基于管制方式下的輸配電定價模型研究

摘 要：從2014年深圳市率先開展輸配電價改革試點到2016年輸配電價改革在全國各省級電網(wǎng)全面實施，我國已經(jīng)步入了輸配電改革的快車道。輸配電領(lǐng)域的規(guī)模經(jīng)濟學(xué)和自然壟斷特征決定了管制的必要性。從闡述管制經(jīng)濟理論與輸配電價改革的關(guān)系入手，全面分析了輸配電定價模型的構(gòu)成，從而在總結(jié)現(xiàn)有模型特點的基礎(chǔ)上，提出未來改革的方向。

關(guān)鍵詞：管制經(jīng)濟 輸配電定價模型 計算方法

2014年南方電網(wǎng)公司配合國家發(fā)改委、廣東省發(fā)改委選擇深圳在國內(nèi)率先開展輸配電價改革試點，將電網(wǎng)企業(yè)盈利由“購銷價差”模式轉(zhuǎn)為“準許成本加合理收益”模式，建立有利于電網(wǎng)可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)、獨立電價機制。2016年，隨著輸配電價改革在各省級電網(wǎng)的全面實施，標志著以準許成本加合理收益為定價方法的輸配電價機制以及新型電價監(jiān)管體系初步建立。電力行業(yè)屬于規(guī)模性經(jīng)濟，正是輸配電領(lǐng)域規(guī)模經(jīng)濟和固定成本沉淀性導(dǎo)致的較強的自然壟斷特征，決定了由政府部門實行價格管制，是滿足企業(yè)經(jīng)濟利益要求、保證輸配電價改革順利進行、順應(yīng)國家電力市場化改革趨勢的必然要求。

一、管制經(jīng)濟理論與輸配電改革的關(guān)系

1.不完全競爭。西方經(jīng)濟學(xué)家對于市場經(jīng)濟的研究大部分建立在完全競爭假設(shè)的基礎(chǔ)之上，這一假設(shè)認為，完全競爭條件下，供求關(guān)系、社會生產(chǎn)量都處于均衡的狀態(tài)；社會根據(jù)要素決定人們的收入；廠商通過最便宜的價格進行生產(chǎn)。但在現(xiàn)實社會，由于自然壟斷的存在，這一經(jīng)濟假設(shè)并不總是有效，或者說大部分時候都是無效的。電力市場就更多屬于壟斷競爭和寡頭壟斷，特別是其中的輸配電環(huán)節(jié)，具有強自然壟斷屬性，因此，必須維持壟斷經(jīng)營來避免重復(fù)建設(shè)所造成的資源浪費。而其自然壟斷屬性使得電力企業(yè)具有較強的市場優(yōu)勢來支配價格，根據(jù)企業(yè)“利潤最大化”的財務(wù)管理目標，電力企業(yè)制定的價格將遠遠大于市場最優(yōu)的均衡價格，進而導(dǎo)致價格信號的錯誤傳遞。因此，為了維持價格的有效性，必須充分發(fā)揮政府的作用，將市場與政府兩種資源配置方式相結(jié)合。這正是我國電力體制改革中“放開兩端，管住中間”格局形成的理論依據(jù)。

2.信息不對稱。西方經(jīng)濟學(xué)對市場機制的另一重要假設(shè)是信息對稱，也即個人和廠商掌握市場交易的全部信息，從而市場機制能自發(fā)調(diào)節(jié)資源配置。但在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，信息往往是不對稱的，即賣者比買者更了解商品的質(zhì)量和缺陷，從而導(dǎo)致道德風(fēng)險和逆向選擇。在電力市場價格管制實踐中，政府定價以企業(yè)向其報告的成本信息為依據(jù)，根據(jù)企業(yè)盈利的“準許成本加合理收益”模式，高成本對應(yīng)的是高收益，因此，企業(yè)為了獲得更多利潤可能會高報成本。這不僅會損害消費者的利益，而且會導(dǎo)致社會福利收到影響，整體資源配置水平低下。同時，由于管制者通過外部審計了解成本信息的能力有限，企業(yè)謊報的成本難以通過其他手段得以發(fā)現(xiàn)，因而管制效果也會收到一定程度的影響。

二、輸配電定價模型的構(gòu)成

1.輸配電定價模型。我國準許成本加合理收益的定價方法與國外普遍采用的投資回報率定價方法基本類似。投資回報率管制也稱為服務(wù)成本管制法、成本加成定價管制或回報率管制，是指采用成本加成的管制制度，使受管制的企業(yè)能夠補償其運營成本并得到公平合理的回報率。其模型可以表述為：

R（P，Q）=C+rK

式中：R（P，Q）是電力企業(yè)的毛收入，它取決于電力價格P和電力消費量Q；C是運營成本；K為投資成本，即電力企業(yè)的投資回報率基數(shù)；r為投資回報率。

2.輸配電定價原則。輸配電網(wǎng)建設(shè)周期長、投資大，運營維護成本高，輸配電價制定的首要原則就是要能彌補輸配電投資成本和運維成本，以維持對電網(wǎng)的合理投資和電網(wǎng)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營。合理的輸配電價體系和形成機制，要有利于區(qū)分輸配電網(wǎng)服務(wù)工和服務(wù)對象，將輸配電成本和費用在各類服務(wù)功能和對象間進行合理分攤，使各類服務(wù)對象能夠公平負擔(dān)輸配電成本，并兼顧公共政策目標。合理的輸配電價體系和價格形成機制，要有利于發(fā)揮價格市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，一是有利于引導(dǎo)投資投向資源薄弱、易造成輸電堵塞的電網(wǎng)，促進各級電網(wǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展；二是有利于促進發(fā)電企業(yè)公平競爭，促進市場競爭的有效性和資源配置的合理性；三是有利于促進節(jié)能發(fā)電調(diào)度和清潔能源的利用。

3.輸配電準許收入計算方法。輸配電準許收入是指價格主管部門核定的電網(wǎng)企業(yè)輸配電業(yè)務(wù)在一個管制周期內(nèi)允許進入價格的收入，在一定的電量和負荷水平下，準許收入決定了管制期內(nèi)輸配電價的總水平。準許收入是政府進行定價和價格監(jiān)管的重要基礎(chǔ)，在政府的價格管制中占有核心地位。準許收入是指價格監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，核定輸電公司在一定的管制周期內(nèi)允許的年輸電服務(wù)總收入。核定方法為：準許收入=準許成本+準許收益+稅金。其中，準許成本由折舊費和運行維護費構(gòu)成；準許收益等于可計提收益的有效資產(chǎn)乘以加權(quán)平均資本收益率。有效資產(chǎn)由于核定較為復(fù)雜、考慮因素多，因此是現(xiàn)在理論研究的焦點，指導(dǎo)方案中指出有效資產(chǎn)是指電網(wǎng)企業(yè)投資形成的、可獲取投資收益的有效資產(chǎn)，其確定原則包括：資產(chǎn)嚴格與輸配電業(yè)務(wù)相關(guān)、計入有效資產(chǎn)的價值應(yīng)嚴格與輸配電業(yè)務(wù)的正常運營有關(guān)等；稅金是指企業(yè)所得稅、城市維護建設(shè)稅和教育費附加三者之和。

三、我國現(xiàn)行輸配電定價模型的特點

該模型充分明確表達了政府管制的要求，同時也向投資者傳遞出了足夠充分的信號，實施的難度也相對較小，是適用于目前我國政府定價工作實際的有效方法。其特征突出表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.存在成本傳遞機制。由于模型中準許收入提現(xiàn)為準許成本、準許收益和稅金三者的代數(shù)和，因此企業(yè)的投資所發(fā)生的資本支出或運營費用直接轉(zhuǎn)移到電力產(chǎn)品中。也就是說，只要是符合法律法規(guī)及會計制度規(guī)定、與輸配電業(yè)務(wù)相關(guān)且符合輸配電業(yè)務(wù)合理需要的成本，均可通過輸配電價得到合理補償。

2.收入與投資相聯(lián)系。電力企業(yè)收入的變動直接與資本投資數(shù)量聯(lián)系起來。一方面保證價格不會太高，促進社會分配效率；另一方面能使電力企業(yè)得到合理的回報，有利于吸引投資，保證再生產(chǎn)的順利進行，并鼓勵電力企業(yè)更新設(shè)備。這一特點使得該模型正好滿足我國電力產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展階段的國情。

3.管制對象。該模型的管制對象主要為企業(yè)的投資回報率。且在一定管制周期內(nèi)，回報率保持不變，因此，對管制企業(yè)缺少相應(yīng)的激勵機制。這一缺陷主要通過在現(xiàn)有的投資回報率管制中引入價格上限的激勵性管制性參數(shù)來避免，如：投資因子，因為我國電力行業(yè)需求增長較快導(dǎo)致電力企業(yè)投資需求大；質(zhì)量系數(shù)，避免企業(yè)因為成本增加或收入減少而通過降低服務(wù)質(zhì)量，通常服務(wù)質(zhì)量的評價指標包括電力可靠性、電能質(zhì)量、客戶服務(wù)、安全性等因素。

因此，現(xiàn)行輸配電定價模型中存在管制者與被管制者信息不對稱，缺乏降低成本激勵和過度投資導(dǎo)致的效率低下，基數(shù)制定與現(xiàn)實狀況不符和成本分攤方法不明確等問題。應(yīng)該考慮在今后的改革中借鑒西方國家的激勵性管制方式，結(jié)合我國電力工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，逐步引入價格上限管制、收入上限管制等新型管制方式。

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