醫(yī)學科技期刊論文著作權(quán)授權(quán)規(guī)范建議

楊克魁 姚亞楠

醫(yī)學科技期刊因其特殊的使命及價值，其出版單位不同于其他出版單位對著作權(quán)方面的要求，醫(yī)學科技期刊出版單位要求作者簽署論文的專有著作權(quán)授權(quán)書，具有唯一性和強制性。以中華醫(yī)學會雜志社授權(quán)書為例，內(nèi)容包括：“作者同意自該論文正式發(fā)表之日起，將其著作權(quán)及相關(guān)財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版單位。出版單位對該論文的部分或全文具有但不限于以下專有使用權(quán)：匯編權(quán)、發(fā)行權(quán)、復制權(quán)、翻譯權(quán)、網(wǎng)絡(luò)出版及在全世界范圍的信息傳播權(quán)；許可國內(nèi)外文獻檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫收錄并使用；允許以現(xiàn)有及未來出現(xiàn)的各種介質(zhì)、媒體以及其他語言文字出版和使用；以不違反中華人民共和國現(xiàn)行和以后出臺的法律規(guī)定的方式使用?！备鶕?jù)我國著作權(quán)法，著作權(quán)人可以許可他人行使前款第（五）項至第（十七）項規(guī)定的權(quán)利，而著作權(quán)屬于作者。因此，編輯部都會在作者論文發(fā)表前，讓其簽署專有著作權(quán)授權(quán)書，然而編輯實踐中，由于作者署名及單位名稱標注混亂[1]、版權(quán)保護意識淡薄[2]等原因，我們常會無法正確認準“作者”及相關(guān)權(quán)利人，導致不完全授權(quán)或被無效授權(quán)，從而引起利益糾紛。醫(yī)學作為一個比較大的行業(yè)群，也有其特殊性、復雜性，著作權(quán)法的具體要求在實踐中常常會碰觸到一些實際困難，導致無法完成授權(quán)或授權(quán)異常困難，但總不能因噎廢食，因此本文分別就“作者”的情況進行列舉，并在立法精神的框架下提出一些變通的授權(quán)方式，希望能與同行探討或達成共識，以規(guī)范目前醫(yī)學科技期刊論文授權(quán)的異常狀態(tài)。

根據(jù)著作權(quán)法，醫(yī)學科技期刊論文可以分為個人作品、職務(wù)作品及法人作品，但有些作品在具體認定方面可能存在爭議。

一、個人作品

在醫(yī)學行業(yè)里，如果作者的論文沒有利用單位的“物質(zhì)技術(shù)條件”，而且不是為了完成單位的創(chuàng)作任務(wù)，則可認為是個人作品。如作者本身為西醫(yī)工作者（受聘工作內(nèi)容），而論文內(nèi)容為中醫(yī)方面，并且沒有使用單位的“物質(zhì)技術(shù)條件”，可認定為個人作品；又如醫(yī)學科技期刊中的述評、評論、綜述類文章，往往都是作者根據(jù)自己工作經(jīng)驗及所閱讀文獻的評論和總結(jié)，其中沒有利用單位的“物質(zhì)技術(shù)條件”，也可認定為個人作品，不過這點可能會存在爭議（具體原因在職務(wù)作品處進行解析）。

個人作品的“作者”很明確，著作權(quán)完整地屬于創(chuàng)作者個人，所以其授權(quán)書就有作品的創(chuàng)作者共同簽名（有的雜志需要簽名并按手?。┘纯伞?/p>

二、法人作品

由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的作品，法人或者其他組織視為作者。法人作品的創(chuàng)作過程，單位會全程關(guān)注甚至介入的；單位要在實施過程中發(fā)揮主持者和組織者的角色，并代表單位的意志進行創(chuàng)作；單位對于作品創(chuàng)作傾注了較大的精力，相應(yīng)地就減輕了創(chuàng)作者的負擔，因此，對于法人作品，單位應(yīng)該享有充分的權(quán)利，應(yīng)包括占有、使用、收益和處分在內(nèi)的權(quán)利，同時作品責任全部由單位來承擔[3，4]。這里的作品責任，應(yīng)指作品本身所可能涵蓋的所有責任，包括但不限于法律責任、政治責任、道德責任，等等[3，4]。如某個醫(yī)院中的“治療規(guī)范”“規(guī)章制度”等。

如果出現(xiàn)幾個法人單位合作的情況，則著作權(quán)歸屬由他們協(xié)定；如果共同所有，則論文的著作權(quán)由所有法人單位共同授權(quán)。

法人作品的“作者”也很明確，著作權(quán)屬于組織或法人，所以其授權(quán)書就由組織或法人蓋章或簽署（視“組織或法人”的具體情況采取不同的處理方式：法人代表簽字并蓋章，沒有法人代表則蓋章，沒法人代表沒公章由委托代理人簽字但需出具授權(quán)委托書，或由所有創(chuàng)作者共同簽字）。這類作品在醫(yī)學科技期刊很少見。

對于法人作品和職務(wù)作品來說，論文中“作者單位”名稱應(yīng)按知識產(chǎn)權(quán)單位組織機構(gòu)代碼中的規(guī)范名稱著錄，應(yīng)與授權(quán)書單位公章中的標準名稱保持一致。同一單位具有多個名稱者，不同名稱的著錄以公章中的名稱為準，必要時應(yīng)對單位署名和排序的特殊要求另予說明。如果“作者單位”標注有幾個名稱[1，5]，而這些名稱是“一套人馬幾個牌子”，如果不予著錄，則不利于研究所、實驗室或作者科研課題結(jié)題及成果申報，因此為作者考慮，可以由實際管理單位授權(quán)，如“中山大學附屬第一醫(yī)院腎內(nèi)科 中山大學腎臟病研究所 中山大學腎臟病實驗室”“華南腫瘤學國家重點實驗室 中山大學腫瘤防治中心”，可以分別由中山大學附屬第一醫(yī)院和中山大學腫瘤防治中心授權(quán)。當然有特殊要求的以實際情況處理。而個人作品論文中的“作者單位”不代表著作權(quán)權(quán)利人，僅僅只是通信地址或?qū)ψ髡叩慕榻B，著作權(quán)權(quán)利人從論文著錄或投稿中并不能完全反映出來，需要結(jié)合實際情況與作者溝通解決。

三、職務(wù)作品

（一）著作權(quán)法的相關(guān)條文

《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定：公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，除本條第二款的規(guī)定以外，著作權(quán)由作者享有，但法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。有下列情形之一的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有，法人或者其他組織可以給予作者獎勵：（一）主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔責任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機軟件等職務(wù)作品；（二）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品。

《著作權(quán)法實施條例》第十一條規(guī)定：著作權(quán)法第十六條第一款關(guān)于職務(wù)作品的規(guī)定中的“工作任務(wù)”，是指公民在該法人或者該組織中應(yīng)當履行的職責。著作權(quán)法第十六條第二款關(guān)于職務(wù)作品的規(guī)定中的“物質(zhì)技術(shù)條件”，是指該法人或者該組織為公民完成創(chuàng)作專門提供的資金、設(shè)備或者資料。

（二）職務(wù)作品的認定

職務(wù)作品比較復雜，而且有時候非常難以認定。職務(wù)作品是作者個人思想或情感的反映，體現(xiàn)作者的個人意志[3，4]。單位一般只提供物質(zhì)技術(shù)條件，對作品的進度、如何進行等過程和細節(jié)往往不予關(guān)注過多；創(chuàng)作過程中，職務(wù)作品的創(chuàng)作者享有很大的自主權(quán)，其完全可以根據(jù)自己的意志和想法完成作品，只要最后完成了單位交給的工作任務(wù)即可[3，4]。職務(wù)作品則是作者在創(chuàng)意和創(chuàng)作中發(fā)揮主要作用，單位只是提供了物質(zhì)技術(shù)條件方面的客觀幫助和便利，因此，作者應(yīng)享有大部分的權(quán)利，單位只享有優(yōu)先使用權(quán)等部分權(quán)利（當然，著作權(quán)法規(guī)定的特殊情況除外），同時由作者承擔作品主要責任[3，4]。

在醫(yī)學行業(yè)里，如果論文內(nèi)容與作者在單位內(nèi)的工作密切相關(guān)，獲得了單位的信息資料、技術(shù)、實驗條件或資金等支持，發(fā)表論文可用于作者職稱晉升、學術(shù)成果發(fā)布及獲得單位的相應(yīng)待遇等，則認為論文是職務(wù)作品。而對于那些“對工作經(jīng)驗總結(jié)，沒有利用單位的資金、技術(shù)、信息資料類”論文，鑒于著作權(quán)的立法精神，“尊重和保護公民個人的獨創(chuàng)性勞動，激勵其創(chuàng)作熱情，以促進更多更優(yōu)秀作品充分涌現(xiàn)”，筆者認為是否認定為“職務(wù)作品”，可以尊重創(chuàng)作者的自愿行為，如果創(chuàng)作者想要以作品獲得職稱評審、科研工作量量化打分、教師崗位聘任、科研課題評審等益處，則認定為職務(wù)作品（其授權(quán)需要作者簽字并且單位蓋章）；如果不愿意以論文獲得這些益處，可認定為個人作品（其授權(quán)僅需作者簽字，不需要單位蓋章）。

（三）通信作者、第一作者與論文著作權(quán)相關(guān)權(quán)利的關(guān)系

在醫(yī)學行業(yè)里，通信作者在論文中發(fā)揮重要作用[6]，有時候其作用甚至超過第一作者，因此想要獲得正確授權(quán)，有必要弄清楚通信作者、第一作者與論文著作權(quán)的關(guān)系。在現(xiàn)代醫(yī)學研究中，多是以課題組形式進行科學研究，參與者組成一個以課題組長（基金申報者）為首的研究團隊。由課題組產(chǎn)出的論文，一般署名多位作者，而第一作者多是執(zhí)筆者（高校常是研究生），卻未必是課題組長。但因他們學術(shù)視野、經(jīng)驗以及對課題整體的認知等方面的原因，執(zhí)筆者可能對論文的一些關(guān)鍵技術(shù)、實驗數(shù)據(jù)及研究背景不甚了解。因此，需要通信作者對文章進行“負責”解釋，并能代表課題組對編輯或讀者的問題進行解答。通信作者還是責任作者，要向雜志社提供材料證實文章的所有作者及相關(guān)權(quán)利人同意文章出版（提交授權(quán)書），確保署名順序能體現(xiàn)每位合作者的貢獻而不致出現(xiàn)署名糾紛。一旦論文出現(xiàn)嚴重學術(shù)不端問題時，除了第一作者承擔責任外，通信作者也要承擔責任。因此，通信作者在署名和版權(quán)方面具有重要的話語權(quán)。而在國內(nèi)，盡管人們對通信作者的地位和作用的認識仍存在分歧，但卻極其重視通信作者的地位和重要性。在科研課題評審、職稱評審、教師崗位聘任、科研工作量化中，第一作者或通信作者撰寫的論文均被作為重要材料。這里面包含的共識是，通信作者是課題組的負責人（研究生導師），也是論文的真正擁有者。因此，想獲得論文著作權(quán)的正確授權(quán)，必須和第一作者和通信作者進行有效溝通（比如郵件均有回復，或均有電話答復），明確他們各自的職責，以防止偽造授權(quán)書。

取干燥的香水蓮花花托粉碎,按液料比35∶1加入蒸餾水,于80 ℃水浴加熱3 h,使用紗布過濾去除殘渣,將濾液置于圓底燒瓶中,經(jīng)旋轉(zhuǎn)蒸發(fā)儀濃縮至原來體積的1/3,按濃縮液∶乙醇為3.5∶1(V/V)加入體積分數(shù)為90%的乙醇,于4 ℃冰箱中沉淀6 h,4 000 r/min離心15 min,沉淀依次用無水乙醇、丙酮、無水乙醚洗滌后真空冷凍干燥即得香水蓮花多糖粗品。

（四）職務(wù)作品的正確授權(quán)

醫(yī)學科技期刊的論著、病理病例討論類論文多為職務(wù)作品，根據(jù)作者人事關(guān)系隸屬情況[1]，授權(quán)書簽署可分為以下幾種。

第一種，論文署名作者為同一單位有勞動合同的醫(yī)院職工：例如論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，通信作者為E；作者單位為：A、C、E為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內(nèi)科；B為中山大學附屬第一醫(yī)院老年病科；D為中山大學附屬第一醫(yī)院康復科。職務(wù)作品的作者享有大部分的權(quán)利，單位只享有優(yōu)先使用權(quán)等部分權(quán)利（當然，著作權(quán)法規(guī)定的特殊情況除外），所以授權(quán)書應(yīng)該由所有作者簽名，中山大學附屬第一醫(yī)院科研管理部門蓋章同意（單位蓋章即是同意授權(quán)優(yōu)先使用權(quán)的相關(guān)權(quán)利）。

第二種，論文署名作者為非同一單位有勞動合同的醫(yī)院職工：按照我國著作權(quán)法，非同一單位合作論文的授權(quán)應(yīng)該有所有作者簽名，所有相關(guān)單位蓋章同意授權(quán)。但當署名作者的單位數(shù)≥3個時，作者屬于多個單位，如果每個單位均要蓋章的話，會過于麻煩，給作者帶來諸多不便，因此基于現(xiàn)實情況，且為促進多中心協(xié)作，簡化流程，一般由所有作者簽名、主要責任單位蓋章同意授權(quán)。而鑒于第一作者與通信作者在論文中的重要作用，我們一般會把通信作者單位及第一作者單位均作為主要責任單位。因此，如果通信作者單位與第一作者單位不同時，我們會要求第一作者單位和通信作者單位均蓋章同意授權(quán)。示例如下：

論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，通信作者為E；作者單位：A、C、E為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內(nèi)科；B為廣州市第一人民醫(yī)院腎內(nèi)科；D為暨南大學附屬第一醫(yī)院腎內(nèi)科。這種情況的授權(quán)書應(yīng)該由所有作者簽名，中山大學附屬第一醫(yī)院科研管理部門蓋章。

論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，通信作者為E；作者單位：A、C為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內(nèi)科；B、E為廣州市第一人民醫(yī)院腎內(nèi)科；D為暨南大學附屬第一醫(yī)院腎內(nèi)科。這種情況的授權(quán)書應(yīng)該由所有作者簽名，中山大學附屬第一醫(yī)院及廣州市第一人民醫(yī)院科研管理部門共同蓋章。

論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，其中A、B為共同第一作者，通信作者為E；或論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，通信作者為C、E；作者單位：A、C為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內(nèi)科；B、D為廣州市第一人民醫(yī)院腎內(nèi)科；E為暨南大學附屬第一醫(yī)院腎內(nèi)科。如果出現(xiàn)共同第一作者或2個以上通信作者時，共同第一作者單位及所有通信作者單位均視為主要責任單位，授權(quán)書由所有作者簽名，所有責任單位蓋章。

編輯實踐中，這種合作論文的授權(quán)經(jīng)常會出現(xiàn)各種實際困難，比如其中某個作者長期出國甚至死亡的情況，如果仍按規(guī)定進行授權(quán)可能耽誤出版或根本無法出版，這種情況下我們一般要求出具情況說明，所有作者簽名，并對可能出現(xiàn)的責任進行規(guī)避，讓作者去協(xié)商解決。

第三種，論文署名作者為醫(yī)科院校研究生：研究生論文在醫(yī)學科技期刊的論文來源中占很大比例。研究生在學習期間，利用學習單位的技術(shù)、平臺、資料等完成的論文，論文著作權(quán)相關(guān)權(quán)利人應(yīng)屬于提供技術(shù)、平臺、資料等的單位，但“作者單位”處可以注明第一作者現(xiàn)在所在單位或注明身份。分以下幾種情況：

醫(yī)科院校研究生利用醫(yī)科院校的技術(shù)、平臺、資料等完成的論文：如論文署名作者姓名為：A、B、C、D、E，通信作者為E；作者單位：A、B、C、D為中山大學醫(yī)學院研究生院病理學系（研究生，A現(xiàn)在廣州市第一人民醫(yī)院病理科）；E為中山大學醫(yī)學院病理教研室。這種情況的授權(quán)書應(yīng)由所有作者簽名，中山大學醫(yī)學院科研管理部門蓋章；如果研究生已經(jīng)畢業(yè)，可在括號里注明現(xiàn)在單位，但署名作者單位及授權(quán)單位仍為中山大學醫(yī)學院。

論文署名作者為醫(yī)科院校的研究生，利用附屬醫(yī)院的條件和資料完成的論文，那么作者署名單位應(yīng)該為附屬醫(yī)院。如論文署名作者為：A，B，C，D，E，通信作者為E；作者單位：A、B、C、D為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內(nèi)科（作者為中山大學醫(yī)學院研究生院病理學系研究生），E為中山大學附屬第一醫(yī)院腎內(nèi)科。這種情況的授權(quán)書由所有作者簽名，中山大學附屬第一醫(yī)院科研管理部門蓋章。

經(jīng)常會碰到研究生訴說，“論文必須署名醫(yī)學院校名稱才能畢業(yè)，署名附屬醫(yī)院名稱是不給畢業(yè)”之類的問題。對于這類問題，我們認為學校的要求是不合理的，但為照顧到作者的利益，變通的做法是：認為醫(yī)學院校與其附屬醫(yī)院存在類似協(xié)議，但要核實清楚，而且附屬醫(yī)院科室負責人及科研管理部門要能同意。授權(quán)書由所有作者簽名，但附屬醫(yī)院科研管理部門及通信作者（一般為研究生導師）要給個“說明”，同意作者單位署名為醫(yī)科院校，之后授權(quán)書由醫(yī)科院?？蒲泄芾聿块T蓋章。

聯(lián)合培養(yǎng)研究生，利用其中一個單位或幾個單位的技術(shù)、平臺、資料等完成的論文，則論文的著作權(quán)需要作者出具相關(guān)證據(jù)或由聯(lián)合培養(yǎng)各方出具證明，而作者署名單位應(yīng)按照聯(lián)合培養(yǎng)的相關(guān)協(xié)議。

編輯實踐中，通常無法得知聯(lián)合培養(yǎng)協(xié)議的內(nèi)容。如果當創(chuàng)作者無法明確得知論文著作權(quán)權(quán)利相關(guān)者時，我們通常會讓權(quán)利相關(guān)者均授權(quán)。如廣東省人民醫(yī)院和南方醫(yī)科大學是兩個不同的單位；然而廣東省人民醫(yī)院又是南方醫(yī)科大學的教學單位，可并不是附屬醫(yī)院；如果是南方醫(yī)科大學的研究生發(fā)表畢業(yè)論文，南方醫(yī)科大學要求南方醫(yī)科大學必須作為第一作者單位，而實際研究內(nèi)容是在廣東省人民醫(yī)院完成，通信作者也是廣東省人民醫(yī)院的，按照前述內(nèi)容是應(yīng)該由廣東省人民醫(yī)院授權(quán)的，但考慮到實際情況，變通的做法是兩個單位同時授權(quán)，即所有作者在授權(quán)書上簽字，兩個單位科研管理部門均在授權(quán)書上蓋章。

第四種，論文署名作者為進修生：進修生利用進修醫(yī)院的技術(shù)、平臺、資料等完成的論文，那么作者署名單位應(yīng)該為進修醫(yī)院，而非進修生的原單位。如論文署名作者為：A、B、C、D、E，通信作者為E；作者單位：中山大學附屬第一醫(yī)院腎內(nèi)科（A為進修生）。授權(quán)書由所有作者簽名，中山大學附屬第一醫(yī)院相關(guān)科研管理部門蓋章。在作者單位著錄中，通常不列出進修生的原單位，只括號注明其為進修生，進修生原單位雖然可能提供了進修資金，但與作者發(fā)表論文無直接關(guān)系。

第五種，作者單位有變動，授權(quán)單位還應(yīng)該為原單位：如果論文作者在臨床研究或?qū)嶒炇已芯亢螅瑥脑搯挝晦D(zhuǎn)到另外一個單位，就算論文是在另外一個單位寫作成型的，而主要數(shù)據(jù)資料仍然是來自于原單位，那么授權(quán)書仍然是要由原單位蓋章同意。

四、結(jié)語

雖然在醫(yī)學科技期刊行業(yè)里，少見發(fā)生論文著作權(quán)方面的糾紛，但這個問題必須得到雜志社的足夠重視才行。論文的著作權(quán)包括人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)，是否能夠得到正確授權(quán)，關(guān)系到雜志社的切身利益，一旦發(fā)生糾紛就會費時費力并可能造成經(jīng)濟損失。特別是對于論文的著作權(quán)涉及多方時，授權(quán)書的簽署往往比較麻煩，編輯的“合理注意義務(wù)”不僅要用在論文本身方面，還要注意到授權(quán)書的正確簽署。以我們的編輯實踐來看，論文著作權(quán)的授權(quán)書要合法、正確簽署，必須堅持三條原則：我國法律法規(guī)（如著作權(quán)法、著作權(quán)法實施條例）有規(guī)定的，以法律法規(guī)為準繩；論文署名作者方及相關(guān)單位有合同、協(xié)議的，按合同協(xié)議處理；無以上條件的，按雜志社的現(xiàn)行規(guī)范及學術(shù)道德規(guī)范，并與作者協(xié)商解決。同時，我們也發(fā)現(xiàn)“作者署名”和“作者單位”標注的混亂[1，5]是導致不正確授權(quán)的主要原因之一，因此規(guī)范“作者署名”和“作者單位”的標注是有效避免論文著作權(quán)不正確授權(quán)的具體措施之一。筆者在十多年的編輯工作中，經(jīng)常碰到“作者署名”“作者單位”與授權(quán)書簽署方面的問題，但認識還很有限，我們的認識或總結(jié)可能還存在不少問題，因此也希望能得到同行的建議及指正。

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