基于STCW公約的海員教育與培訓(xùn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系研究

黎泉，首智宇

(大連海事大學(xué) 航海學(xué)院，遼寧 大連 116026)

基于STCW公約的海員教育與培訓(xùn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系研究

黎泉，首智宇

(大連海事大學(xué) 航海學(xué)院，遼寧 大連 116026)

介紹在海員教育和培訓(xùn)中采用質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的原因以及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的主要組成部分，重點(diǎn)分析與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系相關(guān)的STCW公約、ISM規(guī)則以及一些國家法律法規(guī)，并列舉出相關(guān)的行政框架，詳細(xì)闡述兩種不同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系模型的優(yōu)缺點(diǎn)。

海員教育和培訓(xùn)；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系；STCW公約

一、引言

STCW公約的條款和附則提供了海員教育與培訓(xùn)的基本法律框架，其中STCW規(guī)則A部分中的強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已開始應(yīng)用于海員教育與培訓(xùn)的各個(gè)方面。規(guī)則B部分為那些參與到海事教育、培訓(xùn)或海員適任性評(píng)估的人員，或者其他參與應(yīng)用STCW公約規(guī)定的人們提供了一定的指導(dǎo)。[1]與海員教育與培訓(xùn)、適任性評(píng)估和認(rèn)證相關(guān)的活動(dòng)應(yīng)建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，并進(jìn)行持續(xù)的質(zhì)量監(jiān)控。然而，航海科技的發(fā)展以及STCW公約的完善對(duì)海員的知識(shí)、能力、素質(zhì)提出了更高的質(zhì)量要求，由此帶來的質(zhì)量型矛盾也日益凸顯[2]。因此，作為STCW公約的締約國，如何設(shè)計(jì)并實(shí)施一個(gè)詳盡的海員教育和培訓(xùn)系統(tǒng)，以達(dá)到實(shí)現(xiàn)公約的強(qiáng)制性要求的目的，并確保海員教育與培訓(xùn)系統(tǒng)下的海員能夠滿足國際航運(yùn)業(yè)的需求，便顯得至關(guān)重要。

二、建立海員教育與培訓(xùn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的原因

在海員教育與培訓(xùn)中，一個(gè)健全的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系能夠?yàn)镾TCW公約締約國提供一個(gè)系統(tǒng)的流程，以此來持續(xù)檢測、制定和審查對(duì)應(yīng)的教育與培訓(xùn)活動(dòng)。建立一個(gè)完善的海員教育與培訓(xùn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系能夠?yàn)榫喖s國帶來以下好處。

1.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系能夠提供效率

海員教育與培訓(xùn)的質(zhì)量由質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系來保證。一個(gè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系能夠?yàn)楹T教育與培訓(xùn)創(chuàng)建一些重要的任務(wù)，并通過檢測和評(píng)估締約國的執(zhí)行情況來完成這些任務(wù)。當(dāng)一個(gè)締約國能夠達(dá)到對(duì)應(yīng)的目標(biāo)并且相關(guān)性能達(dá)到目標(biāo)的要求(以及行動(dòng)計(jì)劃能夠縮小與目標(biāo)的差距)時(shí)，該締約國的海員教育與培訓(xùn)體系將會(huì)變得更加高效[3]。

2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系能夠提高滿意度

海員教育與培訓(xùn)的主要產(chǎn)出是適應(yīng)當(dāng)前航運(yùn)業(yè)需求的海員。一個(gè)經(jīng)過適當(dāng)制定和實(shí)施的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系將使得締約國在海員教育與培訓(xùn)的整個(gè)過程中對(duì)培養(yǎng)的海員更加滿意。更具體地來說就是，在海事機(jī)構(gòu)中，如果海員不能滿足海員教育與培訓(xùn)的質(zhì)量要求，則海事機(jī)構(gòu)能改變他們的選擇并選取質(zhì)量更高的海員來代替。

3.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系能夠提高依從性

符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)能夠成為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的組成部分，包括海員教育與培訓(xùn)、評(píng)價(jià)體系、認(rèn)證系統(tǒng)、內(nèi)部審核程序和獨(dú)立的評(píng)估等。很多國家都會(huì)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)依從性被整合到一個(gè)功能性的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系中時(shí)，它變得更缺乏挑戰(zhàn)了[3]。

4.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系能夠增強(qiáng)航海文化

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系要求締約國的目標(biāo)和海員教育與培訓(xùn)體系的優(yōu)先順序必須要明確地建立和傳達(dá)，并且要與各方面的活動(dòng)相對(duì)應(yīng)。這樣能給予海員們自信，以至于他們能夠在現(xiàn)在和以后的工作中做正確的事情。這可以促進(jìn)形成一個(gè)更積極的工作環(huán)境和航海文化[3]。

三、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的組成部分

根據(jù)STCW規(guī)則B部分第I/8節(jié)，在規(guī)定第I/8節(jié)和A部分的第I/8節(jié)的要求下實(shí)施質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，每一個(gè)締約國應(yīng)考慮現(xiàn)有的國內(nèi)或國際模型，并結(jié)合以下關(guān)鍵元素[1](見圖1)。

圖1 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的組成部分

1.政策、宗旨和目標(biāo)

政策可能決定國家監(jiān)管要求是否超過了STCW公約馬尼拉修正案的標(biāo)準(zhǔn)，或者是與經(jīng)濟(jì)和商業(yè)研究相關(guān)的海事教育與培訓(xùn)的課程以及操作安全和環(huán)境保護(hù)的學(xué)科是否超出了對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)[4]。

宗旨和目標(biāo)更關(guān)注所要做的工作的關(guān)鍵部分，來達(dá)到整體政策聲明的意圖。宗旨指的是政府或組織打算實(shí)現(xiàn)的意圖，目標(biāo)是指國家將如何實(shí)現(xiàn)這些意圖。

2.質(zhì)量管理

為了達(dá)到締約國的目標(biāo)和宗旨，這些功能可以確保管理和操作活動(dòng)能夠按照計(jì)劃進(jìn)行下去。為了方便理解，將這些功能分為以下三個(gè)等級(jí)。

(1)級(jí)別1：質(zhì)量手冊中包含了組織的機(jī)構(gòu)和職責(zé)。

(2)級(jí)別2：質(zhì)量手冊中包含了程序和流程。

(3)級(jí)別3：質(zhì)量手冊中包含了作業(yè)指南、表單、報(bào)告以及其他證明文件。

3.質(zhì)量控制

在建立和記錄質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的過程中，對(duì)其本身現(xiàn)有的管理和控制功能的初步檢查能帶來直接的好處——要求各級(jí)員工仔細(xì)檢查并記錄他們的活動(dòng)：實(shí)際上應(yīng)關(guān)注他們所做的事情，以檢查他們是否實(shí)現(xiàn)了他們所制定的目標(biāo)[4]。應(yīng)根據(jù)內(nèi)部評(píng)估的結(jié)果及時(shí)采取糾正措施。

4.內(nèi)部評(píng)估

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的自我提高將依靠整個(gè)體系和流程中全面且嚴(yán)格的內(nèi)部評(píng)估。內(nèi)部評(píng)估應(yīng)對(duì)活動(dòng)中的各級(jí)人員進(jìn)行評(píng)估，并采用補(bǔ)充檢查表的方式，以確保所有的目標(biāo)都能實(shí)現(xiàn)。

5.外部評(píng)估

依據(jù)STCW公約馬尼拉修正案第I/8節(jié)以及A部分的第I/8節(jié)，應(yīng)由本身并未參與到相關(guān)活動(dòng)中來的合格人員定期進(jìn)行獨(dú)立的外部評(píng)估。另外，根據(jù)STCW規(guī)則A部分第I/7節(jié)的要求，獨(dú)立評(píng)估的報(bào)告應(yīng)按照指定格式匯報(bào)給秘書長。

四、相關(guān)的法律要求和行政框架

1.法律要求

(1)國際要求

STCW公約中與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系有關(guān)的條款主要有四部分內(nèi)容，分別是A部分第I/6節(jié)(培訓(xùn)和評(píng)估)、規(guī)則第I/8條(質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))、A部分第I/8節(jié)(質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))以及A部分第I/12節(jié)(模擬器使用的管理標(biāo)準(zhǔn))。

①A部分第I/6節(jié)(培訓(xùn)和評(píng)估)

A部分第I/6節(jié)在指導(dǎo)者、監(jiān)察人和評(píng)估者的資格方面設(shè)定了一些要求。每個(gè)締約國應(yīng)保證指導(dǎo)者和評(píng)估者的資格和經(jīng)歷都涵蓋在公約A部分第I/8節(jié)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的應(yīng)用中[1]。

②規(guī)則第I/8節(jié)(質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))

規(guī)則第I/8節(jié)強(qiáng)調(diào)所有的培訓(xùn)、適任性評(píng)估、發(fā)證，包括醫(yī)療證書，認(rèn)可和重新驗(yàn)證等活動(dòng)都需要在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的監(jiān)控下進(jìn)行。

③A部分第I/8節(jié)(質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))

A部分第I/8節(jié)主要關(guān)注的是國家目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。該部分列出了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的組成部分，還要求獨(dú)立評(píng)估的周期不超過5年。

④A部分第I/12節(jié)(模擬器使用的管理規(guī)定)

A部分第I/12節(jié)由兩部分組成。第1部分給出了在海員培訓(xùn)和能力評(píng)估中使用模擬器的一般性能標(biāo)準(zhǔn)。除此之外，第1部分也列出了有關(guān)雷達(dá)和ARPA模擬的性能標(biāo)準(zhǔn)。第2部分主要給出了目標(biāo)和培訓(xùn)程序。

④《國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》規(guī)則

《國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》(ISM規(guī)則)為船舶安全管理和操作提供了一個(gè)國際標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)致力于保護(hù)海洋環(huán)境。國際海事組織要求ISM規(guī)則應(yīng)用到所有船舶，并且ISM規(guī)則對(duì)500總噸及以上的所有船舶包括移動(dòng)式近海鉆井裝置強(qiáng)制實(shí)施[5]。ISM規(guī)則要求公司按照規(guī)則1.2部分設(shè)立安全目標(biāo)，此外公司還需按照1.4部分發(fā)展、實(shí)施和保持一個(gè)包括功能要求的安全管理體系。

圖2 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的相關(guān)法律要求

(2)國內(nèi)法規(guī)和行政手段

為了使STCW公約的各條款生效，需要實(shí)施一系列涵蓋所有活動(dòng)的國內(nèi)法規(guī)和行政手段。

①海員質(zhì)量管理規(guī)則；

②海員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理規(guī)則；

③海員教育和培訓(xùn)的監(jiān)督和控制規(guī)則；

④海員考試、評(píng)估和發(fā)證規(guī)則；

⑤海員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系審核員規(guī)則；

⑥海員考試、評(píng)估和發(fā)證質(zhì)量管理體系審核員規(guī)則；

⑦海員醫(yī)療健康證書管理規(guī)則；

⑧履行經(jīng)修訂的1978年STCW公約的其他文件和指南。

2.管理框架

按照STCW公約第I/8節(jié)(質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))規(guī)則所述，每個(gè)締約國需要確保所有的培訓(xùn)、適任性評(píng)估、發(fā)證，包括醫(yī)療證書，認(rèn)可和重新驗(yàn)證等活動(dòng)是由非政府代理機(jī)構(gòu)或組織在其權(quán)力由質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系全程監(jiān)督下實(shí)施的[1](見圖3)。

(1)培訓(xùn)中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系

每一個(gè)提供海員教育和培訓(xùn)課程和培訓(xùn)方案的海員教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)該能夠表明它遵循一個(gè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，并且其培訓(xùn)課程和方案是在STCW公約的要求下設(shè)計(jì)和執(zhí)行。

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的目標(biāo)應(yīng)確保由海員教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)所提供的課程和方案設(shè)計(jì)是合理的，具有明確的目標(biāo)，是由合格的教師進(jìn)行教學(xué)，并且是根據(jù)航海產(chǎn)業(yè)的需求和體驗(yàn)進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)的。

(2)評(píng)估中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系

有關(guān)知識(shí)、理解、技能與能力評(píng)估的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，應(yīng)結(jié)合規(guī)則B部分第I/8節(jié)的建議，即總體框架內(nèi)的一種全國性的方案或組織所接受的另一種質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模型。

(3)發(fā)證中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系

在建立發(fā)證系統(tǒng)中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系時(shí)，政府應(yīng)設(shè)法確保所采取的安排是足夠靈活的，涵蓋所有的行政事宜，包括政府的責(zé)任，并結(jié)合內(nèi)部質(zhì)量保證檢討的安排。另外，根據(jù)STCW公約要求，船員證書注冊的電子數(shù)據(jù)庫應(yīng)從2017年1月1日起開通。

(4)上船培訓(xùn)中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系

依據(jù)STCW公約，上船培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)確保具有系統(tǒng)且實(shí)際的培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)的任務(wù)，培養(yǎng)其職責(zé)和責(zé)任意識(shí)，由有資格的人員進(jìn)行密切監(jiān)督和指導(dǎo)，并充分記錄形成培訓(xùn)記錄書或類似的文件。

由國際航運(yùn)聯(lián)合會(huì)產(chǎn)生的一個(gè)類似的文件能協(xié)助準(zhǔn)備培訓(xùn)記錄書[6]。IMO示范課程1.30船上評(píng)估的目的是為參與到評(píng)估中來的船長和其他人員評(píng)估其在船上培訓(xùn)時(shí)的適任能力水平[7]。

圖3 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系管理框架

五、締約國選擇不同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的優(yōu)缺點(diǎn)

盡管有許多質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系可供選擇，但是沒有一個(gè)單一規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系。他們都有相同的關(guān)鍵元素，但他們的體系框架是為了適應(yīng)不同形式的操作或服務(wù)而構(gòu)建的。正確的選擇是包含了最適合締約國特殊目標(biāo)的獨(dú)立評(píng)估的體系。如今，有兩種不同的選項(xiàng)供締約國選擇來建立他們的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，并幫助其完成獨(dú)立評(píng)估。

1.由政府部門建立的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系

現(xiàn)如今，STCW公約大部分締約國都建立了自己的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，并且所有與海員教育與培訓(xùn)有關(guān)的質(zhì)量活動(dòng)都是在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的監(jiān)督下進(jìn)行的。通常來說，這種類型的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系在其正式生效之前需要通過政府部門的驗(yàn)證和審核。

這種類型質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系具有如下優(yōu)點(diǎn)：

(1)能很好地適應(yīng)締約國的情況

由政府部門發(fā)展的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系通常能很好地適應(yīng)締約國的情況，這點(diǎn)很容易理解，并且質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系是由政府部門和相關(guān)的海員教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)實(shí)施的。因此，這種類型的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系能夠有效控制海員教育與培訓(xùn)活動(dòng)。

(2)更專業(yè)的評(píng)估團(tuán)隊(duì)

評(píng)估團(tuán)隊(duì)的成員一般是來自航海教育和培訓(xùn)、發(fā)證及評(píng)估方面的專家。這些專家通常擁有深厚的航海背景以及充足的海員教育與培訓(xùn)經(jīng)歷。因此，他們在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的實(shí)施過程中能夠輕易地發(fā)現(xiàn)其中的問題，并能夠更恰當(dāng)?shù)刂赋鋈秉c(diǎn)和不一致的地方。

(3)低成本

由政府部門發(fā)展的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系是締約國中一個(gè)強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)體系。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的建立和實(shí)施不考慮成本因素。因此，這種類型的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系在所有活動(dòng)中都是低成本的，例如在建立、咨詢、培訓(xùn)、驗(yàn)證及發(fā)證等活動(dòng)中。

但是，這種類型的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系也可能存在以下幾個(gè)缺點(diǎn)：

(1)很難被其他締約國認(rèn)可；

(2)可能沒有遵循一些國際標(biāo)準(zhǔn)和做法。

2.由締約國認(rèn)可的非政府組織(NGO)建立的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系

對(duì)于STCW公約某些締約國來說，他們可能不想或者沒有能力發(fā)展自己的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系來監(jiān)督海員教育與培訓(xùn)活動(dòng)。另外，該締約國可以利用經(jīng)其認(rèn)可的非政府組織來建立海員教育與培訓(xùn)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系。非政府組織能夠證實(shí)STCW公約中強(qiáng)制性條款的履約情況，因此能夠從法律的角度支持締約國建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系。

最著名的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)9000標(biāo)準(zhǔn)和挪威船級(jí)社(DNV)標(biāo)準(zhǔn)，這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)在發(fā)證、分級(jí)、認(rèn)證和培訓(xùn)方面處于世界主導(dǎo)地位。采取這種類型質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的締約國主要是發(fā)展中國家，例如菲律賓、羅馬尼亞。

這種類型質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的優(yōu)點(diǎn)如下：

(1)獲得一個(gè)信譽(yù)良好的非政府組織的證書能作為履約的證明；

(2)加強(qiáng)聲譽(yù)和市場認(rèn)可；

(3)增強(qiáng)目標(biāo)的意識(shí)，并使之更有效地達(dá)到他們的目標(biāo)；

(4)與非認(rèn)證方不同，能改善與非政府組織的關(guān)系。

該種類型質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的缺點(diǎn)如下：

(1)由非政府組織建立的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系是某種國際性的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，可能不能很好地適應(yīng)締約國自身的環(huán)境。

(2)在某種程度上，締約國很難實(shí)施下去。

六、結(jié)語

本文旨在協(xié)助政府部門或海員教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)引入質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系來滿足STCW公約馬尼拉修正案第I/8節(jié)和該公約有關(guān)條款的要求。文章首先討論了建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的理由，并分析了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的五個(gè)關(guān)鍵元素。然后歸納了與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系有關(guān)的規(guī)定，包括STCW公約、ISM規(guī)則和國內(nèi)法規(guī)，并列出對(duì)應(yīng)的管理框架。最后，詳細(xì)闡述了兩種質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的優(yōu)缺點(diǎn)。

締約國內(nèi)所有相關(guān)的組織應(yīng)對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系有一個(gè)充分的認(rèn)識(shí)，將其作為一種工具來監(jiān)督海員教育與培訓(xùn)活動(dòng)，并以此來持續(xù)改進(jìn)海員教育與培訓(xùn)的質(zhì)量。除此之外，我們也應(yīng)該注意到STCW規(guī)則B部分是對(duì)STCW公約締約國的建議性指導(dǎo)，不可忽略。最后，為了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)履行STCW公約具有一個(gè)完整的影響，不僅要為管理人員提供適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，而且也要向海員教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)中的員工提供適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。

[1] International Maritime Organization. STCW including 2010 Manila amendments: STCW Convention and STCW Code [M]. London: International Maritime Organization, 2011.

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2016-10-09

黎泉(1989-)，男，講師，主要從事航海教育與培訓(xùn)和海事安全管理研究。

U676.2

A

1006-8724(2017)01-0020-05