國家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)配套的實(shí)踐與成效探討

林桂平+陳翠薇

[摘 要] 目前國內(nèi)絕大多數(shù)醫(yī)院只對配套經(jīng)費(fèi)數(shù)額或比例進(jìn)行了限制，卻沒有對課題組提出要求，可能導(dǎo)致課題進(jìn)展緩慢，成果產(chǎn)出少的現(xiàn)象。為提高自然科學(xué)基金項(xiàng)目的中標(biāo)率及成果產(chǎn)出，中山大學(xué)孫逸仙紀(jì)念醫(yī)院通過實(shí)施有約束的配套經(jīng)費(fèi)制度，向課題組施以相應(yīng)的壓力，從而產(chǎn)生生產(chǎn)力，推動其認(rèn)真、高效、超額完成項(xiàng)目，發(fā)揮配套經(jīng)費(fèi)的最大價(jià)值。

[關(guān)鍵詞] 科研項(xiàng)目；配套經(jīng)費(fèi)；實(shí)踐；成效

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 03. 060

[中圖分類號] R197.32 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2017）03- 0111- 02

0 前 言

科研配套經(jīng)費(fèi)，是指項(xiàng)目承擔(dān)單位對本單位所獲的多種校外來源，主要是各級政府政策性撥款的科技項(xiàng)目給予一定比例資助的經(jīng)費(fèi)?？蒲许?xiàng)目配套資金作為科研項(xiàng)目的資金保障，其對于整個科研項(xiàng)目來說是十分重要的，課題組通過配套可獲得更為充足的經(jīng)費(fèi)開展科學(xué)研究，促使研究質(zhì)量明顯提高、研究進(jìn)度加快[1-2]。然而，目前我國多數(shù)單位在配套經(jīng)費(fèi)管理方面還存在許多問題，本文將針對這些問題，詳細(xì)介紹中山大學(xué)孫逸仙紀(jì)念醫(yī)院的解決措施，并對措施做出成效分析和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，以期能為同行單位提供參考和改進(jìn)的依據(jù)。

1 國內(nèi)單位科研配套經(jīng)費(fèi)管理存在的問題

1.1 只強(qiáng)調(diào)數(shù)額，不重視要求

縱觀國內(nèi)科研項(xiàng)目配套經(jīng)費(fèi)管理辦法，絕大多數(shù)單位僅對科研配套經(jīng)費(fèi)的額度或比例進(jìn)行了限制，對項(xiàng)目的執(zhí)行情況卻沒有提出要求，采取的是“即立項(xiàng)，即配套”的做法。這種做法雖在一定程度上對項(xiàng)目組具有激勵作用，但由于得到配套經(jīng)費(fèi)的途徑較為容易，項(xiàng)目組成員不能形成配套經(jīng)費(fèi)重要且來之不易的意識，因此難以發(fā)揮配套經(jīng)費(fèi)增加課題組壓力、提高科研產(chǎn)出的作用。同時(shí)，沒有約束力的配套在一定程度上也會降低科管人員對項(xiàng)目中后期管理的主動性。

1.2 資金使用效益低，對科研項(xiàng)目的關(guān)鍵階段及后續(xù)研究不能起到支撐作用

資金使用效益的高低，指的是資金投入和產(chǎn)出的比例大小，一定數(shù)量的資金投入，得到的產(chǎn)出越多，則效益越高，反之，產(chǎn)出越少，則效益不佳。部分單位在完成配套動作后，對配套經(jīng)費(fèi)的使用效益卻沒有進(jìn)行合理的評估。有些項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)名震一時(shí)，開展時(shí)卻緩慢無章，遲遲出不了成果，加之所在單位沒有施以管制，配套經(jīng)費(fèi)使用混亂甚至出現(xiàn)濫用現(xiàn)象，在研究的關(guān)鍵階段反而沒有起到作用。此外，產(chǎn)出低，則難以對開展后續(xù)研究提供支撐，項(xiàng)目組申請下一個課題的難度也將加大。

1.3 科研項(xiàng)目重復(fù)配套，單位整體科研發(fā)展不平衡

部分科研單位存在同一研究重復(fù)獲得經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象，這不僅導(dǎo)致了科研經(jīng)費(fèi)的重復(fù)申請，更使得有關(guān)部門進(jìn)行科研項(xiàng)目配套資金管理時(shí)，出現(xiàn)很多問題[3]，其中最顯著的就是造成“科研貧富差距”的產(chǎn)生，導(dǎo)致單位整體科研發(fā)展嚴(yán)重不平衡。

2 中山大學(xué)孫逸仙紀(jì)念醫(yī)院國家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)配套的實(shí)踐

中山大學(xué)孫逸仙紀(jì)念醫(yī)院是我國歷史最悠久的西醫(yī)醫(yī)院，該院科研實(shí)力雄厚，具備完善的配套設(shè)施和科研管理體制。自2008年該院首次制定實(shí)施發(fā)放科研配套經(jīng)費(fèi)的規(guī)定以來，至今已累積了8年的實(shí)踐探索經(jīng)驗(yàn)。期間規(guī)定經(jīng)兩次修訂，從最初的對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行簡單約束，到最新的必須發(fā)表相應(yīng)篇數(shù)和點(diǎn)數(shù)的SCI論文方可予以配套經(jīng)費(fèi)，該院科管人員進(jìn)行了深入地思考，最終目的不僅僅是確保課題能夠按計(jì)劃執(zhí)行，更重要的是通過配套經(jīng)費(fèi)促進(jìn)更多更好的成果產(chǎn)出，推動課題組產(chǎn)生“再科研效應(yīng)”，最大程度地提高配套經(jīng)費(fèi)的使用效益。

2.1 配套金額

該院規(guī)定，國家自然科學(xué)基金按獲得經(jīng)費(fèi)的50%予以配套，配套金額每項(xiàng)200萬封頂。

2.2 配套經(jīng)費(fèi)的發(fā)放步驟和條件

配套經(jīng)費(fèi)的發(fā)放分兩步進(jìn)行：第一步，發(fā)放配套經(jīng)費(fèi)的50%。課題組需通過中期匯報(bào)方能獲得配套，匯報(bào)時(shí)間為項(xiàng)目執(zhí)行的第二年，匯報(bào)通過人數(shù)為參加匯報(bào)人數(shù)的2/3；第二步，課題組在項(xiàng)目結(jié)題后一年內(nèi)發(fā)表SCI文章如達(dá)到一定點(diǎn)數(shù)，可獲得剩余50%的配套經(jīng)費(fèi)，其中，國自然重大重點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)表至少3篇5分以上的SCI文章；國自然面上項(xiàng)目發(fā)表至少1篇5分以上的SCI文章或累計(jì)10分以上SCI文章；國自然青年項(xiàng)目發(fā)表累計(jì)5分以上SCI文章；國自然小額資助、主任基金發(fā)表累計(jì)3分以上SCI文章。所發(fā)表論文項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為第一作者或通訊作者，醫(yī)院為第一完成單位，論文類型應(yīng)為原創(chuàng)性論著（original article），論文必須標(biāo)注基金編號，每篇論文僅供一個項(xiàng)目使用。

2.3 特殊發(fā)放條件

課題組在執(zhí)行項(xiàng)目過程中、中期匯報(bào)前，若發(fā)表SCI論文達(dá)到上述要求，可向科管部門申請免參加中期匯報(bào)，獲得批準(zhǔn)后可發(fā)放全額配套經(jīng)費(fèi)。

2.4 不予發(fā)放和延后發(fā)放的情況

無故缺席中期匯報(bào)，即便隨后發(fā)表文章達(dá)到要求，也不能獲得配套經(jīng)費(fèi)；未能通過中期匯報(bào)，但在結(jié)題后一年內(nèi)能完成SCI論文要求者，仍可獲得全部配套經(jīng)費(fèi)。

3 配套政策收獲的成效

3.1 論文發(fā)表得到質(zhì)和量的提升

發(fā)表論文是科研項(xiàng)目產(chǎn)出的最直接的成果表現(xiàn)形式。由圖1可見，2008年（含）以前，該院平均每個國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目僅產(chǎn)出1篇左右的SCI論文，而在配套經(jīng)費(fèi)制度實(shí)施后，發(fā)表的SCI論文數(shù)量總體上則有較大幅度的增加，尤其是最近三年（2013-2015），平均每個項(xiàng)目發(fā)表的SCI論文數(shù)基本保持在3篇以上，且影響因子也有較大的提升。

3.2 整體科研立項(xiàng)水平提高

實(shí)施科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)配套政策，一方面直接解決了科技項(xiàng)目投入不足的問題，產(chǎn)生保障效應(yīng)，保障課題組有比較靈活而充足的經(jīng)費(fèi)用于開展自然科學(xué)基金項(xiàng)目預(yù)算之外的研究活動，如租用高端實(shí)驗(yàn)平臺、邀請同行專家指導(dǎo)、外出交流學(xué)習(xí)等，使科學(xué)研究具有系統(tǒng)性和整體性，不因經(jīng)費(fèi)限制而中斷；另一方面，則是在激勵和壓力的共同作用下，課題組能夠催生出更多更出色的科技成果，這些成果可以為申報(bào)更高端的新課題增色，也可為今后開展更前沿、深入的研究夯實(shí)基礎(chǔ)。以上兩方面促使課題組進(jìn)入一個良性循環(huán)，不斷獲得更多更好的基金資助，科研立項(xiàng)水平得以提高（見表1、圖2）。

2008年以前獲得資助的項(xiàng)目類型，除一個杰青外，其他一般為青年項(xiàng)目、面上項(xiàng)目、主任基金。2008年之后獲得的項(xiàng)目類型多樣，且質(zhì)量有保證，如重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目、優(yōu)秀青年項(xiàng)目、聯(lián)合基金項(xiàng)目、重大研究項(xiàng)目等。

3.3 課題組得到及時(shí)指導(dǎo)，相同研究避免重復(fù)資助

由于中期匯報(bào)的評審專家皆為這些領(lǐng)域中專業(yè)水平高、相對知名的教授，使得課題組能夠得到及時(shí)、精確地指導(dǎo)，從而迅速地解決在項(xiàng)目執(zhí)行過程中存在的問題。同時(shí)，通過同行專家的評議，科管人員也可以綜合掌握項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的科研水平和潛力，為今后更客觀地指導(dǎo)申請人申報(bào)項(xiàng)目奠定基礎(chǔ)。此外，醫(yī)院在進(jìn)行配套時(shí)也可結(jié)合專家意見，避免對有些學(xué)科、領(lǐng)域的重復(fù)投入。

4 問題與不足

部分項(xiàng)目組為獲得配套經(jīng)費(fèi)，發(fā)表量多質(zhì)低的文章，這一行為雖然對在研項(xiàng)目沒有明顯的壞處，但是不能為課題組后續(xù)研究提供強(qiáng)大基礎(chǔ)。

5 總 結(jié)

科研項(xiàng)目配套資金作為科研項(xiàng)目的資金保障，在促使研究質(zhì)量明顯提高、研究進(jìn)度加快中起到十分重要的作用。合理制定配套經(jīng)費(fèi)管理制度不僅能確保項(xiàng)目按計(jì)劃執(zhí)行，而且可以通過配套經(jīng)費(fèi)促進(jìn)更多更好的成果產(chǎn)出，推動課題組產(chǎn)生“再科研效應(yīng)”，最大程度地提高配套經(jīng)費(fèi)的使用效益。

主要參考文獻(xiàn)

[1]秦亞恬，伍群，袁軍，等. 高?？萍柬?xiàng)目經(jīng)費(fèi)配套的R&D財(cái)力投入實(shí)踐與思考[J]. 成都理工大學(xué)學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版，2003，30（z1）：76-78.

[2]姜艷艷. 科研項(xiàng)目配套資金管理中存在的問題及建議[J]. 中國市場，2015（52）：44，53.

[3]木子. 科研經(jīng)費(fèi)可配套不可重復(fù)[J]. 科學(xué)新聞，2000（36）：10.