學(xué)術(shù)譜系：走出“近親繁殖”的悖論

賈萬(wàn)剛，劉 瑩

學(xué)術(shù)譜系：走出“近親繁殖”的悖論

賈萬(wàn)剛，劉 瑩

關(guān)于“近親繁殖”，目前有兩類相反的觀點(diǎn)，一是贊成派，二是反對(duì)派。學(xué)術(shù)譜系無(wú)法擺脫“近親繁殖”的嫌疑。要想走出“近親繁殖”的悖論，必須以學(xué)術(shù)為旨?xì)w，倡導(dǎo)開明的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，即要有相應(yīng)的制度保障，同時(shí)要正確對(duì)待譜系中的“人情”往來(lái)。

學(xué)術(shù)譜系；近親繁殖；學(xué)術(shù)共同體

學(xué)術(shù)的傳承就像家族的延續(xù)。家族有家族譜系，學(xué)術(shù)傳承也有其學(xué)術(shù)譜系?！白V系”源于家族血緣關(guān)系，是以血緣關(guān)系聯(lián)接起來(lái)的家族繁衍系統(tǒng)。學(xué)術(shù)譜系不是簡(jiǎn)單的學(xué)術(shù)共同體，它是以學(xué)術(shù)創(chuàng)始人為“始祖”，由師承關(guān)系關(guān)聯(lián)在一起的、不同代際的學(xué)人組成的一套特定而復(fù)雜的網(wǎng)狀學(xué)術(shù)系統(tǒng)。

當(dāng)前學(xué)界越來(lái)越重視研究各學(xué)科的學(xué)術(shù)譜系，希望從中找出學(xué)科發(fā)展的規(guī)律，構(gòu)建更科學(xué)、更具創(chuàng)新性、充滿生命力的學(xué)術(shù)譜系。2012年3月21-22日，中國(guó)科協(xié)召開“當(dāng)代中國(guó)科學(xué)家學(xué)術(shù)譜系研究工作研討會(huì)”，與會(huì)的各課題組從各自學(xué)科對(duì)課題進(jìn)展情況進(jìn)行了通報(bào)。比如，袁江洋梳理了化學(xué)學(xué)術(shù)譜系的傳承關(guān)系，對(duì)唐敖慶譜系---福井譜系、亞當(dāng)斯中國(guó)譜系---美國(guó)譜系的個(gè)案進(jìn)行了對(duì)比研究；胡化凱對(duì)中國(guó)高能(粒子)物理學(xué)的發(fā)展及其學(xué)術(shù)譜系進(jìn)行了分析；張大慶系統(tǒng)梳理了中國(guó)當(dāng)代醫(yī)學(xué)家的學(xué)術(shù)譜系，分析了醫(yī)學(xué)家學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的歷史問(wèn)題等。目前，中國(guó)科協(xié)已啟動(dòng)了醫(yī)學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)、生物學(xué)、化學(xué)、遺傳學(xué)等12個(gè)學(xué)科的當(dāng)代科學(xué)家學(xué)術(shù)譜系研究工作，旨在通過(guò)對(duì)譜系的分析，準(zhǔn)確把握未來(lái)學(xué)科發(fā)展的內(nèi)在邏輯和主要方向，在此基礎(chǔ)上探究學(xué)者、大師成長(zhǎng)的規(guī)律；同時(shí)，構(gòu)建未來(lái)中國(guó)的大學(xué)科學(xué)術(shù)譜系，使人才的培養(yǎng)不至出現(xiàn)斷層。然而，對(duì)于過(guò)去的譜系分析與未來(lái)的譜系構(gòu)建的研究發(fā)現(xiàn)，我們繞不開的一個(gè)話題是學(xué)術(shù)上的“近親”和“近親繁殖”現(xiàn)象。這一現(xiàn)象在中國(guó)高校尤為普遍，而高校又是學(xué)術(shù)發(fā)展的重要陣地，因此，我們首先需要就這一問(wèn)題進(jìn)行討論。

一、一種現(xiàn)象

“近親”一般是指直接或間接的師承關(guān)系?！敖H繁殖”(academic breeding，或稱institutional inbreeding)，主要是指本校畢業(yè)生留任本校任教。至于畢業(yè)后到別處高就按照一定程序再被母校返聘者，通常不屬于“近親繁殖”，而稱之為“衣錦還鄉(xiāng)者”(silver--corded faculty)。另外，此處所說(shuō)的“近親”和“近親繁殖”主要是就學(xué)術(shù)而言，學(xué)術(shù)譜系研究的也是學(xué)術(shù)問(wèn)題，因此，留?；蚍灯笧樾姓藛T者不在討論范圍之內(nèi)。

“近親”“近親繁殖”是我國(guó)高校比較普遍的一種現(xiàn)象，這種現(xiàn)象也曾在美國(guó)一度盛行。對(duì)于這個(gè)現(xiàn)象，學(xué)術(shù)界一直褒貶不一。最早提出這個(gè)話題的是美國(guó)哈佛大學(xué)校長(zhǎng)艾里奧特。他曾在《大學(xué)的行政》一書中表示，“近親對(duì)大學(xué)有致命危害”，但他并沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行更詳細(xì)的說(shuō)明；學(xué)者漢德欽曾撰文《美國(guó)大學(xué)講師近親繁殖》，批評(píng)“近親繁殖”會(huì)束縛學(xué)生的思想和視野。[1]美國(guó)比較集中研究這一問(wèn)題，主要是在上世紀(jì)30年代和60年代以來(lái)的三十年，并逐漸形成以下觀點(diǎn)：對(duì)“近親”“近親繁殖”要客觀看待，要考慮到不同學(xué)科和不同院校的需求、樣本的規(guī)模和代表性以及衡量學(xué)術(shù)能力的恰當(dāng)指標(biāo)。[2]

我國(guó)自上世紀(jì)80年代開始密集關(guān)注高校“近親”“近親繁殖”這一話題。我們?cè)谥袊?guó)知網(wǎng)上按照主題詞“近親繁殖”檢索，一共檢索出213篇文章。這些文章的分布情況如表1所示：

表1

從表中不難看出，自本世紀(jì)以來(lái)，學(xué)界對(duì)高?！敖H繁殖”現(xiàn)象的關(guān)注陡然加大。其原因可以追溯到2003年北京大學(xué)的人事制度改革，該改革明文規(guī)定不留本校應(yīng)屆畢業(yè)生。2003年5月9日《中國(guó)青年報(bào)》也曾報(bào)道，武漢理工大學(xué)將停招“本碩連讀”班。該校稱這一舉措是為了防止學(xué)術(shù)圈的“近親化”和窄化。以往，高校錄取本校畢業(yè)生是自然而普遍的現(xiàn)象。這些高校的改革可謂一石激起千層浪，學(xué)界很快分作兩派，即“近親繁殖”優(yōu)勢(shì)派和反對(duì)派。2006年，中國(guó)人民大學(xué)教授顧海兵，基于他對(duì)國(guó)內(nèi)17所知名高?！敖H繁殖”程度的調(diào)查，在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》上發(fā)表《高?！敖H繁殖”之弊》一文，引發(fā)了“近親繁殖”更大的研究熱潮。從歷年發(fā)表的論文數(shù)量來(lái)看，自2006年以來(lái)，每年都有超過(guò)10篇的論文出現(xiàn)，而且這個(gè)研究勢(shì)頭似乎沒(méi)有減弱的趨勢(shì)。

二、兩類觀點(diǎn)

(一)贊成派

關(guān)于“近親繁殖”現(xiàn)象，并不是一邊倒的全是反對(duì)之聲。贊同者如周秀梅、梁建洪、何建林等人，他們從“近親繁殖”的語(yǔ)義學(xué)入手，認(rèn)為要區(qū)別生物學(xué)意義上的“近親繁殖”和教育學(xué)意義上的“近親繁殖”。他們認(rèn)為，近親繁殖是生物學(xué)上的概念，屬于自然科學(xué)領(lǐng)域，能否借用到社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域是值得商榷的；即便是生物學(xué)意義上的“近親繁殖”也并不一定必然導(dǎo)致物種退化，所以高校的“近親繁殖”是個(gè)偽命題。

贊成派進(jìn)一步指出，即便“近親繁殖”是個(gè)真命題，對(duì)高校學(xué)術(shù)發(fā)展也是起著正向作用。比如，周秀梅通過(guò)對(duì)諾貝爾者獲得者人才鏈的研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)上的“近親繁殖”對(duì)人類發(fā)展有促進(jìn)作用，它有利于形成大學(xué)派、有利于青年才俊的成長(zhǎng)、促進(jìn)了自然科學(xué)的研究與發(fā)展。[3]梁建洪研究發(fā)現(xiàn)，至少?gòu)慕?jīng)濟(jì)學(xué)界來(lái)看，“近親繁殖”導(dǎo)致研究人員水平下降的現(xiàn)象是不存在的，相反，師徒、父子這類近親學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)更加符合學(xué)術(shù)研究的基本規(guī)律。[4]而何建林把“近親繁殖”看作是師承的一種，認(rèn)為只要處理得當(dāng)，不但不會(huì)阻遏學(xué)術(shù)發(fā)展，反而能形成“蘇步青效應(yīng)。”

國(guó)外的研究也表明，“近親繁殖”在高等院校發(fā)展的早期，既縮短了大學(xué)雇用教職員工的過(guò)程，降低了雇用風(fēng)險(xiǎn)，也有利于大學(xué)文化的形成與傳承。

關(guān)于反對(duì)派所持的“近親繁殖”阻礙學(xué)術(shù)發(fā)展的觀點(diǎn)，有研究者樂(lè)觀地認(rèn)為，這不是“近親繁殖”的錯(cuò)，錯(cuò)的是學(xué)術(shù)及人事管理上的漏洞，人性的弱點(diǎn)等，只要完善相應(yīng)的學(xué)術(shù)制度和用人制度，完全可以避免。

(二)反對(duì)派

然而，更多的研究者認(rèn)為，“近親繁殖”嚴(yán)重阻礙了高校的學(xué)術(shù)發(fā)展。

反對(duì)派也是從生物學(xué)角度入手，不同的是，他們得出的結(jié)論與前者正好相反。這些研究者認(rèn)為，植物中的“近親繁殖”導(dǎo)致了物種退化，動(dòng)物的“近親繁殖”導(dǎo)致了不育癥，人類中的“近親繁殖”會(huì)出現(xiàn)遺傳病或是智力低下的后代。雖然自然界也有贊成派所提出的“近親繁殖”未曾導(dǎo)致物種退化的例外，但并不多見(jiàn)，不能以偏概全。

他們認(rèn)為，自然科學(xué)領(lǐng)域的“近親繁殖”概念完全可以移植到社會(huì)科學(xué)的研究領(lǐng)域，以此觀之，高校的“近親繁殖”已經(jīng)嚴(yán)重阻礙了學(xué)術(shù)的發(fā)展。至于影響到學(xué)術(shù)發(fā)展的哪些方面，他們總結(jié)了“近親繁殖”的八大“罪狀”：一是遏制了學(xué)術(shù)的自由發(fā)展，二是導(dǎo)致學(xué)術(shù)自閉癥的產(chǎn)生，三是缺乏學(xué)術(shù)創(chuàng)新，四是影響教學(xué)質(zhì)量，五是不利于高水平學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，六是不利于地方經(jīng)濟(jì)、文化、教育的發(fā)展，七是不能實(shí)現(xiàn)高校有效管理，八是導(dǎo)致高校對(duì)整體知識(shí)的管理難以進(jìn)行等。

同時(shí)，他們承認(rèn)，雖然“近親繁殖”也曾一度促進(jìn)了高校學(xué)術(shù)的發(fā)展，甚至有“卡文迪什實(shí)驗(yàn)室”這種被贊成派當(dāng)作是“近親繁殖”優(yōu)勢(shì)的典型案件，但從總體來(lái)看，“近親繁殖”的危害遠(yuǎn)遠(yuǎn)多過(guò)其好處。

(三)誰(shuí)是誰(shuí)非

圍繞“近親繁殖”，正方反方各執(zhí)一詞，似各有道理。然而，關(guān)于這一問(wèn)題的討論，首先要解決的一個(gè)先決條件是，“近親繁殖”與“學(xué)術(shù)產(chǎn)出”是否有必然的關(guān)系，然后才能討論兩者是何種關(guān)系。

美國(guó)上世紀(jì)三十年代的研究表明，“近親繁殖”與“學(xué)術(shù)產(chǎn)出”存在密切關(guān)系。他們發(fā)現(xiàn)，“近親繁殖”的教師比“外來(lái)和尚”在經(jīng)濟(jì)報(bào)酬、專業(yè)發(fā)展以及學(xué)術(shù)產(chǎn)出方面都要遲緩。六十年代，Reece McGee發(fā)現(xiàn)，“近親繁殖”比較嚴(yán)重的得克薩斯大學(xué)，有種非常奇怪的現(xiàn)象，在那些學(xué)術(shù)產(chǎn)出和資助部分等能為大學(xué)所自我支配的領(lǐng)域，“近親繁殖”的教師比“非近親”的學(xué)術(shù)產(chǎn)出和研究資助都要低很多；然而，在那些學(xué)術(shù)社團(tuán)身份和職位、全國(guó)性參考文獻(xiàn)作者排名等外部控制的領(lǐng)域，“近親繁殖”的教師略占優(yōu)勢(shì)。[5]然而，據(jù)Lowell L. Hargens等人七十年代的研究表明，“近親繁殖”的教師的產(chǎn)出明顯低于“非近親”的教師。1984年，Wyer和Conrad將教師的努力參數(shù)引入研究模型后發(fā)現(xiàn)，“近親繁殖”教師和“非近親”兩者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出差異并不大，但在調(diào)整教師的教學(xué)任務(wù)及其他非學(xué)術(shù)事務(wù)的時(shí)間分配后，“近親繁殖”教師則勝過(guò)“非近親”。[6]2001年，Soler發(fā)現(xiàn)“近親繁殖”會(huì)降低教師的科研產(chǎn)出，此說(shuō)也為2010年Horta所證實(shí)。

就國(guó)內(nèi)的研究來(lái)看，2008年，嚴(yán)艷通過(guò)對(duì)醫(yī)學(xué)院教師科研產(chǎn)出的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，就科研成果和課題的總體狀況來(lái)看，“近親繁殖”并不表明阻礙了學(xué)術(shù)發(fā)展，但就論文產(chǎn)出來(lái)看，“非近親”的正高職稱教師占優(yōu)勢(shì)，但“近親繁殖”的副高職稱教師的論文產(chǎn)出情況卻出現(xiàn)戲劇性的反轉(zhuǎn)。[7]2009年，林杰使用“中國(guó)高校教師抽樣調(diào)查”的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)“近親繁殖”教師的科研成果高于“非近親”教師。[8]同年，閻光才通過(guò)對(duì)兩所在京部屬重點(diǎn)高校的個(gè)案研究表明，“近親繁殖”在學(xué)術(shù)發(fā)展上并無(wú)優(yōu)勢(shì)。[9]

關(guān)于“近親繁殖”一案學(xué)術(shù)界并沒(méi)有達(dá)成一致，我們只能說(shuō)“近親繁殖”有導(dǎo)致學(xué)術(shù)退化的嫌疑，但美國(guó)高校學(xué)術(shù)管理中，反對(duì)“近親繁殖”已成為不成文的規(guī)定。理由是，“近親繁殖”，并不總是壞的，但是，它是危險(xiǎn)的。[10]就我國(guó)目前來(lái)看，除部分高校外，“近親繁殖”現(xiàn)象比之美國(guó)等教育發(fā)達(dá)國(guó)家還是比較普遍。

三、學(xué)術(shù)譜系：走出“近親繁殖”的悖論

學(xué)術(shù)譜系是一群有著相似的學(xué)術(shù)起源、類似話語(yǔ)體系的學(xué)人為著學(xué)術(shù)體系的完善所作的根本性保障。[11]

學(xué)術(shù)譜系特別強(qiáng)調(diào)師承的重要性。首先要有大師級(jí)的創(chuàng)始人，相當(dāng)于樹的根水的源，若是無(wú)根之木無(wú)源之水，該譜系就缺乏長(zhǎng)壽基因，可能三代二代而夭；其次，代代要有高徒光大其門庭。弟子傳承其師道業(yè)，推陳出新，保持學(xué)術(shù)之樹長(zhǎng)青。比如，物理學(xué)發(fā)展史上的波爾學(xué)派、卡文迪許學(xué)派，以及馮·卡門學(xué)派和中國(guó)粒子物理學(xué)派等。學(xué)派中的那些諾貝爾獎(jiǎng)得主之間以及著名學(xué)者之間存在著非常密切的師承關(guān)系，共同組成該學(xué)派的學(xué)術(shù)譜系。

如果以上述對(duì)“近親繁殖”的討論來(lái)衡量，學(xué)術(shù)譜系的確有“近親繁殖”的嫌疑。如何走出“近親繁殖”的悖論，擺脫學(xué)術(shù)退化的嫌疑，保持“江山代有才人出，各領(lǐng)風(fēng)騷數(shù)百年”的學(xué)術(shù)盛況？

首先，學(xué)術(shù)譜系的構(gòu)建雖然“內(nèi)舉不避親”， 但無(wú)論是師承還是父子，必須以學(xué)術(shù)為旨?xì)w。梁建洪舉出的父子經(jīng)濟(jì)學(xué)家的案例，證明“近親繁殖”不僅不會(huì)導(dǎo)致學(xué)術(shù)上的退化，其中三個(gè)兒子經(jīng)濟(jì)學(xué)家的成就還超過(guò)了父輩。其實(shí)，在這樣的案例中，我們需要抓取的關(guān)鍵詞不是“近親”而是“學(xué)術(shù)”。學(xué)術(shù)譜系中，連接學(xué)人的是學(xué)術(shù)關(guān)系，如果只是血緣，那只能稱為家族式手工作坊。當(dāng)然，我們也不能因?yàn)槭墙H關(guān)系，就反對(duì)子承父業(yè)。相反，子承父業(yè)有其天然的優(yōu)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·穆勒是繼李嘉圖之后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者，他曾說(shuō)：“如果說(shuō)我學(xué)業(yè)上有所成就，應(yīng)歸功于父親賜予我的早期教育，當(dāng)然還有其他有利條件，公正地說(shuō)，由于父親的教導(dǎo)，我開始的時(shí)間要比同代人早25年”。[12]

其次，倡導(dǎo)開明的學(xué)術(shù)風(fēng)氣?！敖H繁殖”的反對(duì)派所反對(duì)的是因近親關(guān)系而導(dǎo)致的學(xué)術(shù)上的退化。因?yàn)椤敖H繁殖”的教師在本校完成學(xué)術(shù)上的訓(xùn)練，他們有可能囿于本校傳統(tǒng)與人情，限制了學(xué)術(shù)上的發(fā)展。其實(shí)這條理由是值得懷疑的，如果本校具有學(xué)術(shù)開放和自由爭(zhēng)鳴的傳統(tǒng)，那么“近親繁殖”不但不會(huì)導(dǎo)致故步自封、學(xué)術(shù)視野狹窄的問(wèn)題，反而會(huì)青出于藍(lán)而勝于藍(lán)。研究蘇步青的學(xué)術(shù)譜系發(fā)現(xiàn)，蘇先生作為中國(guó)著名的數(shù)學(xué)家、教育家，中國(guó)微分幾何學(xué)派創(chuàng)始人，他培養(yǎng)了大量的數(shù)學(xué)人才，產(chǎn)生了教育上的“蘇步青”效應(yīng)。蘇步青總結(jié)了培養(yǎng)優(yōu)秀人才的三條經(jīng)驗(yàn)：一是鼓勵(lì)學(xué)生盡快趕上教師；二是教師不要阻擋學(xué)生的成才之路；三是教師決不倚老賣老，也要趕超。因此，對(duì)于學(xué)術(shù)退化來(lái)說(shuō)，“近親繁殖”是可能的因素而非必然。限制學(xué)術(shù)發(fā)展的不是人員結(jié)構(gòu)，而是學(xué)術(shù)理念與學(xué)術(shù)制度。

第三，有制度保障，同時(shí)要正確對(duì)待“人情”問(wèn)題。制度沒(méi)有道德責(zé)任，制度也不是萬(wàn)能的，再嚴(yán)密的制度規(guī)約總會(huì)有鉆空者。北京大學(xué)等高校明文規(guī)定不留本校應(yīng)屆畢業(yè)生的措施，其目的是為了形成一個(gè)兼容并包、思想自由的學(xué)術(shù)環(huán)境。但這是一種防君子不防小人的制度，不能從根子上解決。因?yàn)閷?duì)于中國(guó)這樣的人情國(guó)家，即使是外來(lái)人員，混久了，也變成“圈內(nèi)人”；反之，即便是“近親繁殖”出來(lái)的“圈內(nèi)人”也會(huì)因“政見(jiàn)不同”，分成各種所謂派系，相互傾軋。學(xué)術(shù)研究已經(jīng)告別單兵作戰(zhàn)進(jìn)入學(xué)術(shù)共同體的時(shí)代，在這個(gè)共同體中，無(wú)論是“近親”還是“外來(lái)和尚”，或者是“衣錦還鄉(xiāng)者”，類似的學(xué)術(shù)話語(yǔ)體系以及共同的價(jià)值觀才是維系他們關(guān)系的血緣，而這正是學(xué)術(shù)譜系的核心所在。

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[2] Wyer,J.&Conrad,C.Institutional inbreeding reexamined[J].American Educational Research Jouoal,1984，21(1),225.

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[11] 劉大偉.論當(dāng)代學(xué)術(shù)譜系的構(gòu)建[J].江漢論壇,2014(7):140.

[12] (英)約翰·穆勒.約翰·穆勒自傳[M]//吳良建等譯.北京:商務(wù)印書館,1987:26.

責(zé)任編輯：劉海濤

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1673-1794(2017)01-0067-04

賈萬(wàn)剛，淄博師范高等?？茖W(xué)校講師，教育學(xué)碩士，主要研究方向：高等教育管理；劉瑩，淄博師范高等?？茖W(xué)校助教，教育學(xué)碩士(山東 淄博 255130)。

山東省教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃重點(diǎn)課題(ZC15002)

2016-10-14