試論經(jīng)濟(jì)研究的基本理論和方法
——以礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究為例

■ 朱 清/王聯(lián)軍

（中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149）

試論經(jīng)濟(jì)研究的基本理論和方法
——以礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究為例

■ 朱 清/王聯(lián)軍

（中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149）

經(jīng)濟(jì)研究形成了許多內(nèi)生的研究方法。文章討論了經(jīng)濟(jì)研究的一般科學(xué)方法和內(nèi)生研究方法，總結(jié)經(jīng)濟(jì)理論研究的市場(chǎng)完備假設(shè)、五大要素、三大主體行為和兩大經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的十大視角，歸納了邊際分析、均衡分析、博弈分析、評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)四大內(nèi)生方法，并就資源經(jīng)濟(jì)研究做了舉例分析。

經(jīng)濟(jì)研究；基本理論；方法；資源經(jīng)濟(jì)

近期，根據(jù)工作需要，重讀或新讀了韋德·漢茲的《開放的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》、約瑟夫 H.埃利斯的《我在高盛的經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)法》、林毅夫的《本體與常無(wú)——經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)話》、高本權(quán)的《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論與經(jīng)濟(jì)研究方法》、李子奈的《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型方法論》等著作，通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)研究基本理論和方法進(jìn)行粗淺梳理，結(jié)合礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)研究的實(shí)際，談一些初步的體會(huì)。

1 經(jīng)濟(jì)研究的基本方法

所謂方法，指的是為達(dá)到某種目的而采取的途徑、步驟和手段。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森說(shuō)，有經(jīng)濟(jì)研究能力的，則研究經(jīng)濟(jì)；沒(méi)有經(jīng)濟(jì)研究能力的，則談?wù)摻?jīng)濟(jì)學(xué)方法論。因此，很多人嘲笑經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論。筆者理解，其實(shí)經(jīng)濟(jì)研究的方法論也是十分重要的。薩繆爾森強(qiáng)調(diào)的是，經(jīng)濟(jì)研究方法論是經(jīng)濟(jì)研究的副產(chǎn)品，是依附于經(jīng)濟(jì)研究和為經(jīng)濟(jì)研究服務(wù)的，獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)研究之外談經(jīng)濟(jì)方法論是有難度的?？偟膩?lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)研究的方法很多，但是大致可以分為兩類：一是一般科學(xué)研究方法用于經(jīng)濟(jì)研究；二是經(jīng)濟(jì)學(xué)專有研究方法。這兩種研究方法是可以有機(jī)結(jié)合的。

1.1 一般科學(xué)研究方法用于經(jīng)濟(jì)研究

一般科學(xué)研究方法，是將基礎(chǔ)分析研究方法用來(lái)分析研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，比如演繹法、推理法、歸納法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)法等，這些方法不僅經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域可以運(yùn)用，在社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)的其他領(lǐng)域也可以運(yùn)用。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)采用的都是一般科學(xué)研究方法，并且此時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)往往與政治結(jié)合在一起，被稱為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或者獻(xiàn)給國(guó)王和王后的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。在1870年代，邊際理論革命發(fā)生以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)才逐漸擁有了自成體系的理論化研究方法。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以來(lái)，也有大量的物理學(xué)概念和數(shù)學(xué)方法被應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)家具有物理學(xué)、數(shù)學(xué)背景或者使用物理學(xué)、數(shù)學(xué)分析工具。1969年以來(lái)獲諾貝爾獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，有4位具有物理學(xué)專業(yè)背景，有13位具有數(shù)學(xué)專業(yè)背景。林毅夫在《本體與常無(wú)》一書中，還解讀了經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)之間的聯(lián)系。

1.2 經(jīng)濟(jì)學(xué)專有研究方法

經(jīng)濟(jì)學(xué)專有研究方法主要體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)自身規(guī)律特點(diǎn)，是在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生和完善的，本身蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律的研究方法，如邊際分析、均衡分析與非均衡分析、博弈分析、評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)等。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)專有研究方法不是憑空產(chǎn)生的，許多時(shí)候，也吸收外學(xué)科分析方法，滋養(yǎng)形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)自身的分析范式。有人曾經(jīng)將普通刀具削鉛筆比喻運(yùn)用一般科學(xué)研究方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，而將鉛筆刀削鉛筆比喻運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)專有研究方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。形象地講，青龍偃月刀也可以削鉛筆，但是，這就要求削鉛筆的人有著極為深厚的學(xué)術(shù)功力和舉重若輕的專業(yè)素養(yǎng)。

1.3 經(jīng)濟(jì)研究的一般步驟

第一步，分析問(wèn)題或?qū)ο蟮慕?jīng)濟(jì)學(xué)涵義，也就是文獻(xiàn)背景和理論內(nèi)涵。如果是政策研究，還要分析政策脈絡(luò)。

第二步，運(yùn)用傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析工具就這個(gè)問(wèn)題或?qū)ο箝_展分析。

第三步，開展計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究。計(jì)量研究是理論研究的延伸，以理論研究為前提。

第四步，如果傳統(tǒng)工具解決不了問(wèn)題，或者需要深化研究，再借鑒使用別的研究分析工具。

2 經(jīng)濟(jì)理論研究的十大視角

這里梳理的經(jīng)濟(jì)研究理論方法，主要是經(jīng)濟(jì)學(xué)專有研究方法，也就是“用鉛筆刀削鉛筆”。古人曾談到讀書方法，讀厚書、將厚書讀薄、再讀厚，是讀書的三個(gè)層次。黃奇帆將金融的本質(zhì)歸結(jié)為信用、杠桿、風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)核心詞。這些都蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)理論研究的要旨和創(chuàng)新。

通過(guò)學(xué)習(xí)和梳理，筆者試圖將經(jīng)濟(jì)理論研究的視角分為如下幾類：第一類是假設(shè)，第二類是要素，第三類是主體行為，第四類是目標(biāo)。具體來(lái)講，有十一大分析視角，包括一大假設(shè)、五大要素、三大主體行為和二大目標(biāo)。如果把經(jīng)濟(jì)學(xué)比喻為一棟不斷建筑中的文明大廈，可以說(shuō)，這十一大分析視角包括一個(gè)地基、五種材料、三個(gè)工人和二個(gè)目標(biāo)。

2.1 完備市場(chǎng)假設(shè)的視角

經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)主要是完備市場(chǎng)假設(shè)。這個(gè)假設(shè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈的“地基”。完備的市場(chǎng)有一只“看不見(jiàn)的手”，可以合理配置資源，優(yōu)化供給和需求。市場(chǎng)通過(guò)“看不見(jiàn)的手”對(duì)經(jīng)濟(jì)做出巨大貢獻(xiàn)。

在一個(gè)理想的市場(chǎng)中，起碼具備以下幾個(gè)條件：一是理性人假設(shè)。所有廠商、個(gè)人都追求利益最大化。每一個(gè)人都從利己的目的出發(fā)，而最終全社會(huì)達(dá)到利他的效果。經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密指出，我們的晚餐并非來(lái)自屠宰商、釀酒師和面包師的恩惠,而是來(lái)自他們對(duì)自身利益的關(guān)切。二是產(chǎn)權(quán)明確，沒(méi)有外部性。每一樣資產(chǎn)邊界都很明確，私人成本與社會(huì)成本一致。三是信息對(duì)稱。生產(chǎn)者和消費(fèi)者具有充分信息。四是市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的。生產(chǎn)者有進(jìn)出行業(yè)的自由，商品和服務(wù)自由地交換。

但是，在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中，這些理想條件在許多情況下是做不到的。一位從經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)行的諾貝爾物理學(xué)家說(shuō)：經(jīng)濟(jì)學(xué)太復(fù)雜，太多假設(shè)幾乎難以實(shí)現(xiàn)。于是，出現(xiàn)了人們常說(shuō)的“市場(chǎng)失靈”。同時(shí)，通過(guò)對(duì)不完善的假設(shè)的挑戰(zhàn)，不斷推進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)向前發(fā)展，很多的經(jīng)濟(jì)研究都是在挑戰(zhàn)假設(shè)、豐富假設(shè)和細(xì)化假設(shè)。

(1)理性人假設(shè)的突破。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越多地發(fā)現(xiàn)，人有利他行為，而且由于信息不對(duì)稱和市場(chǎng)行為能力有限，市場(chǎng)主體常常有非理性行為。比如，在礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)中，我國(guó)地勘單位就不是完全的理性主體，也就是說(shuō)，地勘單位并不是一切向“錢”看的，許多地勘單位對(duì)體制優(yōu)勢(shì)、領(lǐng)導(dǎo)職位升遷還有所訴求，因此限制它們成為完全的市場(chǎng)主體，并非追求經(jīng)濟(jì)利益最大化。

(2)產(chǎn)權(quán)和外部性問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)設(shè)置不合理、邊界不清晰、產(chǎn)權(quán)收益不明，是自然資源管理中常見(jiàn)的問(wèn)題。外部性往往是產(chǎn)權(quán)不明的結(jié)果。礦區(qū)環(huán)境破壞的根本原因就是礦區(qū)環(huán)境沒(méi)有明晰產(chǎn)權(quán)?？扑棺珜懙摹渡鐣?huì)成本問(wèn)題》具有重大意義，他的這篇文章開創(chuàng)了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)學(xué)科，就是因?yàn)樗晒Φ靥魬?zhàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)，并建立了一個(gè)新的假設(shè)，這個(gè)假設(shè)提出：產(chǎn)權(quán)不一定是明確的，初始產(chǎn)權(quán)設(shè)定不一定是有效率的，產(chǎn)權(quán)的變動(dòng)需要成本。

從我國(guó)礦產(chǎn)資源開發(fā)的實(shí)踐來(lái)看，近年來(lái)重大改革的本質(zhì)都是產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。當(dāng)前，礦產(chǎn)資源開發(fā)亂象幾乎都是產(chǎn)權(quán)不明引起的各類外部性。礦產(chǎn)資源稅費(fèi)扭曲是礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)內(nèi)部權(quán)能劃分不明確，礦山環(huán)境問(wèn)題是礦區(qū)的環(huán)境資源沒(méi)有產(chǎn)權(quán)從而被無(wú)償所破壞。在外部性中，大家往往重視環(huán)境破壞問(wèn)題。另外一個(gè)負(fù)的外部性，就是“資源的詛咒”對(duì)資本的擠出效應(yīng)，導(dǎo)致礦業(yè)經(jīng)濟(jì)區(qū)的“荷蘭病”，富了企業(yè)、窮了百姓，破壞環(huán)境、導(dǎo)致礦區(qū)不和諧，限制區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，等等。其實(shí)，這些問(wèn)題的本質(zhì)都是產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。近年來(lái)，針對(duì)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的改革已經(jīng)取得明顯成效，礦業(yè)權(quán)登記是對(duì)礦業(yè)權(quán)予以法律保護(hù)，礦產(chǎn)資源開發(fā)整合是重新設(shè)置產(chǎn)權(quán)，礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案和設(shè)置區(qū)劃是劃定產(chǎn)權(quán)單位的產(chǎn)權(quán)設(shè)置技術(shù)，和諧礦區(qū)建設(shè)則是為了解決經(jīng)濟(jì)區(qū)“荷蘭病”問(wèn)題。

(3)信息不對(duì)稱。信息不對(duì)稱問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)，也發(fā)展出一門信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，并且往往與博弈論結(jié)合在一起。在這方面，北京大學(xué)張維迎教授做了大量研究。信息不對(duì)稱，既包括政府、企業(yè)和消費(fèi)者的信息不對(duì)稱，也包括中央和地方之間的信息不對(duì)稱。比如，在我國(guó)礦產(chǎn)開發(fā)市場(chǎng)上，那些環(huán)境保護(hù)水平高、開采低品位資源的企業(yè)，由于要支付更多的成本，往往可能被環(huán)境污染重、開采高品位資源的企業(yè)擠出市場(chǎng)，導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象，就是政府、企業(yè)和消費(fèi)者信息不對(duì)稱的結(jié)果。再如，礦業(yè)權(quán)分級(jí)審批權(quán)限，中央和地方委托代理，分級(jí)行使自然資源所有權(quán)的職責(zé)體制，都面臨分級(jí)政府信息不對(duì)稱所帶來(lái)的“道德風(fēng)險(xiǎn)”和“逆向選擇”，就是中央和地方之間信息不對(duì)稱的結(jié)果。因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱，所以容易產(chǎn)生礦產(chǎn)資源的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，建立全國(guó)統(tǒng)一的礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)和統(tǒng)一配號(hào)系統(tǒng)的初衷，就是盡可能消除礦業(yè)權(quán)管理中的信息不對(duì)稱問(wèn)題。

(4)完全競(jìng)爭(zhēng)與壟斷。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)現(xiàn)壟斷問(wèn)題，使經(jīng)濟(jì)學(xué)又前進(jìn)了一大步。壟斷會(huì)扭曲市場(chǎng)的定價(jià)機(jī)制，人為降低供給水平，使價(jià)格過(guò)于偏離價(jià)值的軌道。比如，在全球鐵礦石市場(chǎng)出現(xiàn)力拓、必和必拓、巴西淡水河谷等數(shù)個(gè)寡頭壟斷的局面。為此，我國(guó)每年要多付數(shù)百億美元的采購(gòu)價(jià)款，降低了我國(guó)鋼鐵行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。此外，我國(guó)的自然資源一級(jí)市場(chǎng)又是自然壟斷的，比如，礦業(yè)權(quán)、土地、自來(lái)水的出讓，就是政府出讓，當(dāng)然就存在政府間的競(jìng)爭(zhēng)。完全競(jìng)爭(zhēng)與壟斷問(wèn)題也極大影響了完備市場(chǎng)假設(shè)。

2.2 五大要素的視角

經(jīng)濟(jì)理論研究的五大要素是：資源、勞動(dòng)、技術(shù)、資本和制度。這五大要素是經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈的“建筑材料”。

就單個(gè)要素來(lái)看，資源的價(jià)值、稟賦、地租、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)乃至“資源詛咒”等，都是值得討論的問(wèn)題。勞動(dòng)是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的重要問(wèn)題，包括資源經(jīng)濟(jì)中的勞動(dòng)工資、勞動(dòng)力價(jià)值、勞動(dòng)產(chǎn)出、勞動(dòng)生產(chǎn)率等。技術(shù)的本質(zhì)是創(chuàng)新，創(chuàng)新理論研究始于1912年經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，他關(guān)于創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期等內(nèi)容對(duì)于研究礦業(yè)周期也有借鑒意義。資本，狹義的資本主要是指貨幣，當(dāng)前，關(guān)于石油美元、“一帶一路”和資源人民幣都是資本研究的重要課題。制度研究的目的就是優(yōu)化制度、推進(jìn)改革，中央反復(fù)強(qiáng)調(diào)釋放制度紅利，核心是改革，改革要以制度研究為前提。

隨著資本的泛化，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這五大要素都扣上了資本的帽子，比如，勞動(dòng)被定義為人力資本；技術(shù)和知識(shí)被定義為智力資本；正式制度和非正式制度被定義為社會(huì)資本。自然資源資產(chǎn)資本問(wèn)題是生態(tài)文明建設(shè)中的重要問(wèn)題。在大資本的框架下，資源、勞動(dòng)、技術(shù)、資本和制度可以作為發(fā)展模型予以整體討論。近五十年來(lái)，關(guān)于“資源詛咒”的主要文獻(xiàn)都涉及五大要素的結(jié)構(gòu)問(wèn)題；供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革就是這五大要素供給結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和提升。2011年，筆者曾對(duì)整裝勘查區(qū)的勘查行業(yè)各要素問(wèn)題進(jìn)行初步分析，并在國(guó)土資源部青年論壇上向徐紹史部長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)和專家作過(guò)匯報(bào)。最近，國(guó)土資源部出臺(tái)相關(guān)文件開展綠色勘查，進(jìn)一步促進(jìn)找礦突破，部分原則要求與這篇文章觀點(diǎn)異曲同工。

習(xí)近平總書記在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)座談會(huì)上的講話中指出：“當(dāng)前，是一個(gè)需要理論而且一定能夠產(chǎn)生理論的時(shí)代,這是一個(gè)需要思想而且一定能夠產(chǎn)生思想的時(shí)代”。筆者體會(huì)，在這樣一個(gè)偉大的時(shí)代，關(guān)于資源、勞動(dòng)、技術(shù)、資本和制度的研究必將取得新的成果。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源領(lǐng)域就資源談資源的研究比較多，而整體地系統(tǒng)地研究資源、勞動(dòng)、技術(shù)、資本和制度的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)尚不多見(jiàn)。這五個(gè)要素都可以在資本泛化框架下以資本結(jié)構(gòu)的形式開展深入分析。第八屆全國(guó)政協(xié)秘書長(zhǎng)、國(guó)土資源部前部長(zhǎng)朱訓(xùn)老先生認(rèn)為，內(nèi)蒙古烏海資源型城市轉(zhuǎn)型的要素和結(jié)構(gòu)分析具有理論和實(shí)踐意義。

2.3 三大主體行為視角

經(jīng)濟(jì)行為主要是投資、消費(fèi)和儲(chǔ)蓄等。經(jīng)濟(jì)學(xué)的行為主體主要是組織行為和個(gè)人行為。在馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)里，行為主體包含不同階級(jí)的經(jīng)濟(jì)行為。在20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)里，組織行為學(xué)和消費(fèi)者行為學(xué)均取得重大發(fā)展。其中，組織行為包括政府行為和企業(yè)行為。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)行為包括政府、企業(yè)和個(gè)人三大主體的行為。這三大主體是經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈的“建筑工人”。

(1)政府行為

基于政府行為的研究，在20世紀(jì)形成了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)。政府行為主要是經(jīng)濟(jì)行為和管理行為。比如，在資源經(jīng)濟(jì)研究中，自然資源資產(chǎn)的出讓就包含著經(jīng)濟(jì)行為，自然資源管理就是管理行為，經(jīng)濟(jì)行為的成本和收益，管理行為的成本和效果，都是政府行為研究的內(nèi)容。2015年，中央關(guān)于生態(tài)文明體制改革的任務(wù)中，要求將自然資源所有者和管理者分開。從理論研究上講，就是在自然資源領(lǐng)域，合理界定政府經(jīng)濟(jì)行為和管理行為的邊界，形成更有效率的管理體制。大量的國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)政策研究，本身也需要以政府行為理論研究為基礎(chǔ)，比如，政府的礦產(chǎn)資源規(guī)制、公共投資的礦產(chǎn)資源消費(fèi)等。

(2)企業(yè)行為

企業(yè)行為又叫做廠商行為，其研究?jī)?nèi)容包括企業(yè)的投資生產(chǎn)銷售行為、成本效益分析、行業(yè)發(fā)展生命周期規(guī)律等。礦業(yè)行業(yè)和礦業(yè)企業(yè)有大量的研究需求，并且在企業(yè)成本、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)周期方面，與一般的企業(yè)行為有許多不同的地方。地勘單位、礦業(yè)企業(yè)、礦業(yè)權(quán)人等主體都有一定的行為規(guī)律。

(3)個(gè)人行為

個(gè)人行為，主要是消費(fèi)者行為。消費(fèi)者行為學(xué)，也是一門重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。消費(fèi)也是一種選擇。消費(fèi)行為的變化對(duì)于政府稅收、產(chǎn)業(yè)發(fā)展都有重要影響，比如，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)的消費(fèi)，就會(huì)產(chǎn)生新興的業(yè)態(tài)和管理。消費(fèi)習(xí)慣和收入水平的不同，消費(fèi)的礦產(chǎn)資源數(shù)量就會(huì)不同。住房、汽車、電子產(chǎn)品消費(fèi)對(duì)能源、大宗礦產(chǎn)、三稀礦產(chǎn)都有極大地影響。消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化也會(huì)引起礦產(chǎn)資源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化。比如，最近熱起來(lái)的石墨、螢石等，它們背后隱藏的經(jīng)濟(jì)原因是消費(fèi)行為的變化。這里面的規(guī)律也值得探究。

此外，三大主體之間、各主體法人之間也存在經(jīng)濟(jì)關(guān)系，這個(gè)時(shí)候就會(huì)產(chǎn)生矛盾，產(chǎn)生博弈。因此，博弈成為重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法。

2.4 兩大經(jīng)濟(jì)目標(biāo)視角

(1)均衡視角

均衡主要用來(lái)客觀評(píng)價(jià)市場(chǎng)的狀態(tài)、資源配置的狀態(tài)，是否公平有效率，是否福利最大化，是否可持續(xù)等。在均衡狀態(tài)下，任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)決策者都不能通過(guò)改變自己的決策以增加利益，市場(chǎng)的狀態(tài)主要是局部均衡和一般均衡，就是局部或全體都達(dá)到一種穩(wěn)定的狀態(tài)，但是這種穩(wěn)定的狀態(tài)需要一定的供給和需求條件、要素結(jié)構(gòu)條件、成本價(jià)格條件等。礦業(yè)市場(chǎng)、勘查市場(chǎng)、礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)、礦產(chǎn)資源稅費(fèi)、礦區(qū)利益分配也存在局部均衡和一般均衡。但是，當(dāng)前關(guān)于均衡視角的研究文獻(xiàn)并不太多。

均衡的狀態(tài)有多種，比如，馬歇爾均衡、瓦爾拉斯均衡、阿羅-德布魯均衡等。但一般均衡的最優(yōu)狀態(tài)只有兩種：一是以配置效率為目標(biāo)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，任一主體社會(huì)福利的增加不以削減他人的福利為代價(jià)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。二是以配置公平為目標(biāo)實(shí)現(xiàn)卡爾多－?？怂剐?yīng)。在社會(huì)再分配過(guò)程中，得到收益的人能用其收益補(bǔ)償因再分配受到損失的人，那么稱此社會(huì)再分配是有效的。與帕累托最優(yōu)相比，卡爾多－?？怂剐?yīng)的條件更寬。按前者標(biāo)準(zhǔn)，只要有任何一個(gè)人受損，整個(gè)社會(huì)變革就無(wú)法進(jìn)行；但按后者標(biāo)準(zhǔn)，如果能使整個(gè)社會(huì)收益增大，變革也可以進(jìn)行，無(wú)非是如何確定補(bǔ)償方案的問(wèn)題。所以，卡爾多－?？怂剐?yīng)實(shí)際上是總財(cái)富最大化。這也是為什么要在礦產(chǎn)資源開發(fā)中進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)脑颉?/p>

(2)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)視角

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。關(guān)于大蕭條研究，被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)學(xué)皇冠上的明珠。資源經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依靠資源資本為核心的多資本投入。自然資源資產(chǎn)的資本化，就是要通過(guò)自然資源資本的集聚功能，吸引人力資本和貨幣資本的集聚，并逐步積累智力資本和實(shí)物資本、改造提升社會(huì)資本，促進(jìn)資源經(jīng)濟(jì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

資源經(jīng)濟(jì)的蕭條，從局部來(lái)看是“資源的詛咒”，涉及資本的結(jié)構(gòu)問(wèn)題。從整體長(zhǎng)期來(lái)看，涉及經(jīng)濟(jì)生命周期問(wèn)題。比如，李裕偉教授的《全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)下的礦業(yè)形勢(shì)》一文，就是以生命周期理論為依托，從增長(zhǎng)的視角判斷礦業(yè)形勢(shì)。

3 經(jīng)濟(jì)研究的四大內(nèi)生理論方法

3.1 邊際分析——凡是有成本的地方就有邊際分析

邊際分析是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本方法之一。作為一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)革命，邊際分析理論開創(chuàng)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代，邊際分析方法的使用非常廣泛。邊際分析第一次把變化對(duì)成本和收益的影響引入經(jīng)濟(jì)學(xué)。北京大學(xué)晏智杰的《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際主義》對(duì)邊際分析進(jìn)行了透徹研究。邊際分析通過(guò)比較增加的支出和增加的收入，以二者相等時(shí)的零界點(diǎn)出發(fā)，討論企業(yè)、個(gè)人、政府的決策。規(guī)模效應(yīng)遞增或遞減、正外部性或負(fù)外部性都是使用邊際分析。關(guān)于外部性，有一個(gè)常見(jiàn)的圖，就是私人成本和社會(huì)成本的差即為外部性，這就是典型的邊際分析，凡是有成本的地方就有邊際分析。

邊際分析將成本效益的發(fā)展分出三個(gè)層次：一是盈利的層次；二是止損的層次；三是損失擴(kuò)大的層次。這三個(gè)基本層次幾乎可以用于安全、環(huán)保、資源節(jié)約等各個(gè)方面。筆者曾經(jīng)綜合使用邊際分析，引入主體行為分析，討論最優(yōu)污染控制的三個(gè)層次：企業(yè)最優(yōu)、社會(huì)最優(yōu)、零排放。這三個(gè)層次的成本邊際遞增，零排放成本高于社會(huì)最優(yōu)污染控制。因此，從理論上論證零排放不僅成本不可行，也不必要，反而損失社會(huì)福利。

在資源經(jīng)濟(jì)研究中，資源的跨期配置，什么時(shí)候開采石油等基本問(wèn)題均是以邊際分析為基礎(chǔ)的。邊際分析是一個(gè)起點(diǎn)較低、原理簡(jiǎn)單，但是分析問(wèn)題深刻、后續(xù)潛力極大的研究工具。比如，在煤炭去產(chǎn)能的過(guò)程中，不同規(guī)模企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)能水平，不同資源地區(qū)的社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)能水平，社會(huì)整體的最優(yōu)產(chǎn)能水平，都可以結(jié)合成本問(wèn)題使用邊際分析。

3.2 均衡分析——凡是有運(yùn)動(dòng)的地方就有均衡分析

均衡是一個(gè)古老的哲學(xué)概念。它作為科學(xué)概念是從物理學(xué)引入的。均衡分析是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)開創(chuàng)的另一條主線，并且在經(jīng)濟(jì)學(xué)中形成了專有的理論范式、模型和分析方法。傳統(tǒng)的均衡分析是從供給和需求相等開始的。主要指經(jīng)濟(jì)中各種對(duì)立的、變動(dòng)著的力量處于一種力量相當(dāng)、相對(duì)靜止、不再變動(dòng)的境界。

對(duì)政府來(lái)講，有公共管理服務(wù)供給和需求的均衡，各項(xiàng)制度性改革的目的，就是追求公共服務(wù)一般均衡的最優(yōu)狀態(tài)。礦業(yè)權(quán)制度改革、自然資源有償使用改革，都是為了追求更好的管理服務(wù)供給，尋求自然資源領(lǐng)域制度供給和需求均衡的最優(yōu)狀態(tài)。

對(duì)企業(yè)來(lái)講，有產(chǎn)品供給和需求的均衡。比如，我國(guó)稀土供給和需求的均衡點(diǎn)在什么地方？環(huán)境成本怎么納入均衡價(jià)格？實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益最大化的稀土均衡價(jià)格是多少？總量控制政策怎么和均衡價(jià)格掛鉤？理想情況下，科學(xué)決策均需要以這些研究為基礎(chǔ)。

對(duì)個(gè)人來(lái)講，有消費(fèi)者均衡，即收入和消費(fèi)的均衡，也就是掙多少工資、買多少東西，大致有個(gè)定數(shù)，但文化水平、消費(fèi)偏好、社會(huì)制度也影響消費(fèi)?，F(xiàn)在，比較GDP和礦產(chǎn)品消費(fèi)的工作比較多。但是，人均收入和各類礦產(chǎn)品消費(fèi)的均衡點(diǎn)在哪里？均衡曲線在什么位置？到兩個(gè)一百年時(shí)，我國(guó)人均收入和各類礦產(chǎn)品消費(fèi)的均衡點(diǎn)在哪里？大數(shù)據(jù)時(shí)代，消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化對(duì)礦產(chǎn)品消費(fèi)均衡的影響體現(xiàn)在哪些方面？現(xiàn)在，解答這些問(wèn)題的研究還不是很多。

3.3 博弈分析——凡是有矛盾的地方就有博弈分析

博弈論是從數(shù)學(xué)學(xué)科引入的，但是，由于經(jīng)濟(jì)博弈與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合起來(lái)，也就形成了經(jīng)濟(jì)學(xué)專有的理論框架和模型。博弈均衡也叫做對(duì)策均衡。之所以把博弈分析從均衡分析中單獨(dú)區(qū)分出來(lái)，一是因?yàn)椴┺木飧嗟貜?qiáng)調(diào)利益沖突、矛盾，這是一般均衡所不重視的；二是作為經(jīng)濟(jì)研究方法的博弈論，體系復(fù)雜、龐大、系統(tǒng)。

博弈大致上分為兩類：合作博弈和非合作博弈。二者的區(qū)別在于能否簽訂有約束的契約。博弈的核心在于實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。在礦產(chǎn)資源領(lǐng)域，理論上必然存在中央、省、市、縣四級(jí)政府的博弈，資源大省之間的博弈，政府和礦業(yè)權(quán)人的博弈等。博弈與合作是相輔相成的，它們是一個(gè)硬幣的兩面。

進(jìn)一步細(xì)分，博弈均衡有很多種，比如，納什均衡、完美貝葉斯均衡、顫抖手均衡。張維迎認(rèn)為，納什均衡是博弈論最重要、最一般化的均衡概念。納什均衡中引出“看不見(jiàn)的手”原理的一個(gè)悖論：在信息不對(duì)稱的情況下，從利己目的出發(fā)，結(jié)果損人不利己，既不利己也不利他。我國(guó)的自然資源管理政策，存不在這樣的問(wèn)題，值得深入思考。國(guó)土資源部姜大明部長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)，要觀大勢(shì)、謀大事、懂全局、管本行，正是契合對(duì)這種悖論的治理原則。

3.4 評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)——凡是有未來(lái)的地方就有評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)

評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)主要是說(shuō)明現(xiàn)狀，比較過(guò)去，觀察變化，發(fā)現(xiàn)規(guī)律，預(yù)測(cè)未來(lái)。預(yù)測(cè)未來(lái)很復(fù)雜，預(yù)測(cè)時(shí)期越長(zhǎng)越困難。即使那些非常偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對(duì)長(zhǎng)期的預(yù)測(cè)仍然未能免俗。比如，杰文斯在1865年預(yù)測(cè)，英國(guó)將因?yàn)槊禾靠萁叨ネ耍瑢?shí)際上英國(guó)卻因發(fā)現(xiàn)北海石油而保持增長(zhǎng)到第二次世界大戰(zhàn)。20世紀(jì)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)生多次大衰退，卻很少有經(jīng)濟(jì)學(xué)家標(biāo)榜自己成功地預(yù)測(cè)到它們，而現(xiàn)在解釋大衰退的文獻(xiàn)卻浩如煙海，所以評(píng)價(jià)容易，長(zhǎng)期預(yù)期困難。就評(píng)價(jià)來(lái)說(shuō)，上面所說(shuō)的十一個(gè)視角，三個(gè)方法都可以應(yīng)用。但中短期預(yù)測(cè)卻非常必要，對(duì)于認(rèn)清形勢(shì)和理清思路十分有益。

約瑟夫·埃利斯在解讀高盛經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)方法時(shí)，歸納了評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)的三個(gè)步驟。

首先，要理解經(jīng)濟(jì)，理解經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期和細(xì)節(jié)，尤其是要把消費(fèi)支出驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)需求鏈弄清楚。在礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)中，正如汪同三研究員所說(shuō)，研究礦業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，在礦業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下反映礦業(yè)的特點(diǎn)，根據(jù)“礦產(chǎn)資源消費(fèi)需求”“勞動(dòng)和資本等投入決定產(chǎn)出”等原理，分析礦業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的理論問(wèn)題。因此，礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)測(cè)，最重要的是礦產(chǎn)資源消費(fèi)需求的預(yù)測(cè)。礦產(chǎn)資源消費(fèi)需求就是整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)礦產(chǎn)資源的需求。

其次，要預(yù)測(cè)消費(fèi)支出，弄清關(guān)鍵指標(biāo)，尤其是領(lǐng)先指標(biāo)。就礦產(chǎn)資源消費(fèi)支出來(lái)說(shuō)，從消費(fèi)支出中選出先行指標(biāo)，構(gòu)建理論模型。但由于經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的局限，有些指標(biāo)可能是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論尚未發(fā)現(xiàn)的。比如，喬治·泰勒著名的裙子和絲襪理論指出：女人的裙長(zhǎng)可以反映經(jīng)濟(jì)興衰榮枯，裙子愈短，經(jīng)濟(jì)愈好；裙子愈長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)愈是艱險(xiǎn)。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)艱難，女人買不起絲襪，傾向于穿長(zhǎng)裙子。因此，應(yīng)盡可能多選一些指標(biāo)，可能邂逅一些先行指標(biāo)和平行指標(biāo)；然后初步估計(jì)參數(shù)，由數(shù)據(jù)庫(kù)完成參數(shù)設(shè)置。

三是，完成生產(chǎn)消費(fèi)函數(shù)等各種各樣公式和數(shù)理模型的計(jì)算，然后做出科學(xué)預(yù)測(cè)。預(yù)測(cè)結(jié)果可以通過(guò)指數(shù)或者相關(guān)指標(biāo)的圖形比較簡(jiǎn)易地予以表達(dá)。當(dāng)前預(yù)測(cè)的方法和模型比較多，但是核心原理還是從一段時(shí)間內(nèi)看相關(guān)指標(biāo)和預(yù)測(cè)目標(biāo)的關(guān)系、共同走勢(shì)，如時(shí)間序列、多元統(tǒng)計(jì)、主成分分析等，也有人用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等大型復(fù)雜工具。大型工具的問(wèn)題就是對(duì)數(shù)據(jù)要求高，有時(shí)候效果反而不如簡(jiǎn)單的模型方法。因此，王遠(yuǎn)鴻建議，盡可能用經(jīng)典數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、一般均衡、區(qū)域局部均衡等方法處理。

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義，統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)，我國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)可以也應(yīng)該大有作為。林毅夫總結(jié)，經(jīng)濟(jì)研究的中心是隨著經(jīng)濟(jì)中心的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移的。當(dāng)前，我國(guó)的礦業(yè)經(jīng)濟(jì)體量、礦產(chǎn)勘查開采從業(yè)人口、礦區(qū)土地面積、礦業(yè)環(huán)境擾動(dòng)，均居全球第一，世界上最復(fù)雜、最多元的礦業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象和最龐大的人類礦產(chǎn)開發(fā)行為就在中國(guó)。未來(lái)礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重心必定是在中國(guó)。因此，我國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究也將大有可為。

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Basic Theory and Method of Economic Research—Taking Economic Research on Mineral Resources as an example

ZHU Qing, WANG Lianjun
(Chinese Academy of Land and Resources Economics, Beijing 101149, China)

Economic research has formed many endogenous research methods. In this paper, we discussed the general scientific method and endogenous research method of economic research. Then we summarized the ten perspectives from the following aspects: the market complete hypothesis of economic theory research, the fi ve elements, the three main behaviors and the two major economic objectives. Finally, we summed up the four endogenous methods as follows: the marginal analysis, equilibrium analysis, game analysis, evaluation and prediction, and taking economics research on mineral resource as an examples.

economic research; basic theory; method; resource economy

F407.1；F062.1

A

1672-6995（2017）02-0031-06

2016-11-24；

2016-11-29

國(guó)家社科基金《黨的十八大以來(lái)國(guó)土資源工作踐行治國(guó)理政新方略的探索與創(chuàng)新研究》；國(guó)土資源部資源環(huán)境承載力重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目《資源型城市資源環(huán)境承載力評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)預(yù)警示范》（CA2016.04）；中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局項(xiàng)目《全國(guó)礦產(chǎn)資源勘查開采調(diào)查監(jiān)測(cè)成果集成》（ 2120113080500）；《國(guó)家戰(zhàn)略性礦種礦業(yè)權(quán)調(diào)查與監(jiān)測(cè)》（總[2015]05-03-07-003）

朱清（1983-），男，湖北省松滋市人，中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院副研究員，工學(xué)博士，主要從事資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策研究。