基于結(jié)構(gòu)方程模型的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

摘 要：珠三角地區(qū)是我國自主創(chuàng)新能力最強(qiáng)的區(qū)域之一，對(duì)其進(jìn)行自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，目的是為提升珠三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力與競爭力提供了決策依據(jù)。本文以結(jié)構(gòu)方程模型為基礎(chǔ)，分析了影響珠三角區(qū)域自主創(chuàng)新能力的綜合系統(tǒng)、各因素的相互作用及影響程度，針對(duì)存在的問題提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新 自主創(chuàng)新能力 結(jié)構(gòu)方程模型 評(píng)價(jià)

一、區(qū)域自主創(chuàng)新能力研究現(xiàn)狀

美國學(xué)者波特等（1999，2000，）最早提出創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素，認(rèn)為創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、支持創(chuàng)新集群的環(huán)境條件是重要的構(gòu)成要素。Ridde將區(qū)域自主創(chuàng)新定義為：“區(qū)域內(nèi)不斷產(chǎn)生與商業(yè)相關(guān)的創(chuàng)新潛力”。我國學(xué)者對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的研究起步較晚，但發(fā)展迅速。甄峰等將區(qū)域自主創(chuàng)新能力分為個(gè)模塊，建立指標(biāo)評(píng)價(jià)體系對(duì)13個(gè)省市的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，首次運(yùn)用定量研究的方法對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；孫麗杰等采取聚類分析的方法，對(duì)我國內(nèi)地31個(gè)省市的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行聚類分析等。學(xué)者們對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的研究主要集中在投入產(chǎn)出關(guān)系、創(chuàng)新指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的建立以及區(qū)域?qū)夹g(shù)創(chuàng)新資源的有效利用等方面。

二、區(qū)域自主創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)方程模型的構(gòu)建

1.結(jié)構(gòu)方程模型的基本原理。結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）是一種驗(yàn)證性而非探測性分析模型，是將測量與分析融為一體的計(jì)量研究技術(shù)，主要用于處理多因、多果關(guān)系，包括測量方程和結(jié)構(gòu)方程。

1.1測量方程，主要表示顯性變量與潛在變量之間的關(guān)系。方程的表達(dá)式為：X、Y為顯性變量，為外生隱性變量，為內(nèi)生隱性變量，為X、Y的因素負(fù)荷量，為顯性變量的測量誤差。

1.2結(jié)構(gòu)方程，表示潛在變量之間的因果關(guān)系。結(jié)構(gòu)方程之間變量的關(guān)系可以是直接的也可以是間接的。方程的表達(dá)式為：

內(nèi)生隱性變量可稱為因變量，外生隱性變量可稱為自變量，外生隱性變量與內(nèi)生隱性變量之間的關(guān)系由B、負(fù)荷矩陣及誤差聯(lián)系起來，B、分別代表外生變量和內(nèi)生變量的負(fù)荷矩陣，誤差為方程中未能被解釋的部分。

2.結(jié)構(gòu)方程潛在變量的確立及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立。潛在變量指標(biāo)即用來表達(dá)潛在變量的顯性變量。本文以自主創(chuàng)新中投入產(chǎn)出要素分配為基準(zhǔn)，確定影響各潛在變量的顯示變量指標(biāo)。自主研發(fā)能力（X1）的評(píng)價(jià)指標(biāo)：大中型企業(yè)RD（X11）經(jīng)費(fèi)支出、從事RD人數(shù)（X12）、開展自主創(chuàng)新企業(yè)的數(shù)量（X13）。知識(shí)創(chuàng)新能力（X2）的評(píng)價(jià)指標(biāo)：高?？蒲性核鵕D人數(shù)（X21）、RD經(jīng)費(fèi)支出（X22）、重大科研項(xiàng)目與課題數(shù)量（X23）。人力資本創(chuàng)新能力（X3）的評(píng)價(jià)指標(biāo)：高等教育經(jīng)費(fèi)支出（Y31）、政府創(chuàng)新人才經(jīng)費(fèi)支出（Y32）。技術(shù)獲取能力（X4）：專利、技術(shù)市場合同成交額（X41）作為地區(qū)技術(shù)獲取能力的主要衡量。區(qū)域自主創(chuàng)新能力產(chǎn)出水平（Y1）的衡量指標(biāo)：專利授權(quán)量（Y11）、高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值（Y12）、具有國際影響的高水平論文數(shù)（Y13）。

三、基于結(jié)構(gòu)方程模型的區(qū)域自主創(chuàng)新能力實(shí)例分析

1.數(shù)據(jù)選擇。本文根據(jù)2001-2010年《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》和珠三角各個(gè)地區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)，對(duì)珠三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行驗(yàn)證性分析。

2.參數(shù)估計(jì)。借助軟件SPSS19.0和AMOS 18.0對(duì)模型進(jìn)行運(yùn)算及數(shù)據(jù)擬合。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，采取極大似然法對(duì)參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，得出自主研發(fā)能力、知識(shí)創(chuàng)新能力、人力資本創(chuàng)新能力等外生潛在變量對(duì)內(nèi)生潛在變量區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響，以及顯示變量對(duì)各潛在變量的作用，得出潛在變量與顯性變量間的通徑系數(shù)，如圖2所示。

3.數(shù)據(jù)擬合。數(shù)據(jù)擬合指標(biāo)主要有卡方值、NNFI、CFI、IFI及RFI等，擬合數(shù)據(jù)的卡方檢驗(yàn)值為147.6， 且統(tǒng)計(jì)顯著。其它統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的NNFI、CFI、IFI及RFI都大于0.9，說明該模型擬合度較好。

4.主要結(jié)論。主研發(fā)能力對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力作用的通徑系數(shù)為0.58，表明大中型企業(yè)的自主研發(fā)水平是區(qū)域自主創(chuàng)新能力的最主要來源。企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)自主研發(fā)能力的影響系數(shù)為0.78，表明充足的研發(fā)資金是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力最主要的物質(zhì)基礎(chǔ)；知識(shí)創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的通徑系數(shù)為0.32，表明以高校為主的創(chuàng)新主體對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力具有一定的影響，但以知識(shí)創(chuàng)新為起點(diǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)創(chuàng)新能力的影響不強(qiáng)；人力資本創(chuàng)新能力對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的通徑系數(shù)為0.45，表明人力資本是知識(shí)承載、轉(zhuǎn)化的載體，是區(qū)域創(chuàng)新能力的重要因素；技術(shù)獲取能力對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力作用的通徑系數(shù)為0.25，是所有外生潛在變量中影響比重最小的，而技術(shù)市場成交額是技術(shù)獲取能力最主要的影響因素。

四、提升珠三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力的對(duì)策及建議

1.提高政府對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的支持力度。加大對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的稅收優(yōu)惠和財(cái)政支出傾斜，營造良好的創(chuàng)新軟環(huán)境，完善科技服務(wù)市場，是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和競爭力的重要來源。

2.以市場為導(dǎo)向，提高校企創(chuàng)新合作聯(lián)盟的有效性。建立高校、企業(yè)、科研院所的創(chuàng)新聯(lián)盟，以市場需求為導(dǎo)向，進(jìn)行基礎(chǔ)和應(yīng)用性研究；政府通過設(shè)計(jì)重點(diǎn)項(xiàng)目與課題，引導(dǎo)校、企在共同目標(biāo)下，聯(lián)合承擔(dān)和開展研究工作。

3.完善科技服務(wù)市場。完善科技金融服務(wù)業(yè)，為企業(yè)創(chuàng)新提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、融資、信息和管理咨詢等方面的服務(wù)；建立科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)、商業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，基于不同類型的企業(yè)，提供個(gè)性化、專門化服務(wù)。

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