企業(yè)排污控制的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

【摘要】本文通過指出企業(yè)現(xiàn)如今采取通過市場(chǎng)交易指標(biāo)的方式實(shí)現(xiàn)排污控制的選擇趨勢(shì)和排污企業(yè)必須進(jìn)行排污控制的現(xiàn)實(shí)必要性、緊迫性。運(yùn)用外部性因素、機(jī)會(huì)成本的選擇、科斯定理、納什均衡理論具體做了詳徹的剖析指出問題的根源；然后運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理分析選擇排污企業(yè)處理外部性的三種路徑選擇出最優(yōu)路徑；最后介紹關(guān)于排污交易指標(biāo)的設(shè)定和調(diào)整，主要從法律安排方面保障排污指標(biāo)交易的秩序和環(huán)境。本文從法經(jīng)濟(jì)學(xué)為視角對(duì)企業(yè)排污路徑進(jìn)行最優(yōu)選擇，實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)學(xué)效益的統(tǒng)一。

【關(guān)鍵詞】外部性；企業(yè)排污控制；排污指標(biāo)交易

一、企業(yè)控制排污的現(xiàn)實(shí)緊迫性

環(huán)境污染問題是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中出現(xiàn)的一種負(fù)外部性的社會(huì)綜合問題。自工業(yè)革命以來，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展伴隨著環(huán)境問題的嚴(yán)重惡化，自然資源生態(tài)環(huán)境被視為公共財(cái)產(chǎn)而被無休止索取和排放。因?yàn)樽鳛椤袄硇浴⒆岳钡慕?jīng)濟(jì)人，在幾乎不需承擔(dān)任何成本的環(huán)境之上，充分的發(fā)展經(jīng)濟(jì)似乎是創(chuàng)造財(cái)富最大化最小成本的選擇?？墒请S著環(huán)境污染嚴(yán)重惡化，如：德國漢堡水污染事件，美國的多諾娜事件，日本的水俁病事件，倫敦的煙霧事件等無不給人類了沉重的教訓(xùn)。我國人口基數(shù)大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較塊，環(huán)境污染和生態(tài)破壞相當(dāng)嚴(yán)重。中國環(huán)境部公布的2015年環(huán)境狀況公報(bào)顯示，在全國開展空氣質(zhì)量新標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)測(cè)的161個(gè)城市中，僅有16個(gè)城市空氣質(zhì)量年均值達(dá)標(biāo)；農(nóng)藥有效利用效率僅到35%。

因此，再我國如此嚴(yán)峻的環(huán)境污染背景下，排污控制就顯得尤為重要和急迫了如果得不到良好的控制，環(huán)境污染問題阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題就會(huì)一直存在，整個(gè)社會(huì)效益也無法達(dá)到財(cái)富最大化。目前排污控制的主要手段之一：排污指標(biāo)的交易。

二、排污控制的法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)

（一）外部性理論

馬歇爾在1910年提出“外部不經(jīng)濟(jì)性理論”，指出：在正常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，對(duì)任何稀缺資源的消耗，都取決于供求大小的對(duì)比，而環(huán)境問題正是這種正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中出現(xiàn)的一種失調(diào)現(xiàn)象。也指企業(yè)或者個(gè)人向市場(chǎng)之外的其他人所強(qiáng)加的受益或成本，包括好的積極影響，以及負(fù)外部性。在生態(tài)環(huán)境保護(hù)活動(dòng)中，外部性是指某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體對(duì)他人和環(huán)境造成了影響而又未將這些影響計(jì)入市場(chǎng)交易的成本或價(jià)格之中。正是因?yàn)槠髽I(yè)造成的“負(fù)外部性”，使我們不得不考慮環(huán)境問題解決成本的存在，那就需要將同環(huán)境污染與環(huán)境利用等相關(guān)的外部成本全部反映到企業(yè)的生產(chǎn)成本中，促使企業(yè)基于利益最大化的考慮，作出最有利于環(huán)境的經(jīng)濟(jì)決策。

（二）稀缺性和機(jī)會(huì)成本選擇理論

“稀缺性的存在意味著必須做出選擇，如果人們所需求的不能完全被實(shí)現(xiàn)而只能實(shí)現(xiàn)一部分，那么人們將如何選擇呢？這就要求我們做出最有效率的選擇，效率問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的首要問題，即如何有效利用資源增加社會(huì)財(cái)富總量。環(huán)境對(duì)我們來說是極其稀缺的資源，也就意味著人們對(duì)環(huán)境利用的需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過社會(huì)所供給的環(huán)境資源。因此，為了解決環(huán)境資源稀缺性問題，就要求我們做出選擇。

（三）科斯的產(chǎn)權(quán)界定理論

產(chǎn)權(quán)學(xué)派的創(chuàng)始人科斯提出：假定產(chǎn)權(quán)界定明確，并且交易成本為零，那么，無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕雷托最優(yōu)，這也是著名的科斯定理。通過當(dāng)事人的談判，使社會(huì)效益最大化。因此，之所以造成環(huán)境污染得不到控制，是因?yàn)槿藗儾]有把“環(huán)境”作為一種產(chǎn)權(quán)，而是作為一種“公共物品”看待，可如今環(huán)境這個(gè)公共物品被人們無限獵取，為了追求利益最大化不斷創(chuàng)造負(fù)外部性到人類幾乎無法負(fù)荷。只有將產(chǎn)權(quán)界定了，賦予排污者一個(gè)有限制的排污權(quán)才可以實(shí)現(xiàn)外部成本的內(nèi)部化，使排污權(quán)確定成一個(gè)個(gè)在總量控制下分配后的排污指標(biāo)，使企業(yè)將外部性成本歸在自己成產(chǎn)成本上。

（四）納什均衡原理

納什均衡是一種策略組合，使得每個(gè)參與人的策略是對(duì)其他參與人策略的最優(yōu)反應(yīng)。那么我們假定排污企業(yè)是一種策略組合，在只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的下，企業(yè)為了追求財(cái)富利潤(rùn)的最大化，會(huì)選擇最為“理性、自利”的行為：犧牲環(huán)境，無上限的追求利益。那么在市場(chǎng)調(diào)節(jié)的有聲劣汰下，所有的企業(yè)都會(huì)選擇同樣的做法置環(huán)境于不顧，那排污就得不到自發(fā)的控制。若有策略組合中有部分企業(yè)要治理污染，增加環(huán)保設(shè)備，那么花費(fèi)的成本就會(huì)變成發(fā)展生產(chǎn)成本，生產(chǎn)成本整體就會(huì)上升，價(jià)格升高，相比其他企業(yè)就沒有優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力。因此，只靠市場(chǎng)的調(diào)節(jié)，環(huán)境污染問題不會(huì)得到控制和解決，因?yàn)槠髽I(yè)不會(huì)在其他企業(yè)策略不變的情況下選擇不利于自己的反應(yīng)，脫離納什均衡。

綜合上述的法經(jīng)濟(jì)學(xué)原理分析，法經(jīng)濟(jì)學(xué)原理給我們描繪了這樣一個(gè)邏輯：首先，我們必須將這部分負(fù)外部性成本內(nèi)化為企業(yè)的生產(chǎn)成本上；其次，內(nèi)化的過程必須是在最小機(jī)會(huì)成本基礎(chǔ)上的最優(yōu)對(duì)策，實(shí)現(xiàn)有限制排污權(quán)利用效率的最大化；再次，根據(jù)科斯定理，要想實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，則必須明確環(huán)境的使用權(quán)利和權(quán)限，將有規(guī)劃的排污權(quán)量化成排污指標(biāo)作為一種產(chǎn)權(quán)，根據(jù)供求進(jìn)行市場(chǎng)交易，實(shí)現(xiàn)一種均衡狀態(tài)。

三、排污企業(yè)處理外部性路徑的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析和比較

企業(yè)要將經(jīng)濟(jì)學(xué)中的負(fù)外部性內(nèi)化成企業(yè)的生產(chǎn)成本，選擇怎樣的排污方法和途徑其實(shí)是關(guān)乎企業(yè)生產(chǎn)成本的，那么我們提供企業(yè)三種路徑，分別進(jìn)行法經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析來幫助企業(yè)選擇最有效率的排污控制路徑。

在這里我們假設(shè)一種情景：甲化工廠每天都排除大量的污水和廢氣，那么在目前排污控制的大趨勢(shì)下，化工廠是需要做出改變來調(diào)整自己負(fù)外部性的。那么企業(yè)需要考慮的有：企業(yè)防治污染物的成本、排污權(quán)指標(biāo)成本、違反排污控制的懲罰成本。比如這個(gè)化工產(chǎn)每年盈利1000萬元，路徑一（A）：購買指標(biāo)的成本為200萬，那么企業(yè)盈利還有800萬；路徑二（B）：防治污染凈化水源的成本為500萬，那么最終化工廠還盈利500萬；路徑三（C）：如果企業(yè)既不安裝防治污染的裝置也不購買排污指標(biāo)的而像以前那樣排放污染的話，須接受政府部門的懲罰是900萬，因此最終企業(yè)效益就變成100萬。

根據(jù)圖一散點(diǎn)分布圖可得出以下結(jié)論：①選擇路徑三時(shí)，企業(yè)既不安裝防治污染的裝置也不購買排污指標(biāo)的而像以前那樣排放污染，若懲罰企業(yè)所造成的成本C（900）最高（C>B>A），而選擇路徑一時(shí)，企業(yè)所花費(fèi)的成本A（100）最小。②那么企業(yè)肯定會(huì)選擇路徑一（A），因?yàn)檫x擇路徑一時(shí)企業(yè)所花費(fèi)的成本是最小而企業(yè)可得效益確是最高，即企業(yè)選擇購買排污指標(biāo)是企業(yè)排污控制最優(yōu)路徑。

相反圖二中，如果路徑一（A1）：購買指標(biāo)的成本為800萬，那么企業(yè)盈利還有200萬；路徑二（B1）：防治污染凈化水源的成本為500萬，那么最終化工廠還盈利500萬；路徑三（C1）：如果企業(yè)既不安裝防治污染的裝置也不購買排污指標(biāo)的而像以前那樣排放污染的話，須接受政府部門的懲罰是100萬的話，那么企業(yè)盈利900萬。

根據(jù)上述圖二散點(diǎn)分布圖可知：①選擇路徑一（購買指標(biāo)）時(shí)，企業(yè)所花費(fèi)的成本A1（900萬）最高（A1>B1>C1）選擇路徑三時(shí)，企業(yè)既不安裝防治污染的裝置也不購買排污指標(biāo)的而像以前那樣排放污染，懲罰企業(yè)所造成的成本C1（100萬）最低。②那么企業(yè)肯定會(huì)選擇路徑三（C1），因?yàn)槁窂饺髽I(yè)所花費(fèi)的成本是最小而企業(yè)可得效益確是最高，即企業(yè)選擇既不安裝防治污染的裝置也不購買排污指標(biāo)是企業(yè)排污控制的最優(yōu)路徑。但是環(huán)境污染將會(huì)更加嚴(yán)重。

根據(jù)圖一、圖二 的不同選擇的成本效益分析可知，如果對(duì)企業(yè)不控制污染的行為懲罰力度過小且不足以很大程度上影響到企業(yè)收益的話，也就是圖一所示的成本C1，（100萬），況且防治污染的成本和購買指標(biāo)的成本都大于企業(yè)不控制在污染的成本（A1>B1>C1）。那么企業(yè)就會(huì)選擇污染環(huán)境，而不通過其他手段來增加企業(yè)生產(chǎn)成本。因此，要鼓勵(lì)企業(yè)購買排污權(quán)指標(biāo)就要降低購買指標(biāo)的成本，增加對(duì)不排污控制的懲罰力度，使企業(yè)選擇最小成本的時(shí)候同時(shí)也是保護(hù)環(huán)境的最佳經(jīng)濟(jì)決策。

四、排污交易指標(biāo)的設(shè)定

90年代，我國引入排污權(quán)交易制度，2007年11月10日，國內(nèi)第一個(gè)排污權(quán)交易中心在浙江嘉興掛牌成立。開展多種交易方式：網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、儲(chǔ)備出讓、排污權(quán)抵押貸款租賃等。

（一）第三方機(jī)構(gòu)作為排污權(quán)交易媒介

由政府授權(quán)的三方機(jī)構(gòu)來限制和替換政府的相關(guān)排污指標(biāo)出讓的權(quán)利，來弱化政府部門的初次分配權(quán)利。政府機(jī)構(gòu)可以集合必要的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行總量控制、排污權(quán)各污染物定價(jià)、企業(yè)拍排污權(quán)申報(bào)量等信息最終確定出的總量控制下的排污指標(biāo)數(shù)量，數(shù)據(jù)要科學(xué)合理，經(jīng)過環(huán)保、醫(yī)療、法學(xué)、社會(huì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)等專業(yè)認(rèn)定。然后交由第三方機(jī)構(gòu)主要發(fā)揮交易平臺(tái)上最大化信息的公布、買賣指標(biāo)申報(bào)企業(yè)的溝通協(xié)調(diào)節(jié)約雙方交易成本問題、經(jīng)過專業(yè)評(píng)估對(duì)排污企業(yè)進(jìn)行年檢，上報(bào)政府部門，給政府部門關(guān)于排污數(shù)量、排污交易情況等作出下一階段的政策調(diào)控。最終淘汰落后產(chǎn)能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與轉(zhuǎn)型，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，建設(shè)資源節(jié)約與環(huán)境友好型社會(huì)。

（二）政府應(yīng)當(dāng)做好引導(dǎo)、服務(wù)、監(jiān)督的職能

如果排污企業(yè)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)維護(hù)存在異議或者被不公正對(duì)待時(shí)，排污企業(yè)可以向政府提起申訴，請(qǐng)求作出處理。另外中國環(huán)保民間組織也要發(fā)揮好監(jiān)督的作用，治理污染因此就成為企業(yè)自主的市場(chǎng)行為，企業(yè)不再尋求向政府部門尋租，而是轉(zhuǎn)向積極治污?！弊詈?，我們國家完全可以建立像“銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)”一樣性質(zhì)的中國環(huán)境排污控制監(jiān)督委員會(huì)，對(duì)全國排污指標(biāo)交易市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一的監(jiān)管，在各試點(diǎn)內(nèi)也分別建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。最對(duì)政府的處理決定不服的話，可以上報(bào)中國環(huán)境排污控制監(jiān)督委員會(huì)進(jìn)行處理也可以直接訴訟。

五、完善排污指標(biāo)交易的法律保障

首先，完善法律法規(guī)，規(guī)范排污交易市場(chǎng)。相關(guān)立法必須做好充分的制度保障，制定《污染物排放總量控制管理辦法》 確定總量控制，并確立配套的監(jiān)督管理機(jī)制。另外制定《排污權(quán)交易制度的市場(chǎng)規(guī)范法》，使排污權(quán)得到法律確認(rèn)。交易者的權(quán)益才能在排污權(quán)交易市場(chǎng)中真正得到保障。其次，完善環(huán)境公益訴訟

要完善環(huán)境公益訴訟制度在排污權(quán)指標(biāo)交易方面的相關(guān)規(guī)定。其一，建立排污權(quán)交易糾紛訴訟機(jī)制非常重要，推行建設(shè)排污權(quán)糾紛民事審判庭和環(huán)境行政訴訟審判庭。其二，確定原告的適格范圍：要明確將公民、企業(yè)作為適格的法律主體，至少要賦予全程參與審判的權(quán)利知情權(quán)和勝訴時(shí)受益的權(quán)利；管轄法院應(yīng)該是使用便利受害公民和企業(yè)的原則，如果是劃區(qū)域的的交易指標(biāo)糾紛，由約定的或者共同上級(jí)法院指定的中級(jí)法院進(jìn)行公正審判。最后，確定被訴范圍：明確把對(duì)侵害環(huán)境公共利益的行政行為和抽象行政行為，特別是行政機(jī)關(guān)未依法行政引起重大環(huán)境公害列為受案范圍。不但在排污權(quán)交易中行政權(quán)利的干預(yù)和濫用以及行政行適法錯(cuò)誤、程序違法等行為都要列為受案范圍；而且排污權(quán)交易糾紛案件判決后由法院直接執(zhí)行，督促當(dāng)事人履行義務(wù)，必要情況下為維護(hù)生態(tài)環(huán)境公共利益可以不經(jīng)申請(qǐng)依法強(qiáng)制執(zhí)行。

六、結(jié)語

環(huán)境污染問題一直威脅著人們的生命健康權(quán)利，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展可持續(xù)所必須解決的問題。本文主要分析了排污企業(yè)進(jìn)行排污控制的法經(jīng)濟(jì)學(xué)原因，指出進(jìn)行排污控制的關(guān)鍵是解決外部性因素造成的成本問題，通過分析企業(yè)選擇控制排污的三條路徑選擇，指出最理性的路徑選擇也就是交易成本最小的是進(jìn)行排污指標(biāo)的買賣交易；之后通過分析控制公權(quán)力的濫用而提出了需要一個(gè)第三方機(jī)構(gòu)作為媒介機(jī)構(gòu)的構(gòu)想，最后通過立法、審判、執(zhí)法等法律法規(guī)的完善對(duì)環(huán)境公益訴訟提出了幾點(diǎn)建議。使我國在排污控制的作用下實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)和財(cái)富最大化的經(jīng)濟(jì)目的。

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作者簡(jiǎn)介：

何培英（1992-），女，河南洛陽人，上海大學(xué)法學(xué)院2015級(jí)法學(xué)專業(yè)碩士研究生，研究方向：法學(xué)理論法。