淺析未成年人社區(qū)矯正輔助制度構(gòu)建

梁文明

摘要 未成年人社區(qū)矯正的特殊性在目前我國(guó)的司法實(shí)踐中并沒(méi)有得到凸顯，因而存在很多實(shí)踐中的問(wèn)題，未成年人社會(huì)調(diào)查制度主體不明確、分類矯治沒(méi)有得到實(shí)施及未成年人犯罪檔案封存制度影響未成年人回歸社會(huì)都在司法實(shí)踐中存在許多問(wèn)題，而這些問(wèn)題是輔助未成年人社區(qū)矯正的落實(shí)的重要制度，是完善未成年人社區(qū)矯正制度應(yīng)當(dāng)探索研究的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞 未成年犯 社區(qū)矯正輔助制度 社會(huì)調(diào)查 分類矯治 檔案封存

中圖分類號(hào)：D926 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.12.301

在我國(guó)，未成年人犯罪問(wèn)題十分嚴(yán)峻，數(shù)量攀升且呈現(xiàn)暴力化和團(tuán)體化趨勢(shì)。同時(shí)處理未成年人犯罪是變得更為棘手的原因還在于，完全封閉的監(jiān)獄極易阻礙未成年人身心發(fā)育健全及重新融入社會(huì)；另外從理論方面出發(fā)，隨著現(xiàn)代刑法理論目的論的發(fā)展，刑罰的目的也從懲罰向矯治和教育轉(zhuǎn)變。當(dāng)今世界各國(guó)普遍將目光轉(zhuǎn)向社區(qū)矯正制度。發(fā)展至今，社區(qū)矯正在幫助青少年犯罪人矯正行為惡習(xí)、避免監(jiān)獄內(nèi)的交叉感染、節(jié)約司法成本、犯罪預(yù)防方面發(fā)揮了很重要的作用。我國(guó)從2003年也開(kāi)始了社區(qū)矯正試點(diǎn)，2009年在全國(guó)全面試行，2011年通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法修正案（八）》（以下簡(jiǎn)稱《刑法修正案（八）》）確立了我國(guó)社區(qū)矯正法律制度。但目前，我國(guó)社區(qū)矯正制度本身整體而言尚在探索完善階段，更加無(wú)法完全滿足對(duì)于未成年人社區(qū)矯正這一特殊問(wèn)題的需要。未成年人社區(qū)矯正制度本身是一個(gè)龐雜的論題，本文僅在社區(qū)矯正實(shí)施前后的輔助制度中淺述三個(gè)細(xì)節(jié)，對(duì)待完善之處的相關(guān)構(gòu)建提出淺論。

一、未成年人社會(huì)調(diào)查主體問(wèn)題

（一）未成年人社會(huì)調(diào)查制度概述

未成年人刑事案件的社會(huì)調(diào)查制度（以下簡(jiǎn)稱未成年人社會(huì)調(diào)查制度），是指在辦理未成年人刑事案件過(guò)程中，由特定的調(diào)查主體就未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、犯罪原因、實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)、監(jiān)護(hù)教育等情況作全面、細(xì)致的調(diào)查，并制作書(shū)面調(diào)查報(bào)告，以查明未成年人犯罪的原因，為司法機(jī)關(guān)選擇最恰當(dāng)?shù)奶幚矸椒ㄌ峁┲匾獏⒖家罁?jù)。判斷未成年人能否接受社區(qū)矯正，依賴于對(duì)于這些客觀環(huán)境分析的結(jié)果。結(jié)果顯示被調(diào)查的未成年人具有極大的主觀惡性和社會(huì)危害性，則只能對(duì)其實(shí)施監(jiān)禁性矯正。如英國(guó)法律規(guī)定由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供法院判決前的調(diào)查報(bào)告，為法院判決提供重要參考，并成為法院判決的法定程序之一。作為未成年人社區(qū)矯正的前期準(zhǔn)備工作，如果這一制度無(wú)法貫徹實(shí)踐，社區(qū)矯正制度無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)未成年人的保護(hù)，而僅是未成年人犯罪的放縱。

（二）我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查主體問(wèn)題現(xiàn)狀

雖然我國(guó)已經(jīng)在全國(guó)范圍內(nèi)著手推行未成年人社會(huì)調(diào)查制度，但是在司法實(shí)踐中這一制度由于辦案期限及經(jīng)費(fèi)有限、相關(guān)規(guī)定過(guò)于原則等原因而執(zhí)行力較低。在我國(guó)，未成年人社會(huì)調(diào)查并非辦理未成年人案件的必經(jīng)程序，且缺乏明確詳細(xì)的相關(guān)規(guī)定。

其中，突出問(wèn)題就是該調(diào)查主體目前無(wú)明確立法。在實(shí)踐中，各地做法也不盡一致，以北京市為例，包括兩類人員，第—類是第三方主體，如未成年人保護(hù)委員會(huì)、關(guān)心下一代工作委員會(huì)人員或者教育工作者及社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的工作人員，第二類是司法機(jī)關(guān)，如法官或人民陪審員。而通常情況下，理論上又認(rèn)為辦理未成年人刑事案件的檢察人員更應(yīng)當(dāng)具有未成年人社會(huì)調(diào)查的職責(zé)。以上主體各有利弊，第三方主體調(diào)查處理此類問(wèn)題更具專業(yè)性和保護(hù)性，但公正性難以保證；而司法機(jī)關(guān)的調(diào)查便于管理，但司法機(jī)關(guān)如何平衡追責(zé)與保護(hù)也是個(gè)不小的難題。

（三）明確我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查主體建議

首先，立法對(duì)于調(diào)查主體的應(yīng)當(dāng)予以明確。其次，調(diào)查主體的構(gòu)成應(yīng)當(dāng)多元化?？梢詤⒖紘?guó)外的一些經(jīng)驗(yàn)，國(guó)外的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)人員組成普遍多元化，除了專業(yè)的司法人員外，以高學(xué)歷志愿者為主。英國(guó)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)除了包括青少年司法執(zhí)法委員會(huì)、緩刑局和青少年犯罪工作隊(duì)，還吸收了各類社會(huì)團(tuán)體及大量社工志愿者進(jìn)行參與。結(jié)合我國(guó)的實(shí)際，有學(xué)者建議設(shè)置“多層次互補(bǔ)、專兼職相輔”的調(diào)查主體，吸收來(lái)自第三方和司法機(jī)關(guān)的人員組成社會(huì)調(diào)查員來(lái)平衡各項(xiàng)需求，而這種做法相對(duì)于將調(diào)查責(zé)任單一化固定為某一類主體更具優(yōu)越性和可操作性。

二、未成年人分類矯治制度問(wèn)題

（一）分類矯治制度概述及我國(guó)現(xiàn)狀

分類矯治，是指社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在對(duì)各種類型矯正對(duì)象進(jìn)行分類管理的基礎(chǔ)上，針對(duì)不同類型矯正對(duì)象的特點(diǎn)，選擇相應(yīng)的內(nèi)容和方法實(shí)施的矯治。分類矯治應(yīng)當(dāng)是社區(qū)矯正工作中的一項(xiàng)重要原則。社區(qū)矯正服刑人員按照矯正對(duì)象的各類情況存在多種分類標(biāo)準(zhǔn)，如以性別年齡、婚姻狀況、居住地等人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征為標(biāo)準(zhǔn)劃分，以社區(qū)服刑人員的犯罪次數(shù)等犯罪經(jīng)歷為標(biāo)準(zhǔn)、以社區(qū)服刑人員的社會(huì)化缺陷為標(biāo)準(zhǔn)、以社區(qū)服刑人員的人身危險(xiǎn)性為標(biāo)準(zhǔn)及以社區(qū)服刑人員的需要為標(biāo)準(zhǔn)等。

（二）我國(guó)未成年人分類矯治現(xiàn)狀

在目前我國(guó)社區(qū)矯正司法實(shí)踐中，并未對(duì)未成年人與成年人進(jìn)行分類矯治，更難以做到對(duì)未成年社區(qū)服刑人員再根據(jù)其他分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類矯治。而從實(shí)踐意義上講，按照不同的標(biāo)準(zhǔn)將社區(qū)服刑人員分為不同的類型，采用有針對(duì)性的矯正措施才能夠真正解決未成年人犯罪特殊處理的問(wèn)題，達(dá)到未成年人社區(qū)矯正的目的。

舉例而言，未成年犯中尚為在校生的不在少數(shù)，而實(shí)踐中社區(qū)矯正通常規(guī)定必須參加一定時(shí)間的思想學(xué)習(xí)和公益勞動(dòng)，此時(shí)若未成年人與成年人無(wú)差別進(jìn)行社區(qū)矯正將會(huì)影響到未成年人的正常學(xué)習(xí)阻礙未成年人接受必要的教育。再如，社區(qū)矯正中通常要求社區(qū)服刑人員接受心理矯治，而未成年人的犯罪心理狀態(tài)不同，故意與過(guò)失的犯罪心理矯治方法和引導(dǎo)方向都有根本上的不同。同時(shí)針對(duì)不同的心理狀態(tài)和犯罪經(jīng)歷，所受到的相關(guān)法律知識(shí)教育和技能培訓(xùn)等也不盡相同，如缺乏謀生技能而犯罪的未成年人服刑人員相比于因仇視社會(huì)而犯罪的未成年人社區(qū)服刑人員，職業(yè)技能的培訓(xùn)更具有教育和防止二次犯罪作用。針對(duì)我國(guó)當(dāng)前未成年人社區(qū)矯正中存在的問(wèn)題，堅(jiān)持完善分類矯治原則是必然的。

（三）我國(guó)未成年人分類矯治完善建議

應(yīng)當(dāng)建立矯正項(xiàng)目設(shè)置的個(gè)性評(píng)估機(jī)制。未成年人社區(qū)服刑人員首先應(yīng)當(dāng)與成年人社區(qū)服刑人員相分離，對(duì)于未成年人社區(qū)矯正人員的個(gè)性矯正項(xiàng)目的設(shè)置，應(yīng)當(dāng)結(jié)合他們的犯罪經(jīng)歷和主觀特點(diǎn)等。實(shí)現(xiàn)分類矯治的目的，建立矯正項(xiàng)目設(shè)置的個(gè)性評(píng)估機(jī)制是十分必要的。在決定對(duì)未成年人罪犯實(shí)施社區(qū)矯正后，開(kāi)展社區(qū)矯正前，依據(jù)社會(huì)調(diào)查的結(jié)果以及判決后未成年人罪犯的各項(xiàng)變化展開(kāi)個(gè)性評(píng)估，依據(jù)評(píng)估結(jié)果制定相關(guān)矯正項(xiàng)目和開(kāi)展實(shí)施社區(qū)矯正的方法。

充分吸收社會(huì)支持。分類矯治對(duì)于社會(huì)資源的需求很大，需要獲得足夠的各方支持，既需要充足的資金支持，又需要充足的專業(yè)支持，更需要完善的實(shí)施辦法和高效的管理，因而實(shí)施未成年人社區(qū)矯正的分類矯治，對(duì)于目前我國(guó)的未成年人社區(qū)矯正是個(gè)巨大的挑戰(zhàn)，但其效果更值得期待。個(gè)性評(píng)估的開(kāi)展，理論上應(yīng)當(dāng)由社區(qū)矯正人員承擔(dān)。這就要求社區(qū)矯正人員的具有相關(guān)專業(yè)素質(zhì)。基于專業(yè)壓力和經(jīng)濟(jì)壓力，一方面應(yīng)當(dāng)吸收大量相關(guān)專業(yè)的志愿者進(jìn)行支援協(xié)助，同時(shí)應(yīng)當(dāng)積極引入第三主體如相關(guān)的未成年人保護(hù)組織等的加入。

三、未成年人犯罪檔案封存制度問(wèn)題

（一）未成年人犯罪檔案封存制度概述

我國(guó)《刑事訴訟法》第二百七十五條的規(guī)定確立了未成年人犯罪檔案封存制度，對(duì)于被判處五年有期徒刑以下刑罰以及免除刑事處罰的未成年人，對(duì)其犯罪記錄應(yīng)予以封存。在理論上認(rèn)為未成年人檔案封存除了因國(guó)家安全、公共安全、再次犯罪可以查詢外，不得向其他任何組織和個(gè)人公開(kāi)，并在一定的年限后可以銷毀。而這—制度對(duì)于完成社區(qū)矯正的未成年人來(lái)說(shuō)，是一種祛除犯罪“標(biāo)簽”影響的重要制度，是鞏固未成年人社區(qū)矯正效果的重要輔助制度。

（二）我國(guó)未成年人犯罪檔案封存制度現(xiàn)狀

雖然我國(guó)通過(guò)《刑事訴訟法》規(guī)定了未成年人輕罪犯罪記錄封存，但是實(shí)踐中并非是消滅前科，且目前的封存制度尚且存在很大的缺口和模糊性，這使得“犯罪”標(biāo)簽很難從完成社區(qū)矯正的未成年人身上摘除，而這對(duì)于未成年人完成社區(qū)矯正的成果鞏固產(chǎn)生了一定威脅。

首先規(guī)定過(guò)于原則，可操作性差且缺乏規(guī)范的未成年人犯罪檔案管理的制度。根據(jù)我國(guó)當(dāng)前規(guī)定，未成年人的犯罪記錄仍然會(huì)記入人事檔案中并跟隨未成年人終身，而同時(shí)“相關(guān)單位”的模糊性，也使得可查詢犯罪記錄的主體會(huì)在實(shí)踐中被擴(kuò)大。缺乏規(guī)范的未成年人犯罪檔案管理的制度，完成了社區(qū)矯正的未成年人，在重返社會(huì)后，其正常的升學(xué)、就業(yè)及生活等因?yàn)槿耸聶n案中的犯罪記錄還是存在著極大的隱性障礙，以公務(wù)員考試為例，錄用機(jī)關(guān)以政治審查為名是否就可以對(duì)這些記錄進(jìn)行查詢。再者未成年人犯罪記錄封存制度與我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)范存在著沖突。如《警察法》分別規(guī)定：“曾因犯罪受過(guò)刑事處罰的”，“不得擔(dān)任人民警察”。《會(huì)計(jì)法》、《醫(yī)師法》、《證券法》亦有類似規(guī)定。另外，犯罪記錄封存與公安機(jī)關(guān)的戶籍管理、重點(diǎn)人口管理、教育部門的招生、資格審查規(guī)定等也相矛盾。

（三）我國(guó)未成年人犯罪檔案封存制度完善建議

建立前科消滅制度?！坝袟l件地建立未成年人輕罪犯罪記錄消滅制度”是中央《關(guān)于深化司法體制改革若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的明確規(guī)定，也是人民法院《第三個(gè)五年改革綱要》中一項(xiàng)重要改革項(xiàng)目。因此，在未成年人完成社區(qū)矯正后，經(jīng)過(guò)法定程序，對(duì)符合法定條件的宣告撤銷犯罪，揭掉未成年人“犯罪”標(biāo)簽是最為直接的完善方式。關(guān)于法定條件，應(yīng)明確“前科”，指的是“已滿14周歲、未滿18周歲的人實(shí)施了犯罪并被樂(lè)陵市法院判處刑罰，且刑罰已執(zhí)行完畢”的。同時(shí)明確限制條件，限制對(duì)未成年人累犯的，不能取消其“前科”。對(duì)涉及危害國(guó)家安全的犯罪、毒品犯罪、嚴(yán)重暴力犯罪的首要分子、主犯等主觀惡性程度較深的犯罪，也不在可消滅之列。

四、結(jié)語(yǔ)

未成年人社區(qū)矯正制度是一個(gè)具有重大社會(huì)意義的復(fù)雜問(wèn)題，需要系統(tǒng)而詳細(xì)的研究，本文篇幅有限，只能針對(duì)其中幾點(diǎn)簡(jiǎn)要探討，試圖展示未成年人社區(qū)矯正制度中需要關(guān)注的細(xì)節(jié)之處。未成年人社區(qū)矯正，從開(kāi)始到結(jié)束后，每一環(huán)節(jié)都對(duì)未成年人的成長(zhǎng)有著十分重要的作用，并且與未成年人的二次犯罪可能性息息相關(guān)，因此這一制度的細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)十分重要，必須系統(tǒng)而有規(guī)律的開(kāi)展，對(duì)于未成年人社區(qū)矯正的探索還需繼續(xù)研究。