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      中國(guó)地區(qū)間跨界污染治理的兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制研究

      2017-03-21 20:49:44黃策王雯劉蓉
      關(guān)鍵詞:補(bǔ)償機(jī)制

      黃策++王雯++劉蓉

      摘要近年來(lái),以霧霾、河流污染等為代表的跨界污染問(wèn)題嚴(yán)重影響了我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。本文將跨界污染治理視為典型的地區(qū)間外溢性公共品,從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā),分析了我國(guó)地區(qū)間跨界污染治理的種種困境,并通過(guò)構(gòu)建兩階段多邊博弈模型,探討了補(bǔ)償機(jī)制的可行性。本文首先構(gòu)建了一個(gè)跨地區(qū)的污染模型,通過(guò)中央政府干預(yù)或不干預(yù)的博弈分析發(fā)現(xiàn),當(dāng)污染存在地區(qū)內(nèi)部及跨地區(qū)的外溢性時(shí),如果中央政府不介入而由企業(yè)自行設(shè)定產(chǎn)出水平,那么企業(yè)的污染排放水平將超過(guò)社會(huì)有效率的水平。在此基礎(chǔ)上,本文進(jìn)一步構(gòu)建了一個(gè)兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制博弈模型,即由中央政府設(shè)計(jì)一個(gè)地區(qū)內(nèi)部企業(yè)與居民之間以及跨地區(qū)之間的補(bǔ)償機(jī)制,來(lái)解決以上的無(wú)效性問(wèn)題。結(jié)果顯示,當(dāng)企業(yè)支付的補(bǔ)償金額取決于居民設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù),而居民得到的補(bǔ)償金額又取決于企業(yè)設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)時(shí),相互影響的博弈關(guān)系使得企業(yè)和居民從自身的利益出發(fā),將補(bǔ)償系數(shù)設(shè)定在企業(yè)污染對(duì)于居民邊際損害的水平,從而企業(yè)生產(chǎn)水平會(huì)達(dá)到有效狀態(tài),兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制實(shí)現(xiàn)了有效的污染排放。本文在庇古稅思想的基礎(chǔ)上,通過(guò)放松庇古稅對(duì)外部性相關(guān)信息的強(qiáng)假設(shè),構(gòu)建了一個(gè)兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制,即由企業(yè)繳納庇古稅后,中央將征收的庇古稅補(bǔ)償給居民,這樣不僅內(nèi)部化了企業(yè)污染給居民造成的負(fù)外部性,還進(jìn)一步平衡了地區(qū)間的跨界污染治理問(wèn)題。

      關(guān)鍵詞跨界污染;外溢性公共品;補(bǔ)償機(jī)制

      中圖分類(lèi)號(hào)F812.4;X50文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104(2017)03-0138-08doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2017.03.017

      環(huán)境污染如大氣污染、水污染、放射性污染等已經(jīng)成為當(dāng)代社會(huì)發(fā)展面臨的重大問(wèn)題。在過(guò)去的幾十年里,環(huán)境污染的跨界流動(dòng)性特征越來(lái)越突出,在很多國(guó)家及地區(qū)之間呈現(xiàn)出單向或交叉的外溢性,比如酸雨、霧霾以及河流污染等。具體而言,當(dāng)一個(gè)潛在有害的環(huán)境污染物在一個(gè)行政轄區(qū)內(nèi)被釋放出來(lái),并通過(guò)自然介質(zhì)如水、空氣或土壤等遷移到另一個(gè)行政轄區(qū)時(shí),跨界污染(transboundary pollution/ transfrontier pollution)問(wèn)題就發(fā)生了[1-2]。在我國(guó),隨著大面積霧霾等跨界污染事件的頻繁發(fā)生,現(xiàn)行單一轄區(qū)的生態(tài)環(huán)境監(jiān)管體制再次成為全社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。然而,當(dāng)環(huán)境污染跨越行政轄區(qū)邊界外溢到其他轄區(qū)時(shí),污染方與被污染方都很難單方面實(shí)現(xiàn)有效治理。因此,從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā),探討我國(guó)地區(qū)間跨界污染治理的多邊補(bǔ)償機(jī)制十分重要。

      1問(wèn)題的提出

      目前,我國(guó)在跨界污染治理的長(zhǎng)效體制和制度機(jī)制上尚未形成突破,在重大區(qū)域性、流域性的環(huán)境問(wèn)題上治理路徑也不夠清晰,究其原因,主要來(lái)自三個(gè)方面:

      第一,跨界污染的外溢性所引致的搭便車(chē)問(wèn)題遏制了地方政府治理污染的動(dòng)機(jī)。由于排污方只承擔(dān)一部分有害沉淀物滯留在本地區(qū)內(nèi)所帶來(lái)的環(huán)境成本,而其余大量的有害沉淀物則會(huì)通過(guò)風(fēng)、河流、空氣等介質(zhì)傳送到其他相鄰地區(qū),從而產(chǎn)生了污染的負(fù)外部性。所以,地方政府作為一個(gè) “自利經(jīng)濟(jì)人”,在權(quán)衡污染排放帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益和環(huán)境損失時(shí),常常只考慮排污行為對(duì)本地區(qū)環(huán)境造成的損失,而不顧及對(duì)其他地區(qū)造成的嚴(yán)重后果。這樣,地區(qū)間在環(huán)保上的不合作就必然導(dǎo)致更高的排污量[3-4]。

      第二,地區(qū)間污染的跨界流動(dòng)性,使得傳統(tǒng)的治污工具如庇古手段[5]和科斯手段[6]在實(shí)施過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的效率缺失。就庇古稅而言,當(dāng)存在轄區(qū)外溢性時(shí),有效的庇古稅率取決于污染源和受影響居民所在地的差異化稅率。因此,一個(gè)有效的污染管控系統(tǒng)必須考慮跨邊界的特定模式和污染物的流動(dòng)程度。中央政府要么必須對(duì)具有外溢性的污染源直接設(shè)定差異化稅收,要么須對(duì)地方政府提供一個(gè)合適的差異化補(bǔ)貼,以引導(dǎo)地方政府將污染控制的外部收益內(nèi)部化[7],這就加大了中央政府的決策和執(zhí)行難度。而就科斯手段而言,由于科斯定理要求交易成本或談判成本非常小,然而在現(xiàn)實(shí)中,幾乎找不到交易成為零的理想化市場(chǎng),從而自愿協(xié)商并不能實(shí)現(xiàn)帕累托有效的產(chǎn)出水平。即便在沒(méi)有交易成本的情況下,科斯定理的有效性也是一個(gè)值得質(zhì)疑的問(wèn)題[8]。雖然科斯式協(xié)商實(shí)現(xiàn)的區(qū)域合作是解決一些跨轄區(qū)污染問(wèn)題的可選方法,但是巨大的協(xié)商和執(zhí)行成本不容忽視。經(jīng)濟(jì)理論的最優(yōu)策略可能并不可行,可選策略不僅包括中央決策排污標(biāo)準(zhǔn),而且包括涉及合作管理的區(qū)域項(xiàng)目,這些都減少了達(dá)成合作機(jī)制的可能性[9]。

      黃策等:中國(guó)地區(qū)間跨界污染治理的兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制研究中國(guó)人口·資源與環(huán)境2017年第3期 第三,我國(guó)政府間的復(fù)雜關(guān)系以及財(cái)權(quán)事權(quán)劃分的不清晰等財(cái)政體制問(wèn)題使得跨界污染的治理難以實(shí)現(xiàn)突破性的進(jìn)展。一方面,“中國(guó)式分權(quán)”和晉升錦標(biāo)賽式的官員人事制度嚴(yán)重抑制了各級(jí)政府對(duì)地區(qū)間外溢性公共品的供給動(dòng)機(jī)[10]。在財(cái)政分權(quán)和GDP考核制度下,地方政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施等能在短期提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政收入的硬公共品有強(qiáng)烈偏好,而對(duì)教育、醫(yī)療、環(huán)保等改善民生的軟公共品則動(dòng)力不足[11-12]。Zhang和Zou通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn),中國(guó)式分權(quán)造成了中央財(cái)政能力的下降,使其難以提供充足的具有外溢性和規(guī)模效應(yīng)的公共品,如道路、通信、能源的可持續(xù)開(kāi)發(fā)和環(huán)境保護(hù)等等[13]。另一方面,在區(qū)域環(huán)境治理上,我國(guó)中央和地方政府之間存在事權(quán)和支出責(zé)任的不匹配。中央沒(méi)有完全統(tǒng)籌承擔(dān)應(yīng)該由中央負(fù)責(zé)的界河維護(hù)、跨流域大江大河治理、跨地區(qū)污染防治等事關(guān)國(guó)家利益的事務(wù)。這不僅造成權(quán)責(zé)脫節(jié)、地方動(dòng)力不足,而且導(dǎo)致機(jī)構(gòu)重疊、效率不高、職能異化和秩序紊亂。例如,界河航道的管理與養(yǎng)護(hù)屬于中央政府,但執(zhí)行中地方承擔(dān)了一部分支出。中央雖然安排專(zhuān)款給予地方資金支持,但難以彌補(bǔ)實(shí)際支出需求[14-15]。

      跨界污染治理作為典型的地區(qū)間外溢性公共品,其優(yōu)化路徑應(yīng)以外溢性公共品的供給理論為基礎(chǔ)。Olson提出,如果政治管轄區(qū)剛好與外溢性的收益范圍相重合,那么搭便車(chē)問(wèn)題便能得到解決,公共品的有效提供就能得到保證[16]。因此由哪一級(jí)政府去提供公共品,應(yīng)按照收益范圍和政治轄區(qū)相一致的原則[17]。根據(jù)這一原則,那些收益歸地方居民享有的地方公共品就應(yīng)該由地方政府供給,而那些產(chǎn)生地區(qū)間外溢性的地方公共品就應(yīng)該由一個(gè)“超地方”的政府如省政府或中央政府來(lái)供給。當(dāng)治污收益有助于政治上的“局外人”時(shí),污染方不愿意對(duì)本地工業(yè)企業(yè)強(qiáng)加高成本的控制與監(jiān)管,而受影響的一方也不可能阻止自然介質(zhì)將污染物傳送至本轄區(qū)??紤]到由單一轄區(qū)治理此類(lèi)污染上的固有困難,跨界污染治理權(quán)應(yīng)從地方轉(zhuǎn)移到更高層級(jí)的政府[1]。而對(duì)于轄區(qū)間外溢性產(chǎn)生的無(wú)效率問(wèn)題,可能有必要建立一個(gè)中央補(bǔ)助制度,來(lái)影響特定轄區(qū)的行為,從而使這類(lèi)外部性?xún)?nèi)在化。這就要求較高層級(jí)的政府對(duì)那些能對(duì)轄區(qū)外產(chǎn)生受益的支出(比如環(huán)境支出等)提供相應(yīng)的補(bǔ)助,且補(bǔ)助的強(qiáng)度應(yīng)取決于外部性受益的大小[18]。同時(shí),對(duì)中央政府承擔(dān)跨界污染治理職責(zé)的要求,也符合我國(guó)的基本國(guó)情和財(cái)政體制的特點(diǎn)。我國(guó)地區(qū)發(fā)展差異較大、社會(huì)構(gòu)成多元化且人文環(huán)境獨(dú)特。這就要求在外溢性公共品供給上進(jìn)行適度的集中[14]。一方面,中央政府承擔(dān)更多的事權(quán)和支出責(zé)任,不僅可以改善民生,增加公共品和公共服務(wù)的供給,還可以緩解地方財(cái)政困難。另一方面,中央政府的宏觀調(diào)控可以縮小區(qū)域間差異,實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和公共服務(wù)均等化。

      雖然地方政府在轄區(qū)居民的偏好和需求上更具有信息優(yōu)勢(shì)[19-20],但是本文構(gòu)建的地區(qū)內(nèi)部企業(yè)與居民間,以及跨地區(qū)間的轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)償機(jī)制,能解決跨界污染治理無(wú)效率的問(wèn)題,且并不要求中央政府擁有關(guān)于居民偏好的信息。與此同時(shí),該機(jī)制在均衡狀態(tài)下并不需要外部資金來(lái)實(shí)現(xiàn),企業(yè)繳納給中央的全部補(bǔ)償金額正好全部發(fā)放給居民,不會(huì)對(duì)地方政府或者中央政府造成財(cái)力負(fù)擔(dān)。除此之外,本文在模型構(gòu)造上還具有以下幾個(gè)創(chuàng)新:第一,不同于傳統(tǒng)的企業(yè)與居民環(huán)境污染博弈模型,本文假設(shè)污染在地區(qū)間具有外溢性,與此同時(shí)引入一個(gè)具有轉(zhuǎn)移支付能力的中央政府,由中央政府執(zhí)行兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制來(lái)治理地區(qū)間跨界污染問(wèn)題,這一機(jī)制完全符合我國(guó)財(cái)政制度與政府間關(guān)系的基本現(xiàn)實(shí)。第二,不同于傳統(tǒng)的單階段博弈模型,本文考慮了兩個(gè)階段的多邊補(bǔ)償情況。首先由企業(yè)和居民各自設(shè)定補(bǔ)償系數(shù),然后中央宣布企業(yè)和居民的補(bǔ)償系數(shù),最后企業(yè)決定生產(chǎn)多少數(shù)量的商品及排放多少污染物。在該補(bǔ)償機(jī)制中,企業(yè)為了最大化利潤(rùn)會(huì)選擇社會(huì)有效率的生產(chǎn)水平。第三,本文的多邊補(bǔ)償機(jī)制模型,比單純由企業(yè)繳納庇古稅更進(jìn)一步,即由企業(yè)繳納庇古稅后,中央將征收的庇古稅補(bǔ)償給居民,這樣不僅內(nèi)部化了企業(yè)污染給居民造成的負(fù)外部性,還進(jìn)一步平衡了地區(qū)間的跨界污染治理問(wèn)題。

      2文獻(xiàn)回顧

      在國(guó)外,地區(qū)間跨界污染治理機(jī)制的文獻(xiàn)起源于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)外溢性公共品供給的理論研究。Brainard和Dolbear指出,如果轄區(qū)對(duì)可流動(dòng)物品擁有產(chǎn)權(quán),那就可以要求受益轄區(qū)根據(jù)其所獲收益給予相應(yīng)的補(bǔ)償,此時(shí)就可以實(shí)現(xiàn)有效的供給[21]。Sigman第一次研究了跨轄區(qū)水污染的外溢性并發(fā)現(xiàn),當(dāng)存在搭便車(chē)時(shí),跨界外溢性會(huì)降低環(huán)境質(zhì)量[22]。Ring研究了具有較強(qiáng)外溢性的跨界生態(tài)公共品的供給問(wèn)題。他發(fā)現(xiàn),財(cái)政上的轉(zhuǎn)移支付是將公共品在空間上的外溢性?xún)?nèi)部化的合適工具,州政府可以利用財(cái)政轉(zhuǎn)移支付補(bǔ)償市政府在轄區(qū)內(nèi)對(duì)環(huán)保等外溢性生態(tài)公共品的供給[23]。Deng等通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),政府的環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資具有“受益外溢”的正外部性特征,而這正是造成地方環(huán)境保護(hù)積極性不高的根本原因[24]。Silva和Caplan分析了斯塔克伯格模型中跨界污染治理的政策工具在區(qū)域政府和中央政府之間的分配。結(jié)果表明,政治權(quán)力在兩個(gè)層級(jí)政府之間的分配會(huì)導(dǎo)致環(huán)境政策執(zhí)行的顯著差異,因此至少要給予中央政府進(jìn)行區(qū)域間轉(zhuǎn)移支付的權(quán)力[25]。

      國(guó)內(nèi)對(duì)跨界污染的研究于最近十幾年才逐漸興起,主要集中在以下幾個(gè)方面:第一,流域跨界污染問(wèn)題。虞錫君在分析太湖流域跨界水污染的基礎(chǔ)上, 揭示了跨界水污染的三大成因[26]。汪小勇應(yīng)用多準(zhǔn)則決策分析,從四個(gè)不同層次評(píng)估和比較了單邊和多邊跨界環(huán)境管理?xiàng)l約,并指出我國(guó)跨界水環(huán)境條約存在的主要問(wèn)題[27]。李昌峰等以太湖流域?yàn)槔?jì)算出超標(biāo)每噸COD(化學(xué)含氧量)的懲罰金額至少為1.95萬(wàn)元,并認(rèn)為在現(xiàn)行1.50萬(wàn)元的懲罰金額下,地方政府最優(yōu)的保護(hù)-補(bǔ)償策略是一個(gè)非穩(wěn)態(tài)的均衡[28]。第二,區(qū)域環(huán)境的合作問(wèn)題。汪偉全以北京市空氣污染為例,提出必須建立國(guó)家層面的空氣污染防治戰(zhàn)略,健全空氣污染跨域治理的利益協(xié)調(diào)和補(bǔ)償機(jī)制,完善跨域治理機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和組織功能等建議[29]。王奇等以雙主體的博弈模型為基礎(chǔ),分析了具有不同屬性的兩個(gè)地區(qū)在環(huán)境合作與非合作情形下的效用變動(dòng)[30]。第三,跨界污染與貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間關(guān)系等問(wèn)題。戚道安和李衛(wèi)兵通過(guò)構(gòu)建一個(gè)兩階段相互傾銷(xiāo)的雙寡頭模型,分析了跨界污染情形下貿(mào)易自由化對(duì)均衡污染稅以及社會(huì)福利的影響[31]。馬麗梅和張曉針對(duì)大氣污染的主要污染物PM10進(jìn)行研究,探討了中國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)在本地與異地之間PM10交互影響的問(wèn)題及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響[32]。王懷成等基于2003—2010年產(chǎn)業(yè)和環(huán)境數(shù)據(jù)揭示了泛長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境污染的空間關(guān)聯(lián)性[33]。

      國(guó)內(nèi)對(duì)環(huán)境污染的研究較多地集中于環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角,較少涉及政府間財(cái)權(quán)和支出責(zé)任等財(cái)政制度問(wèn)題,對(duì)于相關(guān)治理機(jī)制的研究也較多地從空間角度出發(fā)考慮區(qū)域合作問(wèn)題,較少涉及我國(guó)特殊國(guó)情下的中央政府財(cái)力支持和宏觀調(diào)控的作用。

      3模型

      3.1一個(gè)跨地區(qū)的污染模型

      在本節(jié)中,我們建立了一個(gè)由中央政府管轄下的三個(gè)地區(qū)的理論模型。記這三個(gè)地區(qū)分別為地區(qū)1、地區(qū)2和地區(qū)3。每個(gè)地區(qū)內(nèi)部都存在一個(gè)企業(yè)和一個(gè)居民。記地區(qū)i內(nèi)的企業(yè)為Ai,居民為Bi。企業(yè)生產(chǎn)某種商品,該商品的市場(chǎng)價(jià)格為r,且生產(chǎn)x單位的商品給企業(yè)帶來(lái)的生產(chǎn)成本為c(x)。假設(shè)生產(chǎn)的邊際成本大于零,并且邊際成本隨著產(chǎn)量的增大而遞增,即c′(x)>0且c″(x)>0。

      企業(yè)的生產(chǎn)會(huì)帶來(lái)污染。我們考慮污染具有跨地區(qū)外溢性的情形,即企業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)的污染,一部分滯留在本地區(qū),剩下的污染物會(huì)傳送至另外兩個(gè)地區(qū)。假設(shè)企業(yè)每生產(chǎn)1單位產(chǎn)出,本地區(qū)的居民將承受1單位的污染,同時(shí)其他兩個(gè)地區(qū)的居民將各自承受δ>0單位的污染。我們假設(shè)污染的外溢程度隨著距離的增加而逐漸減弱,即δ<1。污染會(huì)給居民帶來(lái)?yè)p失。我們用e(x)表示居民承受x單位的污染時(shí)效用的下降幅度。承受的污染量越高,效用上的損失就會(huì)越大,即e′(x)>0。

      我們對(duì)模型的分析分為以下三步進(jìn)行:第一步,我們首先求解在中央政府不干預(yù)的情況下企業(yè)會(huì)選擇的產(chǎn)出水平;第二步,我們將社會(huì)總福利定義為三個(gè)地區(qū)企業(yè)利潤(rùn)和居民效用的總和,并求解社會(huì)總福利最大化時(shí)的企業(yè)產(chǎn)出水平;第三步,我們通過(guò)比較第一步和第二步的產(chǎn)出水平,得出相對(duì)于有效的產(chǎn)出水平,中央完全不干預(yù)時(shí)企業(yè)的產(chǎn)出水平過(guò)高、污染過(guò)重的結(jié)論;第四步,中央設(shè)計(jì)一個(gè)轉(zhuǎn)移支付機(jī)制來(lái)解決企業(yè)產(chǎn)出過(guò)高的問(wèn)題。

      3.1.1中央政府不介入時(shí)的產(chǎn)出水平

      當(dāng)中央政府不介入時(shí),企業(yè)Ai為了最大化自己的利潤(rùn),會(huì)選擇滿(mǎn)足如下條件的產(chǎn)出水平xi:

      我們將滿(mǎn)足(1)式的三個(gè)地區(qū)企業(yè)的產(chǎn)出水平分別記為xN1,xN2和xN3。顯然,xN1=xN2=xN3。在這樣的產(chǎn)出水平上,三個(gè)地區(qū)居民所承受的污染量相等,都等于(1+2δ)xN1。

      接下來(lái)我們探討,為使三個(gè)地區(qū)企業(yè)利潤(rùn)和居民效用的總和達(dá)到最大,各個(gè)地區(qū)的產(chǎn)出水平應(yīng)是多少。我們稱(chēng)該產(chǎn)出水平為社會(huì)總福利最大化的產(chǎn)出水平。

      3.1.2社會(huì)總福利最大化的產(chǎn)出水平

      假設(shè)存在一個(gè)關(guān)心三個(gè)地區(qū)總福利的社會(huì)計(jì)劃者,由該計(jì)劃者去決定每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量。該計(jì)劃者的問(wèn)題是,選擇三個(gè)地區(qū)各自的產(chǎn)出水平,來(lái)最大化企業(yè)總利潤(rùn)和居民總效用之和。即

      其中X-i表示地區(qū)i之外的另外兩地區(qū)的產(chǎn)出水平。

      通過(guò)求解以上最大化問(wèn)題,我們就能得到企業(yè)A1的產(chǎn)量應(yīng)滿(mǎn)足如下條件:

      由(2)式可以看出,企業(yè)A1社會(huì)有效的產(chǎn)出水平應(yīng)滿(mǎn)足,生產(chǎn)給企業(yè)帶來(lái)的邊際收益r,要等于生產(chǎn)的邊際成本c′(x1)加上生產(chǎn)造成的污染給本地區(qū)居民和其他地區(qū)

      3.1.3中央政府不介入時(shí)產(chǎn)出水平的無(wú)效性分析

      通過(guò)比較(1)和(5)式,可以看出,當(dāng)企業(yè)的污染會(huì)對(duì)本地區(qū)以及其他地區(qū)的居民造成損害時(shí),即e′(x)>0時(shí),我們有c′(xN1)>c′(xe1)。由于邊際生產(chǎn)成本c′(x)隨著產(chǎn)量x的增大而增大,故如下結(jié)果成立:

      因此,當(dāng)中央政府不介入時(shí),企業(yè)的產(chǎn)出水平會(huì)大于社會(huì)福利最大化時(shí)的產(chǎn)出水平,居民承受的污染水平也大于社會(huì)有效的污染水平。這是因?yàn)楫?dāng)中央政府不介入時(shí),企業(yè)不考慮污染給本地區(qū)和其他地區(qū)居民帶來(lái)的損失,所以產(chǎn)出水平會(huì)過(guò)大。雖然過(guò)量生產(chǎn)能給企業(yè)帶來(lái)額外的利潤(rùn),但是企業(yè)的利潤(rùn)不足以彌補(bǔ)生產(chǎn)造成的污染給本地及其他地區(qū)居民帶來(lái)的損害。所以,中央政府不介入下生產(chǎn)(污染)水平處于非有效狀態(tài)。

      現(xiàn)在的問(wèn)題是,中央政府該如何設(shè)計(jì)一個(gè)地區(qū)的企業(yè)與居民之間,以及跨地區(qū)之間的補(bǔ)償機(jī)制,來(lái)解決以上的無(wú)效性問(wèn)題。借鑒Varian[34]和CandelSánchez[35]的研究,我們提出一種以中央政府為中介的補(bǔ)償機(jī)制。該機(jī)制的基本思想是,中央向企業(yè)征收庇古稅,并且庇古稅的稅率正好等于該企業(yè)造成的污染給本地區(qū)和其他兩個(gè)地區(qū)居民的邊際損害。在這樣的庇古稅下,企業(yè)會(huì)將產(chǎn)出定在社會(huì)有效的水平。中央將征收的庇古稅收入又返還給居民,補(bǔ)償他們受到的損失。

      與傳統(tǒng)的庇古稅機(jī)制所不同的是,在本文的機(jī)制中,不是由中央去設(shè)定庇古稅的稅率,也不是企業(yè)自己去設(shè)定,而是由受到企業(yè)污染影響的居民去設(shè)定。所以,該機(jī)制的實(shí)施,不要求中央知道企業(yè)生產(chǎn)給居民帶來(lái)了多大的外部性,也避免了由企業(yè)來(lái)決定稅率時(shí)存在的問(wèn)題。當(dāng)企業(yè)自己去設(shè)定自己要繳納的庇古稅時(shí),企業(yè)從自己利益出發(fā),就會(huì)低報(bào)生產(chǎn)給居民帶來(lái)的損害程度。同樣,在計(jì)算居民能夠得到的補(bǔ)償時(shí),是由企業(yè)去選擇相關(guān)的額度,這樣也避免了居民夸大受到企業(yè)污染損害的可能。

      由于庇古稅稅率的高低會(huì)影響企業(yè)利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出水平,居民通過(guò)設(shè)定庇古稅的稅率能夠決定企業(yè)產(chǎn)出水平的高低。居民為了達(dá)到自己的利益最大,會(huì)將企業(yè)的產(chǎn)量定在什么水平?由于企業(yè)每多生產(chǎn)一單位產(chǎn)出,居民就能從中央得到一個(gè)補(bǔ)償金額,所以對(duì)于居民而言最好的產(chǎn)出水平,是污染的邊際損害和補(bǔ)償?shù)膯挝唤痤~相等的產(chǎn)出水平。

      由于企業(yè)來(lái)設(shè)定居民被補(bǔ)償?shù)膯挝唤痤~,并且企業(yè)想讓居民的被補(bǔ)償率正好等于居民為企業(yè)設(shè)定的庇古稅率(如果這兩者不相等,企業(yè)需要在庇古稅基礎(chǔ)上繳納一個(gè)額外的罰金),所以,均衡時(shí)庇古稅稅率會(huì)等于污染對(duì)居民造成的邊際損害。面臨這樣的庇古稅稅率,企業(yè)生產(chǎn)對(duì)居民的外部損害就內(nèi)化到企業(yè)的利潤(rùn)之中,企業(yè)生產(chǎn)水平也會(huì)達(dá)到有效率的水平。

      綜上所述,本文的機(jī)制解決了中央不了解地方的信息時(shí)如何讓企業(yè)和居民都能如實(shí)反映污染損害程度的問(wèn)題。

      3.2一個(gè)兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制的建立

      假設(shè)中央政府在企業(yè)和居民之間設(shè)定如下的補(bǔ)償機(jī)制。該補(bǔ)償機(jī)制分成三個(gè)階段進(jìn)行。在第一階段,每個(gè)地區(qū)的企業(yè)Ai為每個(gè)受其污染影響地區(qū)的居民設(shè)定的一個(gè)補(bǔ)償系數(shù)。用pjAi表示企業(yè)Ai為地區(qū)Bj的居民設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)。該補(bǔ)償系數(shù)用于計(jì)算居民Bj因受企業(yè)Ai污染的影響,能夠從中央得到的補(bǔ)償金額。同時(shí),每個(gè)地區(qū)的居民Bi,為每個(gè)影響其的企業(yè)設(shè)定一個(gè)補(bǔ)償系數(shù)。用pjBi表示居民Bi為企業(yè)Aj設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)。這個(gè)補(bǔ)償系數(shù)用于計(jì)算企業(yè)Aj因污染了居民Bi,需要向中央支付的補(bǔ)償金額。

      與此同時(shí),若企業(yè)Ai為居民Bj設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)pjAi不等于居民Bj為企業(yè)Ai設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)piBj,則企業(yè)Ai還需要向中央支付一筆罰款,金額取決于兩個(gè)補(bǔ)償系數(shù)之間的差額,等于(pjAi-piBj)2。當(dāng)pjAi和piBj的差別越大時(shí),企業(yè)Ai需要支付的罰款金額也越高。

      在第二階段,當(dāng)了解了第一階段企業(yè)和居民各自所選擇的補(bǔ)償系數(shù)后,三個(gè)地區(qū)的企業(yè)同時(shí)決定自己的產(chǎn)出水平。根據(jù)企業(yè)選擇的產(chǎn)出水平,以及企業(yè)和居民在第一階段設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù),企業(yè)向中央支付補(bǔ)償金和罰款,而居民從中央得到補(bǔ)償。如果三個(gè)地區(qū)企業(yè)的產(chǎn)出水平組合為(x1,x2,x3),那么居民B1得到的補(bǔ)償總額(由三個(gè)地區(qū)的企業(yè)的產(chǎn)出水平及三個(gè)地區(qū)企業(yè)為該居民設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)決定)等于:

      其中p1A1x1是因受到本地區(qū)企業(yè)的污染而從中央得到的補(bǔ)償金額,而p1A2x2和p1A3x3分別是因受到其他兩個(gè)地區(qū)企業(yè)的污染而從中央得到的補(bǔ)償金額。

      企業(yè)A1向中央支付的補(bǔ)償總額(由該企業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn)量x1以及三個(gè)地區(qū)的居民設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)決定)等于

      p1B1x1+p1B2x1+p1B3x1,

      其中p1B1x1是企業(yè)A1因?yàn)槲廴玖吮镜貐^(qū)居民而向中央支付的補(bǔ)償金額,而p1B2x1和p1B3x1則分別是因污染了其他兩個(gè)地區(qū)的居民,該企業(yè)所需支付的補(bǔ)償額。

      類(lèi)似地,我們可以得出其他地區(qū)的居民得到的補(bǔ)償和企業(yè)支付的補(bǔ)償。

      在這樣的兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制下,企業(yè)支付的補(bǔ)償金額取決于居民設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù),而居民得到的補(bǔ)償金額取決于企業(yè)設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù),從而企業(yè)和居民之間存在彼此間的博弈關(guān)系,我們需要求解出博弈的均衡。由于博弈是分兩階段進(jìn)行,我們通過(guò)逆向歸納法求解博弈的均衡,分如下兩步進(jìn)行。第一步我們首先求解,給定任意一組企業(yè)和居民設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù),企業(yè)在第二階段會(huì)選擇多少生產(chǎn)產(chǎn)量。然后,第二步我們求解,考慮到對(duì)第二階段企業(yè)產(chǎn)量的影響下,第一階段企業(yè)和居民會(huì)設(shè)定什么樣的補(bǔ)償系數(shù)。

      3.2.1第二階段企業(yè)的產(chǎn)量設(shè)定

      我們考慮在任意一組居民設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)組合下,以及任意一組企業(yè)設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)組合下,企業(yè)會(huì)選擇多少產(chǎn)出水平。

      面對(duì)第一階段居民設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù),當(dāng)企業(yè)A1的產(chǎn)出水平等于x1時(shí),企業(yè)的凈利潤(rùn)減去繳納給中央的補(bǔ)償金及罰金總額,等于:

      使得(6)式達(dá)到最大值的產(chǎn)出水平應(yīng)滿(mǎn)足如下等式

      類(lèi)似地,我們可以得出地區(qū)2企業(yè)的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量是如下等式的解:

      同理,地區(qū)3企業(yè)的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量x3(p3B1+p3B2+p3B3)是如下等式的解:

      在求解出企業(yè)的產(chǎn)出如何受到補(bǔ)償系數(shù)影響后,我們可以求解,當(dāng)企業(yè)和居民考慮到設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)對(duì)企業(yè)第二階段產(chǎn)出的影響后,在第一階段,他們會(huì)選擇什么樣的補(bǔ)償系數(shù)。

      3.2.2第一階段企業(yè)和居民補(bǔ)償系數(shù)的選擇

      我們首先考慮在第一階段,企業(yè)Ai應(yīng)設(shè)定什么樣的補(bǔ)償系數(shù)。從上一小節(jié)的分析可以看出,企業(yè)第二階段的產(chǎn)量受到第一階段居民設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)的影響,而不受第一階段企業(yè)設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)的影響。從企業(yè)的凈利潤(rùn)減去補(bǔ)償金后剩下的部分即(6)式可以看出,第一階段企業(yè)設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù),僅僅影響企業(yè)需向中央繳納的罰金的大小。從而為使得(6)式達(dá)到最大,企業(yè)應(yīng)該選擇罰金最小的補(bǔ)償系數(shù),即企業(yè)Ai為居民Bj設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)應(yīng)等于居民Bj為Ai設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù),即

      接下來(lái)我們考慮居民B1應(yīng)選擇什么樣的補(bǔ)償系數(shù)。居民B1的效用等于從中央得到的補(bǔ)償金額,減去三個(gè)地區(qū)企業(yè)的污染給其帶來(lái)的損害,即

      階段所選擇的補(bǔ)償系數(shù)p2B1會(huì)影響到企業(yè)A2在第二階段的產(chǎn)量,且補(bǔ)償系數(shù)p3B1會(huì)影響到企業(yè)A3的產(chǎn)量。在考慮到選擇的補(bǔ)償系數(shù)對(duì)企業(yè)第二階段的產(chǎn)量的影響下,居民B1選擇補(bǔ)償系數(shù)(p1B1,p2B1,p3B1)來(lái)最大化自己的效用即(11)式。

      3.2.3二階段多邊補(bǔ)償機(jī)制能達(dá)到有效的污染水平

      可以看出,(7)式、(10)式、(12)式、(15)式和(18)式意味著(2)式成立。同理,(8)式、(10)式,(13)式、(16)式和(19)式意味著(3)式成立,(9)式、(10)式、(14)式、(17)式和(20)式意味著(4)式成立。這說(shuō)明在我們建立的兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制下,均衡時(shí)企業(yè)的產(chǎn)量水平和帕累托有效的產(chǎn)量水平相同。于是,我們得到如下結(jié)論:當(dāng)污染存在地區(qū)內(nèi)部以及跨地區(qū)的外溢特性時(shí),兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制能夠達(dá)到有效的污染水平。

      以上的兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制之所以能夠達(dá)到有效污染水平,是因?yàn)榫鈺r(shí)居民為企業(yè)設(shè)定的補(bǔ)償系數(shù)正好等于企業(yè)生產(chǎn)所帶來(lái)的污染給居民帶來(lái)的邊際損害,從而通過(guò)補(bǔ)償,企業(yè)生產(chǎn)所帶來(lái)污染的外部成本被內(nèi)部化到企業(yè)的利潤(rùn)之中,使得企業(yè)為了最大化自己的利潤(rùn),選擇了有效的生產(chǎn)水平。

      從一定意義上,該機(jī)制與庇古稅的基本思想是相同的,都是使得外部性?xún)?nèi)部化。但是該機(jī)制在信息量的要求上比庇古稅低得多。庇古稅要求中央在制定稅率時(shí)需要擁有關(guān)于外部性的準(zhǔn)確信息(例如模型中的損害函數(shù)e(x)),而本文所研究的兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制卻不需要中央對(duì)于外部性有準(zhǔn)確的信息,而只需要中央能夠承諾去實(shí)行該機(jī)制,讓企業(yè)和居民得到的補(bǔ)償能夠得到實(shí)現(xiàn)。所以,在中央不擁有關(guān)于污染損害的信息時(shí),兩階段補(bǔ)償機(jī)制比庇古稅要更具有可實(shí)施性。

      該機(jī)制的另外一個(gè)優(yōu)點(diǎn)在于,均衡時(shí)中央政府并不需要額外資金來(lái)實(shí)施該機(jī)制,企業(yè)繳納給中央的全部補(bǔ)償金額正好全部發(fā)放給居民。但是需要指出的是,該補(bǔ)償機(jī)制的成功實(shí)行,要求企業(yè)對(duì)污染給居民帶來(lái)的成本擁有充分的信息,同時(shí)居民對(duì)企業(yè)生產(chǎn)成本和收益也要有充分的信息。

      4結(jié)論與討論

      2015年8月29日,《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》修訂通過(guò),說(shuō)法堅(jiān)持源頭治理、問(wèn)題導(dǎo)向,增加了對(duì)加強(qiáng)重點(diǎn)區(qū)域大氣污染聯(lián)合防治和協(xié)同控制的專(zhuān)門(mén)規(guī)定。隨著跨界污染問(wèn)題的嚴(yán)重性和危害性日益突出,我國(guó)各級(jí)政府已經(jīng)開(kāi)展了對(duì)跨界污染治的積極治理。在中央政府主導(dǎo)的跨界污染補(bǔ)償機(jī)制上,本文研究結(jié)果顯示,如果中央政府不介入而由企業(yè)從自身利潤(rùn)最大化角度設(shè)定自己的產(chǎn)出,就會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)(污染)水平處于非有效狀態(tài)。而當(dāng)污染存在地區(qū)內(nèi)部及跨地區(qū)的特性時(shí),兩階段多邊補(bǔ)償機(jī)制就能夠達(dá)到有效的污染水平。

      與已有模型不同的地方在于,在兩階段多邊補(bǔ)償模型中,在計(jì)算企業(yè)需要繳納給中央的庇古稅時(shí),由居民而非中央政府或企業(yè)自身來(lái)設(shè)定稅率,這就使得外部性相關(guān)信息對(duì)于中央政府而言就并非必需的,同時(shí)也避免了由企業(yè)來(lái)決定稅率時(shí)存在的無(wú)效率問(wèn)題。然而,該補(bǔ)償機(jī)制的成功實(shí)行需要企業(yè)和居民對(duì)于污染給各自帶來(lái)的成本和收益具有充分的信息,而這在現(xiàn)實(shí)中往往是一個(gè)難以實(shí)現(xiàn)的強(qiáng)假設(shè)。未來(lái)可以逐漸將這一假設(shè)放寬,或者利用空間計(jì)量模型來(lái)估計(jì)污染對(duì)于居民的損害程度,從而將信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題消除。此外,未來(lái)進(jìn)一步討論當(dāng)跨界污染對(duì)不同地區(qū)影響程度不對(duì)稱(chēng)時(shí)的補(bǔ)償情況也具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

      (編輯:劉呈慶)

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      收稿日期:2016-11-02

      作者簡(jiǎn)介:黃策,博士,副教授,主要研究方向?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)。Email:huangce@swufe.edu.cn。

      通訊作者:劉蓉,博士,教授,博導(dǎo),主要研究方向?yàn)楣步?jīng)濟(jì)與政策、公共品與公害品。Email:liurong@swufe.edu.cn。

      基金項(xiàng)目:中央高?;究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目“公害品理論與政策研究”(批準(zhǔn)號(hào):JBK130507);中央高?;究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目“外溢性公共品視角下跨界污染治理的多邊補(bǔ)償機(jī)制研究”(批準(zhǔn)號(hào):JBK1507027);中央高?;究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)重大基礎(chǔ)理論研究項(xiàng)目“外溢性地方公共品的責(zé)任分配與供給機(jī)制研究”(批準(zhǔn)號(hào):JBK151123);中央高?;究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)青年教師成長(zhǎng)項(xiàng)目“跨界污染治理的中央與地方政府責(zé)任劃分研究”(批準(zhǔn)號(hào):JBK160102)。

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