檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用形態(tài)的歷史演變

韓亞洲+關(guān)瑤

摘 要：檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用一直是政界、學(xué)術(shù)界和人民大眾較為關(guān)注的話題。伴隨著檔案的開(kāi)放和檔案利用主體的不斷擴(kuò)大，檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用形態(tài)經(jīng)歷了官方特權(quán)的非社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用、學(xué)者參與的半社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用、人民大眾廣泛參與的社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用三個(gè)階段的演變。研究檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用形態(tài)的歷史演變，有利于我們進(jìn)一步完善檔案利用工作。

關(guān)鍵詞：檔案信息資源開(kāi)發(fā)；檔案利用；歷史演變

Abstract： Development and utilization of archives information resources is a topic of concern to office， scholars and the general public. With the continuous expansion of archives opening and the archival utilization subject. The development and utilization of archival information resources has experienced three stages that the non social development and utilization of the official privilege， the semi social development and utilization of scholars' participation， the social development and utilization of the extensive participation of the public. Learn the history of the development and utilization of archives information resources， to further improve the utilization archives of great benefit.

Keywords： Development and utilization of archives information resources； Utilization of archives； Evolution of historical

檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用形態(tài)的發(fā)展演變具有階段性和繼承性的特點(diǎn)。在古代社會(huì)，檔案是“君主的心臟、安慰和珍寶”，對(duì)檔案信息資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用由官方壟斷，是統(tǒng)治階級(jí)的特權(quán)；后來(lái)檔案開(kāi)放原則逐漸被社會(huì)所接受，但是由于人民大眾的檔案意識(shí)較低，對(duì)檔案信息資源的開(kāi)發(fā)利用主要以科學(xué)研究，尤其是歷史學(xué)家的研究為主；近些年，隨著“信息權(quán)”概念被各國(guó)普遍接受，人民群眾開(kāi)始廣泛參與到檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用中來(lái)。所以，根據(jù)主體的不同，檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用形態(tài)可以劃分為“非社會(huì)化”“半社會(huì)化”和“社會(huì)化”三個(gè)階段。

1 非社會(huì)化——官方特權(quán)的檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用形態(tài)

檔案信息資源非社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用是指對(duì)檔案信息資源的開(kāi)發(fā)由官方主導(dǎo)，其利用局限于君主和國(guó)家工作人員，沒(méi)有或者很少有學(xué)者和人民大眾參與。米歇爾·迪香認(rèn)為“在古代對(duì)由國(guó)王和教父設(shè)置的檔案保管庫(kù)的利用，嚴(yán)格地限制在對(duì)檔案保管負(fù)有責(zé)任的公務(wù)官員或得到最高當(dāng)局專門批準(zhǔn)的人員的范圍之內(nèi)。實(shí)際上，檔案的保管經(jīng)常與權(quán)力的行使相聯(lián)系。”[1]由此可見(jiàn)，對(duì)檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用是統(tǒng)治階級(jí)對(duì)人民進(jìn)行統(tǒng)治的重要手段。也就是說(shuō)，檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用是統(tǒng)治階級(jí)的權(quán)力，而不是人民大眾權(quán)利。

1.1 國(guó)外檔案信息資源的非社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用。古代的統(tǒng)治者把檔案看作維護(hù)統(tǒng)治的武器。拉明根認(rèn)為檔案是“君主的心臟、安慰和珍寶”以及“一切權(quán)力、利益和財(cái)產(chǎn)的文字依據(jù)”；斯皮斯認(rèn)為檔案是“一種對(duì)付敵對(duì)鄰邦的胸甲”“關(guān)系到國(guó)家的安穩(wěn)”；西塞羅把國(guó)家檔案庫(kù)里保存的元老院決議說(shuō)成是“插如鞘中的劍”，認(rèn)為“總督的一切命令和公告”就是要使奴隸們手無(wú)寸鐵。[2]西班牙國(guó)王腓力二世規(guī)定，君主的檔案對(duì)任何人都必須保密，沒(méi)有國(guó)王的親準(zhǔn)，即便是副本，也嚴(yán)禁送交大臣。統(tǒng)治者牢牢的掌握著檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用的權(quán)力，檔案信息資源的開(kāi)發(fā)利用與國(guó)家權(quán)力的行使緊密相關(guān)，維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)的利益、鞏固政權(quán)是古代檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用的首要目的。所以，在古代對(duì)檔案信息資源的開(kāi)發(fā)利用是相對(duì)封閉的，對(duì)開(kāi)發(fā)利用主體的嚴(yán)格限制，是古代檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用的重要特點(diǎn)。這一時(shí)期，檔案信息資源的開(kāi)發(fā)利用具有很強(qiáng)的階級(jí)性特征，其主體局限于統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部，只是少數(shù)人享有的一種特權(quán)，幾乎沒(méi)有社會(huì)公眾和學(xué)者的參與，因此屬于非社會(huì)化的檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用。

1.2 中國(guó)檔案信息資源的非社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用。在中國(guó)古代，由于各個(gè)朝代都將檔案看成私有財(cái)產(chǎn)而進(jìn)行控制，嚴(yán)禁人民群眾利用，所以對(duì)檔案信息資源的開(kāi)發(fā)利用局限于官方組織。在西周初年，據(jù)《尚書·金縢篇》記載，滅商第二年，周武王身患重病，周公向先王禱告，希望替武王去死，史官將周公禱告詞保存于金匱之中。成王繼位后，管叔等人誣陷周公，成王起了疑心。于是，“王與大夫盡弁，以啟金縢之書，乃得周公所自以為功，代武王之說(shuō)。”[3]在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，據(jù)《商君書·定分》記載，秦國(guó)法令副本存儲(chǔ)于禁室，且“禁室中，封以禁印，有擅發(fā)禁室印，及入禁室視禁法令，及禁剟一字以上，罪皆死不赦”。[4]在元朝，《元史·文宗紀(jì)四》記載：“奎章閣以纂修《經(jīng)世大典》，請(qǐng)從翰林國(guó)史院取《脫卜赤顏》一書以紀(jì)太祖以來(lái)事跡，詔以命翰林學(xué)士承旨押不花、塔失海牙。押不花云：‘《脫卜赤顏》事關(guān)秘禁，非可令外人傳寫，臣等不敢奉詔。從之?！盵5]在明代，利用黃史宬的檔案需要“焚香九叩首”?？梢?jiàn)，在中國(guó)古代，即使高級(jí)官員利用檔案都有可能被拒絕，甚至君王利用檔案也有嚴(yán)格的程序，需要“王與大夫盡弁”或“焚香九叩首”，一般學(xué)者和平民百姓對(duì)檔案信息資源的進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用更是天方夜譚了。

2 半社會(huì)化——學(xué)者參與的檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用形態(tài)

檔案信息資源的半社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用是指檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用不再是統(tǒng)治階級(jí)的特權(quán)，學(xué)術(shù)界尤其是歷史學(xué)界參與到檔案信息資源的開(kāi)發(fā)利用中來(lái)，而大眾由于檔案意識(shí)較低沒(méi)有參與進(jìn)來(lái)。在資產(chǎn)階級(jí)思想的影響下，歷史學(xué)家參與檔案信息資源的開(kāi)發(fā)利用，與官方共同成為開(kāi)發(fā)利用的主體。

2.1 國(guó)外檔案信息資源的半社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用。15世紀(jì)，歷史評(píng)論出現(xiàn)，歐洲歷史學(xué)家開(kāi)始強(qiáng)調(diào)史料考證，而檔案作為最具原始憑證價(jià)值的史料，歷史學(xué)家要求開(kāi)放檔案館。1632年，波尼法西奧指出：應(yīng)該用“檔案館”一詞來(lái)代替各類檔案機(jī)構(gòu)的名稱，而檔案館應(yīng)當(dāng)是開(kāi)放的，只有可以開(kāi)放的檔案才可以由檔案館來(lái)保存。[6]德國(guó)檔案學(xué)家馮·麥登在《論檔案學(xué)》中指出：檔案館具有雙重性質(zhì)，既有政治機(jī)關(guān)的性質(zhì)，又有科學(xué)研究機(jī)關(guān)的性質(zhì)，歷史學(xué)家與政府人員應(yīng)該以平等身份利用檔案。[7]

法國(guó)大革命時(shí)期，進(jìn)行了資產(chǎn)階級(jí)改革，檔案工作改革是其中的重要組成部分。1790年，法國(guó)成立國(guó)家檔案館，公民可以免費(fèi)利用檔案。1794年頒布《穡月七日檔案法》，以法律的形式規(guī)定了公共檔案館實(shí)行開(kāi)放原則。隨后，檔案開(kāi)放原則迅速擴(kuò)展到其他國(guó)家，被廣泛接受和推行。[8]檔案開(kāi)放原則徹底改變了檔案館的封閉性、保密性，使人民大眾享有了利用檔案的權(quán)利，使檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用主體由統(tǒng)治者擴(kuò)展到歷史學(xué)家和人民大眾，使檔案館由統(tǒng)治階級(jí)的“武器庫(kù)”變成學(xué)者科研的“糧倉(cāng)”。

雖然檔案開(kāi)放原則迅速擴(kuò)展到許多國(guó)家，但是，整個(gè)19世紀(jì)直至二戰(zhàn)，由于人民大眾的檔案意識(shí)比較淡薄，檔案利用以歷史學(xué)家為主。而歷史學(xué)家由于可以利用大量的檔案資料，對(duì)于歷史研究展現(xiàn)出了近乎狂熱的信心，正如張廣智教授所說(shuō)“19世紀(jì)的西方歷史學(xué)家認(rèn)為，只要皓首窮經(jīng)，探幽索微，抉隱鉤沉，就可以寫出信史，就可以還原歷史的本來(lái)面目”。[9]在這種形勢(shì)下，歐美國(guó)家涌現(xiàn)出了蘭克、朗格盧瓦、伽地納等一大批史學(xué)大家，迎來(lái)了史學(xué)的輝煌。這一時(shí)期，檔案利用由單一的行政利用演變?yōu)樾姓门c科學(xué)利用相結(jié)合。19世紀(jì)被稱為“歷史的世紀(jì)”，就是由檔案信息資源的半社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用所決定的。

2.2 中國(guó)檔案信息資源的半社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，我國(guó)淪為半封建半殖民地社會(huì)，政局動(dòng)亂，統(tǒng)治者不重視檔案工作，致使大量檔案散落民間。一些學(xué)術(shù)團(tuán)體和大學(xué)對(duì)流落民間檔案進(jìn)行收集和整理，歷史學(xué)家以此為基礎(chǔ)對(duì)檔案信息資源進(jìn)行了半社會(huì)化的開(kāi)發(fā)利用。

五四運(yùn)動(dòng)后，史學(xué)界注意到研究我國(guó)淪為半封建半殖民地社會(huì)過(guò)程和原因的重要性，明清以來(lái)的檔案引起了史學(xué)界的重視。北京大學(xué)研究所國(guó)學(xué)門接管了歷史博物館經(jīng)過(guò)“八千麻袋事件”后所留存的62箱加1502麻袋檔案。經(jīng)過(guò)整理，北京大學(xué)出版了《嘉慶三年太上皇起居注》《順治元年內(nèi)外官署奏疏》《崇禎存實(shí)疏鈔》等。北大對(duì)于檔案信息資源的半社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用，正如史學(xué)家蕭一山所說(shuō)：“清代內(nèi)閣檔案自撥歸國(guó)立北京大學(xué)整理后，余亦恭于斯役，披閱所及，取證滋多?！盵10]

1925年，故宮博物院成立，開(kāi)始整理利用故宮檔案，出版了《清代文字獄檔》《清三藩史料》《清代外交史料》等大量書籍。其中，陳垣還計(jì)劃編纂清代史料長(zhǎng)編，他在《致國(guó)務(wù)院函》中說(shuō)“擬利用此等史料，編纂《清通鑒長(zhǎng)編》及《清通鑒紀(jì)事本末》，以與清史相輔而行，永垂不朽。”[11]

1928年，中央研究院成立歷史語(yǔ)言研究所，對(duì)購(gòu)得的“八千麻袋”檔案進(jìn)行整理。他們遵循“不待整理完工，先分期刊行”的方針，1930年到1936年相繼出版《明清史料》甲編十本、乙編十本和丙編十本，1948年又編輯完成《明清史料》丁編。《明清史料》是近代學(xué)術(shù)史上持續(xù)出版時(shí)間最長(zhǎng)的檔案史料連續(xù)出版物，是近代史研究的重要史料。[12]

正如顧頡剛所說(shuō)：“近年來(lái)中國(guó)學(xué)術(shù)上有很大的進(jìn)步，促成這種進(jìn)步的泉源”“最重要的則為直接史料的發(fā)現(xiàn)和利用”。[13]這一時(shí)期，是學(xué)術(shù)界對(duì)檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用的活躍期，梁?jiǎn)⒊?、陳寅恪、王?guó)維等大師的造就與這一時(shí)期學(xué)術(shù)界對(duì)檔案信息資源的半社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用是分不開(kāi)的。

3 社會(huì)化——人民大眾廣泛參與的檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用形態(tài)

檔案信息資源的社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用是指人民大眾廣泛參與，并與官方、學(xué)界共同成為檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用主體的開(kāi)發(fā)利用形態(tài)。二戰(zhàn)后，隨著“信息權(quán)”思想的傳播，人民大眾檔案意識(shí)的增強(qiáng)，出現(xiàn)了官方、學(xué)界、人民大眾共同參與檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用的趨勢(shì)。

我國(guó)檔案信息資源社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用的興起與發(fā)展基本處于新中國(guó)成立之后，尤其是改革開(kāi)放以后。這一時(shí)期中國(guó)與世界逐漸融為一體，國(guó)際性的檔案大事中也基本上都有了中國(guó)的參與。所以，這一部分把中國(guó)和外國(guó)的情況作為一個(gè)整體來(lái)介紹。

1948年，聯(lián)合國(guó)在《世界人權(quán)宣言》中提出“公民有不分國(guó)界收集和傳播信息的權(quán)利”。1966年，美國(guó)頒布《信息自由法》，提出了“信息權(quán)”的概念，它把檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用的主體不僅局限于政府需要和學(xué)術(shù)研究，還包括普通民眾，并樹(shù)立了聯(lián)邦檔案“民有、民治、民享”的觀念，把公民的信息權(quán)利視為一項(xiàng)民主權(quán)利。隨后，“信息權(quán)”概念逐漸傳播傳播到其他國(guó)家，到2011年，法國(guó)、加拿大、澳大利亞、挪威等70多個(gè)國(guó)家將“信息權(quán)”寫入法律法規(guī)。例如，芬蘭制定了文件公布法，其中規(guī)定人們利用政府的文件，若遇到阻攔，可以向法院提起公訴。[14]有了法律的保障，民眾的信息權(quán)利成為一項(xiàng)法定權(quán)利，大大推動(dòng)了檔案信息資源開(kāi)發(fā)社會(huì)化的進(jìn)程。

20世紀(jì)五六十年代的檔案工作者提出檔案不應(yīng)只著眼于歷史研究，要了解社會(huì)的需要。1955年格羅弗發(fā)表了《檔案、社會(huì)與專業(yè)》，研究檔案工作如何滿足社會(huì)的需要。1961年，布萊恩發(fā)表《變化著的時(shí)代》，提出檔案工作必須實(shí)行革新，跟上瞬息萬(wàn)變迅速發(fā)展的時(shí)代。1965年，蘭姆提出“重新設(shè)計(jì)檔案專業(yè)”，因?yàn)樗恰叭绱藦?fù)雜，以致無(wú)人敢于再宣稱他已掌握了這個(gè)專業(yè)的全部知識(shí)”。[15]

1980年，第九屆國(guó)際檔案大會(huì)將“檔案利用”確定為中心議題，并首先提出“普遍利用”的概念，將普通民眾對(duì)檔案信息資源的開(kāi)發(fā)利用進(jìn)行了世界范圍的討論，極大推動(dòng)了檔案信息資源的社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用。2000年，第十四屆國(guó)際檔案大會(huì)對(duì)檔案的休閑利用進(jìn)行了討論。面對(duì)休閑社會(huì)的新形勢(shì)，檔案的價(jià)值形態(tài)發(fā)生了新的變化，檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用成為休閑文化的重要組成部分。[16]人們不再把檔案館看作是為政府和知識(shí)分子享用的“奢侈品”，而是為全社會(huì)保存和提供利用各種依據(jù)和證據(jù)的寶庫(kù)。

由于信息權(quán)觀念深入人心，休閑利用異軍突起，普通公民成為檔案館服務(wù)的重要對(duì)象，檔案信息資源的開(kāi)發(fā)利用形態(tài)也開(kāi)始向官方、學(xué)者和公眾三者聯(lián)動(dòng)轉(zhuǎn)變。為了適應(yīng)這一要求，我國(guó)頒布了《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》，現(xiàn)行期的文件按照規(guī)定向社會(huì)開(kāi)放；美國(guó)國(guó)家檔案館接待用戶的年齡降低到14歲，用戶查閱檔案全是免費(fèi)的；法國(guó)公共檔案館給予外國(guó)人等同于本國(guó)人民的待遇，只要出示護(hù)照就可以免費(fèi)查閱所需檔案。鑒于此，我們有理由相信，檔案信息資源社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用是大勢(shì)所趨，正在逐步走向成熟。

4 結(jié)語(yǔ)

從古代官方壟斷檔案信息資源的非社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用，到近代文藝復(fù)興、啟蒙運(yùn)動(dòng)、法國(guó)檔案改革之后的以歷史學(xué)家為主的檔案信息資源半社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用，再到大眾廣泛參與的檔案信息資源社會(huì)化開(kāi)發(fā)利用，檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用形態(tài)逐步演變，主體不斷擴(kuò)大，是檔案事業(yè)不斷發(fā)展、不斷完善的結(jié)果，是檔案信息資源開(kāi)發(fā)利用形態(tài)的進(jìn)步。