基于綜合評(píng)價(jià)推動(dòng)科技查新創(chuàng)新發(fā)展

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科技查新是以科技文獻(xiàn)、專(zhuān)利發(fā)明等為基礎(chǔ)的信息咨詢(xún)服務(wù)，信息檢索與項(xiàng)目新穎性評(píng)價(jià)是科技查新的核心目標(biāo)。隨著海量信息爆發(fā)，政府職能轉(zhuǎn)變和科技管理評(píng)估工作的日益改進(jìn)，常規(guī)化的科技查新工作受到?jīng)_擊，一成不變的模式化查新無(wú)法滿(mǎn)足科學(xué)技術(shù)及科研管理的需求。保障科技查新專(zhuān)業(yè)化信息檢索本質(zhì)的生命力、改進(jìn)優(yōu)化科技查新綜合評(píng)價(jià)力度、創(chuàng)新科技查新發(fā)展模式成為科技查新業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)鍵。

1 模式化查新的局限性

科技查新是科研管理范圍內(nèi)的一項(xiàng)重要工作，其專(zhuān)業(yè)性要求科技查新必須具備檢索年限、項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域范圍、規(guī)范的操作程序、高標(biāo)準(zhǔn)的查全率和查準(zhǔn)率、明確客觀的查新結(jié)論等，要如實(shí)準(zhǔn)確地反映科研項(xiàng)目的新穎性。但目前科技查新工作多局限于信息文獻(xiàn)檢索和新穎性評(píng)價(jià)，常規(guī)化的查新模式過(guò)于“死板”，既無(wú)法滿(mǎn)足與時(shí)俱進(jìn)的時(shí)代發(fā)展需求，也限制了科技查新職能作用的有效發(fā)揮[1-4]。

單一模式的查新報(bào)告僅對(duì)研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)進(jìn)行縱向?qū)Ρ确治?，而并未顯示出領(lǐng)域中各機(jī)構(gòu)之間的橫向?qū)Ρ确治鼋Y(jié)果，無(wú)法反映該科研機(jī)構(gòu)的實(shí)際整體水平和在該研究領(lǐng)域中的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，不能全面綜合地判斷科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)及競(jìng)爭(zhēng)力。

2 突破科技查新局限的策略

2.1 借鑒技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)理念

科技查新與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)實(shí)相同，二者都是獲取并分析科技信息的情報(bào)服務(wù)性工作，是對(duì)技術(shù)現(xiàn)狀與地位的科學(xué)評(píng)價(jià)[5]?？萍疾樾屡c技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析的信息內(nèi)容大同小異，均在文獻(xiàn)、專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)信息的檢索范圍內(nèi)?？萍疾樾聜?cè)重于科研項(xiàng)目的新穎性判斷，但對(duì)于詳細(xì)指標(biāo)和潛在發(fā)展不做深入評(píng)價(jià)，其實(shí)質(zhì)屬于靜態(tài)分析；技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)側(cè)重于技術(shù)或產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)地位能力的評(píng)估與監(jiān)測(cè)，屬于動(dòng)態(tài)分析。在科技競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境下，人們對(duì)科技信息的需求更為迫切，對(duì)情報(bào)信息質(zhì)量的要求更為嚴(yán)格，促使科技查新發(fā)展需要借鑒技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的思維理念和分析方法，加深對(duì)各科研項(xiàng)目或研究機(jī)構(gòu)的地位狀態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)能力分析，將靜態(tài)新穎性評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)化，拓展到監(jiān)控科研專(zhuān)題項(xiàng)目的全生命周期，為科研評(píng)價(jià)提供更全面、更及時(shí)的綜合情報(bào)支撐，同時(shí)也為制定宏觀科技決策提供更詳實(shí)、更客觀的評(píng)價(jià)依據(jù)，以此達(dá)到拓展查新業(yè)務(wù)服務(wù)范圍的目的。

2.2 融合綜合評(píng)價(jià)理論

科技查新是一種典型的科學(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng)，是在多因素相互作用下的一種綜合判斷，單一新穎性評(píng)價(jià)的理解成為誤區(qū)，局限了科技查新與時(shí)俱進(jìn)的發(fā)展。隨著科技的不斷發(fā)展，在不同研究領(lǐng)域，科學(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng)呈現(xiàn)了評(píng)價(jià)需求多樣化、評(píng)價(jià)主體多元化、評(píng)價(jià)類(lèi)型綜合化、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)業(yè)化、評(píng)價(jià)方法系統(tǒng)化、評(píng)價(jià)制度規(guī)范化等發(fā)展趨勢(shì)[6]，致使要求科技查新的發(fā)展緊密融合科學(xué)評(píng)價(jià)的未來(lái)發(fā)展方向[7]。同時(shí)，綜合評(píng)價(jià)的目的是希望所評(píng)價(jià)的對(duì)象能夠按照一定意義進(jìn)行排序，從中擇優(yōu)[8]。因此，排序是綜合評(píng)價(jià)最主要的功能?？萍疾樾聭?yīng)借鑒綜合評(píng)價(jià)的本質(zhì)，在評(píng)價(jià)過(guò)程中對(duì)研究項(xiàng)目進(jìn)行多角度綜合評(píng)價(jià)分析，全方位判斷查新項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)主題領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)、研究熱點(diǎn)及研究密集度，縱向?qū)Ρ扰c橫向?qū)Ρ认嘟Y(jié)合，將相關(guān)內(nèi)容依據(jù)不同側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行排序，從中揭示被評(píng)價(jià)項(xiàng)目的整體情況，進(jìn)而發(fā)揮情報(bào)引導(dǎo)作用。

2.3 結(jié)合計(jì)量學(xué)方法

科技查新報(bào)告是科技查新工作的最終產(chǎn)物，也是發(fā)揮科技查新作用、體現(xiàn)科技查新意義的載體。常規(guī)化的科技查新報(bào)告中，查新人員將檢索出的相關(guān)文獻(xiàn)的重要信息進(jìn)行羅列，并在查新結(jié)論中做定性比較分析，用客觀描述性的語(yǔ)言表述查新項(xiàng)目的新穎性。雖然查新結(jié)論可準(zhǔn)確詳實(shí)地反映查新項(xiàng)目是否新穎，但對(duì)比分析力度不能很好地直觀展現(xiàn)。

計(jì)量學(xué)是一門(mén)有關(guān)測(cè)量知識(shí)領(lǐng)域的學(xué)科，其方法實(shí)質(zhì)在于應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和計(jì)算技術(shù)等數(shù)學(xué)方法對(duì)科學(xué)活動(dòng)進(jìn)行定量分析，包括文獻(xiàn)計(jì)量、信息計(jì)量和科學(xué)計(jì)量等。為創(chuàng)新科技查新的未來(lái)發(fā)展，在科技查新報(bào)告的結(jié)論中不僅要對(duì)比分析查新項(xiàng)目的新穎性，還應(yīng)加大對(duì)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)比分析。對(duì)比分析過(guò)中，依據(jù)查新項(xiàng)目性質(zhì)和創(chuàng)新點(diǎn)性質(zhì)的不同，選取不同類(lèi)型的計(jì)量方法[9-10]。例如，采用Excel數(shù)據(jù)分析功能、CNKI總庫(kù)在線(xiàn)計(jì)量分析功能、可視化知識(shí)圖譜分析、聚類(lèi)統(tǒng)計(jì)分析等，分析相關(guān)文獻(xiàn)及專(zhuān)利，將定量分析和定性研究相結(jié)合，分析查新項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)主題領(lǐng)域的發(fā)展態(tài)勢(shì)、領(lǐng)頭機(jī)構(gòu)、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、研究熱點(diǎn)等，深化查新報(bào)告的分析內(nèi)容和分析力度。

3 科技查新創(chuàng)新發(fā)展案例分析

某醫(yī)院年度共有80余項(xiàng)課題立項(xiàng)，經(jīng)與該機(jī)構(gòu)溝通，以定制查新評(píng)價(jià)報(bào)告的形式為該單位提供查新評(píng)價(jià)服務(wù)。查新報(bào)告內(nèi)容在原科技部頒布的科技查新報(bào)告內(nèi)容基礎(chǔ)上，增加定性與定量分析評(píng)價(jià)內(nèi)容，對(duì)所有項(xiàng)目的課題立項(xiàng)分析指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)分析。

3.1 定制查新報(bào)告

以查新項(xiàng)目“IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調(diào)節(jié)作用及其臨床意義”為例，查新結(jié)論是酒精性肝病患者免疫細(xì)胞產(chǎn)生IL-33，且表達(dá)水平較健康人顯著增加。因此撰寫(xiě)查新報(bào)告時(shí)認(rèn)為該項(xiàng)目旨在研究IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調(diào)節(jié)作用，通過(guò)斷面研究對(duì)比不同類(lèi)型患者對(duì)照組外周血和肝內(nèi)IL-33產(chǎn)生細(xì)胞的數(shù)量及功能，闡明IL-33表達(dá)水平與疾病進(jìn)展及嚴(yán)重程度的關(guān)系；通過(guò)設(shè)計(jì)功能實(shí)驗(yàn)，闡明IL-33引起肝損傷和肝纖維化的分子機(jī)制，為設(shè)計(jì)新的抗肝損傷和纖維化治療靶點(diǎn)提出理論依據(jù)。報(bào)告對(duì)查新內(nèi)容和查新點(diǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)和分析。

3.1.1 新穎性結(jié)果分析

新穎性判斷依舊是科技查新首要分析的問(wèn)題。如果不具備新穎性，研究項(xiàng)目可謂重復(fù)科研，研究?jī)r(jià)值大打折扣，而且浪費(fèi)人力、物力、財(cái)力。通過(guò)分析查新項(xiàng)目?jī)?nèi)容，國(guó)內(nèi)外有關(guān)IL-33在肝損傷、肝炎患者、肝硬化患者中表達(dá)變化的研究文獻(xiàn)已有涉及，但除該課題組研究外，未檢索到關(guān)于IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調(diào)節(jié)作用，表明該課題具備新穎性。

3.1.2 文獻(xiàn)計(jì)量分析

截至2015年，國(guó)內(nèi)對(duì)于IL-33研究文獻(xiàn)共檢索出462篇，其中2015年有179篇。該類(lèi)項(xiàng)目研究起步于2010年前后，文獻(xiàn)數(shù)量呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，2013年起文獻(xiàn)數(shù)量快速增加，表明該項(xiàng)研究于2010年前后成為研究熱點(diǎn)，研究者們紛紛開(kāi)展動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究，2013年開(kāi)始出現(xiàn)較有價(jià)值的研究成果。

從發(fā)文量看，華中科技大學(xué)發(fā)文量最多(24篇)，其次為復(fù)旦大學(xué)(14篇)，發(fā)文量在9篇以上的機(jī)構(gòu)有蘇州大學(xué)(12篇)、浙江大學(xué)(10篇)、山東大學(xué)(10篇)、中國(guó)醫(yī)科大學(xué)(9篇)。領(lǐng)先作者為汕頭大學(xué)的柳曉金(6篇)，其次為汕頭大學(xué)的李明才(5篇)、瀘州醫(yī)學(xué)院的年四季和袁青、江蘇大學(xué)附屬醫(yī)院的鄭金旭，汕頭大學(xué)的蘇紹波和中南大學(xué)江西湘雅醫(yī)院的李慶華(4篇)。分析發(fā)現(xiàn)汕頭大學(xué)研究起步較早，主要集中于2008-2009年，發(fā)文量最多的華中科技大學(xué)文獻(xiàn)年限集中于2013年以后的成長(zhǎng)階段。從基金資助項(xiàng)目情況來(lái)看，國(guó)家自然科學(xué)基金共計(jì)83項(xiàng)，國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃(973計(jì)劃)共計(jì)6項(xiàng)，山東省、廣東省、上海市等部分省市自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量均在6項(xiàng)以下(包含6項(xiàng))，可見(jiàn)國(guó)家自然科學(xué)基金數(shù)量較其他基金差距明顯。IL-33在肝病中的研究均為國(guó)家自然基金扶持項(xiàng)目，年限集中于2015年，項(xiàng)目處于研究前沿。

有關(guān)IL-33在肝病中的研究，在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索到19篇相關(guān)文獻(xiàn)，多為IL-33與其受體的相關(guān)性分析或動(dòng)物實(shí)驗(yàn)研究。其中包括4篇期刊論文、1篇會(huì)議論文和14篇學(xué)位論文。從項(xiàng)目發(fā)表單位看，3篇為華中科技大學(xué)的研究成果，2篇為廣州中醫(yī)藥大學(xué)的研究成果，均為學(xué)位論文，其他文獻(xiàn)呈現(xiàn)單篇分散分布狀態(tài)，表明此領(lǐng)域還未形成優(yōu)勢(shì)研究單位。對(duì)于IL-33在酒精性肝病中的臨床意義研究?jī)H有“IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調(diào)節(jié)作用的研究”課題組發(fā)表的1篇研究文獻(xiàn)，因此該研究項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)具有新穎性和研究?jī)r(jià)值，該課題組通過(guò)血清檢測(cè)分析已得出相關(guān)的研究基礎(chǔ)。

綜上所述，國(guó)內(nèi)對(duì)于IL-33的研究起步于2009年前后，只在該醫(yī)院檢索到有關(guān)IL-33在酒精性肝病中的研究文獻(xiàn)，表明該醫(yī)院在該領(lǐng)域存在優(yōu)勢(shì)和研究基礎(chǔ)，具備新穎性及研究?jī)r(jià)值。

3.2 課題綜合分析

該醫(yī)院本次集中課題項(xiàng)目查新80余項(xiàng)，均采用傳統(tǒng)查新文獻(xiàn)檢索、新穎性判斷和上述文獻(xiàn)計(jì)量分析相結(jié)合的分析方式完成查新報(bào)告。隨之將全部項(xiàng)目繪制成統(tǒng)一表格，除體現(xiàn)項(xiàng)目申請(qǐng)人基本信息外，主要體現(xiàn)項(xiàng)目創(chuàng)新性評(píng)價(jià)、密切相關(guān)文獻(xiàn)(5篇內(nèi))、單位是否具備優(yōu)勢(shì)、第一申請(qǐng)人有無(wú)相關(guān)研究基礎(chǔ)以及綜合查新結(jié)論。針對(duì)該表格內(nèi)的全部項(xiàng)目，進(jìn)行縱向?qū)Ρ确治觯瑥谋砀裰刑崛〕龇治鲋笜?biāo)，包括國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新性、課題對(duì)醫(yī)院學(xué)科發(fā)展的重要性、課題組的研究基礎(chǔ)、醫(yī)院的機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)等，將匯總結(jié)論生成的指標(biāo)定量化，采用層次分析法進(jìn)行比較分析，為科研管理部門(mén)和評(píng)審專(zhuān)家提供多樣化、定量化的評(píng)價(jià)決策支撐。通過(guò)查新提供項(xiàng)目創(chuàng)新性佐證，結(jié)合專(zhuān)家評(píng)審的方式受到專(zhuān)家和科研管理部門(mén)的肯定。

4 結(jié)語(yǔ)

科技查新已成為科技評(píng)價(jià)及科研管理中必不可少的組成部分。順應(yīng)科技發(fā)展的實(shí)際需求而創(chuàng)新拓展業(yè)務(wù)，廣泛結(jié)合各類(lèi)學(xué)科分析研究方法，深化科技查新報(bào)告的分析力度，將是查新從業(yè)人員共同關(guān)注和研究的焦點(diǎn)。對(duì)于查新的創(chuàng)新化服務(wù)、查新報(bào)告深度分析形式、機(jī)構(gòu)整體科研優(yōu)勢(shì)情況分析等方面需要進(jìn)一步研究探討。