“華龍一號”示范工程項(xiàng)目前期文件形成特點(diǎn)及管理對策

任 紅/福建福清核電有限公司

福清核電項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)6臺百萬千瓦級壓水堆核電機(jī)組，項(xiàng)目首次采用核電工程總承包模式，一次規(guī)劃、分期連續(xù)建設(shè)，1至4號機(jī)組采用二代改進(jìn)型成熟技術(shù)，5至6號機(jī)組采用三代核電“華龍一號”技術(shù)。1號機(jī)組已于2014年11月22日投入商業(yè)運(yùn)行，采用“華龍一號”技術(shù)的5號機(jī)組也于2015年5月7日正式開工，這將為海西經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的活力，并成為貫徹落實(shí)國家“一帶一路”戰(zhàn)略的重大舉措。

核電項(xiàng)目前期文件是指核電工程開工以前在立項(xiàng)、審批、招投標(biāo)、勘察、設(shè)計(jì)以及工程準(zhǔn)備過程中形成的文件?！叭A龍一號”示范工程核電項(xiàng)目前期文件包括在項(xiàng)目立項(xiàng)審批、征地移民、勘察設(shè)計(jì)、專題論證、四通一平和招投標(biāo)等前期工作中形成的行政許可文件、管理協(xié)調(diào)文件、勘察記錄、專題報(bào)告、設(shè)計(jì)圖紙以及商務(wù)合同等所有文件和記錄。它們包含項(xiàng)目選址、可行性研究、廠址現(xiàn)場準(zhǔn)備等原始信息，能夠?yàn)椤叭A龍一號”示范工程核電項(xiàng)目順利實(shí)施提供憑證與參考，也是項(xiàng)目檔案的重要組成部分。筆者對“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目前期文件的形成特點(diǎn)進(jìn)行分析，并結(jié)合福清核電項(xiàng)目1至4號機(jī)組前期文件管理的成熟經(jīng)驗(yàn)，談?wù)勛龊谩叭A龍一號”示范工程項(xiàng)目前期文件管理的幾點(diǎn)對策。

1 前期文件的形成特點(diǎn)

其一，文件存在不確定性。從目前國內(nèi)核電項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)踐來看，項(xiàng)目前期工作周期一般都比較長，并且存在立項(xiàng)報(bào)告能否被批準(zhǔn)的不確定性，這導(dǎo)致了前期文件存在不確定性。以福建惠安核電項(xiàng)目為例，該項(xiàng)目1986年開始籌備，1996年與秦山核電二期工程、廣東大亞灣核電二期工程（嶺澳核電）一起向國家有關(guān)部門呈報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)告，結(jié)果其他兩個項(xiàng)目獲得核準(zhǔn)，惠安核電項(xiàng)目因種種原因被擱置，沒有獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。立項(xiàng)的不確定性使得惠安核電項(xiàng)目前期文件關(guān)于立項(xiàng)的內(nèi)容存在不確定性。此外，項(xiàng)目在不同階段往往由不同的單位負(fù)責(zé)，因此前期文件形成的范圍、內(nèi)容會存在差異，具有不確定性?！叭A龍一號”示范工程核電項(xiàng)目的前期工作開始于2004年，先由華電福建發(fā)電有限公司、福建省核電辦負(fù)責(zé)，2006年5月由中核集團(tuán)福建福清核電有限公司接管，2008年12月項(xiàng)目開工，其間經(jīng)歷了四年的時(shí)間，項(xiàng)目前期文件形成的范圍、內(nèi)容等均存在不確定性。

其二，文件控制難度大。受國家核電發(fā)展政策與規(guī)劃的影響，核電項(xiàng)目的前期工作可能由多家分段完成。以福清核電項(xiàng)目為例，2004年該項(xiàng)目前期工作由華電福建發(fā)電有限公司負(fù)責(zé)，完成了項(xiàng)目前期的初步可行性研究工作，并委托專業(yè)承包商開展了廠址特征的調(diào)查研究和地質(zhì)勘探等工作。其后，福建省核電辦接管項(xiàng)目并開展了一些前期工作。根據(jù)國家核電項(xiàng)目準(zhǔn)入政策的要求，2006年5月福建福清核電有限公司接管福清核電項(xiàng)目，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備、項(xiàng)目建設(shè)、調(diào)試和運(yùn)營等管理工作，同時(shí)接管了由華電福建發(fā)電有限公司委托的21項(xiàng)與福清項(xiàng)目廠址特征有關(guān)的專題研究工作。隨著核電項(xiàng)目前期工作的責(zé)任轉(zhuǎn)移，相關(guān)單位之間需要將前期文件進(jìn)行交接并建立文件交接清單，每交接一次，都會存在文件損失的風(fēng)險(xiǎn)，因此文件控制的難度大。

其三，文件需要保持高度完整性。任何核電項(xiàng)目的建設(shè)都包含物項(xiàng)標(biāo)志和文件標(biāo)志，但項(xiàng)目的前期過程只形成文件，沒有形成有形的物項(xiàng)，因此文件成為唯一可追溯的記錄，這就決定了“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目前期文件需要保持高度完整性。另外，在后續(xù)機(jī)組可行性研究和設(shè)計(jì)施工過程中，需要依據(jù)廠址選擇階段產(chǎn)生的地質(zhì)、氣象、地震、水文、巖土等方面的文件，這也對前期文件的完整性提出了嚴(yán)格要求。

其四，文件保存具有分散性。核電項(xiàng)目籌備過程存在多變性，這決定了前期文件保存具有分散性。以“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目為例，前期文件按照形成規(guī)律，分散保存在華電福建發(fā)電有限公司、福建省核電辦、工程總承包商核電工程有限公司、項(xiàng)目專題研究設(shè)計(jì)承包商和福建福清核電有限公司等多個單位內(nèi)。事實(shí)上文件保存過于分散，不利于文件的收集與歸檔，也給文件實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理帶來了困難。

其五，文件具有雙重性。“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目前期工作所形成的文件既具有科技檔案的屬性，又具有文書檔案的屬性，文件不易成套、容易散失。

2 前期文件管理問題分析

第一，重項(xiàng)目建設(shè)、輕文件管理的現(xiàn)象比較普遍。由于核電項(xiàng)目前期工作具有項(xiàng)目不確定、人員流動性大等特點(diǎn)，工作中一般將控制前期工程的投資、進(jìn)度和爭取項(xiàng)目盡快立項(xiàng)作為項(xiàng)目前期工作的中心任務(wù)，對前期文件的收集、保管等工作往往重視程度不夠，且項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為了方便利用文件，往往以“方便自己、隨手拿到”作為文件管理的基本要求。在“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目前期工作中，從事文件管理人員的數(shù)量、素質(zhì)常常難以保證，他們對項(xiàng)目前期文件重要性的認(rèn)識不夠，工作中輕視文件管理的現(xiàn)象普遍存在。

第二，文件管理漏洞多。由于“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目前期工作涉及單位多、接口復(fù)雜，加之文件管理人員多為兼職、文件保管分散等，前期文件缺失、原件下落不明、重要文件附件不全、部分文件有效性標(biāo)識不完整、質(zhì)量證明文件缺簽字頁或有效簽字等問題比較多，文件管理存在很多漏洞。文件管理漏洞多使得文件的質(zhì)量和有效性大打折扣，文件的完整性和準(zhǔn)確性難以保障。

第三，文件收集與項(xiàng)目建設(shè)不同步?！叭A龍一號”示范工程核電項(xiàng)目前期工作受工期長、人員變動大等因素的影響，在項(xiàng)目籌備過程中，籌備人員圍繞“項(xiàng)目盡快獲得國家核準(zhǔn)”這一中心開展工作，并且普遍認(rèn)為只要能夠推動項(xiàng)目的進(jìn)展，其他工作都可以犧牲。這樣的做法與理念會造成文件收集與項(xiàng)目建設(shè)不同步的情況發(fā)生，進(jìn)而造成文件收集不完整、整理不及時(shí)、歸檔不規(guī)范、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)需花大力氣整改等問題。

3 加強(qiáng)前期文件管理的幾點(diǎn)對策

3.1 強(qiáng)化聯(lián)合文檔中心作用，明確責(zé)任主體

目前，國內(nèi)核電項(xiàng)目大多采用業(yè)主負(fù)責(zé)制下的工程總包模式，在這種模式下，工程總包商在項(xiàng)目建設(shè)期承擔(dān)了許多原來由業(yè)主承擔(dān)的責(zé)任。如何明確項(xiàng)目文件管理責(zé)任、減少工作接口，是核電項(xiàng)目文檔管理人員積極思考的問題。以福清核電為例，在責(zé)任不轉(zhuǎn)移的前提下，建立“聯(lián)合文檔中心”，負(fù)責(zé)全生命周期文檔管理的規(guī)劃和指揮協(xié)調(diào)工作。工程總包商負(fù)責(zé)文檔中心的日常管理，對項(xiàng)目文檔從產(chǎn)生到歸檔的全部流程進(jìn)行控制；業(yè)主全面參與文檔中心的日常工作，負(fù)責(zé)提供或編制項(xiàng)目文檔管理的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督工程總包商執(zhí)行。這種管理機(jī)構(gòu)和一體化的保管、服務(wù)機(jī)制，可以實(shí)現(xiàn)文檔管理指令的統(tǒng)一下達(dá)，從而實(shí)現(xiàn)工程竣工后項(xiàng)目文檔向業(yè)主的無縫移交和向生產(chǎn)運(yùn)行的平滑過渡。

3.2 編制前期文件清單，明確收集范圍

一套完整的前期文件清單是項(xiàng)目文檔管理人員對前期文件進(jìn)行整理和歸檔的依據(jù)，也是“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目前期文件能夠收集齊全的重要保障。福清核電聯(lián)合文檔中心在項(xiàng)目前期文件收集初期，就對保管在各單位、各部門的項(xiàng)目前期文件進(jìn)行了摸底和調(diào)查，然后參照兄弟核電廠的管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目期的實(shí)際情況，編制了一套“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目前期文件總清單。為保證清單的完整性和可操作性，聯(lián)合文檔中心還邀請專業(yè)人員對清單進(jìn)行審查確認(rèn)。實(shí)踐證明，這種工作方式保證了福清核電項(xiàng)目前期文件收集的完整性，是行之成效的。

3.3 明確歸口部門負(fù)責(zé)，發(fā)揮職能部門作用

在“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目的前期工作中，文件的形成單位、部門較多，如不發(fā)揮項(xiàng)目歸口部門的作用，項(xiàng)目文件的收集工作就很難實(shí)施。以“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目為例，項(xiàng)目可行性研究文件大多形成并保存于公司各職能部門，針對人員變動大、辦公地點(diǎn)經(jīng)常轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)，為防止文件收集不及時(shí)而造成遺失或損壞，福清核電在“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目文件收集工作啟動時(shí)，就按照“誰形成、誰立卷”的原則，規(guī)定了各類文件收集工作的責(zé)任部門和配合部門，保證了項(xiàng)目前期文件收集工作有序進(jìn)行。

3.4 建立分段驗(yàn)收模式，促進(jìn)規(guī)范整理

針對核電項(xiàng)目建設(shè)周期長這一特點(diǎn)，福清核電在分析國內(nèi)核電項(xiàng)目檔案驗(yàn)收普遍存在的困難和問題的基礎(chǔ)上，確立了項(xiàng)目檔案分段驗(yàn)收的管理制度。在項(xiàng)目土建工程開始時(shí)，啟動并組織對“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目前期項(xiàng)目文檔的驗(yàn)收工作，并安排驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。此舉有效地避免了項(xiàng)目檔案驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題因間隔時(shí)間長而無法整改的現(xiàn)象，保證了項(xiàng)目前期文件的完整性和原始性。

“華龍一號”示范工程核電項(xiàng)目前期文件作為核電工程建設(shè)、電廠運(yùn)營過程中重要的信息資源，是工程能否建成、電廠能否安全運(yùn)行的重要保障，是項(xiàng)目竣工檔案的重要組成部分。應(yīng)因地制宜、有的放矢地制定管理對策，規(guī)避項(xiàng)目前期文件管理中易產(chǎn)生的問題，確保文件的質(zhì)量。

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