪名的最高刑到最低刑）都是法定刑，這是刑法理論學(xué)界所接受和認(rèn)可的。但在一些情況下，法定刑這一概念的實(shí)質(zhì)含義卻可能不同。例如，《刑法》第68條的量刑情節(jié)立功和《刑法》第78條的減刑情節(jié)立功，雖然二者都是“立功”，但其對(duì)于犯罪行為人所產(chǎn)生的影響卻是不同的。因此，法定刑及法量刑在不同的情況下，其含義也可能存在區(qū)別。首先，法定刑是一個(gè)抽象的概念，刑法分則關(guān)于某一具體罪名所規(guī)定的最高刑罰到最低刑罰的幅度都是該罪名的法定刑，其不針對(duì)某一具體的犯罪行為（只有一個(gè)刑罰幅度的除外）。其次，刑法對(duì)于某一具體罪名有制定了不同的刑罰檔次，其是根據(jù)某一罪名具體的犯罪行為危害后果、犯罪情節(jié)以及犯罪數(shù)額等制定的，因而這一法定刑是相對(duì)具體的，可以稱之為“罪刑法定刑”。相對(duì)性法定刑來(lái)說(shuō)，法量刑則是一個(gè)相對(duì)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，其綜合犯罪主體犯罪行為的主客觀因素對(duì)犯罪主體施以相適應(yīng)的刑罰?？梢赃@樣理解，法定刑是相對(duì)靜態(tài)的，其是法律條文的規(guī)定；法量刑是相對(duì)動(dòng)態(tài)的，其是一種司法活動(dòng)；量刑活動(dòng)依賴于法定刑法律條文的規(guī)定。應(yīng)當(dāng)明確一點(diǎn)，量刑情節(jié)更多的是建立在罪行法定刑基礎(chǔ)上，任何刑罰的適用都需要以具體的犯罪行為作為前提，量刑情節(jié)的法定刑伴隨著具體犯罪行為而存在，與具體的犯罪行為應(yīng)當(dāng)接受的刑罰幅度相適應(yīng)。綜上，可以得到結(jié)論：具體犯罪行為需要與其罪行法定刑對(duì)等，量刑法定刑需要以罪行法定刑為基礎(chǔ)和依據(jù)。

二、立功制度在刑事法律中的發(fā)展歷程

（一）古代立功制度的發(fā)展歷程

古代并未出現(xiàn)系統(tǒng)性地關(guān)于立功概念或者立功制度的明確固定，但立功制度的思想已經(jīng)被應(yīng)用于法律實(shí)踐中。公元前六世紀(jì)由古印度喬達(dá)摩學(xué)派編著的《法經(jīng)》中規(guī)定：救了一個(gè)婆羅門(mén)（印度種姓之一）的生命或者至少三次奪回并歸還被盜竊財(cái)物即可獲得免罪優(yōu)待。這是最早的立功思想的雛形。當(dāng)然，這種立功制度也具有明顯的弊端：其一，救的人必須是“婆羅門(mén)”，救的人不屬于這一種姓，便無(wú)法享有免罪的優(yōu)待，這一規(guī)定帶有明顯的種姓歧視色彩；其二，法律文本所規(guī)定的“至少三次奪回”，這一條件較為苛刻，一般情況下難以達(dá)到要求。除此之外，中世紀(jì)一些歐陸國(guó)家所制定的法律中也規(guī)定：試圖謀逆者應(yīng)當(dāng)株連與其計(jì)劃相關(guān)者，同時(shí)對(duì)與謀逆計(jì)劃相關(guān)的舉報(bào)者減輕處罰或者給予獎(jiǎng)勵(lì)。由此看來(lái)，在古代時(shí)期，立功制度的思想已經(jīng)滲透到法律實(shí)踐當(dāng)中。

（二）法定量刑情節(jié)的立功在我國(guó)刑法中的發(fā)展

1.立功依附于自首發(fā)生作用時(shí)期：

立功作為法定量刑情節(jié)之一，在我國(guó)刑事法律發(fā)展嬗變中經(jīng)歷了階段性變化。第一個(gè)時(shí)期是立功附屬于自首對(duì)量刑產(chǎn)生影響。1979年施行的《刑法》第63條規(guī)定：犯罪之后自首的，……犯罪情節(jié)較重，確有立功表現(xiàn)，可以減輕或者免除處罰。這一刑法在理論和實(shí)踐中都受到刑法學(xué)者的質(zhì)疑，如果沒(méi)有自首而有立功表現(xiàn)應(yīng)當(dāng)如何處理？對(duì)此，刑法理論學(xué)界一般認(rèn)為，對(duì)于有立功而無(wú)自首的犯罪分子，量刑時(shí)不能作為法定從寬的情節(jié)處理，而是應(yīng)當(dāng)按照其立功表現(xiàn)根據(jù)相應(yīng)的刑事政策加以酌情處理。這一時(shí)期的立功具有顯著的特征：依附于自首表現(xiàn)，并非作為一個(gè)獨(dú)立的法定量刑情節(jié)存在，也就是說(shuō)，對(duì)于犯罪分子立功情節(jié)的考慮是建立在其自首前提條件下的。

2.立功從依附于自首發(fā)生作用到作為獨(dú)立法定量刑情節(jié)的過(guò)渡時(shí)期：

1984年最高法院、最高檢察院、公安部聯(lián)合通過(guò)了《關(guān)于處理當(dāng)前自首和有關(guān)問(wèn)題具體應(yīng)用法律的解答》，其指出：在實(shí)際刑事案件中，對(duì)于未自首但卻有立功表現(xiàn)的犯罪分子，可以使其具體情節(jié)從寬處理。這一規(guī)定在原則上解決了立功實(shí)踐中有立功未自首的問(wèn)題，然而對(duì)于這一問(wèn)題如何“從寬處理”，并未給出明確解答。這一司法解釋在一定程度上促進(jìn)了立功作為法定量刑情節(jié)而發(fā)揮作用。

3.立功在立法上明確規(guī)定為法定量刑情節(jié)時(shí)期：

《刑法》第68條規(guī)定，犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)，或者提供重要線索幫助偵破案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰；犯罪后自首又有重大立功表現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)減輕或免除處罰。由此可以看到，立功正式成為法律文本規(guī)定作為獨(dú)立的法定量刑情節(jié)進(jìn)而發(fā)揮作用。經(jīng)過(guò)修訂后的刑法與原有刑法對(duì)比得到以下幾個(gè)特點(diǎn)。一是立功與自首相互分離，明確了立功基本原則和激勵(lì)機(jī)制：二是將立功分為兩個(gè)檔次：立功和重大立功，并且為其規(guī)定了不同的激勵(lì)辦法；三是放寬的立功的標(biāo)準(zhǔn)。加大了對(duì)立功的獎(jiǎng)勵(lì)。原刑法將立功作為減輕或者免除處罰作為自首犯罪分子的附件條件，修訂后的刑法則規(guī)定了立功本身可以作為獨(dú)立的法定量刑情節(jié)從輕、減輕或者免除處罰。這樣的法律調(diào)整是我國(guó)司法體系發(fā)展進(jìn)步的表現(xiàn)，從后來(lái)的司法實(shí)踐看來(lái)，立功制度的調(diào)整對(duì)于刑事案件的處理發(fā)揮了巨大作用。

三、法定量刑情節(jié)中立功的概念和構(gòu)成

《刑法》中列舉了立功的幾種典型表現(xiàn)形式，經(jīng)過(guò)修訂和完善的《刑法》逐漸給立功行為作出了法定概念的闡述。綜合立功制度的發(fā)展和刑法中的若干規(guī)定，法定量刑情節(jié)中的立功概念和構(gòu)成集中表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

（一）立體主體

刑法規(guī)定法定量刑情節(jié)中的立功主體必須是犯罪分子，這里所謂的犯罪分子，是實(shí)施犯罪行為、觸犯刑法規(guī)定、依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的人。此意義包含：

1.立功者必須是犯罪分子。如果是一般違法國(guó)家法律而并沒(méi)有觸犯刑法的人或者是有意圖實(shí)施犯罪但沒(méi)有付諸實(shí)際的人不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪主體，即使其具有與立功形式表現(xiàn)相符合之處，也不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功。觸犯刑法的行為從主觀上看來(lái)包括故意實(shí)施犯罪和過(guò)失性犯罪（某一些觸犯刑法的行為，但社會(huì)危害性顯著輕微的，不認(rèn)定為犯罪）；從客觀上看來(lái)，犯罪行為保護(hù)預(yù)備行為、中止行為、未遂行為和既遂行為。

2.立功者應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任。刑法規(guī)定，已滿十四周歲不滿十六周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任；滿十六周歲的人，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。對(duì)于一些年齡不符合承擔(dān)刑事責(zé)任的犯罪者，即使其有立功表現(xiàn)，也不認(rèn)定為法定量刑情節(jié)的立功。

（二）立功時(shí)間

立功做為法定量刑情節(jié)之一發(fā)生作用需要明確立功時(shí)間，《刑法》中關(guān)于立功時(shí)間的闡述是立功表現(xiàn)發(fā)生的時(shí)間。立功行為應(yīng)當(dāng)發(fā)生在刑事訴訟過(guò)程中，犯罪分子檢舉他人犯罪行為，應(yīng)當(dāng)是在犯罪分子歸案以后和案件結(jié)案宣判之前。例如，在尚未實(shí)施犯罪行為之前，即是某人有實(shí)施犯罪行為意圖的流露但無(wú)意實(shí)施具體犯罪行為，即使其有法定量刑情節(jié)中關(guān)于立功的規(guī)定，也不能將其認(rèn)定為立功。這里強(qiáng)調(diào)了關(guān)于立功的時(shí)間限制。

（三）立功內(nèi)容的構(gòu)成

立功作為法定量刑情節(jié)發(fā)揮作用還要考慮到立功的表現(xiàn)形式，主要包括以下幾類。

一是檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)。這一概念的含義在于：

1.檢舉、揭發(fā)的對(duì)象是除犯罪分子以外的人。被檢舉的對(duì)象必須是特定的、具體的人，即公安機(jī)關(guān)可以從犯罪分子的檢舉內(nèi)容中知道其檢舉的是何人（或者組織）。如果犯罪分子所檢舉的不是特定的人或者只是交代自身未被公安機(jī)關(guān)掌握的犯罪行為，其不認(rèn)定為立功。

2.犯罪分子檢舉、揭發(fā)的應(yīng)當(dāng)是他人的犯罪行為，除此之外，也不認(rèn)定為立功。

3.犯罪分子檢舉、揭發(fā)他人的犯罪行為應(yīng)當(dāng)為公安機(jī)關(guān)查證屬實(shí)，無(wú)法查證屬實(shí)的也不認(rèn)定為立功。

二是提供重要線索幫助偵破案件。這里的重要線索是與案件偵破具有重要因果關(guān)系的線索，同時(shí)，如果犯罪分子提供重要線索，但是案件長(zhǎng)期不能偵破的，不認(rèn)定為立功。

三是協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲相關(guān)犯罪嫌疑人的，其包括協(xié)助行為和協(xié)助行為產(chǎn)生的結(jié)果（抓獲其他犯罪嫌疑人）兩個(gè)方面。

四是對(duì)國(guó)家和社會(huì)有突出表現(xiàn)的行為，例如遇自然災(zāi)害、意外事故奮不顧身排除危害的行為，可以認(rèn)定為立功。

四、總結(jié)

綜上，立功是一種重要刑事制度，其在一定程度上體現(xiàn)了法律人性化的特點(diǎn)。法定量刑情節(jié)的立功不僅是一種表現(xiàn)行為，同時(shí)其必須產(chǎn)生某種實(shí)際效果才能發(fā)揮作用。從我國(guó)司法實(shí)踐的發(fā)展歷程分析，法定量刑情節(jié)的立功制度對(duì)于促進(jìn)刑法發(fā)展，彰顯“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策起到了重要作用。

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