國(guó)企改革的路徑選擇問(wèn)題研究

王麗莎

（北京理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院，北京100081）

國(guó)企改革的路徑選擇問(wèn)題研究

王麗莎

（北京理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院，北京100081）

改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)企改革經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，取得了舉世矚目的成就，同時(shí)也存在一系列深層次問(wèn)題。在剖析國(guó)企改革存在的三個(gè)誤區(qū)的基礎(chǔ)上，我們提出國(guó)企改革的具體發(fā)展路徑：充分利用全面深化改革與全面對(duì)外開(kāi)放的有利契機(jī)、做好國(guó)有資本管理工作、處理好營(yíng)利性與社會(huì)性的關(guān)系。

國(guó)企改革；混合所有制；產(chǎn)權(quán)改革；資本管理

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革紛繁復(fù)雜，而國(guó)有企業(yè)始終是經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。 黨的十八屆三中全會(huì)提出“要完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度”的總要求，為新一輪國(guó)企改革做出全面部署。

一、國(guó)企改革的發(fā)展歷程

改革開(kāi)放之前，我國(guó)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，“以全民所有制為主來(lái)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式”。這種僵硬的體制缺乏活力和創(chuàng)造力。1978年十一屆三中全會(huì)以后，在改革開(kāi)放的大背景下，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革成為經(jīng)濟(jì)體制改革的重要抓手。我國(guó)的國(guó)企改革大致分為三個(gè)階段。

第一階段是1978-1992年。由于沒(méi)有可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)，國(guó)企改革是在“摸著石頭過(guò)河”中不斷推進(jìn)的。這一時(shí)期，國(guó)企改革的主要思路是擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)。1979年4月召開(kāi)的中央工作會(huì)議首次提出擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)的方針。從1979年-1982年，通過(guò)在部分企業(yè)實(shí)行擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)的試點(diǎn)，逐步將干部任免權(quán)、銷售權(quán)和資金使用權(quán)下方企業(yè)。1984年，十二屆三中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》提出，“增強(qiáng)企業(yè)的活力，特別是增強(qiáng)全民所有制的大、中型企業(yè)的活力，是以城市為重點(diǎn)的整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)”。此后，價(jià)格和財(cái)政體制改革全面展開(kāi)，承包責(zé)任制、股份制等也可以大規(guī)模推廣。第一階段的國(guó)企改革成效顯著，政府稅收、企業(yè)收益、職工收入都得到大幅度的增加。同時(shí)，部分企業(yè)未能充分利用好承包責(zé)任制，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。

第二階段是1992-2002年。1992年鄧小平南巡之后，十四大報(bào)告提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)。1993年十四屆三中全會(huì)通過(guò)《關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的若干問(wèn)題的決定》，明確提出“建立現(xiàn)代企業(yè)制度，是發(fā)展社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求，是我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的方向”。之后，我國(guó)開(kāi)始通過(guò)進(jìn)行公司制改革和企業(yè)戰(zhàn)略性重組，努力建立現(xiàn)代企業(yè)制度，幫助國(guó)企走出經(jīng)營(yíng)困境。這一階段的國(guó)企改革解決了過(guò)去的發(fā)展困境，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率得以顯著提升。但也存在國(guó)有資產(chǎn)流失、下崗分流、逃廢銀行債務(wù)等問(wèn)題。

第三階段是2002-2013年。2002年黨的十六大提出，“建立中央政府和地方政府分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國(guó)有資產(chǎn)管理體制”。2003年，以國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立為標(biāo)志，通過(guò)建立經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核制、領(lǐng)導(dǎo)人年薪制和重大責(zé)任追究制等機(jī)制，我國(guó)開(kāi)始探索建立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理體系。這一階段，我國(guó)國(guó)有企業(yè)迎來(lái)重大的發(fā)展機(jī)遇期，國(guó)企規(guī)模迅速擴(kuò)大，資產(chǎn)質(zhì)量顯著增強(qiáng)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力顯著提高，并成功克服2008年國(guó)際經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)帶來(lái)的不利影響。

三十多年來(lái)，我國(guó)的國(guó)企改革取得了很大的成就，2013年全國(guó)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)（不含金融類企業(yè)）資產(chǎn)總額達(dá)到91.1萬(wàn)億元，年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)到2.41萬(wàn)億元，共有81家國(guó)企上榜《財(cái)富》世界500強(qiáng)。同時(shí)，一些深層次問(wèn)題也不斷出現(xiàn)，這體現(xiàn)在：國(guó)有企業(yè)布局不合理，片面追求大而全，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)不突出；在重大戰(zhàn)略性領(lǐng)域布局較弱，企業(yè)創(chuàng)新能力和研發(fā)能力不強(qiáng)；行政化色彩濃厚，部分企業(yè)管理層與職工收入差別較大；國(guó)有企業(yè)的社會(huì)性作用發(fā)揮較少。

二、國(guó)企改革的幾個(gè)誤區(qū)

國(guó)企改革的實(shí)踐需要科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的支撐。國(guó)企改革一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)，學(xué)者基于不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出各具特色的觀點(diǎn)。通過(guò)對(duì)國(guó)企改革的觀點(diǎn)的梳理，我們可以清晰地看到存在的幾個(gè)理論誤區(qū)。

（一）國(guó)企改革等于產(chǎn)權(quán)改革

十八大提出積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的要求?！盎旌纤兄平?jīng)濟(jì)是不同所有制性質(zhì)所有者按照一定原則實(shí)行聯(lián)合生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)形式?！笔宕髨?bào)告中首次提出“混合所有制”的概念，十八屆三中全會(huì)對(duì)發(fā)展混合所有制提出具體要求?！皣?guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力，有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。允許更多國(guó)有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)。國(guó)有資本投資項(xiàng)目允許非國(guó)有資本參股。允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體。”

十八屆三中全會(huì)決議的精神卻被理論界一些人做了新自由主義的歪曲解釋。在他們看來(lái)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，就是要突破舊的觀念，消除“所有制鴻溝”，打破“國(guó)”與“民”之間的藩籬，搞一場(chǎng)新的“國(guó)退民進(jìn)”運(yùn)動(dòng)。十八屆三中全會(huì)提出“產(chǎn)權(quán)是所有制的核心。健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”。股份制是形成混合所有制的基本方式。但這不像有些學(xué)者說(shuō)的，“一股就靈”“一混就靈”。產(chǎn)權(quán)改革只是國(guó)企改革的第一步，它不是國(guó)企改革的終點(diǎn)。同時(shí)，要警惕在產(chǎn)權(quán)改革中出現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)流失等現(xiàn)象。習(xí)近平總書記明確指出，“要吸取過(guò)去國(guó)企改革經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不能在一片改革聲浪中把國(guó)有資產(chǎn)變成謀取暴利的機(jī)會(huì)”。

（二）國(guó)企改革等于消除國(guó)企的壟斷地位

部分學(xué)者經(jīng)常將國(guó)企與壟斷相掛鉤，認(rèn)為國(guó)企是依靠壟斷獲取暴利，是低效的。進(jìn)而，這些學(xué)者提出，要消除國(guó)企壟斷地位。事實(shí)上，這樣的觀點(diǎn)是站不住腳的。學(xué)術(shù)界將壟斷界定為三種形式：自然壟斷、競(jìng)爭(zhēng)性壟斷和行政壟斷。自來(lái)水、天然氣、供熱、供電等公共品領(lǐng)域是自然壟斷領(lǐng)域，國(guó)企在自然壟斷領(lǐng)域的存在具有必然性，能夠有效節(jié)約資源，充分滿足社會(huì)需求。競(jìng)爭(zhēng)性壟斷主要指的是企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而獲得市場(chǎng)支配地位。目前這一領(lǐng)域的國(guó)企很少。最后一類行政壟斷則是最受詬病的，它是由于在市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方面受到行政干預(yù)而產(chǎn)生的，主要集中于石油、通信、鐵路、銀行、鹽業(yè)等領(lǐng)域。國(guó)企改革中的打破壟斷，指的是消除行政性壟斷。

（三）國(guó)企改革等于國(guó)企退出競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域

有的學(xué)者認(rèn)為國(guó)企大量存在于競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，導(dǎo)致“國(guó)進(jìn)民退”，建議國(guó)企退出競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域。這一觀點(diǎn)是不符合實(shí)際的，也是錯(cuò)誤的觀點(diǎn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最重要的特征是平等，不能因?yàn)槭袌?chǎng)參與者的性質(zhì)而加以排斥。國(guó)企有平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利，是否退出應(yīng)由市場(chǎng)決定，而不能通過(guò)行政干預(yù)。此外，競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的國(guó)企是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，一旦退出競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，將會(huì)削弱國(guó)有經(jīng)濟(jì)，甚至引發(fā)國(guó)外資本壟斷等一系列問(wèn)題。

三、國(guó)企改革的路徑選擇

國(guó)企改革的發(fā)展歷程是充滿曲折的，國(guó)企改革的進(jìn)一步發(fā)展也充滿了困難與挑戰(zhàn)。在吸取過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，我們應(yīng)選擇一條正確的國(guó)企改革道路，努力推動(dòng)國(guó)有企業(yè)做大做強(qiáng)。

第一，充分利用全面深化改革與全面對(duì)外開(kāi)放的有利契機(jī)。黨的十八大以來(lái)，新一屆領(lǐng)導(dǎo)集體積極推動(dòng)全面深化改革，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資本配置中的決定性作用，進(jìn)一步推動(dòng)簡(jiǎn)政放權(quán)，鼓勵(lì)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”，深入開(kāi)展反腐敗斗爭(zhēng)，為國(guó)企的發(fā)展提供了良好的制度環(huán)境。多層次資本市場(chǎng)和社會(huì)保障體系的完善，為國(guó)企的發(fā)展提供了重要保障。與此同時(shí)，中央積極推進(jìn)全面對(duì)外開(kāi)放，通過(guò)建設(shè)“一帶一路”、建立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)發(fā)銀行和金磚國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、推出“滬港通”和推動(dòng)人民幣加入SDR等措施，積極推進(jìn)匯率和利率市場(chǎng)化，積極推進(jìn)人民幣國(guó)際化。國(guó)企改革應(yīng)充分利用良好的內(nèi)外部環(huán)境，推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高自身的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力。

第二，做好國(guó)有資本管理工作。國(guó)資委過(guò)去習(xí)慣于管理資產(chǎn)，沒(méi)有重視資本的管理。未來(lái)國(guó)資委應(yīng)將工作重心放在動(dòng)態(tài)調(diào)整的資本管理之上，“按照自愿的市場(chǎng)配置原則，通過(guò)資本運(yùn)作與資產(chǎn)置換盤活國(guó)有資產(chǎn)，增強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)的流動(dòng)性和企業(yè)的現(xiàn)金流動(dòng)量，把國(guó)有企業(yè)中固化了、不能流動(dòng)的資產(chǎn)變?yōu)榭蓪?shí)現(xiàn)的現(xiàn)金流與資本流，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)從企業(yè)形態(tài)向資本形態(tài)的轉(zhuǎn)化”。此外，混合所有制下，各種性質(zhì)的資本會(huì)產(chǎn)生矛盾。國(guó)有資本管理部門應(yīng)有效調(diào)試各方利益，既要通過(guò)股權(quán)置換、交叉持股等形式，提高非公有制經(jīng)濟(jì)的規(guī)范性；又要通過(guò)引入非公有制資本來(lái)增加企業(yè)活力。

第三，處理好營(yíng)利性與社會(huì)性的關(guān)系。過(guò)去的國(guó)企改革始終強(qiáng)調(diào)企業(yè)的營(yíng)利性，忽視和弱化國(guó)企的社會(huì)責(zé)任。國(guó)企改革既要維護(hù)和進(jìn)一步增強(qiáng)國(guó)有部門的競(jìng)爭(zhēng)力和營(yíng)利性，也要落實(shí)公有制承諾給社會(huì)的勞動(dòng)權(quán)利和消費(fèi)權(quán)利，還要探索克服掌握國(guó)家企業(yè)的人“任意支配”的弊病。一方面，要開(kāi)發(fā)評(píng)估國(guó)有企業(yè)建立在營(yíng)利性和社會(huì)性兩方面基礎(chǔ)之上的工具，改進(jìn)國(guó)企考核機(jī)制；另一方面，要建立職工參與公司治理制度。“職工是公司的主要利害關(guān)系人，他們對(duì)公司有長(zhǎng)期的人力投入，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

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［責(zé)任編輯：金永紅］

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A

1005-913X（2016）10-0026-02

2016-07-25

王麗莎（1990-），女，哈爾濱人，碩士研究生，研究方向：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思主義理論。