冷戰(zhàn)后日本防衛(wèi)政策的演變及調(diào)整*

楊魯慧 張怡瀟

（1.山東大學(xué)當代社會主義研究所，山東濟南250100；2.山東中醫(yī)藥高等?？茖W(xué)校公共教學(xué)部，山東煙臺264000）

冷戰(zhàn)后日本防衛(wèi)政策的演變及調(diào)整*

楊魯慧1張怡瀟2

（1.山東大學(xué)當代社會主義研究所，山東濟南250100；2.山東中醫(yī)藥高等?？茖W(xué)校公共教學(xué)部，山東煙臺264000）

戰(zhàn)后初期日本由于受到戰(zhàn)敗國身份的限制，選擇了低姿態(tài)“專守防衛(wèi)”的防御型戰(zhàn)略。但隨著日本經(jīng)濟實力復(fù)蘇和美日聯(lián)盟的強化，國內(nèi)政治保守化傾向驅(qū)動著日本不斷膨脹對外擴張的欲望。冷戰(zhàn)后日本政府開始不斷嘗試突破《和平憲法》的約束，試圖恢復(fù)到所謂的“正常國家”地位。以外交政策的建構(gòu)主義理論為視角，著眼于外交政策的理論分析層次，研究日本防衛(wèi)政策的演變和調(diào)整就更具有解釋力。日本防衛(wèi)政策的形成與演變經(jīng)歷了依美的共同防衛(wèi)到專守防衛(wèi)乃至擴張型防衛(wèi)戰(zhàn)略的三個歷史發(fā)展階段。在建構(gòu)主義理論作為分析框架基礎(chǔ)上，凝聚身份、規(guī)范以及認知三個變量因素論述了日本防衛(wèi)政策的調(diào)整動因。

日本防衛(wèi)政策；積極擴張型；演變階段戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；政策調(diào)整

日本與中國是一衣帶水的鄰國，并處于亞歐大陸邊緣地帶的第一島鏈北端，日本的防衛(wèi)政策未來走向不僅關(guān)系到自身國家的安全，也與東亞地區(qū)戰(zhàn)后國際秩序及安全穩(wěn)定格局緊密相關(guān)。戰(zhàn)后初期日本由于受到雅爾塔體系和戰(zhàn)敗國身份的限制，選擇了低姿態(tài)的“專守防衛(wèi)”的防御型防衛(wèi)政策。但隨著日本經(jīng)濟實力復(fù)蘇和美日聯(lián)盟的強化，國內(nèi)政治保守化傾向驅(qū)動著日本不斷膨脹對外擴張的欲望。日本政府開始不斷嘗試突破《和平憲法》的約束，試圖恢復(fù)到所謂的“正常國家”地位。日本首相安倍晉三在第二次執(zhí)政期間通過解禁集體自衛(wèi)權(quán)法案，使日本的防衛(wèi)政策已漸凸顯擴張的趨向。2015年9月，安倍政府強行通過一系列新安保法案，這些法案意在為日本海外派兵提供更多的“合法依據(jù)”，規(guī)定日本可隨時根據(jù)需要向其他國家軍隊提供支援。新安保法的本質(zhì)屬性是賦予日本“海外派兵合法化”的地位，這就意味著日本戰(zhàn)后的防衛(wèi)政策將發(fā)生重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型：從專守防衛(wèi)轉(zhuǎn)為具有明顯“先發(fā)制人”特點的擴張型防衛(wèi)政策。日本不僅實現(xiàn)了“走出戰(zhàn)后體制”的第一步，而且也表明日本政壇的“右傾化”將進入一個新的發(fā)展階段。日本政府推出新安保法是戰(zhàn)后日本對外政策由防衛(wèi)型走向擴張進取型的必然產(chǎn)物。追本溯源，冷戰(zhàn)結(jié)束后日本選擇了逐步突破防御性的“專守防衛(wèi)”戰(zhàn)略，實施“漸進式”的防衛(wèi)擴張戰(zhàn)略，目標是由戰(zhàn)后“防御性”的戰(zhàn)略逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂小皵U張性”的防衛(wèi)政策，其對外戰(zhàn)略的外向擴張性愈來愈凸顯。

一、外交政策的建構(gòu)主義理論視角

外交政策分析是國際關(guān)系學(xué)的重要命題。國際關(guān)系和外交政策是由國家行為體的互動而形成的，而外交政策的輸出則成為國家間互動最重要的方式。國家對外防衛(wèi)政策是外交政策在安全領(lǐng)域上的具體體現(xiàn)。外交政策分析從根本上來說是研究國家對外行為的根本動因問題。關(guān)于外交政策的分析，新現(xiàn)實主義和新自由主義等主流理論都給出了比較系統(tǒng)的回答。新現(xiàn)實主義者主張從結(jié)構(gòu)層次來構(gòu)建外交政策理論，認為國家的對外政策是由無政府狀態(tài)下的力量分配而決定的，力量分配主要指國際社會中國家自身實力結(jié)構(gòu)以及大國亦即“極”的數(shù)量〔1〕。新現(xiàn)實主義者過分強調(diào)無政府狀態(tài)塑造國家行為，忽略了單元層次的作用。新自由主義則是從收益層面來解釋國家行為的產(chǎn)生，其外交政策是自下而上形成的。新自由主義把國家看作理性經(jīng)濟人來計算“成本—收益”。但這種外交政策的分析框架更多的是注重個體收益，而忽略了國家間的互動關(guān)系。冷戰(zhàn)結(jié)束后主流國際關(guān)系理論開始在國際關(guān)系學(xué)界尋求“分析層次的回落”〔2〕。在這一背景下，建構(gòu)主義對外交政策的理論研究由此變得炙手可熱。建構(gòu)主義的代表人物溫特主張的是整體主義理論，重視結(jié)構(gòu)對國家利益的作用，結(jié)構(gòu)則指國家的共有觀念。他認為結(jié)構(gòu)是與施動者的互動而形成的，施動者的利益又是由結(jié)構(gòu)塑造的。身份是核心概念。國家的身份并非是與生俱來的，而是在行為體的互動過程中建構(gòu)而生的。國家的外交政策鑲嵌在社會結(jié)構(gòu)之中，并受到社會規(guī)范的引導(dǎo)?！敖?gòu)主義中的文化由于其連續(xù)性和獨特性，對于外交政策具有不可替代的解釋力”〔3〕，在不同的文化背景下，就會產(chǎn)生不同的國家行為，就會形成不同的外交政策。因此，在溫特的建構(gòu)主義理論中，文化是影響外交政策形成的中心變量。文化結(jié)構(gòu)塑造國家認同（身份），認同由規(guī)范所引導(dǎo)和約束，并影響國家利益的形成，國家利益通過決策者的認知體現(xiàn)出來，最終形成國家的外交政策。并由此驗證了建構(gòu)主義外交政策理論的基本假設(shè)。

為進一步分析論證日本防衛(wèi)政策調(diào)整的原因，本文試圖以建構(gòu)主義理論中的核心變量來構(gòu)建一個多視角的分析框架，并以建構(gòu)主義的三個核心變量要素進行分析論證，即身份、規(guī)范和認同。

第一，身份是具有意圖行為體的基本屬性?？ㄙ澦固拐J為“身份是民族和國家屬性的集中體現(xiàn)”〔4〕，溫特把身份定義為有意圖行為體的屬性，國家的角色和身份并不是先天的，而是在行為體互動的過程中建構(gòu)而成的。身份的變化直接影響到國家外交政策的變化，“身份不同，利益自然不同，國家利益不同，因而也就決定了外交政策的不同”〔5〕。國家防衛(wèi)政策不僅是外交政策，也是國家防衛(wèi)力量調(diào)整的綱領(lǐng)和行為的參坐標。根據(jù)建構(gòu)主義的身份理論推理，一個國家的防衛(wèi)政策的演變和調(diào)整同樣也是基于國家對自己身份的解讀和再認識，“行為體具有什么樣的身份就會產(chǎn)生與其身份相對應(yīng)的行為”〔6〕。

第二，規(guī)范是國家社會化的內(nèi)在動因。規(guī)范被作為國際關(guān)系理論的分析變量由來已久，但在建構(gòu)主義國際關(guān)系理論范式中，規(guī)范成為核心變量，成為建構(gòu)國家身份，影響國家利益，指導(dǎo)國家的具體行為。觀念結(jié)構(gòu)通過規(guī)范、規(guī)則或制度的形式嵌入到行為體之中，對國家行為產(chǎn)生影響，同時也建構(gòu)了國家的身份和利益。不同的規(guī)范所起的作用與方式是不同的。規(guī)范是有“制度化規(guī)范”和“構(gòu)成性規(guī)范”之分。制度化規(guī)范大都以條文的方式明確規(guī)定行為體的標準，由此約束政治行為體的利益訴求，規(guī)范它們的行為；而構(gòu)成性規(guī)范內(nèi)化在行為體之中，是行為體的個性使然，從而塑造了行為體的意圖和利益。構(gòu)成性規(guī)范往往以戰(zhàn)略文化、輿論等集體認同的方式潛移默化地影響著行為體的行為風(fēng)格。規(guī)范還可以分為“國際規(guī)范”和“社會規(guī)范”。國際規(guī)范具體體現(xiàn)為國際法、國際會議的條文、國際道德或者國際組織的原則等。社會規(guī)范最主要的表現(xiàn)形式就是國家法律，國家根本法的憲法，另外還有政黨綱領(lǐng)、議會辯論、輿論調(diào)查，以及國家戰(zhàn)略文化等也是社會規(guī)范的體現(xiàn)〔7〕。社會規(guī)范受到國際規(guī)范的約束，從一定程度上來說，社會規(guī)范就是國際規(guī)范內(nèi)化到國家內(nèi)部的結(jié)果。一國的防衛(wèi)政策作為安全領(lǐng)域的閥門，是否符合國際規(guī)范的規(guī)定，就要看國家的社會規(guī)范與國際規(guī)范的契合度是否一致，即國際規(guī)范的內(nèi)化程度如何，這就是國家社會化的過程。國家的防衛(wèi)政策作為國家安全的重要保障，本身就是一種規(guī)范，是國家軍事行動的指南。這種規(guī)范從一定意義上來說是國家之內(nèi)的社會規(guī)范，但并不是一成不變的，它受到國際規(guī)范的約束，并根據(jù)國際規(guī)范的規(guī)定而調(diào)整改變。

第三，認知是決策者判斷局勢的思維方式。一國的防衛(wèi)政策是由國家做出決策并進行輸出，但國家畢竟是一個團體行動者，它凝聚多元利益集團以及政治勢力的訴求。從外交決策的技術(shù)層面看，政治精英的決策者是一國外交政策的制定者和推行者。因此，決策者的認知是影響外交政策制定的重要變量因素。理查德·斯奈德認為，“解釋國家的國際行為的關(guān)鍵在于決策者對國內(nèi)、國際環(huán)境的認知、選擇和期望?！薄?〕決策者在特定時期對特定的國內(nèi)外環(huán)境產(chǎn)生自己的認知，無論正確與否，國家的外交政策必然貫穿決策者的主觀思維判斷。羅伯特·杰維斯認為，“環(huán)境只能影響國家政策的大致取向，但是不能對國家的具體行動做出決定?！睋Q言之，國家外交政策出臺最終取決于決策者對環(huán)境的認知和判斷?！翱疾熘卮鬀Q策的形成，最要緊的是要考察決策者對客觀世界的看法和認識。認知因素是行動出臺的最后一道大門，這是其他層次的分析都無法企及的”，“處于同樣環(huán)境中人的往往會表現(xiàn)出不同的行為。這是因為人們對世界的認識不同、對其他人的看法不同”，“在國家政策中的意見分歧，大多是因為認知差異造成的?！薄?〕“一個國家外交政策的出發(fā)點是本國利益。但是客觀利益主要取決于領(lǐng)導(dǎo)層的主觀判斷。外交行為由領(lǐng)導(dǎo)人來完成，自然受到領(lǐng)導(dǎo)人主觀意識的支配?！薄?0〕可見，認知和判斷是進行決策的前提和基礎(chǔ)。從本質(zhì)上說，一國的防衛(wèi)政策就是決策者對客觀戰(zhàn)略形勢及其發(fā)展規(guī)律的能動反映。認知判斷正確，防衛(wèi)決策才是正確選擇；認知判斷失誤，防衛(wèi)決策必然是錯誤選擇。在不同時期會產(chǎn)生不同的防衛(wèi)政策，或者在同樣的時期制定出不同的防衛(wèi)政策，抑或在不同的時期出現(xiàn)相似的防衛(wèi)政策，這一切都取決于決策者對環(huán)境的認知和判斷。

綜上所述，身份、規(guī)范和認知作為本文選取的三個建構(gòu)主義分析變量，對日本防衛(wèi)政策的調(diào)整動因具有較充分的論證和解讀。這三個核心變量要素之間并非是并列關(guān)系，而是層層遞進，相互建構(gòu)，體現(xiàn)于日本防衛(wèi)政策制定的不同階段和不同層次影響政策的輸出。國家的身份決定了國家利益的訴求；規(guī)范對國家身份進行再塑造；國家利益最終取決于決策者對國際環(huán)境的認知和判斷。

二、冷戰(zhàn)期間日本防衛(wèi)政策的形成及演變

戰(zhàn)后初期，時任日本首相的吉田茂以經(jīng)濟發(fā)展為重心，迅速恢復(fù)了國力。這個時期美國對日本進行非軍事改造，日本國內(nèi)幾乎不存在任何防衛(wèi)政策。吉田茂在日本民族特性以及當時國內(nèi)外大環(huán)境影響下，反對日本在戰(zhàn)后初期就著手重整軍備。他認為日本應(yīng)在經(jīng)濟復(fù)蘇的基礎(chǔ)上漸進的發(fā)展軍備力量。二戰(zhàn)后的日本經(jīng)濟發(fā)展迅猛并很快崛起，為重整軍備創(chuàng)造了雄厚的物質(zhì)經(jīng)濟基礎(chǔ)，日本開始走向再武裝再軍備再進取的國家防衛(wèi)發(fā)展道路。

第一階段，依美防衛(wèi)到共同防衛(wèi)：冷戰(zhàn)初期日本防衛(wèi)政策的形成階段。戰(zhàn)后的日本無論是不堪重負的國內(nèi)經(jīng)濟狀況，還是戰(zhàn)后簽訂的《波茨坦公告》，都制約著日本軍備武裝的發(fā)展，在這期間日本不存在任何形式的國家防衛(wèi)政策。而朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)，使日本重整軍備有了寬松的國際環(huán)境。1951年8月簽訂的《日美安全保障條約》，使日本重整軍備有了“合法”的依據(jù)，也為戰(zhàn)后日美同盟關(guān)系奠定了基礎(chǔ)，日本的防衛(wèi)體系已在美國的指導(dǎo)下初現(xiàn)模型。條約第五條規(guī)定“各締約國宣誓在日本國施政的領(lǐng)域下，如果任何一方受到武力攻擊，依照本國憲法的規(guī)定和手續(xù)，采取行動對付共同的危險”〔11〕。這標志著日本從戰(zhàn)后的無兵無卒到“依美防衛(wèi)”的形成，并變相地為日后日本防衛(wèi)力量的擴充設(shè)定了彈性標準，而且使日美共同防衛(wèi)政策合法化，進一步深化了日本對美國的依附關(guān)系。20世紀60年代日本再次躍升為亞洲經(jīng)濟大國。日本要求與美國建立平等的合作關(guān)系。1960年1月在華盛頓簽訂新的《日美安全保障條約》規(guī)定：在日本管理下的領(lǐng)土遭遇任何安全威脅時，締約國雙方都必須采取行動，以應(yīng)對危險。這標志著日本的防衛(wèi)戰(zhàn)略從“依美防衛(wèi)”調(diào)整為日美共同防衛(wèi)，日本的主動權(quán)較之前有所提升。新日美安保條約還對雙方的權(quán)利和義務(wù)進行了修正，使日美關(guān)系的天平不再那么傾斜，雙方更加強調(diào)日美的同盟關(guān)系和日美合作關(guān)系。

第二階段，專守防衛(wèi)階段：冷戰(zhàn)期間日本防衛(wèi)政策的發(fā)展深化。1970年10月，日本政府首次發(fā)表《防衛(wèi)白皮書》，并第一次提出“專守防衛(wèi)”這一概念，白皮書明確規(guī)定“日本要在《國防基本方針》的指導(dǎo)下，嚴格遵守《和平憲法》第九條，不做軍事大國，不給其他國家造成威脅和恐慌；并堅持日美合作防衛(wèi)，自主地發(fā)展適度的防衛(wèi)力量；實行文官制度；恪守無核三原則?！薄?2〕日本官方對“專守防衛(wèi)”的定義是：“專守防衛(wèi)的防御力量是在發(fā)生對我國的侵略時，依靠國家固有自衛(wèi)權(quán)力，采取戰(zhàn)略守勢，保衛(wèi)我國的獨立與和平?！薄?3〕具體內(nèi)容是：“在不斷發(fā)展經(jīng)濟、擴充國家實力的同時，建設(shè)一支最小限度的國防力量；不擁有給別國造成威脅的戰(zhàn)略進攻性武器；不對對方實施先發(fā)制人的攻擊，只有在受到武力侵略時才進行有限的武裝自衛(wèi)；防御作戰(zhàn)只限在日本領(lǐng)空、領(lǐng)海及周邊海域；對于小規(guī)模的軍事入侵，依靠獨自力量排除，對于中等規(guī)模以上的戰(zhàn)爭，依靠美軍支援等”〔14〕。據(jù)此原則，日本的防衛(wèi)力量只能在日本國土和領(lǐng)海區(qū)域內(nèi)進行防御性作戰(zhàn)，不得向海外派兵，不得裝備進攻性武器，更不得對他國領(lǐng)土內(nèi)的基地主動實施攻擊?！皩Ｊ胤佬l(wèi)”的軍事戰(zhàn)略既切合了亞洲國家希望日本走和平道路的期盼，也符合日本當時的國情。70年代后期隨著日本經(jīng)濟的繁榮以及國際政治經(jīng)濟格局的變化，日本對專守防衛(wèi)戰(zhàn)略進行了重大調(diào)整。1976年日本三木內(nèi)閣制定的《防衛(wèi)計劃大綱》，標志著日本防衛(wèi)力量發(fā)展重點轉(zhuǎn)向質(zhì)量建軍，數(shù)量增長維穩(wěn)。1978年《日美防衛(wèi)合作指導(dǎo)方針》簽訂后，日美強化了軍事合作關(guān)系，美國把日本的軍隊建設(shè)看作美國在亞太地區(qū)戰(zhàn)略部署的重要力量，日本成為美軍在西太平洋對蘇作戰(zhàn)的重要一翼。在此前提下，日本開始擴大“周邊海域”防衛(wèi)范圍，由消極的防御向積極防御轉(zhuǎn)變，“自主防御”的概念躍然紙上。1978年11月，日本航空自衛(wèi)隊與美軍舉行聯(lián)合訓(xùn)練，首破自衛(wèi)隊行動規(guī)則的限制。同時，防衛(wèi)范圍也在不斷擴大，自衛(wèi)隊的作戰(zhàn)方針也在發(fā)生改變。尤其是在1983年日本防衛(wèi)廳公布的《防衛(wèi)白皮書》中提出了“海上殲敵”的作戰(zhàn)方針。經(jīng)過這些政策調(diào)整，日本“專守防衛(wèi)”政策已漸演化為具有了一定的擴張和積極進取的趨向。1979年4月，日本時任首相大平正芳委托二十余位學(xué)者和官員專門研究綜合安全保障政策。1980年該研究組向政府提交了一份報告，即著名的《綜合安全保障戰(zhàn)略》。由此日本國家安全的概念被擴大了，不僅僅局限在軍事范圍內(nèi)，而且把所有關(guān)系到日本生存和發(fā)展的因素都納入其中。消除威脅的手段也不僅僅是軍事手段，而是力求多種手段結(jié)合的綜合效果。因此，綜合安全保障戰(zhàn)略把亞太地區(qū)的安全、政治、經(jīng)濟以及外交都納入日本的國家安全體系中來，這是日本政治軍事大國化戰(zhàn)略防衛(wèi)的具體體現(xiàn)，也是日本全面提升自身防衛(wèi)能力和國家意志的具體訴求。由此可見，70年代中后期日本防衛(wèi)政策的不斷調(diào)整，其表明日本的戰(zhàn)略防衛(wèi)性質(zhì)已傳遞出“前行試探”的信息。

第三階段，擴張型防衛(wèi)戰(zhàn)略階段：后冷戰(zhàn)時期日本防衛(wèi)政策的突破。冷戰(zhàn)結(jié)束后日本建設(shè)“政治軍事大國”目標提上日程，隨之國家防衛(wèi)政策的戰(zhàn)略調(diào)整也呼之欲出。此時的日本已不滿足于在國際事務(wù)中單純地發(fā)揮經(jīng)濟大國作用，而是渴求政治軍事上有更大的積極進取和作為。1997年9月新《美日防衛(wèi)合作指針》簽署頒布，合作指針中規(guī)定的合作領(lǐng)域達40余項，提出了“周邊事態(tài)”和規(guī)定“兩國周邊有事時，要互相合作”。在日本國內(nèi)方面，也通過了相關(guān)法案對日美同盟關(guān)系進行國內(nèi)立法上的確認。2000年12月，日本內(nèi)閣會議提出一個“五年防衛(wèi)計劃”，即《日本2001年度至2005年度中期防衛(wèi)力量整備計劃》，該計劃強調(diào)日本自衛(wèi)隊建設(shè)應(yīng)從更新防衛(wèi)裝備、改變自衛(wèi)隊體制以及提高自衛(wèi)隊作戰(zhàn)反應(yīng)能力等方面著手。“計劃中也對未來五年日本的防衛(wèi)經(jīng)費做了大致規(guī)劃，預(yù)計將達到25.16萬億日元的規(guī)?！薄?5〕?！?·11”事件和伊拉克戰(zhàn)爭是進入21世紀以來日本防衛(wèi)政策調(diào)整的催化劑，此后日本的防衛(wèi)政策實質(zhì)上已突破了“專守防衛(wèi)”與“武器出口三原則”的限制，積極進取和擴張意圖更加突顯。2003年伊拉克戰(zhàn)爭又為日本防衛(wèi)政策的突破起到了推波助瀾的作用，借戰(zhàn)爭之機，小泉純一郎鼓動眾議院通過了“有事三法案”，即《應(yīng)對武力攻擊事態(tài)法案》《自衛(wèi)隊法修改案》和《安全保障會議設(shè)置法修改案》。根據(jù)這三項法案，日本在“發(fā)生或者預(yù)測到即將發(fā)生武力攻擊事態(tài)”時，首相有權(quán)向自衛(wèi)隊、地方政府和公共機構(gòu)下達進入戰(zhàn)爭狀態(tài)的命令，并規(guī)定地方政府和國民必須與中央政府合作。這標志著日本的“有事法制”體制開始建立，日本自衛(wèi)隊的海外活動變得更加自由?！坝惺路ㄖ啤睒酥局叭毡緡鴥?nèi)的戰(zhàn)爭準備和戰(zhàn)爭動員法律框架已基本形成”〔16〕。為了推動這一制度的順利實施，日本將防衛(wèi)廳升級為防衛(wèi)省。2013年日本制定了新的防衛(wèi)計劃大綱，宣布成立日本國防軍，以取代自衛(wèi)隊。2014年安倍政府從“武器”出口三原則入手對防衛(wèi)政策又進一步調(diào)整?！胺佬l(wèi)裝備轉(zhuǎn)移三原則”取代“武器出口三原則”，基于此日本可以通過武器出口輸出自己的軍事戰(zhàn)略，并與其他國家加強軍事方面的聯(lián)系。2014年7月日本內(nèi)閣召開會議，最終通過了解禁集體自衛(wèi)權(quán)的議案，規(guī)定“日本或與日本關(guān)系緊密的國家遭到攻擊時，日本可以采取措施予以反擊”〔17〕。2015年9月日本國會眾議院又強行通過了一系列新安保法案，規(guī)定日本可隨時根據(jù)需要向海外派兵并向其他國家軍隊提供支援，規(guī)定了日本解禁集體自衛(wèi)權(quán)之后的相關(guān)事宜。這意味著日本對二戰(zhàn)后和平道路和戰(zhàn)后秩序的徹底放棄，是日本防衛(wèi)政策的一個重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折點。因此，日本在一定程度上修改了《和平憲法》，并解禁了集體自衛(wèi)權(quán)的桎梏，使日本的防衛(wèi)政策有了質(zhì)的改變和轉(zhuǎn)型。

三、冷戰(zhàn)后日本防衛(wèi)政策調(diào)整的動因

冷戰(zhàn)后日本不斷調(diào)整其防衛(wèi)政策，自衛(wèi)隊突破國門，防衛(wèi)政策的外向性和擴張性越走越遠。當今的日本已基本突破了戰(zhàn)后體制的束縛，放棄堅守了半個世紀的“專守防衛(wèi)”戰(zhàn)略。其根本原因是已成為經(jīng)濟大國身份的日本不甘心做“政治與軍事侏儒”，竭力尋求防衛(wèi)資源的外向進取。日本的戰(zhàn)略文化作為一種構(gòu)成性規(guī)范，揭示了日本擴張型防衛(wèi)政策形成的必然邏輯。文化規(guī)范對日本防衛(wèi)政策的調(diào)整起到了推波助瀾的作用。規(guī)范可以塑造身份，身份的轉(zhuǎn)變也可能反過來影響規(guī)范的形成。日本政治精英和決策者的保守主義和右傾化，致使日本的國家利益帶有鮮明的激進色彩，防衛(wèi)政策向擴張型調(diào)整已成為共識和必然趨向。

第一、冷戰(zhàn)后期日本國家身份的轉(zhuǎn)變。身份是建構(gòu)主義的核心概念，是行為體對自我及他我的角色定位，是主體間互動的結(jié)果。身份決定國家利益，身份的轉(zhuǎn)變也意味著國家利益的調(diào)整。經(jīng)歷了戰(zhàn)后七十多年的發(fā)展，國際社會對日本的認同以及日本對自身的角色定位已與戰(zhàn)后初期大為不同，這決定了日本國家利益的轉(zhuǎn)向，其防衛(wèi)政策也隨之進行調(diào)整。

首先，“戰(zhàn)敗國身份”向“正常國家”的轉(zhuǎn)變。日本作為戰(zhàn)敗國的“非正常”身份既是來自國際體系的壓力使然，也是日本國民的自主選擇。1946年5月《每日新聞》所做出的民眾調(diào)查數(shù)據(jù)表明，對于“放棄戰(zhàn)爭”，贊成者占70%，反對者僅占28%，這說明戰(zhàn)后體制得到了日本國內(nèi)民眾的普遍認可。戰(zhàn)后初期日本的戰(zhàn)敗國身份得到了自我和他我的認同。1998年小淵惠三入主日本內(nèi)閣后更是掃清了日本邁向“普通國家”道路上的許多禁區(qū)?！吨苓吺聭B(tài)法》《國旗國歌法》等一系列的立法措施和國內(nèi)改革，使日本在擺脫戰(zhàn)后體制方面取得了實質(zhì)性進展。日本身份的變化在很大程度上來自于日本對自己的認知，是自我的主觀選擇?！捌胀▏摇钡缆返囊粋€最大障礙就是戰(zhàn)后體制下產(chǎn)生的“和平憲法”。因此，日本的“修憲”為日本更改戰(zhàn)敗國身份做好法律準備?！靶迲棥钡暮蠊褪桥c“普通國家”身份相匹配的軍隊和國防的建設(shè)。其次，經(jīng)濟大國向政治大國身份的轉(zhuǎn)變。80年代日本的經(jīng)濟已成功躍居世界前列，“經(jīng)濟大國”成為日本名副其實的身份特征，這是國際社會基于日本經(jīng)濟實力對日本國家的身份認知。成為“經(jīng)濟大國”后的日本已完全具備了成為“政治大國”的經(jīng)濟條件。經(jīng)濟基礎(chǔ)是改變政治身份的決定性條件，“強大的經(jīng)濟、科技實力必須需求與其相稱的國際政治地位”〔18〕，后冷戰(zhàn)時期，由于舊國際體系的瓦解和新結(jié)構(gòu)的重組，日本不僅具備雄厚經(jīng)濟基礎(chǔ)，并且擁有了一定的軍事實力和參與國際事務(wù)的能力，日本追求“政治大國”身份的意愿愈來愈強烈。因此，日本基于這樣的自我認同和定位進行軍事擴張，并直接導(dǎo)致日本“專守防衛(wèi)”向“擴張型”防衛(wèi)政策的調(diào)整。再次，日本在日美同盟中的身份轉(zhuǎn)變。二戰(zhàn)后日本在美國的占領(lǐng)下進行非軍事化改造。1951年日美兩國簽訂《日美安全保障條約》，從法律上規(guī)定了日本的身份性質(zhì)是從屬于美國，日本的防衛(wèi)戰(zhàn)略完全依托于美國，防衛(wèi)政策可概括為“依美防衛(wèi)”。1960年《新日美安保條約》出臺，日本贏得了部分主動權(quán)，日本的防衛(wèi)政策提升為“日美共同防衛(wèi)”，日美同盟初現(xiàn)雛形。日本在日美同盟中的身份從“從屬”調(diào)整為“追隨”，防衛(wèi)政策的自主性得到了提升。1978年11月，《日美防衛(wèi)協(xié)力指針》出臺，該指針涵蓋了“預(yù)防侵略態(tài)勢”“日本受武力進攻情況下的應(yīng)對行動”“影響日本安全的日本以外的遠東事態(tài)中的日美協(xié)力”〔19〕。該指針增加了日本在日美同盟中的義務(wù)，以協(xié)助美國實現(xiàn)在遠東地區(qū)的戰(zhàn)略布局。為此，日本堂而皇之地增強了自衛(wèi)隊的進攻能力，也間接地提高了日本在日美同盟中的地位。冷戰(zhàn)結(jié)束后，日美同盟經(jīng)歷了所謂的“漂流期”后，日本想改變其在同盟中的“追隨者”身份，與美國平起平坐。而足夠強大的經(jīng)濟實力是日本尋求自助的后盾和保障，這就促生了日本的防衛(wèi)政策向具有自主性質(zhì)的“擴張型”防衛(wèi)戰(zhàn)略調(diào)整。日本期望在保持日美同盟合作的前提下提高防衛(wèi)政策的自主性。綜上所述，日本從“普通國家”基礎(chǔ)上進行軍備重整，到“政治大國”身份下的防衛(wèi)資源擴張，乃至到美日同盟“追隨者”身份，發(fā)展為“自主性”防衛(wèi)能力提升。這是戰(zhàn)后日本防衛(wèi)政策對日本國家身份的轉(zhuǎn)變做出的積極回應(yīng)和戰(zhàn)略調(diào)整。

第二，制度化規(guī)范與構(gòu)成性規(guī)范的戰(zhàn)略博弈。美國學(xué)者彼得·J·卡贊斯坦認為，作為民族集體認同的規(guī)范涵蓋制度化規(guī)范與構(gòu)成性規(guī)范。制度化規(guī)范決定了一國外交政策方向及原則，代表一個國家特有的政策偏好與意識形態(tài)，這種規(guī)范對國民和國家政策的制定具有強大的約束力；構(gòu)成性規(guī)范，存在于國家中的每一個個體之中，表現(xiàn)為約定俗成的歷史文化以及風(fēng)俗習(xí)慣。在外交政策的選擇中，文化規(guī)范塑造著國家的整體利益，規(guī)定著國家的對外行為標準。日本作為二戰(zhàn)后的“非正常”國家，制度化規(guī)范與構(gòu)成性規(guī)范在不同時期對日本防衛(wèi)政策起著建構(gòu)作用。冷戰(zhàn)時期在某種程度上，“制度化規(guī)范塑造并限制了日本的國家安全訴求”〔20〕。二戰(zhàn)后日本作為戰(zhàn)爭發(fā)起國，《開羅宣言》以及《波茨坦公告》對日本進行了國際規(guī)范的約束，并通過《和平憲法》轉(zhuǎn)化為國內(nèi)規(guī)范。這一制度化規(guī)范為日本防衛(wèi)政策的選擇規(guī)定了一個標準模式，防衛(wèi)政策的防御性質(zhì)成為唯一選擇。冷戰(zhàn)結(jié)束后隨著日本經(jīng)濟實力的增強，“修憲”呼聲進一步高漲。中國經(jīng)濟快速增長也激發(fā)了日本文化中強烈的“危機意識”。21世紀后日本政府的修憲活動愈演愈烈。2000年，日本內(nèi)閣設(shè)立“憲法調(diào)查會”，修改憲法成為日本公開的議題。2007年5月安倍政府不顧在野黨的反對，通過《國民投票法》，為修改憲法創(chuàng)造輿論基礎(chǔ)以及合法性。2013年安倍第二次上臺后，依然把修改憲法程序作為突破口，首先對憲法第九十六條進行討論，使日本的修憲問題再次成為熱點。日本政界的五次“修憲”高潮，使日本國內(nèi)的和平主義思潮受到了極大削弱，對外防衛(wèi)領(lǐng)域的禁忌一步步被攻破。擴張型防衛(wèi)政策的形成成為大勢所趨。因此，國家身份由制度化規(guī)范所塑造，但當規(guī)范成為身份轉(zhuǎn)變的障礙時，國家身份也會反過來對國家制度化規(guī)范進行修正，最終導(dǎo)致外交政策的戰(zhàn)略調(diào)整。

冷戰(zhàn)后日本集體認同規(guī)范的轉(zhuǎn)向。國際社會中的構(gòu)成性規(guī)范內(nèi)化到行為體的意識里，就構(gòu)成一種集體意向的主權(quán)意識和國家意志。一國外交政策的內(nèi)核由構(gòu)成性文化規(guī)范所塑造，而“國際結(jié)構(gòu)的動蕩和國家內(nèi)部的變革為條件則會造成構(gòu)成性規(guī)范的轉(zhuǎn)換”〔21〕。戰(zhàn)后初期日本的構(gòu)成性規(guī)范經(jīng)歷了軍國主義到和平主義的轉(zhuǎn)化。戰(zhàn)后日本接受了國際社會制定的一系列“和平原則”，這些制度化規(guī)范為國內(nèi)構(gòu)成性規(guī)范的重新構(gòu)建提供了和平的國內(nèi)環(huán)境，并成為戰(zhàn)后影響日本防衛(wèi)政策制定的構(gòu)成性規(guī)范。冷戰(zhàn)結(jié)束后。國際體系經(jīng)歷了新的劇變和戰(zhàn)略調(diào)整，美國作為強大盟友的支撐使日本的軍國主義思想有了適合生長的“溫床”，國內(nèi)的構(gòu)成性規(guī)范也隨之轉(zhuǎn)換。日本歷屆決策者都默契地將“政治大國”作為政府的施政目標。國家政府通過宣傳鼓動民意來強化日本國民對于“修憲”的集體認同，而且，這種認同在日本國內(nèi)已經(jīng)基本形成。這種社會構(gòu)成性規(guī)范的改變，使日本修憲活動有了廣泛的民意和輿論基礎(chǔ)，進而改變約束日本軍事發(fā)展的制度化規(guī)范，推動防衛(wèi)政策向擴張型調(diào)整。通過憲法修改的調(diào)查數(shù)據(jù)從中可以看到，集體認同的民意趨向越來越明顯。2010年5月日本政府調(diào)查顯示:贊成憲法修改的國民達63%，與2007年相比，上升了10個百分點；不關(guān)心的人群為8%，而反對修憲的為30%，下降了20多個百分點〔22〕。其表明日本政府已基本完成對日本國民集體認同的轉(zhuǎn)向，消除制度化規(guī)范束縛的民意基礎(chǔ)條件日趨成熟。因此，日本擴張型防衛(wèi)政策的形成正是當前日本集體認同轉(zhuǎn)向的反映，是日本構(gòu)成性規(guī)范安全領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。日本政府通過利用公共宣傳來影響社會輿論以達到改造國民集體認同這種構(gòu)成性規(guī)范的目的，以此推動修改制度化規(guī)范《和平憲法》的目標。可以說，冷戰(zhàn)后日本的構(gòu)成性規(guī)范在與制度化規(guī)范的博弈中略勝一籌，并對冷戰(zhàn)后日本防衛(wèi)政策的轉(zhuǎn)向起到了主導(dǎo)作用。

第三，日本對國家自身認知的變化。日本防衛(wèi)政策調(diào)整在很大程度上取決于決策者對國內(nèi)外環(huán)境的認知與判斷。冷戰(zhàn)期間日本決策者通過對國內(nèi)外環(huán)境的認知與理解，外交政策的目標定位是地區(qū)性角色的國家身份，為此制定了防御型的防衛(wèi)政策。后冷戰(zhàn)時期，由于自身實力的增強以及國際體系的變革，日本決策者對國內(nèi)外環(huán)境的認知也有所變化，逐漸把其外交政策的目標放眼到全球?qū)用?，積極參與國際安全維和任務(wù)，調(diào)整防衛(wèi)政策向積極進取擴張型轉(zhuǎn)向。從戰(zhàn)后70多年來日本歷屆政府的執(zhí)政路線看，日本關(guān)于國家的自我認知可大體分為兩個階段。

一是，冷戰(zhàn)時期地區(qū)性角色認知的階段。冷戰(zhàn)期間日本決策者對國內(nèi)外環(huán)境認知的最終結(jié)果，是把日本置身于亞洲國家的地區(qū)性角色中。日本的防衛(wèi)政策附屬于美國的全球框架之下，決策者對國內(nèi)外環(huán)境持有保守性認知，與此相對應(yīng)的就是日本東亞地區(qū)角色的輸出。1956年鳩山一郎首相宣稱日本已經(jīng)成為西方自由主義國家的一員，這是日本決策者對國內(nèi)外環(huán)境以及自我認知的一個重要節(jié)點。他認為“毋庸贅言，我國外交的基本方針是，要與西方自由主義陣營保持密切聯(lián)系與合作”〔23〕。日本國內(nèi)經(jīng)濟的復(fù)蘇與國際環(huán)境的相對穩(wěn)定，使日本決策者開始把自己置身于普通國家行列。60年代后日本開始關(guān)注自己在亞洲國際事務(wù)方面的角色定位，其對自己的判斷已是資本主義陣營中成員，在地緣身份認同就成為日本對自我認知的又一目標和追求。由于日本的經(jīng)濟已基本恢復(fù)戰(zhàn)前水平，并創(chuàng)造了亞洲的經(jīng)濟奇跡，因此，日本開始謀求在地區(qū)事務(wù)特別是亞洲經(jīng)濟事務(wù)方面的領(lǐng)導(dǎo)作用。70年代后的佐藤榮作內(nèi)閣一直到冷戰(zhàn)結(jié)束前的中曾根康弘時期，日本決策者對國內(nèi)外環(huán)境的認知已發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)向。經(jīng)濟的騰飛使日本成為名副其實的經(jīng)濟大國，經(jīng)濟實力的提高必然引發(fā)決策者對政治領(lǐng)域目標的追求，建設(shè)“政治大國”和“普通國家”被提上議事日程。1970年第63屆國會演說中，佐藤稱“克服了國土狹小、資源先天不足這一制約國家發(fā)展的宿命性缺陷的日本，已經(jīng)基本完成了明治開國以來其先人們所設(shè)立的追趕西方的目標，日本民族已經(jīng)進入壯年期，日本不該再僅以建設(shè)福利至上主義國家為目標，而是應(yīng)該結(jié)合日本國情與國民性特點提出新的國家發(fā)展目標?！薄?4〕但冷戰(zhàn)格局下的國際環(huán)境依然對日本防衛(wèi)政策的發(fā)展起到了約束作用，日本決策者深知這一點，因此保持著“專守防衛(wèi)”的防御姿態(tài)。

二是，冷戰(zhàn)后是日本全球大國角色的認知階段。冷戰(zhàn)的結(jié)束對日本的防衛(wèi)政策來說是一個標志性的轉(zhuǎn)向。此后的日本歷屆政府通過對國內(nèi)外環(huán)境的認知和理解，都把對國家角色的定位提高到全球性大國的身份上來，并希望通過防衛(wèi)政策調(diào)整使日本成為一個國際化的“正?；瘒摇焙汀皣H國家日本”的目標〔25〕。21世紀后日本內(nèi)閣更替頻繁，但始終未變的主題是日本保守主義的傾向愈發(fā)突顯。“日美同盟下的日本戰(zhàn)略”調(diào)整為“日本戰(zhàn)略中的日美同盟”成為日本對自我角色的新一輪認知，這“既是日本在變化的國際環(huán)境中對自己身份的認知，也是日本在變化的世界秩序中對自身角色的選擇”〔26〕。2014年，安倍晉三再次入主日本內(nèi)閣。安倍在其兩屆任期間都強調(diào)要“擺脫戰(zhàn)后體制”成為“正常國家”，安倍對日本的角色認知延續(xù)了冷戰(zhàn)后歷屆政府的全球性角色認知。安倍認為日本有能力在安保和防衛(wèi)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)進一步的突破，并為聯(lián)合國的維和行動做出貢獻。因此，調(diào)整其防衛(wèi)政策向擴張型轉(zhuǎn)變是大勢所趨。另外，美國也是日本的防衛(wèi)政策調(diào)整的重要域外因素之一，美國的“亞太再平衡”戰(zhàn)略需要日本的參與與配合。因此，美國在日本解禁集體自衛(wèi)權(quán)的問題上給予放任和默許，為安倍政府達到政治目的提供了良好的外部環(huán)境，也為日本在解禁集體自衛(wèi)權(quán)問題上提供更多的信心和契機。同時，安倍政府也希望通過解禁集體自衛(wèi)權(quán)，獲得更多的民意支持以達到其長期執(zhí)政的目的。眾所周知，日本進入21世紀后出現(xiàn)了罕見的“十年九相”局面，日本人口老齡化等社會問題日漸突出，民眾對政府的不滿越來越大。安倍內(nèi)閣要想實現(xiàn)長期執(zhí)政，就必須獲得堅實的民意基礎(chǔ)，得到政治勢力與廣大社會民眾的支持。在當今日本政界集體向右轉(zhuǎn)的政治生態(tài)環(huán)境中，安倍政府采取保守性政策則更能得到右翼政治勢力的積極擁護，從而實現(xiàn)政局的穩(wěn)定。因此，后冷戰(zhàn)時期日本決策者根據(jù)美國的亞太再平衡戰(zhàn)略及日本國內(nèi)政治經(jīng)濟環(huán)境的認知，積極推動軍事和政治大國的建設(shè)，加快修憲進程和解禁集體自衛(wèi)權(quán)。在這個過程中國內(nèi)外環(huán)境是政策輸出的充分條件，而日本決策者的認知和判斷則直接助推了政策結(jié)果的形成。日本戰(zhàn)后身份的轉(zhuǎn)變，國家規(guī)范的調(diào)整以及決策者認知的變化在根本上決定了日本防衛(wèi)政策的未來走向。

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The Evolution and Adjustment of Japan’s Defense Policy after the Cold War

YANG Luhui1ZHANG Yixiao2
（1.Asia-Pacific Research Institute,Shandong University,Jinan 250100,China；2.Department of Public Education,Shandong College of Traditional Chinese Medicine,Yantai 264000,China）

In the early post-war days,limited by the status of a defeated country,Japan chose the strategy of a low-profile“special defense”.However,with the recovery of Japan’s economy and the strengthening of the US-Japan alliance,the domestic political conservatism drives Japan to expand externally.After the Cold War,the Japanese government began to try to break through the restraint of the Peace Constitution,trying to restore the so-called“normal state”.From the perspective of constructivism of foreign policy,based on the theoretical analysis of foreign policy,this paper studies the evolution and adjustment of Japan’s defense policy.The formation and evolution of Japan’s defense policy has experienced three stages:the joint defense with the United States,the special defense and the expansive defense.On the basis of the theory of constructivism,this paper discusses the causes for the adjustment of Japan’s defense policy in light of the three factors of identity,norm and cognition.

Japan’s defense policy;active expansion;strategic transformation;policy adjustment

K313.6

A

1002-3291（2017）02-0161-08

【責任編輯 孫 琰】

2016-11-08

楊魯慧，女，山東濟南人，山東大學(xué)當代社會主義研究所、山東大學(xué)亞太研究所所長，教授、博士生導(dǎo)師；中國亞太學(xué)會副會長。研究方向：亞太政治與國際關(guān)系、中國周邊外交與東亞安全環(huán)境、東北亞安全穩(wěn)定與大國關(guān)系。張怡瀟，女，山東菏澤人，山東中醫(yī)藥高等?？茖W(xué)校公共教學(xué)部教師。研究方向：中國周邊外交與東亞安全環(huán)境。

本文系教育部基地山東大學(xué)當代社會主義研究所資金資助＜中國周邊地緣政治格局與“一帶一路”國別政策研究＞的階段性成果。

*本文已于2017-01-12在中國知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版，DOI為10.16197/j.cnki.lnupse.20170112.001,http://kns.cnki.net/ kcms/detail/21.1076.C.20170112.1050.002.html