絲路古國粟特的文獻(xiàn)研究及其利用

文 / 齊小艷

絲路古國粟特的文獻(xiàn)研究及其利用

文 / 齊小艷

隨著絲綢之路的開通，位于阿姆河和錫爾河之間河中地區(qū)的粟特，成為絲綢之路中段的核心，在東西方交流中發(fā)揮著重要的中介作用。有關(guān)粟特的記載主要源自古波斯、古希臘、古羅馬和中國的文獻(xiàn)史料，反映了不同時期粟特政治、經(jīng)濟、宗教文化和東西方交流等內(nèi)容。由于史料記載的時段和內(nèi)容有差異，在使用中要辨別史料的客觀性和時代性。文獻(xiàn)史料和考古發(fā)現(xiàn)相結(jié)合有助于探討有史以來粟特歷史的變遷，也有利于粟特研究工作的進(jìn)一步開展。

絲路古國；粟特；文獻(xiàn)

粟特從公元前6世紀(jì)建立阿黑門尼德王朝開始，存在了15個世紀(jì)之久。其先后附屬于古波斯帝國、亞歷山大帝國、塞琉古王朝、希臘-巴克特里亞王國、大月氏-貴霜帝國、嚈噠人、突厥、中國唐朝和阿拉伯的控制和影響之下。粟特的稱呼與屬地均不斷發(fā)生著變化。其名稱經(jīng)歷了從加烏—蘇格達(dá)、蘇格達(dá)、粟特和馬維蘭納赫爾的演變。從嚴(yán)格意義上說，粟特并不是一個國家概念，而是一個地理和民族概念。因其與這些地區(qū)和國家之間不斷發(fā)生著聯(lián)系，所以古波斯文獻(xiàn)、古典文獻(xiàn)、漢文史料就成為研究粟特的主要文獻(xiàn)史料?！端谔毓盼男拧?、《穆格山文書》及在內(nèi)蒙古、巴基斯坦和七河地區(qū)等發(fā)現(xiàn)的粟特語銘文補充了粟特語文獻(xiàn)的空白，對于研究粟特及其商人活動范圍和影響具有重要的史料價值。

一、古波斯文獻(xiàn)

《阿維斯塔經(jīng)》是瑣羅亞斯德教古經(jīng)，相關(guān)史料的匱乏使得至今難以其確定成書時間和地點，而只能做出大致的推斷。一般認(rèn)為，《阿維斯塔經(jīng)》出現(xiàn)于阿黑門尼德王朝時期?！顿澋隆⒕S斯塔I》列舉了阿胡拉·馬茲達(dá)所建立的16個圣地，其中，粟特（Sugud）是僅次于雅利安人故地的第二大樂土。法國學(xué)者葛勒耐（Frantz Grenet）認(rèn)為，“沒有一個圣地屬于伊朗地區(qū)，而是出現(xiàn)在中亞地區(qū)，南阿富汗是中心”[1]。英國學(xué)者辛姆斯-威廉姆斯（N. Sims- Williams）認(rèn)為，瑣羅亞斯德教起源地應(yīng)該在花拉子模、巴克特里亞、粟特等地尋找。根據(jù)巴列維文獻(xiàn)《伊朗之城市》的記載，《阿維斯塔經(jīng)》被保存撒馬爾罕的城堡中。[2]《贊德—阿維斯塔II》描述了粟特具有豐富的河流和水資源，這里是先進(jìn)農(nóng)耕文明的居所，而這與其北部游牧民族的草原形成鮮明的對比。盡管目前學(xué)界對《阿維斯塔經(jīng)》的時間、內(nèi)容都有爭議，但粟特人對瑣羅亞斯德教的信仰在其它文獻(xiàn)記載和考古遺跡中均得到了證實。豐富的河流和自然資源與建立在人工灌溉基礎(chǔ)上的早期粟特農(nóng)業(yè)經(jīng)濟相吻合，考古發(fā)現(xiàn)也證實了公元前2000年以后，在游牧部落畜牧業(yè)迅速發(fā)展的同時，中亞一些綠洲出現(xiàn)了灌溉農(nóng)業(yè)文明，粟特作為重要的歷史文化區(qū)域隨之形成。

公元前550年到前330年，粟特受阿黑門尼德王朝的統(tǒng)治。大流士一世《貝希斯敦銘文》、《納克希·魯斯坦銘文》、《波斯波利斯銘文》《蘇薩銘文》和薛西斯一世《波斯波利斯銘文》等。[3]盡管銘文中的行省數(shù)量不同，但粟特作為其最遠(yuǎn)的東方行省承擔(dān)著繳納賦稅、服兵役的義務(wù)，同時也積極地參與到了東西方之間的商貿(mào)往來中。

二、西方古典文獻(xiàn)

亞歷山大東征開創(chuàng)了古代世界一個新的時代，即希臘化時代。從亞歷山大征服到公元前2世紀(jì)前后的200年間，粟特先后處于希臘人不同王朝的統(tǒng)治之下，被直接或間接地卷入了希臘化世界，開啟了希臘化文化在粟特的傳播。關(guān)于希臘化時期粟特的歷史文獻(xiàn)，主要集中在古希臘、羅馬的書籍中。

在亞歷山大東征之前，希臘人與粟特人就有了初步的接觸，而這主要得益于波斯帝國的中介。關(guān)于亞歷山大征服之前的歷史記載，首推約成書于公元前5世紀(jì)后期的《歷史》（希羅多德）[4]，不僅敘述了波斯人和希臘人在公元前478年以前數(shù)十年間的戰(zhàn)爭，也記錄了西亞、北非及希臘等地區(qū)的歷史、地理、民族習(xí)俗和風(fēng)土人情。其中，粟特民族的記載主要包括：第三卷和第七卷分別列舉了大流士一世時期的行省列表和隨薛西斯遠(yuǎn)征的軍隊列表，反映了粟特曾經(jīng)作為古波斯的一個行省，服兵役、繳納賦稅，受其統(tǒng)治；第四卷和第七卷分別記載了斯基泰人和粟特人，不難發(fā)現(xiàn)，粟特人與斯基泰人（尤其是帶尖頂帽的斯基泰民族）之間的相似性。尤需注意的是，希羅多德記載了阿黑門尼德王朝通過政治流放，將米利都布朗開德人移民中亞的歷史。他們很可能在東西方文化交流中發(fā)揮了重要的作用。布朗開德人可能使用雙語，在適應(yīng)一種新的生活方式中，將引入一種新的文化。

亞歷山大滅亡古波斯帝國之后，從公元前329—公元前327年，亞歷山大征服了粟特地區(qū)。他在繼承古波斯行省體制的基礎(chǔ)上，修建城市，積極推行希臘文化。狄奧多圖斯的《歷史文庫》記載了亞歷山大征服粟特的整個過程，具體包括“亞歷山大發(fā)動對粟特人和斯基泰人的戰(zhàn)爭、粟特貴族首領(lǐng)獲救、亞歷山大打敗叛亂的粟特人和殺死12000多人、懲罰巴克特里亞人和鎮(zhèn)壓粟特人的第二次反抗、建立城市防止叛亂、鎮(zhèn)壓粟特人的第三次叛亂和抓住藏身于巖寨的人。遺憾的是，這些記載的正文已經(jīng)丟失”[5]。

現(xiàn)存記載亞歷山大征服粟特的著作是阿里安的《亞歷山大遠(yuǎn)征記》和古羅馬歷史學(xué)家?guī)鞝柼釣跛沟摹秮啔v山大大帝史》。《亞歷山大遠(yuǎn)征記》敘述了公元前334年至前323年，亞歷山大東征波斯本土，直至印度西北部的過程，共8卷。其中，第三卷是有關(guān)粟特人在巴克特里亞總督貝蘇斯率領(lǐng)下與其他部族聯(lián)合支援大流士三世，抵抗亞歷山大的歷史；第四卷記載了亞歷山大進(jìn)攻馬拉坎達(dá)和鎮(zhèn)壓起義的過程；第六卷重點記載了亞歷山大在占領(lǐng)粟特之后，為鞏固統(tǒng)治而建立設(shè)防城市?！秮啔v山大大帝史》是在克勞狄統(tǒng)治早期用拉丁語寫成的，共10卷，主要記錄了亞歷山大征服粟特的過程和所采取的措施。盡管兩者記載存有差異，但彼此相互補充，足以還原一個較為真實的亞歷山大征服、統(tǒng)治粟特的歷史。

公元前323年，亞歷山大病逝，馬其頓將領(lǐng)對如何管理粟特做了新的安排，先后任命菲利普和斯塔斯諾爾作為巴克特里亞（大夏）-粟特總督。塞琉古一世繼承了亞歷山大在亞洲的大部分領(lǐng)土，建立了塞琉古王朝。查士丁對歷史學(xué)家龐培·特羅古斯的《腓力史》作了刪減和摘錄，在此基礎(chǔ)上完成了《龐培·特羅古斯〈腓力史概要〉》，共44 卷，目前只能看到它的簡本；第12—16章詳細(xì)記載了亞歷山大之后帝國分裂和繼承者統(tǒng)治的歷史；41章記載了塞琉古王朝早期塞琉古一世、安條克及其繼承者對粟特的統(tǒng)治。遺憾的是，史料并沒有記載塞琉古一世如何占領(lǐng)伊朗高原和巴克特里亞。然而，塞琉古王朝所采取的措施，即修建城市，擴大移民，鑄造錢幣等，加深了希臘與當(dāng)?shù)匚幕膮R合。

公元前256年，巴克特里亞總督狄奧多托斯宣布獨立于塞琉古王朝，并建立了希臘—巴克特里亞王國。直到公元前2世紀(jì)中期，盡管粟特曾出現(xiàn)過短暫的獨立時期，但整體來看，其先后受到狄奧多托斯王朝、歐泰德姆斯王朝和歐克拉提德王朝的控制和影響。關(guān)于這一歷史的記載主要來自波利比烏斯的《通史》。[6]該史料記錄了從公元前220年直至公元前146年羅馬征服地中海世界的歷史，前五卷保存完整，其他各卷則通過斯特拉波、普魯塔克等人的著作得以保存摘錄或殘篇。其中，第5卷提供了安條克三世對巴克特里亞持續(xù)兩年（公元前208年—公元前206年）的圍攻。更為重要的是，作者提供了狄奧多托斯獨立的大致時間，有助于重構(gòu)構(gòu)建希臘-巴克特里亞王朝的世系更迭。

長期以來，粟特是否屬于希臘化世界是一個爭議問題。從古典作家的記載來看，不難發(fā)現(xiàn)，粟特被包括在希臘化世界的范圍之內(nèi)。地緣上，粟特屬于希臘化世界的邊緣，但并不是“希臘化世界的西伯利亞”。自古農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)達(dá)，河流灌溉和礦藏資源豐富，而且具有抵御北方游牧民族入侵的戰(zhàn)略地位。正因為此，亞歷山大及其繼承者、塞琉古王朝和希臘-巴克特里亞王國都試圖控制這一地區(qū)。希臘人修建城市、移民、建立神廟及向東擴張，這些都促進(jìn)了粟特地區(qū)與東西方的接觸和交流。

三、漢文史料

漢文文獻(xiàn)對粟特的記載最早可以追溯到《穆天子傳》和《山海經(jīng)》。余太山先生認(rèn)為，《穆天子傳》（卷四）中的“濁繇氏”是居于阿姆河和錫爾河之間粟特民族的東來一支?！渡胶＝?jīng)·海內(nèi)東經(jīng)》中稱之為“居繇”，后來演變?yōu)椤段郝浴の魅謧鳌分械摹皩亵怼薄Ｎ饔蛐畔⑹状握絺魅胫袊窃趶堯q出使西域之后，“前三史”尤為重要?！妒酚洿笸鹆袀鳌芬詮堯q西域見聞為基礎(chǔ)，記載了大宛、烏孫、康居、奄蔡、大月氏、安息、條支、大夏和身毒等國的四至、風(fēng)俗、城市、經(jīng)濟等情況。其中，“自大宛以西至安息，國雖頗異言，然大同俗，相知言。其人皆深眼，多須髯，善市賈，爭分銖”。關(guān)于這一地區(qū)居民風(fēng)俗、語言以及善于經(jīng)商的記載基本上與古希臘地理學(xué)家斯特拉波的記載吻合，為中亞地區(qū)和民族的研究保留了可信史料?！稘h書·西域傳》不僅反映了張騫通西域以來迄至西漢末年對西域的地理認(rèn)識和中亞交通路線最早的“南道”和“北道”，而且對西域諸國的方位、里距、治所、物產(chǎn)等均有較《史記》更詳細(xì)的記載。這里的康居與粟特有關(guān)?！逗鬂h書·西域傳》主要依據(jù)漢安帝末年班勇所著的《西域傳》而寫，記載了“栗弋國屬康居，出名馬牛羊、蒲萄眾果，其土水美，故蒲萄酒特有名焉”。據(jù)《晉書·四夷傳·西戎傳》記載， “栗”為“粟”之訛，栗弋應(yīng)為粟弋。[7]

“粟特”一詞首次出現(xiàn)在《魏書·西域傳》中，記載了西域龜茲、疏勒、烏孫、悅般、渴槃陁、鄯善、焉耆、車師、粟特諸國王開始派遣使者進(jìn)貢的內(nèi)容?！段簳の饔騻鳌分谐霈F(xiàn)了“昭武九姓”說：“康國者，康居之后也。遷徙無常，不恆故地，自漢以來，相承不絕。其王本姓溫，月氏人也。舊居祁連山北昭武城，因被匈奴所破，西逾蔥嶺，遂有其國。枝庶各分王，故康國左右諸國，并以昭武為姓，示不忘本也……名為強國，西域諸國多歸之。米國、史國、曹國、何國、安國、小安國、那色波國、烏那曷國、穆國皆歸附之”[8]，而《新唐書·西域傳》中的昭武九姓指康、史、安、曹、石、米、何、火尋和戊地。盡管昭武九姓諸國的名稱不盡一致，但這并不影響人們對昭武九姓共性的理解。目前為止，昭武九姓一般被認(rèn)為是指此時的粟特人國家。粟特諸國中，以撒馬爾罕為中心的康國最強。

四、粟特語文獻(xiàn)

粟特人大批移居外地，聚居地遍布中亞，南到阿拉霍西亞，東到塔里木盆地、蒙古高原和中國北方?，F(xiàn)存的粟特語文獻(xiàn)可分為非宗教類和宗教類，多數(shù)是在中亞、印度河流域、中國的吐魯番、敦煌一帶發(fā)現(xiàn)，為研究古代粟特民族的政治、經(jīng)濟、宗教、文化等提供了珍貴資料。在此，筆者主要介紹反映粟特商人與中國、印度之間的貿(mào)易往來文獻(xiàn)。

1906年，斯坦因從中國敦煌以西的烽燧中發(fā)現(xiàn)了“粟特古文信”。這批信件是迄今為止在我國發(fā)現(xiàn)的年代最早的粟特文文獻(xiàn)。據(jù)亨寧的推算，粟特文2號信件大致寫于公元312—313年間。5號信件發(fā)現(xiàn)時雖已破損，但內(nèi)容較為完整，根據(jù)格勒納和辛姆威廉姆斯的推算，大致反寫于公元313—314年間。1號信件和3號信件是敦煌的女性繆奈（Mewnai）所寫，第一封寄給她的母親卡蒂薩（Catisa），第二封是寫給她的丈夫那你塔（Nanaidhat），其中第27—35行是給女兒塞納（Saina）的附言。第一封信沒有確切日期，第三封信的日期是粟特歷法的10月3號，也就是公元313或314年4月21日。這些信札至少有一封成書于姑藏，兩封成書于敦煌，一封寄往撒馬爾罕，其余的很可能是寄往樓蘭的。粟特古文信件再現(xiàn)了公元4世紀(jì)粟特的貿(mào)易情況，不僅反映了在不同聚落之間存在一個較為系統(tǒng)的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)或者是撒馬爾罕與甘肅之間的國際網(wǎng)，而且折射出整個商業(yè)路線的貿(mào)易情況。

在上印度河流域夏歐提（Shatial）發(fā)現(xiàn)了600多個阿拉米亞文書寫的粟特人銘文。沿著奇拉斯（Chilas）下方50公里處，發(fā)現(xiàn)了550多個粟特語銘文以及其他伊朗語銘文。在其它遺址發(fā)現(xiàn)的粟特語銘文不多于100處，包括4個巴克特里亞語銘文。從粟特語和巴克特里亞語銘文數(shù)量的比較，不難看出，此時粟特商業(yè)的發(fā)展已經(jīng)大大超過了原先的巴克特里亞商人。夏提歐的銘文幾乎都屬于“游客銘文”，是為了留作紀(jì)念以個人名義刻寫。然而，這些游客的身份、到達(dá)夏提歐的時間以及在此有如此多銘文等諸多問題需要解釋。粟特語銘文和婆羅米銘文往往出現(xiàn)在同一塊巖石上。根據(jù)婆羅米文的時間，基本可以斷定粟特文銘文存在于公元4世紀(jì)到7世紀(jì)?，F(xiàn)在學(xué)界一般認(rèn)為，夏提歐和其它地方刻寫銘文的粟特人應(yīng)該是商人，他們來此地的主要目的是進(jìn)行商業(yè)貿(mào)易。銘文沒有提供任何連接粟特和中國之間的商路，但經(jīng)由印度河上游的大多數(shù)旅行者以及出現(xiàn)在敦煌市場的商人基本是粟特人。如果粟特人是為商業(yè)而來，他們是來自粟特地區(qū)，是印度和西方之間的中介商，還是來自中國境內(nèi)的粟特人，從事印度和中國之間的貿(mào)易呢？辛姆斯威廉姆斯認(rèn)為，粟特人既是粟特與中國之間貿(mào)易的承擔(dān)者，也是中國與印度之間的貿(mào)易擔(dān)當(dāng)者。印度河一線不但是唯一從印度通往粟特的道路，更是印度、粟特與中國之間三角貿(mào)易的一條最佳通道。

通過對文獻(xiàn)史料的梳理和分析，筆者認(rèn)為，粟特研究所能利用的史料相對豐富，其歷史的特殊性在史料記載中得到了明顯的印證。就文獻(xiàn)所反映的時段而言，《阿維斯塔經(jīng)》、波斯銘文和《歷史》主要反映了亞歷山大征服粟特之前的歷史；希臘、拉丁作家的記載基本是以公元前4世紀(jì)末到公元前2世紀(jì)中葉為主；絲路開通以來的粟特歷史，主要集中在漢文史料和粟特語文獻(xiàn)上。就文獻(xiàn)記載的內(nèi)容而言，古波斯文獻(xiàn)包含粟特民族形成和演變的歷史，也反映了粟特發(fā)達(dá)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的根源；西方文獻(xiàn)主要集中在政治與軍事領(lǐng)域，很少涉及經(jīng)濟領(lǐng)域；漢文史料主要反映了張騫通西域以來粟特與中原的關(guān)系，側(cè)重于該民族的商業(yè)性和文化傳播作用。粟特語文獻(xiàn)折射了粟特商人與周邊地區(qū)和國家的商業(yè)往來以及對多元文化的傳播，主要是東傳。單純依靠文字史料勢必難以準(zhǔn)確地反映粟特長時段的歷史面貌，山西、陜西、河南、甘肅、新疆等地發(fā)現(xiàn)了大量的粟特人遺跡，包括墓葬、壁畫、錢幣、藝術(shù)品都可以彌補文獻(xiàn)材料的不足。

[1]Vesta Sarkhosh Curtis and Sarah Stewart.Birth of the Persian Empire[M].I. B.Tauris & Co Ltd,London,2005.

[2]D.Christian and C.Benjamin. Realms of the Silk Road：Ancient and Modern[M].Turnhout.2000.

[3]Herbert Cushing Tolman,Ancient Persian Lexion and Texts of the Achaemenidan inscription[M].Kessinger Pub Co,2009.

[4]Herodotus,The Histories[M].with an English translation by A.D.Godley,The Loeb Classical Library,Cambridge,Mass.：Harvard University Press,1995-1999.

[5]DiodorusSiculus,Library of History[M].with an English translation by C.H.Oldfather,The Loeb Classical Library,Cambridge,Mass.：Harvard University Press,reprinted,1998.

[6]Polybius,The Histories[M].with an English translation by W.R.Paton.Cambridge,Mass.：Harvard University Press,1993.

[7]馮承鈞.西域地名[M].北京：中華書局,1980.

[8](北齊)魏收.魏書[M].北京：中華書局,1974.

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1005-9652（2017）02-0148-04

（責(zé)任編輯：虞志堅）

國家社科基金重大項目“希臘化文明與絲綢之路”（項目批準(zhǔn)號：15ZDB059）。

齊小艷（1980-)，女，山西興縣人，南開大學(xué)歷史學(xué)院2013級博士研究生，山西省長治學(xué)院歷史文化與旅游管理系講師，研究方向：古希臘羅馬史。