研究生科研水平評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

摘 要：以四川大學(xué)研究生為例，通過(guò)對(duì)其較大規(guī)模的調(diào)研，運(yùn)用層次分析法，構(gòu)建研究生科研水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本科生和研究生能有效地通過(guò)準(zhǔn)則層指標(biāo)和方案層指標(biāo)，衡量自身的興趣與科研水平，讓面對(duì)未來(lái)時(shí)不再迷茫；高校在選拔和培養(yǎng)研究生時(shí)，也可以借鑒我們開(kāi)發(fā)出的勝任素質(zhì)模型，避免目前存在的評(píng)價(jià)指標(biāo)單一的問(wèn)題，全面考查候選人的科研潛力，建全科學(xué)合理的招生考試制度，進(jìn)一步的提升高等教育質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：研究生科研水平 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 層次分析法 科學(xué)合理評(píng)價(jià)

一、引言

過(guò)去的二十幾年見(jiàn)證了我國(guó)研究生教育的迅速發(fā)展。通過(guò)“研究生教育創(chuàng)新工程”、“211工程”、“985工程”等一系列重點(diǎn)項(xiàng)目及專項(xiàng)工程建設(shè)，持續(xù)投入了大量資金，使得高層次人才的培養(yǎng)和科學(xué)研究活動(dòng)相對(duì)集中。1999年來(lái)，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入快速增長(zhǎng)，中央財(cái)政對(duì)科技活動(dòng)的資金扶持力度繼續(xù)加大。并且，我國(guó)高等教育和科學(xué)技術(shù)本身的迅速發(fā)展需要補(bǔ)充大量高水平的師資和科研人員，因而對(duì)研究生教育提出了更大的需求和更高的要求。然而研究生教育的這種超常規(guī)發(fā)展，雖說(shuō)也達(dá)到了某些初衷，但是數(shù)量大的急劇增長(zhǎng)也帶來(lái)了許多問(wèn)題與矛盾。

1.優(yōu)質(zhì)生源不足，入學(xué)門(mén)檻降低。研究生教育培養(yǎng)目標(biāo)總體上定位于科學(xué)技術(shù)和學(xué)術(shù)研究，但從我國(guó)目前的社會(huì)價(jià)值取向和基礎(chǔ)教育的情況看，真正有志于并適于從事科學(xué)與學(xué)術(shù)研究的優(yōu)質(zhì)生源十分有限。同時(shí)，由于不恰當(dāng)?shù)脑u(píng)估和排名驅(qū)動(dòng)，個(gè)高校在研究生教育方面有著強(qiáng)烈的自我擴(kuò)張傾向，總是企圖盡量多的招研究生，最終的結(jié)果只能是不斷降低專業(yè)的入學(xué)門(mén)檻。

2.因材施教難以體現(xiàn)。與本科教育相比，研究生教育帶有更多的個(gè)別化教育特征和因材施教的要求。但是，由于研究生人數(shù)劇增，每一位導(dǎo)師所指導(dǎo)的研究生數(shù)節(jié)節(jié)攀升，許多研究生課程人數(shù)也多達(dá)上百人，師生之間的個(gè)別交流幾無(wú)可能，導(dǎo)師對(duì)研究生的了解程度和個(gè)別指導(dǎo)機(jī)會(huì)越來(lái)越少，因材施教也難以充分體現(xiàn)。

3.質(zhì)量機(jī)制不健全。研究生教育史高等教育的最高層次，有精英教育的性質(zhì)，理應(yīng)比其他任何層次的教育更加關(guān)注教學(xué)質(zhì)量。但從總體上來(lái)看，我過(guò)研究生教育質(zhì)量機(jī)制尚未健全，缺少嚴(yán)格的質(zhì)量制度，從生源、導(dǎo)師到管理人員方面，都缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)馁|(zhì)量控制體系，因而導(dǎo)致了“學(xué)位貶值”現(xiàn)象的出現(xiàn)。本研究構(gòu)建的研究生科研水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能全方位地改善以上三個(gè)問(wèn)題，以四川大學(xué)為例，通過(guò)文獻(xiàn)法、問(wèn)卷法、訪談法等方法篩選提取了37影響研究生科研水平的影響因子，并結(jié)合相關(guān)理論進(jìn)行能力素質(zhì)分類，確定科研驅(qū)動(dòng)力、科研特質(zhì)、科研思維、科研知識(shí)與技能、社會(huì)適應(yīng)能力為五個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)，再運(yùn)用層次分析法確定各影響因子的權(quán)重，建立研究生科研水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，最后根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提出相關(guān)建議。

二、研究生科研水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

本研究采用層次分析法確定研究生科研水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。層次分析法是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家匹茨堡大學(xué)教授薩蒂于20世紀(jì)70年代初提出的一種層次權(quán)重決策分析方法。層次分析法的特點(diǎn)是在對(duì)復(fù)雜的決策問(wèn)題的本質(zhì)、影響因素及其內(nèi)在關(guān)系等進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，利用較少的定量信息使決策的思維過(guò)程數(shù)學(xué)化，從而為多目標(biāo)、多準(zhǔn)則或無(wú)結(jié)構(gòu)特性的復(fù)雜決策問(wèn)題提供簡(jiǎn)便的決策方法。

1.建立層次結(jié)構(gòu)模型。

2.構(gòu)造判斷矩陣。用兩兩重要性程度之比的形式表示出兩個(gè)方案的相應(yīng)重要性程度等級(jí)，本研究使用1-9標(biāo)度，這種標(biāo)度簡(jiǎn)單并且符合人們的心理習(xí)慣，將35位四川大學(xué)老師的評(píng)價(jià)進(jìn)行算數(shù)平均，得到各對(duì)應(yīng)準(zhǔn)則下的判斷矩陣。

3.計(jì)算權(quán)重向量及一致性檢驗(yàn)。本研究使用和積法計(jì)算權(quán)重，根據(jù)得到的判斷矩陣，使用EXCEL2013分別求出各個(gè)判斷矩陣對(duì)應(yīng)的特征值λmax和特征向量，然后對(duì)特征向量進(jìn)行歸一化處理，得到各個(gè)影響因子對(duì)應(yīng)的權(quán)重：五個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)科研驅(qū)動(dòng)力、科研特質(zhì)、科研思維、科研知識(shí)與技能、社會(huì)適應(yīng)能力的權(quán)重分別為0.295，0.172，0.295，0.156，0.083；科研驅(qū)動(dòng)力中的自我規(guī)劃、目標(biāo)設(shè)定、成功欲望、興趣、行動(dòng)力的權(quán)重分別為0.158 ，0.158 ，0.158 ，0.439 ，0.087；科研特質(zhì)中的金錢(qián)觀、學(xué)術(shù)誠(chéng)信、責(zé)任感、勤奮、樂(lè)于助人、謙虛、依賴性、嚴(yán)謹(jǐn)、自我效能、抗壓能力、堅(jiān)韌、好奇心、記憶力的權(quán)重分別為0.015 ，0.158 ，0.068 ，0.068 ，0.028 ，0.034 ，0.018 ，0.078 ，0.078 ，0.075 ，0.075 ，0.080 ，0.033；科研思維中的發(fā)現(xiàn)與堅(jiān)決問(wèn)題能力、發(fā)散性思維、創(chuàng)新性思維、邏輯思維、分析能力、反應(yīng)靈敏的權(quán)重分別為0.319 ，0.106 ，0.319 ，0.319 ，0.106 ，0.106；科研知識(shí)與技能中的知識(shí)儲(chǔ)備、寫(xiě)作能力、閱讀能力、英語(yǔ)水平、計(jì)算機(jī)水平、信息搜集能力、知識(shí)廣度、本科科研經(jīng)歷、學(xué)習(xí)習(xí)慣與方法的權(quán)重分別為0.041 ，0.120 ，0.116 ，0.111 ，0.044 ，0.116 ，0.113 ，0.042 ，0.300；社會(huì)適應(yīng)能力中的表達(dá)溝通、團(tuán)隊(duì)合作、領(lǐng)導(dǎo)力、人際關(guān)系的權(quán)重分別為0.201 ，0.519 ，0.079 ，0.201。

人類面對(duì)復(fù)雜相似的事物時(shí)對(duì)其判斷具有模糊性和多樣性，得到的判斷矩陣可能具有不一致性，因此本研究做了一致性檢驗(yàn)，一致性計(jì)算公式為CR=CI/RI ，其中，判斷矩陣一致性指標(biāo)CI=（λmax—n）/（n—1），隨機(jī)一致性指標(biāo)RI取值見(jiàn)表3。如果CR<0.1 ，則認(rèn)為該判斷矩陣通過(guò)一致性檢驗(yàn)，否則就不具有滿意一致性。

準(zhǔn)則層指標(biāo)判斷矩陣一致性檢驗(yàn)結(jié)果：λmax= 5.053 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0.013，RI=1.12，CR=CI/RI0.011<0.10；科研驅(qū)動(dòng)力下對(duì)應(yīng)的方案層指標(biāo)判斷矩陣一致性檢驗(yàn)結(jié)果：λmax= 5.02 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0.005，RI=1.12，CR=CI/RI=0.0045<0.10；科研特質(zhì)下對(duì)應(yīng)的方案層指標(biāo)判斷矩陣一致性檢驗(yàn)結(jié)果：λmax= 13.471 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0.04，RI=1.56，CR=CI/RI=0.03<0.10；科研思維下對(duì)應(yīng)的方案層指標(biāo)判斷矩陣一致性檢驗(yàn)結(jié)果：λmax= 6.00 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0，RI=1.24，CR=CI/RI=0<0.10；科研知識(shí)與技能下對(duì)應(yīng)的方案層指標(biāo)判斷矩陣一致性檢驗(yàn)結(jié)果：λmax= 9.105 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0.013 ，RI=1.45，CR= CI/RI=0.009<0.10；社會(huì)適應(yīng)能力下對(duì)應(yīng)的方案層指標(biāo)判斷矩陣一致性檢驗(yàn)結(jié)果：λmax= 4.044 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0.015 ，RI=0.9，CR= CI/RI=0.011<0.10，以上判斷矩陣均具有較為滿意的一致性。

三、研究生科研水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的具體運(yùn)用

本研究用37項(xiàng)指標(biāo)對(duì)研究生的科研水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)層析分析法決定的權(quán)重和問(wèn)卷獲取的數(shù)據(jù)，以5分為滿分，代入公式T=∑WiXi（其中T為研究生科研水平，Wi為37個(gè)能力素質(zhì)對(duì)應(yīng)的權(quán)重，Xi為37的能力素質(zhì)），計(jì)算其綜合得分。得分越高，說(shuō)明該研究生的科研水平越高，越有科研潛力。

例如，問(wèn)卷調(diào)查中的某研二同學(xué)得分情況：

T=0.047 *3+0.047 *4+0.047*3+ 0.129*3 +0.026*3 +0.003*3 +0.027*5 +0.012*4 +0.012*4 +0.005*5 +0.006*4+ 0.003*4 +0.013*4 +0.013*2 +0.013*5+ 0.013*4+ +0.014*4 +0.006*4 +0.094*4 +0.031*3 +0.094*3 +0.094*3 +0.031*3 +0.031*3 +0.006*3 +0.019*2 +0.018*3 +0.017*4 +0.007*2 +0.018*3 +0.018*3 +0.006*2 +0.047*4 +0.017*4 +0.043 *3+0.007*1 +0.017*4=2.743

滿分為5分，因此說(shuō)明該研究生水平為中等水平。

四、研究生科研水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在運(yùn)用中的建議

1.開(kāi)展職業(yè)生涯發(fā)展測(cè)評(píng)。成績(jī)的高低是否就是衡量一個(gè)本科生是否適合讀研的標(biāo)志呢？根據(jù)我們的科研勝任力模型，成績(jī)高低主要是知識(shí)與技能和學(xué)習(xí)思維的體現(xiàn)，雖然也融合了學(xué)生本身的學(xué)習(xí)特質(zhì)與動(dòng)機(jī)，但是也不能完全反映一個(gè)學(xué)生的科研潛力。在勝任力模型的一級(jí)指標(biāo)中所占權(quán)重最高的是科研驅(qū)動(dòng)力，這是本科生在選擇職業(yè)生涯的過(guò)程中較為容易忽略的因素。興趣是我們通過(guò)德?tīng)柗品?yàn)證的對(duì)于科研工作來(lái)說(shuō)最為重要的指標(biāo)，自我規(guī)劃和目標(biāo)設(shè)定是進(jìn)行職業(yè)生涯選擇的重要基礎(chǔ)。通過(guò)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行權(quán)重的量化，讓學(xué)生透過(guò)學(xué)習(xí)成績(jī)來(lái)看到冰山以下的科研驅(qū)動(dòng)力及科研特質(zhì)，來(lái)選擇自己的職業(yè)道路。

2.開(kāi)展導(dǎo)師責(zé)任制。我們?cè)?jīng)對(duì)四川大學(xué)商學(xué)院的各個(gè)專業(yè)進(jìn)行過(guò)比較，發(fā)現(xiàn)管理科學(xué)這個(gè)專業(yè)無(wú)論是從科研氛圍、本科生發(fā)表論文數(shù)量還是從升研比例來(lái)看，都要超出商學(xué)院的其它專業(yè)。通過(guò)我們深入的對(duì)比，得出的結(jié)論是管理科學(xué)專業(yè)在本科三年級(jí)時(shí)就開(kāi)始實(shí)行導(dǎo)師制，比其它專業(yè)早了大概一年的時(shí)間。實(shí)行導(dǎo)師責(zé)任制并跟隨導(dǎo)師開(kāi)展課題研究，可以使本科生及早的接觸科研工作，發(fā)現(xiàn)自己的興趣所在，便于開(kāi)展自我規(guī)劃和自我目標(biāo)設(shè)定。在跟隨導(dǎo)師一起攻克課題難關(guān)時(shí)，可以鍛煉本科生的科研思維，提升自己的科研知識(shí)與技能，并在與同學(xué)合作的過(guò)程中加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)合作能力的鍛煉。

3.加強(qiáng)科研創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)2016年四川大學(xué)學(xué)生開(kāi)展大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)計(jì)劃的項(xiàng)目數(shù)比2102年翻了一番，參與人數(shù)已達(dá)到8000人次。在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)計(jì)劃開(kāi)展的如火如荼的同時(shí)，今年四川大學(xué)各學(xué)院均調(diào)整了推薦免試研究生的政策，成績(jī)比重由去年的65%縮小到今年的60%，而科研能力則相應(yīng)的由30%擴(kuò)大到35%，這些都充分說(shuō)明了高校對(duì)于本科生參與科研創(chuàng)新活動(dòng)的重視。但是即便這樣我校本科生參與大創(chuàng)的比列僅有20%，因此學(xué)校還應(yīng)繼續(xù)鼓勵(lì)增強(qiáng)科研創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)形式（走進(jìn)實(shí)驗(yàn)室），擴(kuò)大活動(dòng)開(kāi)展渠道（鼓勵(lì)各級(jí)社團(tuán)在活動(dòng)開(kāi)展中發(fā)揮重要作用），增強(qiáng)對(duì)參與者的激勵(lì)（獎(jiǎng)狀獎(jiǎng)金等政策）來(lái)推動(dòng)科研創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。

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