《湖泊科學(xué)》近10年(2006—2015年)自引及其原因剖析

■楊 柳 李萬(wàn)春 梅 琴

中國(guó)科學(xué)院南京地理與湖泊研究所《湖泊科學(xué)》編輯部，南京市北京東路73號(hào) 210008

影響因子(IF)是指某期刊在統(tǒng)計(jì)年的前2年發(fā)表論文的篇均被引用次數(shù)[1]。在無(wú)人為操控的情況下，IF較高往往表明該期刊今后被關(guān)注、引用的概率可能也相對(duì)較高，因此IF作為衡量科技期刊質(zhì)量的定量指標(biāo)，逐漸成為作者投稿篩選期刊、評(píng)價(jià)期刊和編輯部考核工作成效的重要參考指標(biāo)，受到廣大科研人員、管理部門以及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的重視。自引原本是期刊出版中的正?，F(xiàn)象，然而，近年來(lái)，一些出版單位通過(guò)人為操控提高自引率(RSC)等不正當(dāng)手段快速提高期刊IF，導(dǎo)致利用IF評(píng)價(jià)期刊的優(yōu)劣失去了原有的意義，并且在一定程度上誤導(dǎo)了讀者、管理部門和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)科技期刊質(zhì)量的正確評(píng)判。

《湖泊科學(xué)》于1989年試刊，1992年正式創(chuàng)辦，原為季刊，2006年起改為雙月刊，是中國(guó)科學(xué)院南京地理與湖泊研究所和中國(guó)海洋湖沼學(xué)會(huì)聯(lián)合主辦的綜合性期刊，刊載與湖泊科學(xué)有關(guān)的各學(xué)科(如物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、生態(tài)學(xué)、地質(zhì)學(xué)、地理學(xué)等)以及湖泊工程、流域綜合管理的理論性或應(yīng)用性研究論文、簡(jiǎn)報(bào)和綜述，被國(guó)內(nèi)所有權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)(機(jī)構(gòu))列為核心期刊，并且被數(shù)十家國(guó)際專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄[2]?！逗纯茖W(xué)》一直嚴(yán)把稿件質(zhì)量關(guān)，堅(jiān)持為學(xué)科服務(wù)的理念，稿件質(zhì)量和影響力穩(wěn)步提升[3]，連續(xù)多年獲得中國(guó)“百種杰出期刊”稱號(hào)，于2016年被Ei Compendex數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，在湖泊學(xué)、水文學(xué)、淡水生態(tài)以及水環(huán)境等領(lǐng)域深受專家、學(xué)者的認(rèn)可。

本文從科技期刊編輯的視角，通過(guò)統(tǒng)計(jì)《湖泊科學(xué)》近10年(2006—2015年)的自引數(shù)據(jù)，分析《湖泊科學(xué)》的自引行為變化規(guī)律，自我剖析變化原因，同時(shí)思考非正常自引現(xiàn)象，以期引導(dǎo)有關(guān)人員客觀地認(rèn)識(shí)科技期刊自引，更好地辦好學(xué)術(shù)期刊。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與方法

根據(jù)Garfield的考證，本研究所提到的自引均指自被引[4]。

1.1 各指標(biāo)的定義

RSC是總自引頻次(FSC)與總被引頻次(FTC)的比值，通過(guò)他引率(ROC)計(jì)算而來(lái)(RSC=1-ROC)；FSC是指某刊發(fā)表的所有論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被該刊引用的次數(shù)；對(duì)IF有貢獻(xiàn)的自引頻次(FSCIF)是指某刊在統(tǒng)計(jì)年(第n年)的前兩年(第n-1、n-2年)發(fā)表的所有論文在第n年被該刊引用的次數(shù)，這部分自引頻次參與IF的計(jì)算，因此與IF有直接關(guān)系；對(duì)IF有貢獻(xiàn)的總被引頻次(FTCIF)是指某刊在統(tǒng)計(jì)年的前兩年發(fā)表的所有論文在統(tǒng)計(jì)年被引用的次數(shù)，通過(guò)統(tǒng)計(jì)年的IF和前兩年發(fā)表論文總數(shù)相乘得到；對(duì)IF有貢獻(xiàn)的自引率(RSCIF)是指FSCIF與FTCIF的比值。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究FTC、IF、ROC等數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告(核心版)》(2007—2016年)[1]；FSCIF數(shù)據(jù)通過(guò)統(tǒng)計(jì)《湖泊科學(xué)》2006—2015年各統(tǒng)計(jì)年(n)的所有載文文后參考文獻(xiàn)中出現(xiàn)第n-1、n-2年來(lái)自該刊的文獻(xiàn)數(shù)量得到；RSC、FTCIF、RSCIF等指標(biāo)通過(guò)計(jì)算得到。

1.3 統(tǒng)計(jì)分析方法

采用SPSS軟件對(duì)各評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行Pearson相關(guān)分析(雙尾)，相關(guān)系數(shù)的大小反映指標(biāo)之間相關(guān)性的大小，P<0.05和P<0.01分別表示經(jīng)過(guò)了0.05和0.01水平的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明該相關(guān)關(guān)系在統(tǒng)計(jì)學(xué)上是顯著的、有意義的。采用Origin軟件對(duì)數(shù)據(jù)作圖。

2 結(jié)果與分析

2.1 近10年《湖泊科學(xué)》自引的基本情況

近10年，《湖泊科學(xué)》學(xué)術(shù)水平總體呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢(shì)：FTC由2006年的857次穩(wěn)步增加到2015年的2305次，IF變化范圍為0.937～1.688，載文數(shù)量由2006年的102篇增加到2015年的143篇?！逗纯茖W(xué)》的FSC表現(xiàn)出升高的趨勢(shì)，并且與FTC的升高趨勢(shì)具有明顯的一致性。FSCIF總體呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，在2010年和2015年分別出現(xiàn)峰值，見圖1。

圖1 近10年《湖泊科學(xué)》各評(píng)價(jià)指標(biāo)的變化情況。(a)FTC；(b)FSC；(c)FSCIF；(d)IF

雖然《湖泊科學(xué)》的FSC逐年增加，但是RSC卻變化較小，除了2009年較2008年有明顯上升以外，之后年份一直保持在0.13～0.16之間，大多數(shù)年份穩(wěn)定在0.13，見圖2。這是因?yàn)殡S著期刊影響力提高，不僅自引頻次增加，他引頻次也相應(yīng)增加。此外，深入分析近10年《湖泊科學(xué)》的自引情況還發(fā)現(xiàn)，RSCIF略高于RSC(圖2)。

圖2 近10年《湖泊科學(xué)》自引率的變化

2.2 各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的關(guān)系

眾所周知，被引頻次等指標(biāo)與IF密切相關(guān)，除此之外，載文數(shù)量[5-6]和引文數(shù)量[7]也會(huì)通過(guò)影響被引情況而間接影響IF。因此，對(duì)《湖泊科學(xué)》2006—2015年的被引情況(包括FTC、FSC、FTCIF、FSCIF等指標(biāo))與載文數(shù)量、平均引文數(shù)量以及IF等評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了Pearson相關(guān)分析，結(jié)果見表1。

結(jié)果表明，F(xiàn)SC、FSCIF與IF均無(wú)顯著相關(guān)性(P>0.05)，IF并未隨FSC和FSCIF的變化而產(chǎn)生相應(yīng)變化，說(shuō)明《湖泊科學(xué)》的自引未對(duì)IF產(chǎn)生顯著影響；FSC與FTC呈現(xiàn)極顯著正相關(guān)(P<0.01)，說(shuō)明隨著引用頻次的增多，不僅自引頻次增加，他引頻次也同樣增加。此外，F(xiàn)TC、FSC、FTCIF均與載文數(shù)量呈現(xiàn)極顯著正相關(guān)(P<0.01)，F(xiàn)TC、FSC與平均引文數(shù)量呈現(xiàn)極顯著正相關(guān)(P<0.01)，表明載文數(shù)量和平均引文數(shù)量與FTC和FSC密切相關(guān)。

表1 近10年《湖泊科學(xué)》各評(píng)價(jià)指標(biāo)的Pearson相關(guān)系數(shù)

注：*表示在0.05 水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)，P<0.05；**表示在0.01 水平(雙側(cè))上極顯著相關(guān)，P<0.01；數(shù)據(jù)量N=10。

3 討論

自引原本是作者投稿時(shí)的一種自然現(xiàn)象，不帶任何色彩的客觀自引是合理的[8]。一方面，有引用就可能會(huì)出現(xiàn)自引；另一方面，科學(xué)研究是承上啟下的，一些相關(guān)研究或同一課題不同的階段性成果之間往往需要相互借鑒和引用。自引，特別是作者自引，在一定意義上體現(xiàn)了科學(xué)研究的連續(xù)性和繼承性，期刊的自引應(yīng)該是作者和讀者在相應(yīng)的學(xué)術(shù)圈中自發(fā)的行為。《湖泊科學(xué)》的自引是讀者和作者自發(fā)行為的表現(xiàn)，不受任何出版人(編輯、審稿專家)操控。因此，剖析自引規(guī)律的產(chǎn)生原因，思考國(guó)內(nèi)科技期刊界的一些非正常自引現(xiàn)象，不僅可以為更好地辦刊打好基礎(chǔ)，同時(shí)也希望為同行正確認(rèn)識(shí)自引提供借鑒。

3.1 自引指標(biāo)變化特征及原因

RSC的高低與期刊所屬的學(xué)科大小和研究范圍密切相關(guān)[9]。一些專業(yè)性、針對(duì)性較強(qiáng)的期刊比較封閉，RSC自然較高；而綜合類、交叉學(xué)科期刊由于涉及方向廣，相關(guān)學(xué)科期刊多，因此RSC較低。例如，以2015—2016年的《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》[1]地理學(xué)科類期刊為例，綜合性較強(qiáng)的期刊《地理學(xué)報(bào)》《地理研究》，其核心RSC均低于0.1；《冰川凍土》期刊針對(duì)性較強(qiáng)，雖然綜合排名也比較靠前(兩年均為第6名)，但是這兩年的RSC卻相對(duì)較高，分別為0.46和0.36；《湖泊科學(xué)》的研究對(duì)象局限于湖泊、水庫(kù)等水體，盡管綜合性較強(qiáng)，但是研究范圍(湖泊及其流域)卻相對(duì)狹窄，因此正常情況下也難以獲得很低的RSC。正常情況下，期刊發(fā)展到一定階段，RSC將保持在一個(gè)穩(wěn)定范圍內(nèi)。近10年，《湖泊科學(xué)》的RSC為0.13～0.16，并且多數(shù)年份穩(wěn)定在0.13，說(shuō)明《湖泊科學(xué)》的發(fā)展已經(jīng)相對(duì)成熟。

在無(wú)出版人(編輯、審稿專家)操控的情況下，近10年《湖泊科學(xué)》的FTC和FSC有明顯的升高趨勢(shì)，并且均與載文數(shù)量呈現(xiàn)極顯著正相關(guān)。結(jié)合我國(guó)科技期刊界以及《湖泊科學(xué)》近10年的發(fā)展情況分析，出現(xiàn)這種現(xiàn)象是必然的。我國(guó)科研投入加大以及科研實(shí)力增強(qiáng)，增加了科研成果產(chǎn)出量，提高了載文數(shù)量，新媒體和新技術(shù)的飛速發(fā)展又促進(jìn)了科研成果的傳播，因此FTC也有所提高。有關(guān)數(shù)據(jù)表明，我國(guó)科技期刊的平均被引頻次和載文數(shù)量均呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)[10-12]；《湖泊科學(xué)》創(chuàng)刊于1989年，一直堅(jiān)持“內(nèi)容為王”，嚴(yán)把稿件質(zhì)量關(guān)，在科研人員群體中贏得了良好的聲譽(yù)，他們不僅成為《湖泊科學(xué)》的忠實(shí)讀者，也愿意把新的、好的原創(chuàng)成果發(fā)表在期刊上，稿件數(shù)量，尤其是優(yōu)質(zhì)稿件數(shù)量的增加必然會(huì)提高期刊的FTC和FSC。另外，通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索《湖泊科學(xué)》近10年載文的基金來(lái)源發(fā)現(xiàn)，99%的文章均有基金支持，其中國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃“973”項(xiàng)目和中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程資助的文章數(shù)量分別占載文總量的56%、17%和14%。充足并且持續(xù)的科研經(jīng)費(fèi)投入保證了科研的連續(xù)性和繼承性，也會(huì)促使引用頻次的穩(wěn)步增加，作者自引頻次也自然會(huì)隨之增加。

除了常規(guī)評(píng)價(jià)指標(biāo)以外，筆者還深入挖掘數(shù)據(jù)，計(jì)算分析了與IF關(guān)系更為密切的指標(biāo)FSCIF和RSCIF?！逗纯茖W(xué)》近10年的FSCIF總體隨FSC的升高呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì)，但是在2010年和2015年出現(xiàn)峰值，可能是由于樣本較小，對(duì)IF有貢獻(xiàn)的自引事件存在一定的隨機(jī)性。RSCIF略高于RSC，其原因可能與湖泊學(xué)專業(yè)有關(guān)，研究對(duì)象幾乎是固定的某個(gè)湖或者特定水體，相對(duì)而言學(xué)科封閉性較強(qiáng)；同時(shí)《湖泊科學(xué)》的作者也是其部分固定讀者，他們關(guān)注《湖泊科學(xué)》最新發(fā)表論文并且及時(shí)應(yīng)用于最新研究成果中。這一方面反映了《湖泊科學(xué)》研究成果的傳播速度較快；另一方面也反映了本學(xué)科針對(duì)性較強(qiáng)，讀者群相對(duì)固定。FSCIF隨著FSC和FTC的變化而變化，并且均與IF無(wú)顯著相關(guān)性，說(shuō)明《湖泊科學(xué)》的自引行為沒有受到人為干預(yù)。若存在人為干預(yù)，RSCIF必然大幅提高，F(xiàn)SCIF對(duì)IF產(chǎn)生顯著影響?！逗纯茖W(xué)》近10年的IF和RSCIF變化沒有規(guī)律，也沒有出現(xiàn)突增現(xiàn)象，表明是一種自然狀態(tài)下的讀者引用行為。

3.2 編輯部的作為對(duì)各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的推動(dòng)作用

近10年，由于《湖泊科學(xué)》編輯部采取了一系列提升學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量和顯示度的措施，促使FTC和FSC穩(wěn)步增加，F(xiàn)SCIF也自然隨之增加。具體措施包括以下幾個(gè)方面。第一，編輯部陸續(xù)組織了多期專題、專輯和?？?，引起了科研學(xué)者的關(guān)注，提高了期刊的學(xué)術(shù)影響力。第二，關(guān)注科研動(dòng)態(tài)，利用各種機(jī)會(huì)積極走入科學(xué)家群體，了解他們的真正想法和需求，積極組約優(yōu)秀稿件?！逗纯茖W(xué)》在2009年發(fā)表了一系列創(chuàng)刊20周年特稿，這些學(xué)術(shù)界專家的綜述文章必然對(duì)增加被引頻次起到很大的作用。第三，本著為學(xué)科和讀者服務(wù)的原則，《湖泊科學(xué)》于2010年開始實(shí)現(xiàn)全刊全文上網(wǎng)，期刊官網(wǎng)的所有文章可以免費(fèi)閱讀下載，提高了文章的顯示度，加速了文章的傳播。第四，2015年《湖泊科學(xué)》獲得“中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)精品期刊項(xiàng)目”的資助，編輯部開啟了數(shù)字化辦刊模式，由傳統(tǒng)的郵箱投稿改為系統(tǒng)投稿，投稿、審稿、編輯加工、出版一體化平臺(tái)提高了編輯的工作效率，也使得稿件的處理過(guò)程更加透明化。網(wǎng)站改版后，各種服務(wù)信息更加豐富，訪問(wèn)率也明顯提高。這些舉措有效地增加了讀者和作者數(shù)量，從而影響文章的被引頻次。第五，從2015年開始，在之前利用電子郵箱推送文章目錄的基礎(chǔ)上，推送內(nèi)容增加了文章摘要，并且嵌入了全文鏈接，便捷的獲取方式使得文章可以被快速閱讀、引用。

綜上所述，發(fā)表高質(zhì)量文章提高期刊的內(nèi)涵，必然促使被引頻次增加，運(yùn)用數(shù)字化手段又提高了文章的可獲取性和傳播速度，因此，對(duì)《湖泊科學(xué)》關(guān)注較多的讀者、作者更早、更多地獲取期刊的信息，并且及時(shí)引用文章。二者的綜合作用，促使近10年《湖泊科學(xué)》FTC、FSC、FSCIF等各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)均提高。隨著時(shí)間的積累，編輯部在論文推送方面所做的工作使得《湖泊科學(xué)》的讀者圈和影響范圍日益擴(kuò)大，預(yù)測(cè)對(duì)IF有貢獻(xiàn)的他引頻次將來(lái)也會(huì)隨FTC和FSC的增加而同步提高。

3.3 期刊非正常自引現(xiàn)象及思考

期刊自然發(fā)生的自引是合理的，但如果RSC過(guò)高或者突然大幅升高，自引頻次與IF相關(guān)性很強(qiáng)，RSCIF大大高于RSC等都是不正常的現(xiàn)象，很可能是人為操控的結(jié)果。

與國(guó)外期刊相比，國(guó)內(nèi)期刊普遍存在RSC偏高的問(wèn)題[5,9,13-14]?！吨袊?guó)科學(xué)計(jì)量指標(biāo)：期刊引證報(bào)告(2015年卷)》[15]統(tǒng)計(jì)顯示，中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)2014年收錄的期刊中，IF排名前20位的中國(guó)期刊中，RSC偏高成為普遍現(xiàn)象，12種(60%)期刊的RSC超過(guò)30%。這20種期刊中，RSC大于40%的期刊有9種，最高的達(dá)到73%。WoS數(shù)據(jù)庫(kù)《期刊引證報(bào)告》(JCR)將期刊RSC大于20%的期刊劃為高自引期刊。照此標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)20種IF最高的中國(guó)期刊中，只有4種期刊RSC低于20%。

中國(guó)期刊自引的非正?，F(xiàn)象大部分是人為因素所致，期刊編輯難逃其咎，這些因素包括期刊主動(dòng)要求、編輯誘導(dǎo)和借審稿名義引導(dǎo)等。在編輯圈內(nèi)，乃至在科學(xué)家群體內(nèi)，國(guó)內(nèi)期刊各種“胡作非為”的現(xiàn)象似乎見怪不怪。比如少數(shù)編輯部在投稿須知中要求作者注意引用自己的刊物，有的甚至還要求盡量引用該刊近兩年內(nèi)發(fā)表的文章，目的在于提高期刊IF。不僅人為增加自引，而且在ROC引起關(guān)注后，為了提高ROC，很多期刊甚至通過(guò)引導(dǎo)作者互引、與其他關(guān)聯(lián)期刊互引提高ROC[16]，人為操控手段可謂層出不窮。

期刊應(yīng)該為科研服務(wù)，其目的是促進(jìn)科研成果的有效傳播，提高文章影響力，進(jìn)而促進(jìn)學(xué)科發(fā)展。期刊的ROC、IF等評(píng)價(jià)指標(biāo)的提高并不一定代表期刊影響力提高。在我國(guó)現(xiàn)有的職稱考評(píng)體制下，中文期刊的發(fā)展之路本來(lái)已經(jīng)比較艱難[17-18]，然而，有些中文期刊不注重文章內(nèi)容、稿件質(zhì)量，而單純追求提高評(píng)價(jià)指標(biāo)，嚴(yán)重影響期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量，大大降低了中文期刊在科學(xué)家心中的地位，最終，科學(xué)家對(duì)中文期刊失望以及中文期刊自身不思進(jìn)取，使得中文期刊發(fā)展陷入惡性循環(huán)。打鐵還需自身硬，內(nèi)容才是期刊發(fā)展的核心。編輯只有小心翼翼、如履薄冰、腳踏實(shí)地、厚積薄發(fā)，才能使得中國(guó)科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量真正獲得國(guó)內(nèi)科技工作者的認(rèn)同，才能推進(jìn)中國(guó)科技期刊在國(guó)際舞臺(tái)上占有一席之地。

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