■嚴(yán)建新
1)廣西大學(xué)政治學(xué)院,廣西南寧市大學(xué)東路100號(hào) 5300042)大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所暨WISE實(shí)驗(yàn)室,遼寧省大連市凌工路2號(hào) 116024
評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究成果是科研管理中的一大難題。從理論角度而言,同行評(píng)價(jià)是較為公正合理的方法,但是這一方法存在評(píng)價(jià)周期長(zhǎng)、成本高等缺點(diǎn)。對(duì)于前沿的基礎(chǔ)研究成果,同行評(píng)價(jià)還可能因小同行數(shù)量不足或小同行之間相互熟悉,造成同行評(píng)價(jià)難以開展或難以充分保證同行評(píng)價(jià)的公正性。在日常的科研管理中,中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)通常采用以期刊級(jí)別間接評(píng)價(jià)研究成果的方法,即科研機(jī)構(gòu)根據(jù)學(xué)科布局和發(fā)展的需要,有選擇地制訂一個(gè)有層次結(jié)構(gòu)的重要期刊目錄,發(fā)表在目錄中較高級(jí)期刊上的成果被認(rèn)為具有較高的學(xué)術(shù)水平,并且給予較高的獎(jiǎng)勵(lì)。由此,如何更合理地評(píng)價(jià)期刊,進(jìn)而更合理地制訂重要期刊目錄,則成為日常科研管理中不可避免的問(wèn)題。
目前,期刊的影響因子、H指數(shù)以及新近推出的聲望指數(shù)(SCImago Journal Rank)和特征因子(Eigenfactor)[1],都是評(píng)價(jià)科學(xué)引文索引(SCI)源期刊的常用指標(biāo),也是科研機(jī)構(gòu)制訂期刊目錄的參考依據(jù)。
雖然影響因子和H指數(shù)的計(jì)算較為簡(jiǎn)單,但計(jì)算時(shí)均不區(qū)分引用來(lái)源,等價(jià)地對(duì)待來(lái)自所有期刊的引用[2]。然而,學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)水平上存在著不同的分層[3],期刊所處的學(xué)術(shù)層級(jí)不同,引用的權(quán)重也應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待。因此,在期刊評(píng)價(jià)中僅考慮引用數(shù)量而不區(qū)分引用來(lái)源則局限性較為明顯。
期刊聲望指數(shù)和特征因子的優(yōu)點(diǎn)是根據(jù)施引期刊的學(xué)術(shù)影響力對(duì)引用賦予了不同的計(jì)算權(quán)重。它們都采用與PageRank類似的算法,多重迭代計(jì)算期刊之間的引用關(guān)系,以引用數(shù)量與引用價(jià)值相結(jié)合的方式評(píng)價(jià)期刊。但由于它們的計(jì)算都非常復(fù)雜[4],外界無(wú)法對(duì)計(jì)算結(jié)果加以檢驗(yàn)[5],因此它們難以成為科研機(jī)構(gòu)自主評(píng)價(jià)期刊的工具。
嚴(yán)建新等[6]分析2003—2012年刊載于Nature和Science的研究論文的施引期刊,發(fā)現(xiàn)總施引量的80%集中于占被引期刊總數(shù)8.35%的期刊,存在高被引的期刊核心區(qū)。循著這一思路并考慮到必要的引用集中度,筆者將施引時(shí)間窗口設(shè)為3年,提出一種可在一定程度區(qū)分引用來(lái)源并且操作相對(duì)簡(jiǎn)單的期刊評(píng)價(jià)方法,以期在理論上豐富期刊評(píng)價(jià)的視角,在實(shí)踐上為科研機(jī)構(gòu)制訂重要期刊目錄提供一個(gè)新的參考依據(jù)。
一般而言,期刊的重要性源自其載文的重要性??茖W(xué)的發(fā)展有其內(nèi)在邏輯,取得的每一項(xiàng)科研成果都是在他人研究的基礎(chǔ)上向前邁出的一步??蒲腥藛T通常根據(jù)相關(guān)性和重要性原則引用他人的研究成果,被重要研究成果引用的論文類似于牛頓所說(shuō)的“巨人的肩膀”,對(duì)相關(guān)研究的發(fā)展往往也具有重要的意義。對(duì)于刊載“肩膀”成果的期刊而言,與被一般成果引用相比,被重要成果引用標(biāo)志著學(xué)術(shù)同行給予期刊更有價(jià)值的積極評(píng)價(jià)。基于此,期刊的重要性反映于被重要成果引用的頻次。
由于同行承認(rèn)是科學(xué)共同體的“硬通貨”[7],尤其是在科研職業(yè)化的社會(huì)背景下,為了更有效地獲得同行承認(rèn),科研人員傾向于將高水平的論文稿投向相對(duì)重要的期刊,而高影響力期刊往往有較高的審稿學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[8],因而,在論文作者與期刊之間的雙向選擇下,重要的研究成果相對(duì)集中地刊載于少數(shù)高影響力期刊。
基于上述分析,某期刊的重要性可以更準(zhǔn)確地由該期刊被高影響力期刊引用的頻次反映,即被高影響力期刊引用的頻次越高,該期刊在學(xué)術(shù)共同體中具有的學(xué)術(shù)地位則越高。因此,高影響力期刊的引用可以作為評(píng)價(jià)期刊重要性的依據(jù)。高影響力期刊的載文由于具有較高的影響力而被學(xué)術(shù)同行高頻引用,從而使這些期刊具有高被引的計(jì)量學(xué)特征。出于期刊評(píng)價(jià)的需要,以其引用為評(píng)價(jià)依據(jù)的高影響力期刊還應(yīng)是刊載不同學(xué)科或分支學(xué)科研究成果的綜合性學(xué)術(shù)期刊,以便將更多學(xué)科或分支學(xué)科的期刊納入評(píng)價(jià)范圍。
高影響力綜合期刊必然是學(xué)術(shù)聲望高或受到學(xué)術(shù)同行普遍關(guān)注的期刊。如果某綜合期刊在學(xué)術(shù)共同體中公認(rèn)享有很高的聲望,則該期刊的引用可以作為期刊評(píng)價(jià)的依據(jù),因?yàn)槠诳膶W(xué)術(shù)聲望是以其載文的影響力為基礎(chǔ),并自下而上地形成。期刊的聲望可以通過(guò)同行的引用頻次反映,本質(zhì)上是同行評(píng)價(jià)的結(jié)果。例如,在中國(guó)各類科研機(jī)構(gòu)的重要期刊目錄中,Nature和Science都被置于首位,在這兩種期刊上發(fā)表論文都將獲得很高的獎(jiǎng)勵(lì),科研人員也都以在這兩種期刊上發(fā)表論文為榮。在SCI數(shù)據(jù)庫(kù)的分類中,Nature和Science都被定性為多學(xué)科綜合期刊,因而可以將它們的引用作為評(píng)價(jià)依據(jù),用于評(píng)價(jià)不同學(xué)科領(lǐng)域的期刊。
另一方面,科研人員受時(shí)間、精力的限制,除Nature和Science外,他們通常還會(huì)關(guān)注所屬學(xué)科范圍內(nèi)數(shù)量相對(duì)較少但影響力較高的期刊,并在自己發(fā)表的論文中引用這些期刊刊載的文獻(xiàn)。結(jié)合上述分析,在一門具體的學(xué)科內(nèi),可遴選被專業(yè)同行高頻引用的一組綜合期刊,以它們的引用作為期刊評(píng)價(jià)的依據(jù),用于評(píng)價(jià)該學(xué)科范圍內(nèi)不同研究領(lǐng)域的期刊。
Nature和Science分別創(chuàng)刊于1869年和1880年,不僅歷史悠久,目前也是公認(rèn)的刊載自然科學(xué)各學(xué)科領(lǐng)域重要研究成果的學(xué)術(shù)期刊。將二者載文的引用作為評(píng)價(jià)各學(xué)科期刊的依據(jù),通過(guò)分析載文施引的期刊,揭示這些重要成果的研究基礎(chǔ)(“肩膀”成果)主要刊載于哪些期刊,或者說(shuō)在不同的學(xué)科領(lǐng)域中哪些期刊相對(duì)重要。
由于各學(xué)科發(fā)展客觀地存在不平衡的現(xiàn)象,熱門學(xué)科的期刊與冷門學(xué)科的期刊在被引頻次上存在較大差異,單純以被引頻次作為評(píng)價(jià)指標(biāo)將會(huì)使冷門學(xué)科的期刊得不到應(yīng)有的評(píng)價(jià)。在科研實(shí)踐中,每一專業(yè)共同體的成員都通過(guò)相對(duì)固定的一組期刊進(jìn)行學(xué)術(shù)交流[9],基礎(chǔ)性和突破性的重要成果會(huì)頻繁地被后續(xù)發(fā)表的、研究主題相關(guān)的論文同時(shí)引用,并且在引文網(wǎng)絡(luò)中形成文獻(xiàn)共被引聚類,被引文獻(xiàn)的載刊則在引刊網(wǎng)絡(luò)中形成期刊共被引聚類。聚類的被引文獻(xiàn)構(gòu)成了相關(guān)研究的共同的研究基礎(chǔ),反映了同行學(xué)者對(duì)文獻(xiàn)重要性的評(píng)價(jià);而聚類的期刊則表現(xiàn)為研究基礎(chǔ)的主要載體,反映的是同行學(xué)者對(duì)期刊重要性的評(píng)價(jià)。因而,在Nature和Science的引刊聚類中,應(yīng)當(dāng)根據(jù)聚類期刊的學(xué)科歸屬和被引頻次確定各學(xué)科領(lǐng)域的重要期刊。
2013—2015年間,Nature和Science分別刊載了2515和2301篇論文,從美國(guó)湯森路透集團(tuán)的SCI數(shù)據(jù)庫(kù)中下載這些論文的全部數(shù)據(jù)信息,利用由美國(guó)德克塞爾大學(xué)陳超美教授開發(fā)的CiteSpaceⅡ(2.2.R9版)軟件[10]分析下載的數(shù)據(jù)。該軟件不僅可以生成直觀的期刊共被引圖譜,還可以計(jì)算各期刊節(jié)點(diǎn)滿足閾值的被引頻次。當(dāng)閾值的被引次數(shù)、共被引次數(shù)和共被引系數(shù)分別設(shè)置為15、8、20時(shí),可獲得邊界相對(duì)清晰的期刊共被引圖譜,見圖1。該圖譜由347個(gè)期刊節(jié)點(diǎn)和1591條連線構(gòu)成,除少數(shù)游離節(jié)點(diǎn)外,絕大多數(shù)節(jié)點(diǎn)由反映共被引關(guān)系的連線連接成大小不等的9個(gè)期刊共被引聚類。
聚類2由生態(tài)科學(xué)的期刊構(gòu)成,聚類9由地質(zhì)科學(xué)的期刊構(gòu)成,節(jié)點(diǎn)GlobalChangeBiol與這兩個(gè)聚類相連并且與兩個(gè)聚類內(nèi)的期刊節(jié)點(diǎn)有較強(qiáng)的共被引關(guān)系,見圖1,因而,該期刊應(yīng)視為這兩個(gè)聚類的共有節(jié)點(diǎn)。
圖1 2013—2015年Nature和Science載文引刊的期刊共被引圖譜
聚類3中的節(jié)點(diǎn)主要為細(xì)胞及分子層面的生物學(xué)期刊,Nature、Science和PNatlAcadSciUSA(美國(guó)科學(xué)院院刊)也在這個(gè)聚類中。聚類4為基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)期刊。這兩個(gè)聚類所對(duì)應(yīng)的研究存在較強(qiáng)的內(nèi)在聯(lián)系,期刊跨聚類共被引的現(xiàn)象比較普遍,因此兩個(gè)聚類之間的邊界相對(duì)模糊。
聚類5和聚類6分別由物理科學(xué)和化學(xué)科學(xué)的期刊構(gòu)成,這兩大學(xué)科的研究從19世紀(jì)末就開始出現(xiàn)交叉,因此,期刊跨聚類共被引現(xiàn)象也比較普遍。被引頻次較高的期刊節(jié)點(diǎn)AcsNano、AdvMater、NanoLett、JChemPhys和JPhysChemC均與這兩個(gè)聚類中的其他節(jié)點(diǎn)有較緊密的聯(lián)系(圖2),因而這5個(gè)期刊節(jié)點(diǎn)共屬于聚類5和聚類6。
圖2 聚類5和聚類6的共有節(jié)點(diǎn)
如前所述,圖1是基于2013—2015年Nature和Science所載論文的共引關(guān)系而形成的期刊共被引聚類,聚類內(nèi)的期刊是這些重要成果的研究基礎(chǔ)的主要載刊,其被引頻次反映了取得重要研究成果的學(xué)術(shù)同行對(duì)期刊重要性的評(píng)價(jià)。因此,根據(jù)聚類期刊的學(xué)科歸屬和被引頻次,可以確定各學(xué)科領(lǐng)域中的重要期刊,見表1。由于篇幅所限,表1僅列出各學(xué)科領(lǐng)域被引頻次最高的5種重要期刊。綜合性期刊Nature、Science和PNatlAcadSciUSA未列入表1,按前述閾值,三者在上述3年分別被Nature和Science引用3241、3190和2326次。由于上述3種期刊的學(xué)科綜合性較強(qiáng)并且被引頻次較高,因而,它們?cè)诟鲗W(xué)科領(lǐng)域中都屬于重要期刊。
就某一具體學(xué)科而言,重要的研究成果除了發(fā)表于多學(xué)科綜合期刊上,例如Nature和Science,還會(huì)相對(duì)集中地分布在數(shù)量不多的重要專業(yè)期刊。以物理學(xué)為例,隨著學(xué)科的發(fā)展,物理學(xué)已演變成一個(gè)龐大的學(xué)科群,物理學(xué)的學(xué)術(shù)期刊也相應(yīng)地細(xì)分出一系列的??头挚?,前者如主要刊載納米科學(xué)和技術(shù)研究成果的NanoLett,后者如主要刊載凝聚態(tài)和材料物理學(xué)研究成果的PhysRevB??紤]到學(xué)科內(nèi)部包含諸多分支學(xué)科和研究領(lǐng)域,評(píng)價(jià)學(xué)科內(nèi)的期刊時(shí),需要先從學(xué)科內(nèi)重要的專業(yè)期刊中,遴選出一組被該學(xué)科同行高頻引用的綜合期刊。如前所述,這一組期刊具有高被引的計(jì)量學(xué)特征,因此可以先選出2~3種物理學(xué)綜合期刊,從它們載文引用最多的期刊中遴選5~7種以其引用為評(píng)價(jià)依據(jù)的綜合期刊。用于評(píng)價(jià)的期刊數(shù)量越多,累積效應(yīng)越明顯,工作量也會(huì)越大。本文側(cè)重說(shuō)明評(píng)價(jià)的方法與過(guò)程,因而在3種物理學(xué)綜合期刊的引刊中遴選出5種被引頻次最高的綜合期刊,以它們的引用作為期刊評(píng)價(jià)的依據(jù)。
表1 2013—2015年各學(xué)科領(lǐng)域被引頻次最高的5種重要期刊
為了使分析結(jié)果具有代表性,首先以影響因子(2015)為線索,選擇3種影響因子較高的物理學(xué)綜合期刊RevModPhys、NatPhys和PhysRevLett,運(yùn)用CiteSpaceⅡ軟件對(duì)2015年這3種期刊所載論文的引文進(jìn)行期刊共被引分析。從被高頻引用的前10種期刊中,遴選出5種綜合性期刊PhysRevLett、RevModPhys、NatPhys、NewJPhys和PhysRep,見表2。需要說(shuō)明的是,表2中的PhysRev已經(jīng)從1970年起按研究領(lǐng)域細(xì)分為PhysRevA至D的4種系列期刊,PhysRevE創(chuàng)刊于1993年,PhysRevX創(chuàng)刊于2011年。因此不將PhysRev的引用作為期刊評(píng)價(jià)的依據(jù);PhysRep是發(fā)表物理學(xué)不同分支學(xué)科領(lǐng)域研究綜述的期刊,因?yàn)檠芯烤C述提及各研究領(lǐng)域重要的研究成果,所以也將它的引用作為評(píng)價(jià)依據(jù)。
表2 2015年被Rev Mod Phys、Nat Phys和Phys Rev Lett引用最多的10種期刊
上述5種高影響力綜合期刊在2013—2015年間共刊載了11944篇論文和154篇研究綜述(表3)。從SCI數(shù)據(jù)庫(kù)中下載上述論文和綜述的文獻(xiàn)數(shù)據(jù),運(yùn)用CiteSpaceⅡ?qū)ι鲜鑫墨I(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行期刊共被引分析。由于學(xué)科內(nèi)部各分支學(xué)科的交叉現(xiàn)象更為普遍,在以共被引關(guān)系呈現(xiàn)出的期刊共被引圖譜中,難以形成邊界清晰的聚類,因而宜采用期刊的被引頻次評(píng)價(jià)期刊的重要性。在期刊共被引分析中,將被引次數(shù)閾值設(shè)為2,共被引次數(shù)設(shè)為1,減少偶然因素的影響,僅將被引用不少于2次且共被引至少1次的文獻(xiàn)載體納入分析范圍。經(jīng)過(guò)CiteSpaceⅡ運(yùn)算,這5種期刊滿足上述閾值的施引共計(jì)157574次,除了引用期刊之外,還包括引用專著、會(huì)議論文集、專利、手冊(cè)等非期刊載體,以及引用因參考文獻(xiàn)著寫不規(guī)范而無(wú)法識(shí)別的載體。因同一期刊名存在全拼、縮寫、大小寫的標(biāo)注差異,需要將同一期刊的被引頻次合并統(tǒng)計(jì)。合并統(tǒng)計(jì)后,可獲得2013—2015年間被引頻次從高到低的物理學(xué)期刊序列。表4僅列出被引頻次最高的前50種期刊。
表3 2013—2015年物理學(xué)5種高影響力綜合期刊刊載的論文或綜述的數(shù)量/篇
根據(jù)SCI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)期刊所屬研究領(lǐng)域的分類,從上述物理學(xué)期刊序列中可獲得物理學(xué)各研究領(lǐng)域內(nèi)的重要期刊名錄。根據(jù)這一名錄,開展物理學(xué)研究的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)將多學(xué)科綜合期刊如Nature、Science,物理學(xué)綜合期刊如PhysRevLett、RevModPhys列入重要期刊目錄。對(duì)于天體物理學(xué)研究,還應(yīng)將PhysRevD、PhysLettB、Astrophys和AstronAstrophys等期刊作為重要期刊,而對(duì)于凝聚態(tài)物理學(xué)研究,則應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)科研人員在PhysRevB、JPhys-CondensMat、NanoLett、NatMater、EurPhysJB和SolidStateCommun等專業(yè)期刊上發(fā)表論文。
表4 2013—2015年5種物理學(xué)高影響力綜合期刊高頻引用的前50種期刊
續(xù)表4
以來(lái)自高影響力期刊載文的引用具有較高的評(píng)價(jià)意義為出發(fā)點(diǎn),提出了以高影響力綜合期刊的引用作為期刊評(píng)價(jià)依據(jù)的設(shè)想,探討了以高影響力綜合期刊的引用為依據(jù)的期刊評(píng)價(jià)。基于高影響力綜合期刊載文的引用評(píng)價(jià)期刊,是將已取得較重要研究成果的學(xué)術(shù)同行的引用作為期刊的評(píng)價(jià)依據(jù),實(shí)現(xiàn)對(duì)引用來(lái)源的適當(dāng)區(qū)分。在原理上,比不區(qū)分引用來(lái)源的影響因子和H指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)更具有說(shuō)服力,比聲望指數(shù)和特征因子更加透明、更加簡(jiǎn)便,可以作為科研機(jī)構(gòu)自主評(píng)價(jià)SCI源期刊的輔助方法。
此外,這一評(píng)價(jià)方法的另一個(gè)特點(diǎn)是僅對(duì)施引期刊設(shè)置了3年的時(shí)間窗口,而未限定被引文獻(xiàn)的發(fā)表時(shí)間。如表4中PhysRev已???0多年,其載文在2013—2015年仍被引用,并且在這3年里有滿足閾值的被引多達(dá)2654次。諸多學(xué)者的研究表明,論文發(fā)表后沉寂數(shù)年甚至更久才被同行大量引用的“睡美人”現(xiàn)象確實(shí)存在[11-12],這些論文的學(xué)術(shù)價(jià)值往往因研究的理論與方法超前而不被同時(shí)代學(xué)者認(rèn)同[13]。一般而言,成果的創(chuàng)新性越強(qiáng),獲得同行承認(rèn)的時(shí)滯也往往越長(zhǎng)。引文時(shí)間窗口越長(zhǎng),文獻(xiàn)被引頻次越高[14],就越能反映被引文獻(xiàn)及其載刊的重要性。因而,不對(duì)被引文獻(xiàn)設(shè)置時(shí)間邊界能夠較為客觀地反映期刊的學(xué)術(shù)地位,有助于刊載“睡美人”論文的期刊獲得應(yīng)有的評(píng)價(jià),同時(shí)還會(huì)在一定程度上產(chǎn)生兩方面的積極作用:一是減少期刊被引量的短期波動(dòng)對(duì)期刊評(píng)價(jià)產(chǎn)生的影響,二是弱化期刊非學(xué)術(shù)性短期行為對(duì)期刊評(píng)價(jià)的負(fù)面干擾。但是這一方法有可能使辦刊歷史不長(zhǎng)的期刊在評(píng)價(jià)中處于不利的地位。
以多學(xué)科綜合性期刊的引用為依據(jù),可以同時(shí)評(píng)價(jià)不同學(xué)科領(lǐng)域的期刊,然而,也正因?yàn)槠湓u(píng)價(jià)的學(xué)科面較寬,難免因研究的“冷熱不均”而產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”,即活躍程度較低、成果較少的學(xué)科領(lǐng)域,其期刊在期刊共被引網(wǎng)絡(luò)中的共現(xiàn)度較低。降低聚類閾值雖然能夠使這些期刊節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)在共被引圖譜中,但是會(huì)導(dǎo)致聚類邊界模糊;然而,適當(dāng)提高閾值則會(huì)將這些期刊節(jié)點(diǎn)從圖譜中“擠出”。因此,即便是以聚類內(nèi)的被引頻次評(píng)價(jià)期刊,也無(wú)法保證冷門學(xué)科領(lǐng)域的期刊全部納入評(píng)價(jià)范圍。相比較而言,以學(xué)科綜合期刊的引用為依據(jù)只分別評(píng)價(jià)該學(xué)科內(nèi)的期刊,則有可能將“擠出效應(yīng)”縮減到可接受的程度。
交叉學(xué)科的期刊也有被“擠出”的可能。如前所述,學(xué)科內(nèi)部分支學(xué)科之間的交叉現(xiàn)象較為普遍,以至于無(wú)法形成邊界清晰的期刊共被引聚類。因此,以學(xué)科綜合期刊的引用為依據(jù)評(píng)價(jià)期刊時(shí),交叉分支學(xué)科的期刊被“擠出”的程度比較小。在表1和表4所列出的期刊中,均包括了若干交叉學(xué)科的期刊或刊載交叉學(xué)科研究成果的期刊,如JBiolChem、JChemPhys、GeochimCosmochimAc、JPhysB-AtMolOpt、JMathPhys和JPhysChemB等。上述結(jié)果表明,交叉學(xué)科的期刊是否會(huì)被“擠出”,主要取決于相應(yīng)研究領(lǐng)域的冷熱程度。
任何期刊評(píng)價(jià)方法都有局限性,基于高影響力綜合期刊的引用進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)亦是如此。合理的期刊評(píng)價(jià)不僅需要主觀評(píng)價(jià)和客觀評(píng)價(jià)相結(jié)合,而且客觀評(píng)價(jià)也需要充分綜合不同計(jì)量學(xué)評(píng)價(jià)方法的評(píng)價(jià)結(jié)果。
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