基于多方博弈模型的我國頁巖氣資源開發(fā)環(huán)境規(guī)制建議

李麗萍　宋海俠　彭民

摘 要：環(huán)境問題是頁巖氣資源開發(fā)面臨的主要問題之一，我國頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)是否順從環(huán)境規(guī)制受到中央政府、地方政府和環(huán)境NGO三方面的影響。通過建立頁巖氣資源開發(fā)環(huán)境污染治理的多方博弈模型，分析頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)環(huán)境行為與中央政府、地方政府和環(huán)境NGO監(jiān)管之間的博弈關(guān)系，最后基于多方博弈的研究結(jié)果，提出針對我國頁巖氣資源開發(fā)環(huán)境規(guī)制的對策建議。

關(guān)鍵詞：博弈分析；環(huán)境規(guī)制；環(huán)境NGO；對策建議

中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2017）04-0139-05

引言

頁巖氣是從頁巖氣中開采出來的天然氣，而頁巖氣資源開發(fā)是新興能源產(chǎn)業(yè)之一，但頁巖氣資源的開發(fā)也伴隨著嚴(yán)重的環(huán)境問題。我國的環(huán)境保護(hù)部門雖然做了大量的工作，但由于環(huán)境保護(hù)涉及到中央政府、地方政府、環(huán)境NGO和企業(yè)的利益，這四方面中存在著復(fù)雜的博弈關(guān)系，致使我國頁巖氣資源開發(fā)導(dǎo)致的嚴(yán)重環(huán)境污染事件時(shí)常發(fā)生。因此，借鑒國外頁巖氣資源開發(fā)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立有效的頁巖氣資源開發(fā)的環(huán)境規(guī)制，以期實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展，需要對我國頁巖氣資源開發(fā)的環(huán)境規(guī)制進(jìn)行相應(yīng)的研究。眾所周知，頁巖氣資源開發(fā)的環(huán)境規(guī)制需要中央政府、地方政府、企業(yè)及環(huán)境NGO多方聯(lián)動(dòng)配合。

諸如中央政府如何制定有效的環(huán)境規(guī)制，地方政府是否順從中央政府的環(huán)境規(guī)制，環(huán)境NGO如何配合政府的監(jiān)管行為，這些都已經(jīng)成為目前亟待解決的問題。

我國頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的環(huán)境行為受多方影響因素的影響，包括中央政府、地方政府與環(huán)境NGO的影響。張雁林、杜建國等[1]在“企業(yè)環(huán)境污染治理的三方博弈”中研究了企業(yè)環(huán)境污染治理受政府和環(huán)境NGO的影響，并對三方在企業(yè)環(huán)境污染治理中的利益關(guān)系進(jìn)行均衡分析，得出企業(yè)在不同情況下的環(huán)境污染治理策略，對政府完善環(huán)境規(guī)制有了很大的幫助作用。潘峰、西寶[2]等在“地方政府間環(huán)境規(guī)制策略的演化博弈分析”中，基于地方政府與地方政府的演化博弈模型，探討了地方政府環(huán)境規(guī)制決策的演化過程。陳仁斌[3]在“中央政府與地方政府在環(huán)境政策執(zhí)行中的博弈分析”中，探討了中央政府與地方政府對環(huán)境規(guī)制執(zhí)行的博弈模型，并提出了相應(yīng)的建議。

我國上述研究成果主要集中在中央政府與地方政府、政府與環(huán)境NGO與企業(yè)環(huán)境行為的博弈模型，而企業(yè)環(huán)境行為同時(shí)受中央政府、地方政府與環(huán)境NGO多方面的影響，本文以中央政地方政府、頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)、環(huán)境NGO四方博弈模型為切入點(diǎn)，依據(jù)模型分析的結(jié)果提出了相應(yīng)的建議，以期為我國正在開展頁巖氣資源開發(fā)的環(huán)境保護(hù)提供一些借鑒。

一、多方博弈模型的建立

假定在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，所有的頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)抽象為一個(gè)頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)，政府環(huán)保部門對頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管不受其他任何企業(yè)的影響，政府環(huán)保部門代表政府行使環(huán)境監(jiān)管職責(zé)。在頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)和地方政府、中央政府和環(huán)境NGO所形成的多方博弈中，我們假定企業(yè)、地方政府、中央政府和環(huán)境NGO都是理性的經(jīng)濟(jì)人。他們在經(jīng)濟(jì)行為中都追求自身的效用最大化，企業(yè)追求利潤的最大化，地方政府追求利潤與社會(huì)福利最大化、中央政府追求社會(huì)福利的最大化、環(huán)境NGO追求社會(huì)福利最大化。作為博弈的一方頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的環(huán)境行為是：服從環(huán)境規(guī)制或不服從環(huán)境規(guī)制；地方政府的環(huán)境行為是：監(jiān)管或者不監(jiān)管；中央政府的環(huán)境行為是監(jiān)管或者不監(jiān)管；環(huán)境NGO的環(huán)境行為是監(jiān)督或者不監(jiān)督企業(yè)的排污行為。在博弈中，企業(yè)、地方政府、中央政府和環(huán)境NGO都按照效用最大化原則選擇自己的行動(dòng)。

假設(shè)頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的預(yù)期收益為W，其生產(chǎn)的頁巖氣產(chǎn)量為Q，收益是產(chǎn)量的函數(shù)，即W=W（Q）。頁巖氣產(chǎn)量的大小與企業(yè)是否服從環(huán)境規(guī)制對污染進(jìn)行治理有關(guān)，假設(shè)服從環(huán)境規(guī)制時(shí)，頁巖氣產(chǎn)量記為Q1，對應(yīng)的收益為W1，如果頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)不服從環(huán)境規(guī)制時(shí)，頁巖氣產(chǎn)量記為Q2，對應(yīng)的收益為W2。由于頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)服從環(huán)境規(guī)制，就需要對環(huán)境污染進(jìn)行治理，導(dǎo)致增加其生產(chǎn)成本，影響頁巖氣產(chǎn)量，因而有Q2>Q1，W2>W1。頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)服從環(huán)境規(guī)制，提高企業(yè)的社會(huì)形象，提高了企業(yè)的聲譽(yù)。反之，如果頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)不服從環(huán)境規(guī)制，當(dāng)期的頁巖氣產(chǎn)量雖然會(huì)有提高，但環(huán)境污染會(huì)貶低企業(yè)的社會(huì)形象，降低企業(yè)的聲譽(yù)，即企業(yè)的聲譽(yù)成本H1受排污量影響，不服從環(huán)境規(guī)制的頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的收益為W2-H1。地方政府的預(yù)期收益來源于頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)所上繳的稅費(fèi)，記為T，企業(yè)所繳納稅費(fèi)與頁巖氣產(chǎn)量成正比，而不服從環(huán)境規(guī)制時(shí)稅費(fèi)大于服從環(huán)境規(guī)制時(shí)稅費(fèi)，即T2>T1。同時(shí)，地方政府對頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)管需要成本，即政府環(huán)境保護(hù)監(jiān)管成本，記為C1。頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)不服從環(huán)境規(guī)制一旦被地方政府環(huán)境監(jiān)管部門查處，將會(huì)被按照環(huán)境規(guī)制進(jìn)行罰款，記為F1，地方政府對頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的罰款也形成地方政府的收益。如果地方政府只顧追求稅收利益，不顧頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)是否對企業(yè)是否污染環(huán)境，會(huì)導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的破壞，會(huì)降低政府部門的社會(huì)形象，地方政府也會(huì)為之付出聲譽(yù)成本，記為H2。中央政府的財(cái)政收入來自于油氣資源開發(fā)企業(yè)的部分稅收T3，如果中央政府對企業(yè)的環(huán)境行為進(jìn)行監(jiān)管，中央政府也需要承擔(dān)環(huán)境監(jiān)管成本，記為C2，假設(shè)頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)不服從環(huán)境規(guī)制被中央政府查處，則頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的罰金F2，地方政府由于沒有妥善的監(jiān)管環(huán)境，也需要承擔(dān)相應(yīng)的罰金F3，這兩部分罰金同樣也會(huì)作為中央政府財(cái)政收入的一部分。環(huán)境NGO假設(shè)對企業(yè)是否服從環(huán)境規(guī)制進(jìn)行監(jiān)督，會(huì)產(chǎn)生監(jiān)督成本C3，同時(shí)受到來自于政府與公眾所組建的公益基金的支持W3，而如果此時(shí)頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)不服從環(huán)境規(guī)制，則需要承擔(dān)名譽(yù)損失H3，經(jīng)濟(jì)損失L。

綜上所述，頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)、地方政府、中央政府與環(huán)境NGO的博弈關(guān)系（如下頁表所示）。

該博弈模型解釋了企業(yè)環(huán)境行為中地方政府、中央政府、環(huán)境NGO和企業(yè)的相互關(guān)系。通過建立該模型，可以得出以下結(jié)論：

第一，如果環(huán)境NGO的監(jiān)管成本小于其收益，即C3

第二，如果企業(yè)不服從環(huán)境規(guī)制時(shí)，地方政府對企業(yè)的罰款小于其監(jiān)管成本，即F1

第三，如果企業(yè)不服從環(huán)境規(guī)制時(shí)，中央政府對企業(yè)的環(huán)境行為進(jìn)行監(jiān)管，則地方政府的最優(yōu)策略就是監(jiān)管企業(yè)行為。

第四，如果環(huán)境NGO選擇監(jiān)督企業(yè)的環(huán)境行為，則我國頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的最優(yōu)策略就是服從環(huán)境規(guī)制。

第五，如果企業(yè)不服從環(huán)境規(guī)制，地方政府、中央政府與環(huán)境NGO均選擇不對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，此時(shí)企業(yè)的效用最大。

第六，如果環(huán)境NGO的監(jiān)管成本小于其收益，即C3

第七，如果企業(yè)不服從環(huán)境規(guī)制時(shí)，地方政府對企業(yè)的罰款小于其監(jiān)管成本，即F1

第八，如果企業(yè)不服從環(huán)境規(guī)制時(shí)，中央政府對企業(yè)的環(huán)境行為進(jìn)行監(jiān)管，則地方政府的最優(yōu)策略就是監(jiān)管企業(yè)行為。

第九，如果環(huán)境NGO選擇監(jiān)督企業(yè)的環(huán)境行為，則我國頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的最優(yōu)策略就是服從環(huán)境規(guī)制。

第十，如果企業(yè)不服從環(huán)境規(guī)制，地方政府、中央政府與環(huán)境NGO均選擇不對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，此時(shí)企業(yè)的效用最大。

二、完善我國頁巖氣資源開發(fā)環(huán)境規(guī)制的建議

第一，完善環(huán)境法律法規(guī)，加大對企業(yè)的排污處罰力度。環(huán)境法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)是我國政府環(huán)境監(jiān)管部門實(shí)施環(huán)境保護(hù)的主要手段，屬于命令控制型環(huán)境規(guī)制范疇。我國雖然已經(jīng)建立了環(huán)境保護(hù)方面的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，但是，頁巖氣作為新興能源產(chǎn)業(yè)，針對頁巖氣資源開發(fā)對環(huán)境保護(hù)方面的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)還有待完善。西方國家大多都制定了比較嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，并強(qiáng)制企業(yè)遵守，對工廠排放的各種污染物進(jìn)行控制。同時(shí)，針對頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的大氣污染和水污染物，可以制定相應(yīng)的排放標(biāo)準(zhǔn)，加大對不服從環(huán)境規(guī)制的頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的處罰力度，限制頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)對環(huán)境的污染，進(jìn)而有力地對環(huán)境進(jìn)行保護(hù)。

第二，降低政府對企業(yè)環(huán)境行為監(jiān)管的成本。由上述博弈結(jié)果表明，高額的監(jiān)管成本會(huì)使得政府權(quán)衡企業(yè)的罰金與監(jiān)管成本做比較，以期獲得政府效用的最大化。較高的監(jiān)管成本，降低了政府對我國頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的監(jiān)管動(dòng)力，同時(shí)，較低的處罰力度也使得我國頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)更傾向于以環(huán)境的代價(jià)獲取高產(chǎn)量，進(jìn)而達(dá)到自己利潤最大化的目的。因此，降低政府對企業(yè)環(huán)境行為監(jiān)管的成本，不僅可以加大政府對我國頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)環(huán)境行為的監(jiān)管力度，還可以提高企業(yè)的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，進(jìn)而達(dá)到實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

第三，提高人們的環(huán)境保護(hù)意識(shí)。通過分析博弈模型可以得出，環(huán)境NGO只有對環(huán)境進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，公眾與政府才會(huì)給予環(huán)境NGO一定的經(jīng)費(fèi)。也就是說明，如果環(huán)境NGO不對我國頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的環(huán)境行為進(jìn)行監(jiān)督，則環(huán)境NGO是0效用的。同時(shí)，環(huán)境NGO對企業(yè)的環(huán)境行為進(jìn)行監(jiān)督同樣需要監(jiān)督成本。如果監(jiān)督成本大于所的效用，環(huán)境NGO就不會(huì)對企業(yè)的環(huán)境行為進(jìn)行監(jiān)督。因此，我們要通過提高人們的環(huán)境保護(hù)意識(shí)自發(fā)地對不服從環(huán)境規(guī)制的頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，而不是僅僅通過權(quán)衡利潤分配。通過宣傳環(huán)境保護(hù)知識(shí)，環(huán)境污染對人們的傷害，公民的權(quán)利與義務(wù)等，提高人們的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，進(jìn)而達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的。

第四，建立污染物排放總量的控制制度。通過以上的博弈模型可以得知，我國頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)所獲得最大利潤的策略是地方政府不監(jiān)管、中央政府不監(jiān)管、環(huán)境NGO不監(jiān)督。這種情況存在的概率幾乎為0。我國可以建立污染物排放總量的控制制度，通過對頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的污染物排放總量進(jìn)行強(qiáng)制性限定，可以使得環(huán)境污染得到很好的控制，有利于改善受頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)影響的大氣環(huán)境、水環(huán)境、土壤環(huán)境以及生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。污染物排放總量的控制制度的建立，不但可以提高環(huán)境保護(hù)的定量化與科學(xué)化水平，而且對于環(huán)境保護(hù)具有重要的意義[4]。該制度的建立使我國頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)通過強(qiáng)制服從環(huán)境規(guī)制而減少對環(huán)境的污染，政府管理部門能夠及時(shí)掌握頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)對環(huán)境污染的總體情況，進(jìn)而對污染環(huán)境的頁巖氣資源開發(fā)企業(yè)的污染環(huán)境行為加以控制[5]。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張雁林，杜建國，金帥.企業(yè)環(huán)境污染治理中的三方博弈[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2015，（4）：29-33.

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[5] 彭民，雷鳴，孫海燕.我國頁巖氣資源開發(fā)環(huán)境影響的規(guī)制建議[J].四川環(huán)境，2015，（5）：136-139.

Environmental Regulatory Proposals for Chinas Shale Gas Resources

Development Based on Multi - party Game

LI Li-ping，SONG Hai-xia，PENG-min

（Northeast Petroleum University，Economic Management Institute，Daqing 163000，China）

Abstract：Environmental problems are one of the main problems in shale gas resource development ，the shale gas resource development enterprises whether or not comply with environmental regulations is affected by the central government， local government and environmental NGO. In this paper， through the establishment of shale gas resources development enterprise environmental pollution control multi-party game model， analyzes the game relationship between corporate environmental behavior of shale gas resources development and the supervision of central government， local government and environmental NGO， get the relationship between enterprise environment behavior and the above three aspects.Finally， according to the results of the multi-party game analysis， the paper puts forward some suggestions on the corresponding environmental regulations for shale gas resource development enterprises in China.

Key words：game analysis；environmental regulation；environmental NGO；countermeasures and suggestions

[責(zé)任編輯 史麗麗]