頂層設(shè)計與摸著石頭過河改革路徑思辨
——從中國模式演化路線認(rèn)識誤區(qū)談起

李國棟，曹 華，梁 平

（1.重慶郵電大學(xué)，重慶 400065；2.重慶大學(xué)，重慶 400044）

2004年喬舒亞·庫珀·雷默發(fā)表了“北京共識”的研究報告，中國模式作為一個學(xué)術(shù)話題日益引起關(guān)注，應(yīng)該說中國模式演化路線實質(zhì)上是改革方法論的選擇問題。黨的十八屆三中全會作出了全面深化改革若干重大問題的決定，其中剖析了如何正確處理改革發(fā)展穩(wěn)定的關(guān)系，要求加強(qiáng)頂層設(shè)計和摸著石頭過河相結(jié)合，整體推進(jìn)和重點(diǎn)突破相促進(jìn)，不斷提高改革決策的科學(xué)性［1］。頂層設(shè)計與摸著石頭過河均是我國在改革中探索的路線與方法，前者注重前瞻性，后者注重實踐性。在全面深化改革的關(guān)鍵時期，如何能夠在改革進(jìn)入深水區(qū)階段破解各種矛盾與難題，特別是社會上對于如何推進(jìn)改革還存在不少方法論誤區(qū)的情況下，改革的方法論必須引起高度重視。

一、中國模式演化路線認(rèn)識存在的誤區(qū)

1.誤區(qū)一：中國模式是漸進(jìn)的改革，其方式只能是逐步探索，重點(diǎn)推進(jìn)。有些學(xué)者認(rèn)為中國模式的軌跡只能是漸進(jìn)式的改革，這種看法是對于中國改革開放近40年改革進(jìn)程這種螺旋式前進(jìn)路徑的一種外在曲解。客觀來看，中國近些年的改革在方式方面過多采用了逐步探索和重點(diǎn)推進(jìn)的方式，但是這并不意味著中國模式中缺少了頂層設(shè)計這一元素，從科學(xué)發(fā)展觀到四個全面戰(zhàn)略思想，都體現(xiàn)了我們的改革進(jìn)程中的全方位宏觀設(shè)計這一理念，可以說，不管是探索還是重點(diǎn)推進(jìn)，來自社會主義理論創(chuàng)新方面的構(gòu)建必不可少，任何改革缺少了理性的指導(dǎo)，其方向性和效果都會打折扣。漸進(jìn)性改革的負(fù)面效應(yīng)在于，由于必須要處理改革與穩(wěn)定的關(guān)系，客觀上導(dǎo)致改革探索的道路上邁出的步伐不夠大，甚至在遇到良好機(jī)遇的情況下，過于追求重點(diǎn)推進(jìn)而失去縱深方面的機(jī)遇。當(dāng)前改革最大的難題在于對舊有利益格局的打破，在這個過程中，部門利益和個人利益均會受到影響，這種只認(rèn)可中國模式漸進(jìn)性改革的觀點(diǎn)，對于改革的徹底性和改革攻堅的決心準(zhǔn)備不足，甚至僅僅滿足于現(xiàn)有改革成果，對人民群眾不斷變化的利益訴求關(guān)注不夠，改革中彌漫過于求穩(wěn)的思想和認(rèn)識，維穩(wěn)成為延緩甚至放棄改革的擋箭牌。

2.誤區(qū)二：中國模式的整體推動應(yīng)從上至下，探索實踐應(yīng)從下至上。有些學(xué)者單純認(rèn)為中國模式的推動力主要就是中央政府的強(qiáng)力推動，特別是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力選擇上，其出發(fā)點(diǎn)往往依賴于中央的政策推動，這種中央政府主導(dǎo)的發(fā)展道路其“優(yōu)越性”在于減少失誤，但是其改革的效率往往低下，改革的信號往往是被動延遲的，實踐中甚至出現(xiàn)了一些“樣板工程”，一旦出現(xiàn)問題其負(fù)面影響是巨大的?，F(xiàn)實中，有些人片面的將頂層設(shè)計與摸著石頭過河兩種方法割裂起來，認(rèn)為中央政府重在統(tǒng)籌規(guī)劃，設(shè)計改革路徑，全部承擔(dān)頂層設(shè)計的職責(zé)，而基層政府不用考慮政策規(guī)劃系列問題，由著性子摸著石頭過河［2］。當(dāng)前我們改革面臨的矛盾都是相對復(fù)雜，既需要勇于實踐，也需要優(yōu)化設(shè)計，大膽實踐并不意味著盲目實踐，同樣也有個全局性問題；宏觀方面的優(yōu)化設(shè)計并不意味著不去探索未知問題，同樣也有個積極實踐問題。從上至下，無論是中央還是基層，都有頂層設(shè)計的客觀需求，也都有摸著石頭過河的動力。深化改革走到今天這個攻堅期，面臨包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展的供給側(cè)改革壓力、環(huán)境治理與改善壓力、社會保障體系改革困境等諸多難題，需要黨中央站在更高更長遠(yuǎn)的高度去統(tǒng)籌考慮，同時也需要黨中央在一定范圍內(nèi)探索與嘗試。同時大膽實踐并不意味著盲目實踐，地方和基層作為改革落地的關(guān)鍵一環(huán)，同樣也有個全局性問題，也需要進(jìn)行總體性設(shè)計。

3.誤區(qū)三：中國模式注重創(chuàng)新范式，歷史空間因素應(yīng)淡化。習(xí)近平總書記指出，“摸著石頭過河就是摸規(guī)律，從實踐中獲得真知”［3］。中國模式是富有中國特色的，其中最重要的一點(diǎn)是實踐探索，這是和歷史空間不能分割的，也是中國改革歷史的清晰寫照，摸著石頭過河是植根于中國國情的，面臨中國式困境，解決中國式問題。有人認(rèn)為，改革開放初期，我們對如何改革有著較為模糊的認(rèn)識，沒有現(xiàn)成模式和體系學(xué)習(xí)借鑒，不怕錯、大膽試，摸著石頭過河這種方法確實行之有效。今天的改革處于攻堅克難階段，牽涉的利益群體復(fù)雜，應(yīng)減少甚至避免主動探索，不然遭遇到的阻力和困難太多。特別是在當(dāng)今，有些學(xué)者更多關(guān)注改革的范式，特別是當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入下行期，懷疑和不自信的聲音紛起，對富有中國歷史特色的摸著石頭過河方法輕易放棄，甚至認(rèn)為全面深化改革的重點(diǎn)就是在于頂層設(shè)計，任何試點(diǎn)或者改革要有科學(xué)理論作為支撐，摸著石頭過河已經(jīng)不再適用。其實，這種觀點(diǎn)是極其荒謬的。摸著石頭過河絕不意味著瞎摸索，也不意味著排斥理論的先導(dǎo)作用，從根本上說，這種探索是當(dāng)代馬克思主義理論中國化的背景下的有益嘗試，也是中國特色社會主義的完善和優(yōu)化。

二、頂層設(shè)計與摸著石頭過河的思辨

1.要素方面。復(fù)旦大學(xué)竺乾威教授指出：“頂層設(shè)計一般指的是從最高層次上去尋求問題的解決之道。這里的頂層設(shè)計與總體規(guī)劃是在同一個意義上說的，總體規(guī)劃當(dāng)然是由頂層來做的，需要宏觀思考?！保?］頂層設(shè)計是戰(zhàn)略思維和宏觀設(shè)計，其主體要素是系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性的統(tǒng)一，也就是指以系統(tǒng)論思維去考量我們的改革路徑，注重制度政策的落地，整體上塑造改革體系，堅決避免改革過程中的“本本主義”和“地方主義”。中國模式經(jīng)驗中最值得關(guān)注的一點(diǎn)是保持了經(jīng)濟(jì)充分競爭性、政治內(nèi)生穩(wěn)定性以及社會規(guī)則秩序性的高度統(tǒng)一，可以說評價頂層設(shè)計的政策體系是否科學(xué)，根本在于能否處理好進(jìn)一步解放生產(chǎn)力、維護(hù)安定團(tuán)結(jié)發(fā)展局面以及滿足人民群眾動態(tài)的利益需求，三者之間不能失衡。摸著石頭過河是一種漸進(jìn)的改革，其主要要素是實踐性、探索性和歷史性的統(tǒng)一。實踐性是指在改革的過程中更加重視實踐的積累，不簡單追求模式化，因地制宜地選擇改革策略；探索性是包含著改革的勇氣和自信，不畏懼風(fēng)險；歷史性是對中國固有現(xiàn)狀的尊重，特別注重對發(fā)展階段差異性的清醒認(rèn)識和判斷，既不能“左”，也不能右。摸著石頭過河本質(zhì)上是社會主義道路的逐步探索，既堅持了社會主義發(fā)展方向，又時刻將解決中國自身問題放在首位，以中國模式自我形成的過程為例，由點(diǎn)到面的改革半徑、由易到難的改革策略以及由淺到深的改革進(jìn)程都是在不斷實踐中融合而成的，一方面是對西方社會意識形態(tài)挑戰(zhàn)的回應(yīng)，另一方面是對歷史虛無主義的否定。

2.內(nèi)涵方面。諾斯認(rèn)為，“制度將過去、現(xiàn)在與未來連接在一起，從而歷史在很大程度上就是一個漸進(jìn)的制度演化過程”［5］。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來看，中國模式的成功在于形成競爭性的市場機(jī)制、清晰的產(chǎn)權(quán)制度、持續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新等多個方面，頂層設(shè)計是新時期“實現(xiàn)什么樣的發(fā)展和怎樣發(fā)展”的重新思考，歷史經(jīng)驗的總結(jié)特別是改革過程中“中國元素”的梳理對于改革路徑的探索有著重要的意義，馬克思?xì)v史唯物主義的實踐觀不是簡單的個人和局部地區(qū)經(jīng)驗積累，是在充分尊重人民群眾首創(chuàng)精神的基礎(chǔ)上，從更為開闊的視野去統(tǒng)籌改革路徑，這種統(tǒng)籌主要是指從宏觀到微觀制度的建設(shè)、調(diào)整以及運(yùn)行。馬克思主義哲學(xué)認(rèn)為，實踐的主體能動性總是受制于社會歷史性，但是這也倒逼著改革者敢于直面具體問題，不拘泥于既有的理論和經(jīng)驗，大膽創(chuàng)新、因地制宜地推進(jìn)各項改革實踐，同時通過這個實踐過程修正完善社會主義改革理論。摸著石頭過河是自下而上地開展改革探索，是中國語境下的“知”與“行”的統(tǒng)一，強(qiáng)調(diào)基層的作用，其核心要義在于“問題導(dǎo)向”，解決問題體現(xiàn)了中國模式中的務(wù)實思維，特別是注意改革方法和進(jìn)程的策略性調(diào)整，確保時間和空間上適應(yīng)變化的社會，進(jìn)而將改革的風(fēng)險降到最低。

3.路徑方面。我們清醒地認(rèn)識到，任何一個深層次的改革都是“傷筋動骨”，涉及的地區(qū)和領(lǐng)域都會具有相對復(fù)雜的情況，牽涉的利益博弈難以想象，必須從更高一個層次去協(xié)調(diào)，著力去解決瓶頸問題。布思林研究認(rèn)為，“官僚系統(tǒng)的晉升規(guī)則對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率有著較為明顯的影響，主要原因在于對公共政策的執(zhí)行力得不到保障，同時經(jīng)濟(jì)決策權(quán)過度集中于中下層，地方投資沖動趨勢明顯，財政赤字現(xiàn)象將會嚴(yán)重加劇，地方經(jīng)濟(jì)體的惡性競賽將極大削弱國家的控制力”。因此，克服這些改革中的秩序紊亂的問題，理性的把控顯得尤為重要。頂層設(shè)計從路徑看屬于主導(dǎo)型改革，通過設(shè)計的過程將創(chuàng)新成果予以推廣，特別是強(qiáng)調(diào)改革理論的指導(dǎo)，更開闊的范圍內(nèi)去克服實踐探索過程中盲目性、不確定性和隨意性的頑癥。恩格斯指出，“要明確地懂得理論，最好的道路是從本身的錯誤中，從痛苦的經(jīng)驗中學(xué)習(xí)”［6］，中國近40年的改革之路充分反映了這一點(diǎn)。摸著石頭過河本質(zhì)上而言屬于試錯式改革，試錯應(yīng)該是開放式的試錯，一是敢于嘗試并選取合理的選項和做法，二是敢于糾正錯誤的政策。中國模式的改革與探索從來不是一帆風(fēng)順的，這個過程中必須考慮政策運(yùn)行的成本問題，改革理論的構(gòu)建可以在一個局部的范圍內(nèi)不斷檢驗，通過以點(diǎn)帶面的路徑不斷嘗試“對”與“錯”，將風(fēng)險與失敗控制在一個可以承受范圍內(nèi)，避免在未形成成熟體系前進(jìn)行大規(guī)模推廣造成損失［7］。

三、頂層設(shè)計與摸著石頭過河的關(guān)系

1.整體性與重點(diǎn)性的統(tǒng)一。摸著石頭過河是邊干邊總結(jié)，通過試錯摸索規(guī)律、尋找路徑的改革方法［8］，這一方法在改革開放初期起到了較好的效果，而且近40年改革取得的成績充分證明這一方法是行之有效的，并且在新的時期賦予了新的內(nèi)涵，人民利益為基點(diǎn)、發(fā)展與穩(wěn)定結(jié)合為原則以及中國特色社會主義為方向，成為現(xiàn)今改革方法的基調(diào)。當(dāng)今改革進(jìn)入深水區(qū)，我們也應(yīng)該清晰地認(rèn)識到，摸著石頭過河這一改革方法其弊端也是顯而易見的，比如改革路徑單一、改革對象固化、改革效率較為低下等一系列問題，總體上影響了改革的進(jìn)程。客觀上如果不加強(qiáng)整體的改革謀劃，改革推進(jìn)將趨于困難，同時突出頂層設(shè)計并不意味著放棄或者否定摸著石頭過河。改革面臨的矛盾很多，需要分清主次，如果不分重點(diǎn)地推進(jìn)改革，就無法找到突破點(diǎn)。改革不可能面面俱到，更不可能平均用力立即解決所有問題。中國改革任務(wù)復(fù)雜而艱難，不可能僅僅依靠理論去謀劃，更不能去空想，關(guān)鍵是要通過實踐去突破，畢竟中國社會有著自己獨(dú)特的國情，既有社會主義初級階段的發(fā)展動力，又面臨社會轉(zhuǎn)型期的各種矛盾，加強(qiáng)頂層設(shè)計實際上就是更加科學(xué)合理地遵循社會運(yùn)行規(guī)律，整體謀劃、重點(diǎn)突破，這也是中國模式取得成功的關(guān)鍵所在。

2.理論性與實踐性的統(tǒng)一。習(xí)近平總書記指出：“我們說中國特色社會主義是社會主義，那就是不論怎么改革、怎么開放，我們始終都要堅持中國特色社會主義道路、中國特色社會主義理論體系、中國特色社會主義制度，堅持黨的十八大提出的奪取中國特色社會主義新勝利的基本要求。”［9］頂層設(shè)計主體來自中國共產(chǎn)黨，源于人民群眾，理論設(shè)計的過程是在堅持社會主義方向下的創(chuàng)新，特別是黨的十八大以來黨和政府在社會治理、生態(tài)文明、民主政治以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面做出了積極探索，并形成了系統(tǒng)性的理論創(chuàng)新，理論創(chuàng)新不斷推動制度創(chuàng)新，進(jìn)而指導(dǎo)改革實踐。摸著石頭過河意味著改革需要有實踐探索，作為完善中國特色社會主義制度為目標(biāo)的改革，是一條獨(dú)特的改革之路。這種實踐探索主要是指兩方面的創(chuàng)新：一是對于未知領(lǐng)域的大膽實踐，中國模式形成的過程中最有特色的一點(diǎn)就在于試錯式改革，既尊重中國國情，又不拘泥于既有理論和經(jīng)驗，從點(diǎn)到面，逐步推進(jìn)，例如家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、先富帶動后富等；二是對于已有模式的自我否定，改革本身就是走一條從沒有走過的路，意味著不確定性和盲目性會加大，因此敢于反思改革路徑就顯得尤其重要，自我否定也是一種探索，更是經(jīng)驗總結(jié)和自我完善的重要路徑，近些年來，關(guān)于收入分配體系的調(diào)整、農(nóng)村社會保障、互聯(lián)網(wǎng)政治民主等方面的改進(jìn)，都是社會主義改革路徑調(diào)整的反映。

3.政府回應(yīng)與基層參與的統(tǒng)一。摸著石頭過河這一改革方法其局限性也是顯然的，改革創(chuàng)新主體的基層化、動力的不足、理論的匱乏等問題不同程度的存在，加之中國政府官員晉升博弈的規(guī)則，地方政府在改革路徑的選擇方面往往是選擇性回應(yīng)或者應(yīng)激性回應(yīng)，例如重視GDP增長、群體性事件處理。隨著改革的不斷深入，僅僅摸著石頭過河的實踐還不夠，僅僅依靠基層群眾的探索會遇到各種瓶頸，沒有一個宏觀性和戰(zhàn)略性的總體設(shè)計，改革的路徑選擇會非常匱乏，特別是對打破部門間、行業(yè)間以及地區(qū)間固有利益的平衡難度是極大的。政府回應(yīng)根本目的是為了形成社會協(xié)同治理機(jī)制，當(dāng)今社會公民訴求趨于多元化，關(guān)注的焦點(diǎn)從環(huán)境保護(hù)、醫(yī)療衛(wèi)生以及農(nóng)村農(nóng)業(yè)各個方面，涉及的問題破解難度加大，如果說不斷提高政府回應(yīng)能力是中國模式改革中的政治互動的策略，那么強(qiáng)化基層參與是改革進(jìn)程中的必由之路。從注重單項的改革進(jìn)入全面綜合的改革，既需要“點(diǎn)上的突破”，又需要“面上的推動”，兩種改革路徑是缺一不可的。

4.破解和構(gòu)建的統(tǒng)一。頂層設(shè)計與摸著石頭過河孕育著破解和構(gòu)建的統(tǒng)一，破解是對舊有模式的打破，構(gòu)建是對新的制度、機(jī)制以及組織的構(gòu)建，無論是哪種方式方法，均是對改革的最終追求。改革開放30多年，我們淘汰了落后的生產(chǎn)關(guān)系，不斷豐富生產(chǎn)要素，經(jīng)濟(jì)總量保持著較高的增長速度，從比較落后的貧窮國家到今天經(jīng)濟(jì)總量位居世界第二，如果不去破解、不去構(gòu)建那是難以實現(xiàn)的。頂層設(shè)計與摸著石頭過河這兩種方法論最大的特點(diǎn)在于實事求是，不管是自上而下的推動，還是局部的探索推進(jìn)，都是對新生力量的追求。當(dāng)今對全面深化改革的理解，“變”的一面和“穩(wěn)”的一面均應(yīng)該考慮，簡單來說，改革并非對制度體系的否定，而是對不適宜的現(xiàn)有生產(chǎn)關(guān)系的理性反映，糾正經(jīng)濟(jì)、政治等方面體制運(yùn)行中的弊端。要吸納當(dāng)今社會的新元素，展現(xiàn)出新的氣象；改革要有定力，是要植根于人民群眾當(dāng)中，并符合人民群眾的根本利益，不是某些利益團(tuán)體的折中；改革不能亂套，是和我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展相同步，既不能步子邁得過大，又不能舉步不前；改革不能瞎改，要有明確的發(fā)展目標(biāo)，膽子要大、步子要穩(wěn)。

5.創(chuàng)新性和繼承性的統(tǒng)一。中國模式的突破之路，是中國特色社會主義的探索與實踐，將發(fā)展作為第一要務(wù)，更加突出包容性發(fā)展，這種深層次的轉(zhuǎn)變一方面來源于與時俱進(jìn)與不斷創(chuàng)新，另一方面也是對改革開放以來中國模式自我探索的繼承和尊重。兩種改革方法論都需要創(chuàng)新，真理必須通過實踐來檢驗，這是中國模式的理論起點(diǎn)，善于吸收各種發(fā)展模式的成果，注重尊重中國社會發(fā)展的特定階段，不回避矛盾、不逃避問題，特別是在“互聯(lián)網(wǎng)+”時代公共事件頻發(fā)的背景下，如何深層次地化解制度運(yùn)行當(dāng)中的悖論，如何更科學(xué)地平衡階層間、群體間的利益，既需要破冰的改革勇氣，又需要清醒的政治智慧。恩格斯指出，“不是自然界和人類社會去適應(yīng)原則，而是原則只有在符合自然界和歷史的情況下才是正確的”［10］。頂層設(shè)計和摸著石頭過河兩種改革路徑均是中國特色社會主義改革的自我探索，既是尊重實踐、立足國情是邏輯與歷史的統(tǒng)一，也是統(tǒng)籌性的規(guī)劃與前沿性的探索相結(jié)合，同時應(yīng)該指出這種創(chuàng)新不是簡單的復(fù)制西方的舶來品，而是在堅持中國自信基礎(chǔ)上的多元融合。

總之，中國模式演化路線在本質(zhì)上是中國語境下社會道路的探索，加強(qiáng)頂層設(shè)計是在新的歷史起點(diǎn)上全面深化改革的必然要求，堅持摸著石頭過河是在趨于復(fù)雜治理背景下創(chuàng)新發(fā)展的有效路徑，兩者既不能割裂，又不能任意夸大某種改革策略的作用而否定其他。

［1］中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定［M］.北京：人民出版社，2013.3-4.

［2］陳曙光.全面深化改革的若干方法論誤區(qū)辨正［N］.光明日報，2015-11-25（13）.

［3］習(xí)近平在十八屆中共中央政治局第一次集體學(xué)習(xí)時的講話［EB/OL］.http://news.xinhuanet.com/politics/2012-11/19/c_123967017_3.html，2012-11-18/2017-06-10.

［4］竺乾威.辯證看待頂層設(shè)計與摸著石頭過河的關(guān)系［N］.北京日報，2013-01-07（17）.

［5］［美］道格拉斯.C.諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效［M］.杭行譯.上海：格致出版社，2008.162.

［6］馬克思恩格斯全集（第36卷）［M］.北京：人民出版社，1974.575.

［7］陳紅娟.降低風(fēng)險與道路內(nèi)生——試錯式改革與中國特色社會主義道路的探索［J］.社會主義研究，2014，（3）.

［8］范清宇.淺談加強(qiáng)頂層設(shè)計與摸著石頭過河相結(jié)合［J］.中國行政管理，2014，（9）.

［9］習(xí)近平在新進(jìn)中央委員會的委員、候補(bǔ)委員學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大精神研討班開班式上發(fā)表重要 講 話［EB/OL］.http://politics.people.com.cn/n/2013/0105/c70731-20099981.html，2013-01-05/2017-06-10.

［10］馬克思恩格斯全集（第3卷）［M］.北京：人民出版社，1960.74.