科大訊飛：“三部曲”發(fā)揮董事會(huì)職能

科大訊飛股份有限公司是一家專業(yè)從事智能語音及語言技術(shù)、人工智能技術(shù)研究，軟件及芯片產(chǎn)品開發(fā)，語音信息服務(wù)及電子政務(wù)系統(tǒng)集成的國(guó)家級(jí)骨干軟件企業(yè)。2015年?duì)I收25億元、凈利潤(rùn)4.4億元、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率9.17%；實(shí)際控制人為自然人團(tuán)隊(duì)。

科大訊飛董事會(huì)通過樹立意識(shí)、系統(tǒng)學(xué)習(xí)、建立體系三部曲充分發(fā)揮董事會(huì)職能，積極參與公司經(jīng)營(yíng)決策，為公司的規(guī)范運(yùn)作和可持續(xù)發(fā)展提供了有力保障。

樹立規(guī)范意識(shí)，堅(jiān)持規(guī)范之路。董事會(huì)把規(guī)范意識(shí)的樹立放在工作首位，明確強(qiáng)調(diào)規(guī)范是發(fā)展前提，倡導(dǎo)規(guī)范發(fā)展，尊重市場(chǎng)、敬畏市場(chǎng)、利用市場(chǎng)。

系統(tǒng)學(xué)習(xí)，提升管理決策能力。系統(tǒng)學(xué)習(xí)是避免工作失誤的有效手段。違規(guī)事件層出不窮的一大原因是對(duì)相關(guān)規(guī)范的學(xué)習(xí)不足。因此，董事會(huì)始終堅(jiān)持持續(xù)學(xué)習(xí)強(qiáng)化，系統(tǒng)學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)范，切實(shí)遵照市場(chǎng)規(guī)則，避免無知違規(guī)，杜絕歹意訛詐。其系統(tǒng)學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容包括公司法、證券法、上市規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)、中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引、其他指引及規(guī)定等，還針對(duì)深圳證券交易所實(shí)時(shí)發(fā)布的規(guī)則修訂等內(nèi)容，及時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)，保證決策工作及時(shí)、準(zhǔn)確。

建立體系，夯實(shí)監(jiān)督基礎(chǔ)。建立完善的內(nèi)控體系是實(shí)現(xiàn)規(guī)范的根本保障。在制度層面上，不斷完善關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、證券投資、套期保值、信息披露等重要事項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建設(shè)，并加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，防范有關(guān)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，不斷提高內(nèi)部控制制度執(zhí)行的有效性。

在具體的體系建設(shè)中，董事會(huì)著重做好以下幾個(gè)方面的工作。第一，充分發(fā)揮“三會(huì)”作用。公司充分重視、認(rèn)真籌備三會(huì)，尊重、發(fā)揮獨(dú)立董事和董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的作用，提高董事會(huì)運(yùn)作的有效性和獨(dú)立性；另外，公司還注重做好董監(jiān)高培訓(xùn)工作，積極參加管理部門組織和要求的培訓(xùn)活動(dòng)，并利用多種渠道和手段開展培訓(xùn)工作。第二，認(rèn)真做好信息披露工作，與資本市場(chǎng)保持準(zhǔn)確、及時(shí)的信息交互傳導(dǎo)，在與潛在投資者和社會(huì)溝通方面，強(qiáng)化公司時(shí)刻關(guān)注市場(chǎng)反應(yīng)，關(guān)注媒體報(bào)道，及時(shí)進(jìn)行正確引導(dǎo)，并利用公告、公司網(wǎng)站、信息交流平臺(tái)等資源，充分發(fā)揮多渠道和信息化溝通方式的作用。同時(shí)，堅(jiān)持嚴(yán)格按照管理要求，合規(guī)溝通。