效率視角下裝備制造各子行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差異性研究
——基于遼寧省面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

唐曉華 張欣鈺

（遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧沈陽110036）

中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展

效率視角下裝備制造各子行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差異性研究
——基于遼寧省面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

唐曉華 張欣鈺

（遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧沈陽110036）

研究運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)分析方法從效率視角對(duì)遼寧省7項(xiàng)裝備制造各子行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上采用多指標(biāo)面板聚類方法對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)在“十一五”至“十二五”時(shí)期分別進(jìn)行聚類分析，進(jìn)一步探究不同規(guī)劃階段內(nèi)各裝備制造行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力變化特征及其影響因素。研究表明在2006～2014年間僅有通用裝備制造業(yè)表現(xiàn)出良好的資源集約利用率，而其他6大裝備制造行業(yè)的生產(chǎn)效率均呈現(xiàn)不同程度的下降趨勢(shì)，為日后對(duì)不同類型裝備制造業(yè)制定貼合自身發(fā)展特征的產(chǎn)業(yè)政策提供參考和理論依據(jù)。

裝備制造業(yè)；DEA-Malmquist分析；效率視角；多指標(biāo)面板聚類；競(jìng)爭(zhēng)力

一、引 言

裝備制造業(yè)作為制造業(yè)的重要核心組成部分，是中國(guó)目前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提檔過程中重要的支柱型產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展水平的高低一定程度上能夠反映國(guó)家綜合實(shí)力的強(qiáng)弱。中國(guó)具備較高的裝備制造產(chǎn)業(yè)集中度，擁有雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和系統(tǒng)的工業(yè)體系，但仍舊暴露出產(chǎn)品技術(shù)儲(chǔ)備薄弱、科技含量過低、配套能力差等一系列問題，直接制約了裝備制造產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。而生產(chǎn)效率是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)，能夠有效度量產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)化配置程度，同時(shí)也是測(cè)度裝備制造產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的重要判別標(biāo)準(zhǔn)。因此，從效率視角分析不同階段裝備制造不同子行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的差異，有利于在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段探尋各產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力變化發(fā)展特征，對(duì)產(chǎn)業(yè)能夠合理利用現(xiàn)有資源提升產(chǎn)品附加值、提高技術(shù)能力有重要的意義。

針對(duì)裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)有一些文獻(xiàn)直接或間接對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了研究。張洋(2006)、王青(2008)等人分別采用主成分分析方法與因子分析法，從規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)力和效益競(jìng)爭(zhēng)力兩方面對(duì)中國(guó)各省市裝備制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)比較，但僅限于明確各省間裝備制造業(yè)發(fā)展水平的排位，未能從根本上探究其滯后原因〔1-2〕。楊硯峰、李宇（2009）采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型對(duì)遼寧省裝備制造業(yè)企業(yè)規(guī)模系統(tǒng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性分析，指出遼寧省裝備制造企業(yè)沒有發(fā)揮其存量?jī)?yōu)勢(shì)并存在管理效率偏低問題，可采用“企業(yè)集群式—推拉結(jié)合模式”助力其產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但并沒有結(jié)合裝備制造各子行業(yè)自身發(fā)展特征作以相應(yīng)的發(fā)展模式解析〔3〕。郭長(zhǎng)義（2012）從制度創(chuàng)新角度對(duì)裝備制造業(yè)做出定性分析，并指出提升裝備制造綜合競(jìng)爭(zhēng)力的改革路徑方案，雖具有一定的普遍指導(dǎo)意義但其具有一定的主觀判別性，難以實(shí)時(shí)反映裝備制造自身特有的發(fā)展問題〔4〕。段婕等人（2012）采用改進(jìn)的DEA評(píng)價(jià)模型對(duì)中國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，指出裝備制造各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率普遍不高，其創(chuàng)新資源沒能夠得以充分利用，但未能對(duì)其癥結(jié)做出歸納解析〔5〕。

綜上所述，目前專家學(xué)者對(duì)裝備制造業(yè)研究多數(shù)側(cè)重于產(chǎn)業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)制度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等方面的分析，尚無從效率視角出發(fā)探析裝備制造產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力變化特征。從理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)效率或是生產(chǎn)率，而效率正是裝備制造產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的本質(zhì)體現(xiàn)。針對(duì)效率的研究最早由Cary Jefferson（2000、2003）等人于20世紀(jì)80年代引入中國(guó)，隨后引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注，并將研究逐步延伸擴(kuò)展至不同行業(yè)領(lǐng)域和企業(yè)的不同層面〔6-7〕?，F(xiàn)階段有關(guān)生產(chǎn)效率的評(píng)價(jià)方法大致可以分成有參數(shù)和非參數(shù)這兩類，其中帶有參數(shù)的生產(chǎn)率測(cè)度方法有利用回歸生產(chǎn)模型對(duì)生產(chǎn)效率進(jìn)行估計(jì)〔8〕、隨機(jī)前沿模型（SFA）〔9〕，非參數(shù)生產(chǎn)率測(cè)度方法有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）〔10-11〕、Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法〔12〕。兩種方法均各自存在優(yōu)勢(shì)與短板，有參數(shù)方法需首先假定生產(chǎn)函數(shù)形式，因此可能會(huì)產(chǎn)生由于生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定不當(dāng)而影響測(cè)度數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的問題。

鑒于傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）僅能對(duì)技術(shù)投入資源的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行效率分析，本文研究采用Malmquist指數(shù)方法基于面板數(shù)據(jù)從多層面對(duì)2006—2014年間遼寧省裝備制造業(yè)各子行業(yè)的技術(shù)生產(chǎn)效率進(jìn)行解析。為進(jìn)一步探究不同階段各裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率增長(zhǎng)及波動(dòng)情況，本文采用多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)聚類方法，基于各裝備制造產(chǎn)業(yè)不同階段技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)進(jìn)步率、規(guī)模效率變動(dòng)數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行層次聚類。聚類分析更容易辨識(shí)不同裝備制造產(chǎn)業(yè)在不同規(guī)劃發(fā)展時(shí)期中所展現(xiàn)的共性以及差異性，有助于探究各大類裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)效率變化的影響因素及發(fā)展所存在的問題。其研究結(jié)果可以更清楚地分析裝備制造業(yè)不同子行業(yè)在近十年內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展脈絡(luò)和方向，也為今后針對(duì)不同類型裝備制造業(yè)制定切合其自身發(fā)展特征的產(chǎn)業(yè)政策提供參考和理論依據(jù)。

二、研究方法與數(shù)據(jù)處理

（一）DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是測(cè)度產(chǎn)業(yè)效率變化的主要方法之一，但Charnes（1978）等人提出的初級(jí)模型只能對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中每個(gè)不同決策單元的效率進(jìn)行同期橫向式對(duì)比〔13〕，而Fare（1997）構(gòu)建的Malmquist指數(shù)方法能夠有效地彌補(bǔ)這種不足〔14〕。Malmquist指數(shù)的構(gòu)造基礎(chǔ)是距離函數(shù)，即各點(diǎn)在同一包絡(luò)面的距離比值，先假設(shè)存在f=1，2，…，F(xiàn)個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元在t=1，2，…，T時(shí)通過n=1，2，…，N種資源投入獲得了m=1，2，…，M種效益產(chǎn)出，其中：xtf=（xt1f，xt2f，…xtnf）T表示第f個(gè)決策單元在t時(shí)期的輸入指標(biāo)值；ytf=（yt1f，yt2f，…ytnf）T表示第f個(gè)決策單元在t時(shí)期的輸出指標(biāo)值。根據(jù)DEA方法的基本原理，在規(guī)模報(bào)酬不變的條件下，其生產(chǎn)可能集為：

其中ωf表示每個(gè)決策單元觀察值的權(quán)重，（xt，yt）在t期的距離函數(shù)為Dt0（xt，yt），在t+1期的距離函數(shù)為Dt+10（xt，yt），令（xt+1，yt+1）在t期的距離函數(shù)為Dt0（xt+1，yt+1），在t+1期的距離函數(shù)為Dt+10（xt+1，yt+1）。

在t期的技術(shù)條件下，從t期到t+1期的技術(shù)效率變化為：

在t+1期的技術(shù)條件下，從t期到t+1期的技術(shù)效率變化為：

運(yùn)用兩個(gè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均值來計(jì)算t期到t+1期的生產(chǎn)率變化為：

其分解形式如下：

公式（5）中tfpch表示t～t+1時(shí)期內(nèi)TFP的變化程度，若Mo＞1，代表此產(chǎn)業(yè)的TFP提升；若Mo＜1，代表TFP退步；若Mo=1，代表TFP處于不變狀態(tài)，借鑒已有的研究將測(cè)算結(jié)果劃分為4種類型〔15〕，分別為低效型（M＜0.9）、徘徊型（0.9＜M＜1）、低增長(zhǎng)型（1＜M＜1.1）以及高增長(zhǎng)型（1.1＜M）。

運(yùn)用Malmquist指數(shù)法可將效率分解為技術(shù)效率變化指數(shù)effch和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)techch，如公式（6）所示。其中技術(shù)效率變化指數(shù)effch主要用于測(cè)度t～t+1時(shí)期內(nèi)每個(gè)決策單元到生產(chǎn)前沿的近似程度，即追趕效應(yīng)，當(dāng)effch＞1時(shí)表示決策單位與最優(yōu)決策單位的生產(chǎn)前沿面的差距在縮小，更接近最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)；當(dāng)effch=1時(shí)表示相鄰兩期的技術(shù)效率相同；當(dāng)effch＜1時(shí)表示決策單位與最優(yōu)決策單位生產(chǎn)前沿面的差距加大，更偏離最優(yōu)生產(chǎn)狀態(tài)。技術(shù)進(jìn)步指數(shù)techch主要用于測(cè)度決策單位從t～t+1時(shí)期生產(chǎn)技術(shù)變化程度，即“增長(zhǎng)效應(yīng)”，當(dāng)techch＞1時(shí)，表示生產(chǎn)邊界外移，整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)有所創(chuàng)新呈現(xiàn)進(jìn)步狀態(tài)；當(dāng)techch=1時(shí)，表示生產(chǎn)邊界不變，產(chǎn)業(yè)技術(shù)沒有改變；當(dāng)techch＜1時(shí)，表示生產(chǎn)邊界向原點(diǎn)移動(dòng)，整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)呈現(xiàn)衰退趨勢(shì)。此外，技術(shù)效率變化指數(shù)effch可以進(jìn)一步細(xì)分為純技術(shù)效率變化指數(shù)pech和規(guī)模效率變化指數(shù)sech，如式（7）。

（二）多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)聚類方法

為進(jìn)一步挖掘裝備制造業(yè)各子行業(yè)10年間生產(chǎn)效率波動(dòng)的內(nèi)在規(guī)律，根據(jù)公式（7）研究選取技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率作為每個(gè)產(chǎn)業(yè)效率特征指標(biāo)，運(yùn)用多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)聚類方法分別對(duì)“十一五”與“十二五”期間遼寧裝備制造業(yè)子行業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行聚類分析〔16〕。設(shè)Xij（t）為第i項(xiàng)裝備制造業(yè)的第j個(gè)特征指標(biāo)在t時(shí)間內(nèi)的數(shù)值，i∈（1，N），j∈（1，M），t∈（1，T），選取歐氏時(shí)空距離作為該面板數(shù)據(jù)的相似性指標(biāo)，定義第g項(xiàng)裝制造業(yè)與第p項(xiàng)裝備制造業(yè)間的歐式空間距離函數(shù)記為dgp：

裝備制造業(yè)各子行業(yè)間歐式距離可用矩陣形式表示，其呈現(xiàn)對(duì)角線元素為0的對(duì)稱三角距離矩陣：

在用歐氏時(shí)空距離對(duì)相似性指標(biāo)進(jìn)行求解后，選用離差平方和法對(duì)裝備制造業(yè)子行業(yè)間指標(biāo)進(jìn)行聚類，假設(shè)子行業(yè)i屬于第K類裝備制造業(yè)集合（i∈K）表示集合K中所有裝備制造業(yè)子行業(yè)的第j項(xiàng)指標(biāo)在t年度的平均值，則記k類間樣品的離差平方和函數(shù)為Sk，如式（9）、（10）：

（三）數(shù)據(jù)選取

本著以科學(xué)性、系統(tǒng)性、可測(cè)度性為原則，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取2007—2015年《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)進(jìn)行求解分析。根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》裝備制造業(yè)包括7個(gè)行業(yè)大類：C34金屬制品業(yè)；C35通用設(shè)備制造業(yè)；C36專用設(shè)備制造業(yè)；C37交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)；C39電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；C40計(jì)算機(jī)、通信及其他電子設(shè)備制造業(yè)；C41儀器儀表制造業(yè)。計(jì)算中選取固定資產(chǎn)凈值年平均余額和流動(dòng)資產(chǎn)年平均余額作為當(dāng)年的資本投入量；選取從業(yè)人員年平均人數(shù)作為勞動(dòng)投入量；選取年度工業(yè)銷售總產(chǎn)值、營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額作為產(chǎn)出變量。為消除價(jià)格因素所帶來的影響，工業(yè)銷售總產(chǎn)值、營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額使用當(dāng)年各地區(qū)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行折算，固定資產(chǎn)凈值年平均余額和流動(dòng)資產(chǎn)年平均余額分別運(yùn)用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)及資料價(jià)格指數(shù)進(jìn)行折算。

三、實(shí)證研究

運(yùn)用Max6.3軟件對(duì)2006～2014年遼寧省裝備制造業(yè)各子行業(yè)投入與產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)進(jìn)行DEAMalmquist指數(shù)分析，其中全Malmquist指數(shù)tfpch可分解為技術(shù)效率變化指數(shù)effch和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)techch，而技術(shù)效率變化指數(shù)effch可以進(jìn)一步細(xì)分為純技術(shù)效率變化指數(shù)pech和規(guī)模效率變化指數(shù)sech，從更為詳細(xì)角度對(duì)裝備制造產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力變化特征進(jìn)行分析，具體結(jié)果如表1所示：

表1 2006—2014年遼寧裝備制造業(yè)各子行業(yè)Malmquist指數(shù)及分解

續(xù)表

從表1中各裝備制造業(yè)行業(yè)在2006—2014年間的效率變化趨勢(shì)可知，在要素投入—產(chǎn)出效率方面遼寧省僅有通用裝備制造業(yè)表現(xiàn)出良好的資源集約利用率，其他6項(xiàng)裝備制造行業(yè)的TFP均呈現(xiàn)不同程度的下降趨勢(shì)，整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)減弱。為進(jìn)一步挖掘隱沒在數(shù)據(jù)中的內(nèi)在規(guī)律，探究遼寧各裝備制造業(yè)在不同時(shí)間段內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)力變動(dòng)的層次類型狀況，研究采用對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)假設(shè)較少的多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)聚類方法對(duì)表1中2005—2010年、2011—2014年兩個(gè)時(shí)間段的Malmquist指數(shù)數(shù)據(jù)作以輔助性聚類分析，借以凸顯遼寧省7項(xiàng)裝備制造業(yè)在不同時(shí)期內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)力的差異情況及其變動(dòng)影響因素。

（一）遼寧省裝備制造業(yè)各子行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力變動(dòng)階段性聚類分析

針對(duì)遼寧省7個(gè)裝備制造業(yè)子行業(yè)在2006—2010年、2011—2014年兩時(shí)間段內(nèi)技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的變動(dòng)狀況，利用多指標(biāo)面板數(shù)據(jù)聚類方法對(duì)各行業(yè)共性發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行總結(jié)歸類。選用歐氏距離作為該面板數(shù)據(jù)的相似性指標(biāo)，選用離差平方和法進(jìn)行聚類分析，得到遼寧省各裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率面板數(shù)據(jù)聚類譜系圖，如圖1、2所示。

圖1 2006—2010年遼寧省各裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率聚類譜系圖

圖2 2011—2014年遼寧省各裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率聚類譜系圖

根據(jù)2006—2010年、2011—2014年不同規(guī)劃階段效率數(shù)據(jù)的面板聚類結(jié)果，裝備制造業(yè)子行業(yè)可大致分為4類，如表2所示。從聚類匯總結(jié)果中不難發(fā)現(xiàn)，各裝備制造業(yè)在不同的規(guī)劃中自身生產(chǎn)效率發(fā)生變動(dòng)，使其在不同階段的競(jìng)爭(zhēng)力形成差異性聚類結(jié)果。根據(jù)面板數(shù)據(jù)聚類結(jié)果，

表2 遼寧省裝備制造業(yè)各子行業(yè)不同階段生產(chǎn)效率聚類分析

在“十一五”期間遼寧省裝備制造業(yè)子行業(yè)按效率演變趨勢(shì)大致可分成四類：第一類為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、金屬制品業(yè)；第二類為通用設(shè)備制造業(yè)；第三類為專用設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)；第四類為電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、計(jì)算機(jī)-通訊及其他電子設(shè)備制造業(yè)。在“十二五”規(guī)劃前4年，遼寧省裝備制造業(yè)整體生產(chǎn)效率呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，其聚類結(jié)果發(fā)生實(shí)質(zhì)性的改變：第一類變?yōu)橥ㄓ迷O(shè)備制造業(yè)；第二類變?yōu)榻饘僦破窐I(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)-通訊和其他電子設(shè)備制造業(yè)；第三類變?yōu)榻煌ㄟ\(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)；第四類變?yōu)閮x器儀表制造業(yè)。

圖3 基于TFP的遼寧省裝備制造業(yè)各子行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力變化趨勢(shì)

如圖3所示，在“十一五”“十二五”兩規(guī)劃階段內(nèi)遼寧省各裝備制造業(yè)子行業(yè)的TFP呈現(xiàn)出不同的演進(jìn)發(fā)展趨勢(shì)。在“十一五”期間一、二類裝備制造行業(yè)的TFP均呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，雖然交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)在TFP均值方面略遜于第三類中專用設(shè)備制造業(yè)，但其在技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率與規(guī)模效率等方面均呈現(xiàn)良好的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。三、四類中裝備制造子行業(yè)TFP在此階段則呈現(xiàn)不同程度的下滑趨勢(shì)，第三類裝備制造業(yè)TFP在2006—2009年處于平穩(wěn)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，在2009—2010年卻突然發(fā)生大幅度變化，快速下滑，相較于第三類的急速逆轉(zhuǎn)第四類裝備制造業(yè)在2006—2009年呈逐年小幅度下滑態(tài)勢(shì)，在2009—2010年恢復(fù)穩(wěn)定發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

在“十二五”期間，較比初始2006—2007年TFP，在七大裝備制造子行業(yè)中僅有第一類的通用設(shè)備制造業(yè)仍保持增長(zhǎng)，其產(chǎn)業(yè)效率雖然在規(guī)劃初期2010～2012年小幅下降由1.248降至1.045，變?yōu)榈驮鲩L(zhǎng)型，但其在短暫波動(dòng)后逐漸恢復(fù)呈高增長(zhǎng)狀態(tài)。在第二類中金屬制品業(yè)TFP逐年下滑，從1.161降至0.903；專用設(shè)備制造業(yè)TFP在此階段則處于波動(dòng)徘徊狀態(tài)，保持在1左右；計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)在初始時(shí)期延續(xù)了“十一五”時(shí)期生產(chǎn)效率趨勢(shì)，處于生產(chǎn)效率增長(zhǎng)徘徊階段，在2013—2014年間快速增長(zhǎng)達(dá)到1.024。第三類為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，其TFP在四年中呈現(xiàn)持續(xù)下滑趨勢(shì)，與第一階段相比，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)生產(chǎn)效率較之前下降10.1%。第四類裝備制造產(chǎn)業(yè)與“十一五”時(shí)期相比較總體競(jìng)爭(zhēng)力呈大幅度下降趨勢(shì)，儀器儀表制造業(yè)雖然在2012—2014年間呈現(xiàn)小幅增長(zhǎng)，但與“十一五”時(shí)期相比其TFP下降幅度高達(dá)28.5%，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)TFP下降幅度為26.2%。

（二）遼寧省裝備制造業(yè)各子行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)效率變化趨勢(shì)分析

從上述分析中可以看出，裝備制造業(yè)各子行業(yè)在不同發(fā)展時(shí)期其TFP增長(zhǎng)變化差異顯著，除通用設(shè)備制造業(yè)外，其他裝備制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)效率在“十二五”規(guī)劃期間分別表現(xiàn)出不同程度的下滑。研究從技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步對(duì)于TFP共同作用的角度，對(duì)基于TFP的裝備制造競(jìng)爭(zhēng)力效率變動(dòng)影響因素進(jìn)行分析，探究在不同階段四大類裝備制造業(yè)所表現(xiàn)出的共性問題，進(jìn)而揭示近期遼寧省裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率下滑的本質(zhì)原因。

從圖4可知，在“十一五”期間作為第二大類的通用裝備制造業(yè)雖然在TFP均值方面略遜于第一大類裝備制造業(yè)，但其受技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)影響呈逐年穩(wěn)定上升趨勢(shì)，在“十二五”開端前兩年通用裝備制造業(yè)技術(shù)水平下滑，TFP受其影響從1.248迅速下滑至1.045，在2012—2014年，其技術(shù)效率的不斷提升抵消了前兩年技術(shù)進(jìn)步衰退所帶來的影響，使其生產(chǎn)效率由低速增長(zhǎng)型轉(zhuǎn)為高速增長(zhǎng)型。雖然其生產(chǎn)效率上存在變化波動(dòng)，但通用設(shè)備制造業(yè)仍是唯一一個(gè)TFP總體呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)、發(fā)展勢(shì)頭穩(wěn)中有升的制造行業(yè)，這從側(cè)面反映了通用裝備制造業(yè)具備良好的科技基礎(chǔ)條件，能夠扭轉(zhuǎn)生產(chǎn)技術(shù)落后的頹勢(shì)。

圖4 通用設(shè)備制造業(yè)Malmquist指數(shù)及其分解

與第二類通用裝備制造業(yè)不同，其他6大裝備制造業(yè)在“十二五”期間相較于“十一五”生產(chǎn)效率均有一定的下降，下頁圖5～10是“十一五”“十二五”期間各裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率變化趨勢(shì)圖。從圖中可以看出，在“十一五”期間第一大類金屬制造業(yè)與交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征處于較優(yōu)的規(guī)模狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是拉動(dòng)兩產(chǎn)業(yè)TFP增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，其TFP每年均呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)；金屬制造業(yè)由從初始的低速增長(zhǎng)型（1.089）逐步提升至高速增長(zhǎng)型（1.185），交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)TFP增長(zhǎng)指數(shù)則一直保持增長(zhǎng)，由1.159一直穩(wěn)定提升至1.279。第三大類專用設(shè)備制造業(yè)與儀器儀表制造業(yè)在初始階段2006—2008年間呈現(xiàn)出穩(wěn)步提升的走勢(shì)，然而在2008—2010年，首先技術(shù)效率下滑至1以下，隨后產(chǎn)業(yè)技術(shù)呈快速衰退現(xiàn)象致使TFP出現(xiàn)首次大幅度的下降，“十一五”規(guī)劃末期跌至1.032。第四大類裝備制造業(yè)在技術(shù)效率惡化與生產(chǎn)技術(shù)退步的共同作用下導(dǎo)致電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、計(jì)算機(jī)-通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)TFP在2006—2009年內(nèi)一直處于不斷下滑趨勢(shì)。其中電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、計(jì)算機(jī)-通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)由初始的高速增長(zhǎng)型（1.121、1.097）分別滑落至低速增長(zhǎng)型（1.003）和低效徘徊型（0.931），之后兩產(chǎn)業(yè)在技術(shù)效率提高和技術(shù)退步兩者抵消效應(yīng)影響下，在2009～2010年間TFP保持平穩(wěn)狀態(tài)。

圖5 金屬制品業(yè)Malmquist指數(shù)及其分解

圖6 交通運(yùn)輸設(shè)備制品業(yè)Malmquist指數(shù)及其分解

圖7 專用設(shè)備制品業(yè)Malmquist指數(shù)及其分解

圖8 儀器儀表制品業(yè)Malmquist指數(shù)及其分解

圖9 電氣機(jī)械和器材制品業(yè)及其分解

圖10 計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)Malmquist指數(shù)及Malmquist指數(shù)及其分解

在“十二五”期間隨著各裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率的變化，其層次聚類也發(fā)生差異性的變化。在此階段第二大類裝備制造業(yè)的TFP變化是由技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步兩者共同推動(dòng)的，尤為典型的是金屬制品業(yè)與專用設(shè)備制造業(yè)，其TFP增長(zhǎng)指數(shù)隨著技術(shù)效率的不斷惡化與技術(shù)進(jìn)步水平的下降呈現(xiàn)出衰退的趨勢(shì)，并最終分別下滑至0.903與0.984。這從側(cè)面說明，在2011—2014年間金屬制品業(yè)與專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展受到組織管理水平不高和技術(shù)創(chuàng)新能力低下兩者的共同制約。反觀計(jì)算機(jī)-通訊和其他電子設(shè)備制造業(yè)，在2011—2012年期間，技術(shù)效率的提高被技術(shù)退步影響，TFP指數(shù)重新回穩(wěn)，徘徊在0.9左右，其后在2013—2014年間在技術(shù)效率改善與技術(shù)進(jìn)步共同促進(jìn)作用下TFP回升至1.024，處于效率低速增長(zhǎng)狀態(tài)。第三大類交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)TFP變化呈現(xiàn)出先降后穩(wěn)的發(fā)展趨勢(shì)，在相對(duì)穩(wěn)定的階段也就是2012—2014年間交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)快速增長(zhǎng)，但技術(shù)效率的大幅下降在一定程度上抵消了增長(zhǎng)作用，其TFP雖略有小幅增長(zhǎng)卻一直處于低效模式。在第四大類中儀器儀表與電氣機(jī)械和器材制造業(yè)是效率衰退最嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)，其嚴(yán)重影響兩產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，致使其制造產(chǎn)出增長(zhǎng)率遠(yuǎn)低于要素投入的增長(zhǎng)率，從推動(dòng)TFP增長(zhǎng)的動(dòng)力方面分析，產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率過低是目前制約兩產(chǎn)業(yè)TFP提升的重要因素。

四、結(jié)論與啟示

本文采用非參數(shù)的DEA-Malmqusit方法分別從技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步以及TFP這3部分對(duì)遼寧裝備制造各子行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析，同時(shí)分階段深入探究“十一五”至“十二五”期間遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中3項(xiàng)指標(biāo)變動(dòng)趨勢(shì)。研究發(fā)現(xiàn)除通用設(shè)備制造業(yè)呈現(xiàn)出良好的生產(chǎn)效率發(fā)展態(tài)勢(shì)外，其余6項(xiàng)裝備制造業(yè)均表現(xiàn)出不同程度的效率下滑。根據(jù)各裝備制造業(yè)TFP波動(dòng)下降的原因，本文提出如下對(duì)策建議：

（一）結(jié)合本文的實(shí)證研究結(jié)果，建議可以優(yōu)先扶持發(fā)展通用設(shè)備制造業(yè)這類具有較高生產(chǎn)效率的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。在積極促進(jìn)通用設(shè)備制造業(yè)提質(zhì)增效繼續(xù)保持其發(fā)展優(yōu)勢(shì)的同時(shí)應(yīng)該鼓勵(lì)行業(yè)間創(chuàng)新學(xué)習(xí)、模仿和技術(shù)流動(dòng)，既可以增加創(chuàng)新成果的回報(bào)，又可以促進(jìn)行業(yè)間產(chǎn)生更強(qiáng)烈的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)。對(duì)于在“十二五”期間TFP呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)的計(jì)算機(jī)、通信其他電子設(shè)備制造業(yè)，政府可以對(duì)其產(chǎn)業(yè)技術(shù)資源適當(dāng)加大一定的投資力度，使其在“十三五”時(shí)期仍能夠保有良好的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（二）在“十二五”期間僅有交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率有增長(zhǎng)趨勢(shì)，而其余子行業(yè)技術(shù)進(jìn)步率均維持在1左右波動(dòng)，這反映出遼寧省裝備制造業(yè)行業(yè)間存在較強(qiáng)的技術(shù)壁壘。僅有交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)從技術(shù)進(jìn)步和效率改善中受益較大。由此可見，遼寧省裝備制造業(yè)普遍存在設(shè)備技術(shù)水平不高的問題，能否較好協(xié)調(diào)資本投入與技術(shù)工藝相應(yīng)的配套，使之在提高裝備制造生產(chǎn)效率過程中能夠有效地發(fā)揮組合作用，將對(duì)今后遼寧省裝備制造競(jìng)爭(zhēng)力的提升至關(guān)重要。遼寧省應(yīng)制定相應(yīng)的鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新政策，從而加速前沿技術(shù)進(jìn)步、提升裝備制造業(yè)技術(shù)工藝和產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出。

（三）通過不同階段的分類研究可以發(fā)現(xiàn)，在“十二五”時(shí)期的第三、四大類的裝備制造業(yè)相較于“十一五”時(shí)期均存在產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率整體相對(duì)偏低的問題。因此，在后期規(guī)劃時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交通運(yùn)輸設(shè)備制品業(yè)、儀器儀表制品業(yè)、電氣機(jī)械和器材制品業(yè)這三個(gè)行業(yè)的綜合研發(fā)效率情況。應(yīng)充分利用高質(zhì)量的技術(shù)資源，通過強(qiáng)化對(duì)技術(shù)的吸收轉(zhuǎn)化能力，增強(qiáng)研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化意識(shí)等措施來增進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升。同時(shí)也要注意制造產(chǎn)品研發(fā)過程中的管控工作，引入科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)管理方法，進(jìn)而全面提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)效率水平。

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On the Competitiveness Difference Intra Equipment Manufacturing Sub-Industry in Liaoning Province: Based on DEA-Malmquist Index Analysis Model

TANG Xiaohua ZHANG Xinyu
（School of Economics,Liaoning University,Shenyang 110036,China）

Utilizing the DEA-Malmquist index analysis method,the author evaluates the competitiveness of seven equipment manufacturing sub-industries in Liaoning province from the perspective of efficiency. Based on the analysis,the multifactor cluster method is used to analyze the equipment manufacturing in Liaoning province during the 11th and 12th five-year-plan periods.It’s indicated that the trends of competitive characteristics and influence factors are related to competitiveness.Research shows that,from 2006 to 2014,only the general equipment manufacturing shows up the good condition of intensive utilization of resources while the other six sub-industries are considered to be undesirable,or even worse,in varying degrees of decline.Nonetheless,the article attempts to provide targeted suggestions and strategies for equipment manufacturing sub-industries in Liaoning province.

equipment manufacturing industry;DEA-Malmquist index analysis;production efficiency; multifactor cluster analysis;competitive power

F407

A

1002-3291（2017）02-0036-10

【責(zé)任編輯 裴鴻池】

2016-10-21

唐曉華，男，遼寧沈陽人，遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。研究方向：產(chǎn)業(yè)集群。張欣鈺，女，遼寧撫順人，遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。研究方向：產(chǎn)業(yè)演化。

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“中國(guó)先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究”（14JZD018）。