中國跨越中等收入陷阱的實(shí)證研究

張彬，林惠娟

（1.福州職業(yè)技術(shù)學(xué)院財(cái)經(jīng)系，福建 福州 350108；2.福建師范大學(xué)協(xié)和學(xué)院，福建 福州 350108）

中國跨越中等收入陷阱的實(shí)證研究

張彬1，林惠娟2

（1.福州職業(yè)技術(shù)學(xué)院財(cái)經(jīng)系，福建 福州 350108；2.福建師范大學(xué)協(xié)和學(xué)院，福建 福州 350108）

發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，往往會(huì)面臨中等收入陷阱風(fēng)險(xiǎn)。近年來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)放緩現(xiàn)象，出現(xiàn)了一些中等收入陷阱特征。文章對我國經(jīng)濟(jì)增長、人口增長、收入分配、教育及科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀進(jìn)行了闡述，同時(shí)對我國目前成功跨越陷阱所存在影響的因素進(jìn)行了定性分析。隨后運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對影響我國跨越中等收入陷阱的主要因素進(jìn)行量化分析，得到居民消費(fèi)水平、科研支出、貧富差距、社會(huì)人口總負(fù)擔(dān)與我國經(jīng)濟(jì)增長存在顯著相關(guān)性。最后提出建議：擴(kuò)大內(nèi)需產(chǎn)生源動(dòng)力；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型保證核心支撐力；縮小貧富差距，探尋人口動(dòng)力突破點(diǎn)，以期早日成功跨越中等收入陷阱。

中等收入陷阱；經(jīng)濟(jì)增長；擴(kuò)大內(nèi)需；技術(shù)創(chuàng)新

一、中等收入陷阱理論概述

（一）“中等收入陷阱”的含義

伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)道路不斷前行，發(fā)展中國家在探索本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題與現(xiàn)象成為學(xué)者們爭相研究的命題。中等收入陷阱是一經(jīng)濟(jì)體的人均國民收入在步入中等收入水平之后因無法順利轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從而以至于缺乏增長動(dòng)力和引發(fā)各種社會(huì)問題和矛盾，最終使得該國經(jīng)濟(jì)處于停滯不前或者倒退。換種說法就是較少中等收入國家能夠成功跨越成為高收入國家，而大部分經(jīng)濟(jì)體通常是陷入經(jīng)濟(jì)停滯難以前行的時(shí)期，他們不能夠在勞動(dòng)力報(bào)酬方面與低收入國家競爭且不能在科學(xué)技術(shù)尖端專研方面與高收入國家相比拼，處于尷尬的發(fā)展階段。依據(jù)世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，將世界上的國家按經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以人均國民收入為基準(zhǔn)分為四個(gè)層次，如表1。中國2010年人均國民收入達(dá)4 230美元，目前經(jīng)濟(jì)水平正處于中等偏上階段。我國經(jīng)濟(jì)幾十年間不斷保持增長，現(xiàn)今正處于一個(gè)全面轉(zhuǎn)型的節(jié)點(diǎn)——中等收入水平到高收入水平的跨越。面對如今我國經(jīng)濟(jì)增長速度放緩，中國應(yīng)警惕拉美國家平均滯留37年的中等收入陷阱，才能順利地踏入發(fā)達(dá)國家行列。

表1 最新世界銀行的收入水平歸類簡表

（二）學(xué)術(shù)研究綜述

1.陷入中等收入陷阱的原因

研究者們將陷入中等收入陷阱的緣由解釋為社會(huì)建設(shè)失敗、社會(huì)流動(dòng)性弱、發(fā)展模式缺陷、福利趕超、消費(fèi)不足六大類。但是本文認(rèn)為每個(gè)原因之間存在一定聯(lián)系和影響，所以統(tǒng)一進(jìn)行分析。

一些拉美國家在早期就進(jìn)入中等收入國家行列，但由于長期注重經(jīng)濟(jì)增長速度和經(jīng)濟(jì)建設(shè)而忽視了社會(huì)建設(shè)，導(dǎo)致這些國家長期掙扎在發(fā)展國水平。忽視社會(huì)建設(shè)，最顯著的特征是收入分配不公、貧富懸殊、過度城鎮(zhèn)化、公共設(shè)施短缺、腐敗現(xiàn)象等。收入分配差距大、貧富懸殊會(huì)產(chǎn)生社會(huì)眾多不安定因素，從而導(dǎo)致醫(yī)療、教育、社會(huì)安定一系列問題，造成收入分配不公，進(jìn)一步惡化乃至引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩。過度追求城鎮(zhèn)化，可能會(huì)適得其反，產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)使得社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后。經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏創(chuàng)新科研源動(dòng)力、調(diào)整產(chǎn)業(yè)升級優(yōu)化受阻、產(chǎn)業(yè)升級以及消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的失敗會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)不足從而無法實(shí)現(xiàn)消費(fèi)、需求和產(chǎn)業(yè)升級。社會(huì)流動(dòng)性不足導(dǎo)致社會(huì)資源不平等競爭，不公平分配影響人力資源的開發(fā)整合投資和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，惡性循環(huán)將進(jìn)一步導(dǎo)致社會(huì)階層固化。

2.四大特征勾勒“中等收入陷阱”

當(dāng)今世界上陷入中等收入陷阱的國家普遍存在以下特征：后勁不足、亂象化民主、貧富差距大、腐敗頻發(fā)、就業(yè)困難、政局不穩(wěn)、缺失信仰、通貨膨脹等。本文就此歸整為四大特征：經(jīng)濟(jì)要素層面上，要素價(jià)格特別是勞動(dòng)力成本價(jià)格迅速上升導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長率下降；貧富分化嚴(yán)重導(dǎo)致社會(huì)分化，在目前中國經(jīng)濟(jì)增長率下降情況下社會(huì)矛盾凸顯；人口老齡化日趨嚴(yán)重，表現(xiàn)為勞動(dòng)適齡人口絕對數(shù)量的減少和老年人口數(shù)量的激增，既延緩經(jīng)濟(jì)增長，又影響了勞動(dòng)就業(yè)，甚至對我國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程有所拖累；國際因素即以世界西方國家為主導(dǎo)的世界格局不斷插手不同國家的內(nèi)部事務(wù)，干擾其他國家的政治發(fā)展的民主化現(xiàn)象。

3.跨越中等收入陷阱的學(xué)術(shù)探析

每一個(gè)經(jīng)濟(jì)體都具有其本身國情特點(diǎn)，他國經(jīng)驗(yàn)我們只能借鑒參考。針對中國2025年后可能陷入中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)，怎樣規(guī)避陷阱及采取應(yīng)對措施以助成功跨越陷阱是關(guān)鍵所在。國內(nèi)學(xué)者對有關(guān)對策進(jìn)行了探析。

（1）基于國際經(jīng)驗(yàn)

鄭秉文（2011）以亞洲四小龍為參照系分析并提出中國為避免中等收入陷阱應(yīng)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、改善貧富差距、建立恰當(dāng)社保制度。日本實(shí)行收入倍增計(jì)劃舉措有效助力日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國可以在這方面借鑒其做法和經(jīng)驗(yàn)。

（2）基于收入分配

民生問題的解決舉足輕重。李炳炎（2012）提出了新型戰(zhàn)略選擇，注重強(qiáng)調(diào)收入分配的格局優(yōu)化調(diào)整，加強(qiáng)改善居民收入，將改革分配作為助力，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，注重效率與公平的平衡。

（3）基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

從經(jīng)濟(jì)入手，加快改善發(fā)展模式以保證經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。樸馥永（2013）分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整和注重來源于技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)率增長。丁一兵（2014）實(shí)證分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級優(yōu)化的顯著影響因素包括融資約束、技術(shù)創(chuàng)新，驗(yàn)證二者對于順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、提高核心競爭力有關(guān)鍵作用。

（4）基于科技創(chuàng)新和教育視角

科教興國，人才強(qiáng)國，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉在于科技創(chuàng)新。教育作為人力資本投資最核心的手段，無時(shí)無刻不體現(xiàn)著重要性。梁文艷，唐一鵬（2013）認(rèn)為注重教育是根本所在，實(shí)現(xiàn)人口紅利向人才紅利轉(zhuǎn)變，才能保障以及促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

（5）基于其他視角

學(xué)者基于不同層面研究中國如何應(yīng)對中等收入陷阱，有從經(jīng)濟(jì)環(huán)境制約因素分析，呼吁保護(hù)合理利用自然資源用以保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展；還有從地方政府管理，防治腐敗及惡化來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

綜上所述，本文認(rèn)為我國要以經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，以經(jīng)濟(jì)增長作為出發(fā)點(diǎn)深入探究內(nèi)需層面上相關(guān)的人口增長問題和如何擴(kuò)大內(nèi)需、完善內(nèi)需體系，從根本上解決收入分配差距大的問題，產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級和科技創(chuàng)新動(dòng)力的相關(guān)問題。

二、我國面臨中等收入陷阱風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析

（一）經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)狀

圖1 中國1997—2014年人均GDP增長折線圖與人均GDP年增長率柱狀圖

人均GDP與人均GNI體現(xiàn)著一國經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展收入水平，我國歷史數(shù)據(jù)顯示兩者的數(shù)值差異不到2%。根據(jù)世界銀行的規(guī)定，當(dāng)發(fā)展中國家人均GDP達(dá)到3 000美元時(shí)就進(jìn)入中等收入陷阱風(fēng)險(xiǎn)的階段。圖1清晰顯示出我國從1997年至2014年人均GDP呈明顯上升趨勢而且一直在加速增長。我國近十年經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，2001年人均GDP為1 047.49美元，突破低收入水平1 000美元進(jìn)入中低收入階段；2008年人均GDP為3438.54美元，突破3 000美元；2010年為4 315.47美元成功進(jìn)入中高收入階段；2014年人均GDP為7594.62美元。目前我國正處于中等收入水平，然而是否陷入中等收入陷阱有著50%可能性。結(jié)合圖1，雖數(shù)值不斷上升但人均GDP增長率卻在2007年開始出現(xiàn)下降趨勢，該下降趨勢到一定程度時(shí)將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)滯留現(xiàn)象甚至后退。如今經(jīng)濟(jì)增長放緩，需要警覺在未來5至10年內(nèi)陷入中等收入陷阱。

（二）人口增長現(xiàn)狀

目前中國人口數(shù)量排名世界第一，在中等收入早期階段，豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力能夠降低工業(yè)成本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。圖2直觀表現(xiàn)出我國人口自然增長率有明顯下滑趨勢。我國為防止人口密度過大影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，隨著計(jì)劃生育政策的實(shí)施，中國出生人口得到控制并持續(xù)穩(wěn)步下降。2014年國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，中國年齡構(gòu)成中勞動(dòng)年齡人口數(shù)為91 583萬人，占全國總?cè)丝跀?shù)67%。為應(yīng)對人口老齡化現(xiàn)象的惡化及人口紅利下降，目前國家全面放開二胎，以及發(fā)布了到2020年的《國家人才發(fā)展規(guī)劃綱要》。而《國家教育發(fā)展改革規(guī)劃》注重從原來主要依靠勞動(dòng)力的投入轉(zhuǎn)向靠勞動(dòng)力質(zhì)量投入人力資本轉(zhuǎn)型，以更進(jìn)一步促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展如愿跨越中等收入陷阱。

圖2 中國1997—2014年人口自然增長率曲線圖

圖3 1997—2014年中國基尼系數(shù)折線圖

（三）收入分配現(xiàn)狀

基尼系數(shù)是在收入分配領(lǐng)域的一個(gè)重要指標(biāo)數(shù)值，國際上用此來分析收入分配差異狀況并且按照聯(lián)合國有關(guān)組織規(guī)定把貧富差距的警戒線視為0.4。從圖3，中國基尼系數(shù)的范圍一直處于0.4～0.5，說明目前的貧富配比有較大差距。1994年開始上升至2008年出現(xiàn)最高值0.49之后，近幾年呈現(xiàn)稍微下降的走勢，2014年我國基尼系數(shù)為0.469，說明中國仍然需要重視收入分配不公問題，避免成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻力以致陷入陷阱而難以跳出。

（四）科技創(chuàng)新現(xiàn)狀

產(chǎn)業(yè)優(yōu)化轉(zhuǎn)型離不開高新技術(shù)支持，教育和技術(shù)創(chuàng)新是兩個(gè)十分重要的儲(chǔ)備支柱。高質(zhì)量的教育是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而技術(shù)創(chuàng)新是從宏觀的層面來考慮的，只有國家全力支持才能有效促進(jìn)科技創(chuàng)新，才能夠細(xì)化到個(gè)人層面去積極參與科技創(chuàng)新。我國2014年科研投入R&D支出（全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)）134 000億元，比2013年增加1 553.4億元，同比增長13%；占GDP比重2.1%，比2010年的1.75%提高了0.45%。R&D支出占GDP比重的不斷上升說明我國越來越重視科技創(chuàng)新，但是發(fā)達(dá)國家科研支出占比達(dá)到43%，因此距發(fā)達(dá)國家還有一定差距，需要進(jìn)一步努力。

圖4 我國科研開發(fā)機(jī)構(gòu)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出R&D折線圖

三、我國跨越中等收入陷阱的影響因素分析

（一）跨越中等收入陷阱的有利因素分析

1.內(nèi)需體系空間大

擴(kuò)大國內(nèi)投資、刺激國內(nèi)消費(fèi)和擴(kuò)大外貿(mào)出口是動(dòng)力源泉所在。對外貿(mào)易目前有較為良好的增長趨勢，而內(nèi)需方面則體現(xiàn)為內(nèi)需不足，有巨大的國內(nèi)市場可供開拓。中國各地區(qū)發(fā)展不平衡，產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場需求存在水平與結(jié)構(gòu)上差異，使投資需求有更大增長空間。近年來國內(nèi)消費(fèi)以17%上下范圍波動(dòng)幅度的速度增長，這歸功于龐大人口基數(shù)的國內(nèi)市場迅速成長。2014年，消費(fèi)對中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)51.2%，但遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家70%～85%的水平，且消費(fèi)與市場經(jīng)濟(jì)規(guī)模不相稱，可提升空間非常大。在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，按照支出法GDP=消費(fèi)+投資+政府購買+凈出口，顯然消費(fèi)支出的增加直接拉動(dòng)GDP的增加，以往我國GDP構(gòu)成中投資和凈出口所占比例較大，而發(fā)達(dá)國家是以消費(fèi)構(gòu)成為主。啟動(dòng)內(nèi)需的動(dòng)力是消費(fèi)，消費(fèi)帶動(dòng)GDP增加的作用機(jī)理：個(gè)人消費(fèi)支出增加→企業(yè)收入增加→投資擴(kuò)大→社會(huì)就業(yè)擴(kuò)大→家庭收入增加→個(gè)人消費(fèi)支出增加。這個(gè)循環(huán)過程中消費(fèi)增加最終使得GDP增加。

2.技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢

中國技術(shù)發(fā)明數(shù)總量目前排名世界第一。創(chuàng)新資源總量優(yōu)勢、人均創(chuàng)新資源量優(yōu)勢、技術(shù)研發(fā)體系相對完整是我國在技術(shù)創(chuàng)新方面擁有的有利優(yōu)勢。我國近幾年各級R&D經(jīng)費(fèi)不斷增加，科研投入總量已經(jīng)位居世界第二。2012年我國在國內(nèi)申請專利數(shù)量居世界第一?，F(xiàn)今世界范圍內(nèi)正孕育和興起的科技和產(chǎn)業(yè)革命浪潮，創(chuàng)新上的優(yōu)勢為我國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造了條件。勞動(dòng)生產(chǎn)率因技術(shù)創(chuàng)新而大大提高，該過程中各種消耗成本可以大大減少，從而大大提高競爭力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；創(chuàng)新開辟了新產(chǎn)品和其所對應(yīng)的市場消費(fèi)，很好地拉動(dòng)消費(fèi)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)過多層作用轉(zhuǎn)變成實(shí)際生產(chǎn)力從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

（二）跨越中等收入陷阱的不利因素分析

1.人口紅利下降

人口紅利之所以在一定時(shí)期帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)是因?yàn)樵缙趧趧?dòng)年齡人口比例大，撫養(yǎng)成本低且勞動(dòng)力豐富，從而使經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展起來。但是到2012年末，勞動(dòng)年齡層級人口絕對數(shù)量首次出現(xiàn)減少，老年人口所占比例卻持續(xù)攀升，慢慢步入老齡化社會(huì)。老齡人口數(shù)量上升，一方面難以發(fā)揮人力資源為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富，另一方面需要?jiǎng)?chuàng)造財(cái)富的勞動(dòng)適齡人口分出精力來照顧撫養(yǎng)。該紅利下降對整個(gè)社會(huì)發(fā)展和社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高具有負(fù)面影響，進(jìn)而影響GDP下降，延緩經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在人口紅利下降趨勢不斷演進(jìn)的格局下，專家預(yù)測2030年后我國將轉(zhuǎn)入人口虧損、負(fù)債償還期，“劉易斯拐點(diǎn)”即將出現(xiàn)。與人口紅利呈相反，意味著豐富勞動(dòng)力的優(yōu)勢喪失轉(zhuǎn)而呈現(xiàn)劣勢出現(xiàn)勞動(dòng)力缺乏。劉易斯拐點(diǎn)即將出現(xiàn)警示著我國陷入中等收入陷阱的可能。同時(shí)可通過總撫養(yǎng)比的數(shù)值明確觀測社會(huì)總負(fù)擔(dān)系數(shù)，從而測度經(jīng)濟(jì)動(dòng)力面臨的阻力。

2.收入分配差距大

我國各個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，沿海城市與西部內(nèi)陸地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展參差不齊，農(nóng)民與城市居民的收入差距甚遠(yuǎn)。我國基尼系數(shù)從2001年開始至今一直處于0.45～0.5，始終處于警戒線0.4之上。大量收入低下的人們首先解決個(gè)人溫飽，剩余收入大多儲(chǔ)蓄，沒有用于其他消費(fèi)。伴隨收入差距擴(kuò)大，所占比例較小的高收入者，其消費(fèi)水平在一定程度上趨于穩(wěn)定，消費(fèi)剩余會(huì)安排一部分轉(zhuǎn)為儲(chǔ)蓄但不會(huì)完全轉(zhuǎn)為投資；占比例大的中低收入者的消費(fèi)受到收入水平制約，限制了實(shí)際購買力從而整個(gè)社會(huì)消費(fèi)傾向下降，消費(fèi)缺乏動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)負(fù)效應(yīng)。同時(shí)，因分配不公引發(fā)的社會(huì)矛盾，高收入者可能會(huì)為阻止政府進(jìn)行對自己不利的活動(dòng)而減少投資，或出現(xiàn)貪污腐敗現(xiàn)象，都將影響GDP增長抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

四、影響我國跨越中等收入陷阱的實(shí)證分析

（一）模型變量的選取及數(shù)據(jù)收集

1.變量的選取及相關(guān)性

通過多層面分析我國經(jīng)濟(jì)增長，影響我國能否成功跨越中等收入陷阱的因素較多，本文主要從消費(fèi)、科研投入、勞動(dòng)適齡人口比例、收入分配、國家腐敗程度等主要方面來分析。世界銀行判定是否成功跨越中等收入陷阱躋身高收入國家的直接劃分標(biāo)準(zhǔn)是人均收入水平，本文將人均GDP（單位：人/元）作為被解釋變量設(shè)為Y，選取以下變量作為解釋變量：

（1）中國居民消費(fèi)水平（X1）

居民消費(fèi)水平，本文用X1表示。居民消費(fèi)水平較為直觀反映出居民收入水平高低，具有較好代表性。

（2）科研開發(fā)機(jī)構(gòu)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出R&D（X2）

國家科研支出，本文用X2表示。R&D是科技創(chuàng)新最根本的投入起點(diǎn)，是所有高新科研成果的轉(zhuǎn)化能力之源和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根基。技術(shù)開發(fā)投入強(qiáng)度與社會(huì)發(fā)展密切相關(guān)，體現(xiàn)發(fā)展需求。

（3）總撫養(yǎng)比（X3）

總撫養(yǎng)比，本文用X3表示。意味著每百名勞動(dòng)年齡層次的人大致負(fù)擔(dān)非勞動(dòng)年齡的人口數(shù)量。負(fù)擔(dān)壓力越來越大就是因?yàn)榭倱狃B(yǎng)比在上升，這形成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻力。

（4）基尼系數(shù)（X4）

基尼系數(shù)，本文用X4表示。基尼系數(shù)的大小直觀反映出收入分配差距的層次，從而基尼系數(shù)越大越體現(xiàn)出收入分配的不均，制約著經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（5）腐敗影響程度（X5）

腐敗影響程度，作為本文引入的虛擬變量，用X5表示。根據(jù)全球清廉指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)及世界排名來確定其影響程度，10分制劃分對應(yīng)的廉潔和腐敗程度的高低嚴(yán)重與否。顧名思義作為貶義的一個(gè)變量，程度越高越不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.數(shù)據(jù)的收集

本論文所采用的數(shù)據(jù)均來自國家統(tǒng)計(jì)局，數(shù)據(jù)樣本采用1995—2014年的各項(xiàng)指標(biāo)（中國居民消費(fèi)水平（X1）、科研開發(fā)機(jī)構(gòu)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出R&D（X2）、總撫養(yǎng)比（X3）、基尼系數(shù)（X4）、腐敗影響程度（X5），共20組數(shù)據(jù)。本文采用Eviews6軟件建立時(shí)間序列模型。數(shù)據(jù)表詳見附件。

（二）模型的設(shè)定及其估計(jì)

本文采用的普通最小二乘法（ordinary least squares.OLS）是使用最廣泛的方法，運(yùn)用的軟件是Eviews5.0，數(shù)據(jù)處理用的軟件是Microsoft Office Excel 2003。

由于影響我國人均國民生產(chǎn)總值影響因素較多，決定選擇多元線性回歸方程來構(gòu)建我國人均國民生產(chǎn)總值模型。多元回歸線性模型為：

其中：β是待估計(jì)參數(shù)，μ是隨機(jī)擾項(xiàng)，表示除以上因素其他所有對人均GDP的影響因素。

（三）多元線性回歸模型的調(diào)整

將中國居民消費(fèi)水平（X1）、科研開發(fā)機(jī)構(gòu)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出R&D（X2）、總撫養(yǎng)比（X3）、基尼系數(shù)（X4）、腐敗影響程度（X5）設(shè)為自變量主要影響因素，人均GDP（Y）作為因變量，建立線性計(jì)量模型。

1.將5個(gè)解釋變量分別輸入eviews，進(jìn)行回歸檢驗(yàn)

表2 模型回歸結(jié)果簡表

由表2可知：

（1）經(jīng)濟(jì)意義檢驗(yàn)

回歸估計(jì)值β1=1.153 761>0，表明我國居民消費(fèi)水平與我國人均GDP呈正向變動(dòng)；β2=0.063 005>0時(shí)，說明科研支出R&D與人均GDP呈正向變動(dòng)；β3=-0.396 89<0時(shí)，說明總撫養(yǎng)比與人均GDP呈反向變動(dòng)；β4=-0.133 749<0，說明基尼系數(shù)與人均GDP呈反向變動(dòng)。但是β5=0.044954>0，與預(yù)期不符，予以剔除。

（2）擬合優(yōu)度檢驗(yàn)

由回歸結(jié)果可以看出，可決系數(shù)R2=0.997311，說明該模型的擬合優(yōu)度較高，方程通過擬合優(yōu)度檢驗(yàn)。

（3）T檢驗(yàn)

T0=0.602 2 T1=4.137 9 T2=0.318 0 T3=0.986 1 T4=0.4791 T5=1.052 1；在5%的顯著性水平下，自由度為14（20-5+1）的臨界值，得到tα/2（14）=1.761，X1的T值檢驗(yàn)為：T1=4.137 9>tα/2（14），解釋變量X1在95%的置信度下顯著，即變量通過顯著性檢驗(yàn)。

同理，X2X3X4通過T檢驗(yàn)，由于T5=1.052034< 1.761，X5未同通過T檢驗(yàn)予以剔除。

（4）F檢驗(yàn)

由圖可知F=1 038.304，在5%的顯著水平下，F(xiàn)0.05（5，14）=2.96，通過比較可得F>F0.05（5，14）。由此可知在95%的置信系數(shù)下中國人均國民生產(chǎn)總值與居民消費(fèi)水平、科研開發(fā)機(jī)構(gòu)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出R&D、總撫養(yǎng)比、基尼系數(shù)都存在顯著的線性相關(guān)性。

2.計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗(yàn)

（1）平穩(wěn)性檢驗(yàn)（ADF）

對因變量序列進(jìn)行ADF檢驗(yàn)得P=0.046 5 <0.05，拒絕H0接受H1，可知該序列是二階單整且平穩(wěn)。分別對lnX1、lnX2、lnX3、lnX4序列進(jìn)行ADF檢驗(yàn)得到的P值均小于0.05，該序列平穩(wěn)。

綜上由Eview所得每個(gè)序列都是平穩(wěn)的，所以這個(gè)模型是平穩(wěn)的，是一階單整序列。

（2）序列相關(guān)性（DW檢驗(yàn)）

表3 序列相關(guān)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ突貧w簡表

X20.05（5）=11.07，nR2=13.555 11，通過比較nR2>X20.05（5），所以存在序列相關(guān)。P值越接近0，P=0.000 2 P<α，接受H1，是通過t檢驗(yàn)，所以存在一階序列相關(guān)。

（3）異方差檢驗(yàn)（White檢驗(yàn)）

表4 懷特檢驗(yàn)?zāi)Ｐ突貧w簡表

P=0.943 3，α=0.05；p>α接受H1假設(shè)，所以根據(jù)懷特檢驗(yàn)，這個(gè)方程不存在異方差。

（四）實(shí)證結(jié)論

通過了各項(xiàng)檢驗(yàn)，最終模型結(jié)果為：

通過Eviews結(jié)果分析，居民消費(fèi)水平、科研開發(fā)機(jī)構(gòu)試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出（R&D）、總撫養(yǎng)比、基尼系數(shù)對我國人均GDP的增長是具有主要影響作用。顯著表明宏觀層面上的人均GDP增長受到眾多根本性因素影響與制約。腐敗程度因素作用不顯著，予以剔除該變量。

（五）剔除變量分析

腐敗程度在一定程度上影響著收入分配的公平程度，與基尼系數(shù)有一定的相關(guān)，但是第一步經(jīng)濟(jì)檢驗(yàn)因不符合預(yù)期設(shè)想予以剔除該變量，即不存在與基尼系數(shù)有多重線性關(guān)系。

五、我國成功跨越中等收入陷阱的建議

（一）擴(kuò)大內(nèi)需產(chǎn)生源動(dòng)力

毋庸置疑，擴(kuò)大內(nèi)需是當(dāng)前重要的成功舉措之一。通過實(shí)證分析得到消費(fèi)水平是主要影響因素，提高消費(fèi)水平可以推動(dòng)各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化轉(zhuǎn)型。正如世界上成功跨越中等收入陷阱的典型國家日本，在其收入水平處于中高收入水平時(shí)期先后進(jìn)行三次消費(fèi)革命，消費(fèi)方式從單一化向多元化發(fā)展，消費(fèi)水平從低消費(fèi)到高消費(fèi)轉(zhuǎn)變，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成功轉(zhuǎn)型，大大提高了居民消費(fèi)水平。針對我國國情，刺激消費(fèi)，提高消費(fèi)力需要從多層面入手。從國家角度：通過財(cái)政政策加大投資、強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)體對各項(xiàng)的資金投入；實(shí)施寬松的貨幣政策，通過降低存款準(zhǔn)備金率、降低央行再貼現(xiàn)率等來降低利率，特別是降低消費(fèi)的貸款利率從而達(dá)到刺激消費(fèi)擴(kuò)大內(nèi)需的效果；針對那些工資相對低的人群，提高工資，加強(qiáng)完善社會(huì)保障制度等。從產(chǎn)業(yè)角度：提高自主創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率，提高核心競爭力形成競爭優(yōu)勢從而刺激消費(fèi)擴(kuò)大內(nèi)需。從個(gè)人角度：努力完善自己，樹立正確消費(fèi)價(jià)值觀。殊途同歸，為了刺激消費(fèi)，提高消費(fèi)水平從而產(chǎn)生源源不斷的發(fā)展動(dòng)力。

（二）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型保證核心支撐力

國家對科研創(chuàng)新的重視是提高產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力與核心競爭的重要前提，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)過程中的必要舉措。日本實(shí)行輕工業(yè)重工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，通過廢棄那些高能源消耗，高污染產(chǎn)業(yè)和低附加值的企業(yè)，加快以汽車、機(jī)械、精密儀器、半導(dǎo)體領(lǐng)域的發(fā)展。上世紀(jì)70年代石油危機(jī)加快了日本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，降低國家重工業(yè)的比重成分，大力發(fā)展以清潔能源為主的新型項(xiàng)目并實(shí)施以產(chǎn)業(yè)“綠色化”為核心的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。日本的相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型措施都需要通過科研投入來加以扶持，增加科研投入來加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，清潔能源的高效利用，進(jìn)而成功推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型成功?？蒲型度隦&D支出占GDP的比重在逐年增加，使我國跨越中等收入陷阱有技術(shù)性的保證。講究科技創(chuàng)新要與容易被模仿被超越的偽創(chuàng)新“山寨”區(qū)分開來，從根本上保證技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢創(chuàng)造。從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部角度出發(fā)：科研支出的投入要增加產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，還要與其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高相配合，讓R&D支出落到實(shí)處從而發(fā)揮正效應(yīng)。以國家產(chǎn)業(yè)間角度出發(fā)：針對東西部地區(qū)，首先西部高科技人才引進(jìn)平臺的建設(shè)要得以重視并切實(shí)實(shí)施，充分發(fā)揮西部特色產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)勢作用；中部地區(qū)在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向創(chuàng)新型工業(yè)的轉(zhuǎn)變中，科研支出力度要加大并且強(qiáng)化創(chuàng)新意識，拉動(dòng)科技競爭力；東部相對于其他地區(qū)較為領(lǐng)先，那么該區(qū)域更要加大投入并且優(yōu)化其結(jié)構(gòu)，大力提高投入的產(chǎn)出效率。

（三）縮小貧富差距

在經(jīng)濟(jì)增長率下滑時(shí)代，政府應(yīng)把如何將企業(yè)利潤轉(zhuǎn)化為人民的收入作為執(zhí)政重點(diǎn)，把提高居民福利保障作為出發(fā)點(diǎn)。在縮小貧富差距方面，日韓兩國在同一時(shí)期通過對民眾收入和社保的重視以及加大對其的投入來縮小貧富差距。60年代日本推出“國民收入倍增計(jì)劃”通過七年的努力成功使國民收入翻番?？s小貧富差距的關(guān)鍵在于提高農(nóng)民收入。日本通過農(nóng)村土地改革調(diào)動(dòng)農(nóng)民生產(chǎn)的積極性促進(jìn)農(nóng)民收入水平的提高。這些措施促成如今日本的低貧富差距，使之成為成功跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵。結(jié)合本文實(shí)證結(jié)果，GDP高增長低福利的現(xiàn)象只是曇花一現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不應(yīng)執(zhí)著于追求GDP增長率的變化，而是從最根本的內(nèi)生性問題出發(fā)，保障居民收入，提高居民收入水平。居民個(gè)人資產(chǎn)擁有度差距巨大必將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)低迷甚至停滯。首先，兼顧公平與效率，我國依法完善工資支付保障制與應(yīng)急周轉(zhuǎn)金制等。其次，更加注重公平，要改善目前收入分配差距拉大的趨勢，關(guān)鍵點(diǎn)在于加快完善社會(huì)保障和公共服務(wù)體系。

（四）探尋人口動(dòng)力突破點(diǎn)

早期豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力為我國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供基礎(chǔ)，如今人口紅利逐漸下降，勞動(dòng)力成本變高，要提高勞動(dòng)力質(zhì)量，將人口阻力化為助力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。韓國將人才視為韓國最寶貴的資源，一直將教育作為政府的主要工作。通過教育推動(dòng)人力資本升級是中等收入國家跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵因素之一。韓國利用人力資本來替代人口紅利，使之在未來數(shù)十年GDP持續(xù)增長。那么，我國應(yīng)加大人力投資從而形成良好人力環(huán)境；知識內(nèi)涵基礎(chǔ)決定國家創(chuàng)新的上層建筑，教育投資是人才強(qiáng)國的根本性動(dòng)力基礎(chǔ)。注重教育的投資，培養(yǎng)科技人才，為創(chuàng)造人才驅(qū)動(dòng)提供基礎(chǔ)性動(dòng)力。教育支出投入是關(guān)鍵，更關(guān)鍵是要切實(shí)注重效率與質(zhì)量。加大城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)投入，使更多人進(jìn)入城市基本住房、醫(yī)療、養(yǎng)老和教育的覆蓋范圍中，讓國民在精神知識內(nèi)涵與身體外在的體魄上完美協(xié)調(diào)與配合。

［1］高杰，何平，張銳.“中等收入陷阱”理論述評［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2012（3）：33-36.

［2］李紅艷，汪濤.中等收入陷阱的國際實(shí)證比較及對中國啟示［J］.產(chǎn)經(jīng)評論，2012（3）：66-69.

［3］袁霓.對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的探討——從劉易斯曲線、人口紅利、庫茲涅茨曲線角度出發(fā)［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2012（9）：9-13.

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Empirical Study on the Way to Avoid the Middle-income Trap in China

ZHANG Bin1，LIN Hui-juan2
（1.Fuzhou Vocational＆Technical College，F(xiàn)uzhou 350108，China；2.Fujian Normal University，Concord College，F(xiàn)uzhou 350108，China）

In the process ofeconomicdevelopment，developing countries willoften face the riskof middle-income trap.In resent years，the economy development speed in China become slower，and other signs of middle-income trap emerge.The paper expounds the situation of China in the aspects of economic growth，populationgrowth，incomedistribution，educationandtechnologyinnovation，andtakesqualitative analysis on the factors that will block the way off the Middle-income trap.After quantitative analysis on the influence factors，it is found that there are significant correlation between the economic growth and the residents consumption，scientific expenditure，the gap between rich and poor，and the total population burden. Finally，some suggestions are proposed：to expand domestic demand to generate source force;to restructure industry and ensure the core support;to reduce the gap between rich and poor;to explore the key point of population dynamics so as to keep sustainable development and pass the middle income trap as soon as possible.

middle-income trap;economic growth;expand domestic demand;technology innovation

F061.2

A

1673-5609（2016）02-0024-10

［責(zé)任編輯：唐秋鳳］［英文編輯：秋虹］［責(zé)任校對：雯子］

2016-01-19

張彬（1983—）男，福建福州人，福州職業(yè)技術(shù)學(xué)院財(cái)經(jīng)系講師，管理學(xué)碩士，研究方向：國際金融；

林惠娟（1992—）女，福建漳州人，福建師范大學(xué)學(xué)生。