美國(guó)研究生科研誠(chéng)信制度及其啟示

李穎++李娜++李暢宇

摘要：近幾年來(lái)，學(xué)術(shù)界的學(xué)術(shù)不端、論文抄襲剽竊事件頻頻發(fā)生，研究生科研誠(chéng)信問(wèn)題也備受社會(huì)關(guān)注。相比于美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)開展高等教育時(shí)間較短，經(jīng)驗(yàn)較少，研究生科研誠(chéng)信制度建設(shè)方面較為薄弱。在這種背景下，研究美國(guó)完善的研究生科研誠(chéng)信制度具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。本文旨在通過(guò)介紹美國(guó)科研不端行為治理制度、防治辦法以及學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育的現(xiàn)狀，從而總結(jié)出其對(duì)中國(guó)的研究生科研誠(chéng)信建設(shè)的啟示。

關(guān)鍵詞：美國(guó)；科研誠(chéng)信制度；啟示

中圖分類號(hào)：G643 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）024-0000-02

一、引言

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)不端行為屢屢發(fā)生，校園內(nèi)的科研誠(chéng)信問(wèn)題也頗受關(guān)注與重視。從2009年的“浙大論文造假事件”，到2010年“井岡山大學(xué)70余篇SCI論文被撤事件”，每一次事件的發(fā)生都在警示學(xué)者和研究生們要抵制學(xué)術(shù)不端，端正態(tài)度，誠(chéng)信科研。面對(duì)高校學(xué)術(shù)不端問(wèn)題屢屢發(fā)生、但法律法規(guī)不夠完善的現(xiàn)狀，教育部于今年四月五日頒布《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，辦法指出預(yù)防及處理學(xué)術(shù)不端行為的原則為“堅(jiān)持預(yù)防為主、教育與懲戒結(jié)合”。且防治科研不端行為的主體是高等學(xué)校，高校應(yīng)當(dāng)建設(shè)一套綜合的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系，集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治功能于一體，建立由高校主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制，明確各部門間的職責(zé)與分工。

我們需要“透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)”，研究生學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象背后存在著深刻的制度問(wèn)題以及錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)原因。目前來(lái)看，中國(guó)的科研不端治理制度化建設(shè)還存在著較多漏洞，還有很大的進(jìn)步空間。縱觀全球，各個(gè)國(guó)家針對(duì)科研不端行為采取了各種不同的措施，如美國(guó)的“科研不端行為工作組”、德國(guó)的“德意志研究聯(lián)合會(huì)”、芬蘭的“國(guó)家研究道德委員會(huì)”。而同是發(fā)展中國(guó)家的印度則將其納入了公務(wù)員腐敗范疇進(jìn)行監(jiān)管和處理。整體來(lái)看，高等教育發(fā)達(dá)的美國(guó)在科研不端行為治理制度方面，由于理論研究比較早，且受到政府、學(xué)術(shù)界、高校以及個(gè)人等各方面的重視，取得了顯著的成果。

二、美國(guó)科研不端行為治理制度

經(jīng)過(guò)近三十多年的發(fā)展，美國(guó)已經(jīng)形成了較為成熟的治理學(xué)術(shù)不端行為的制度化體系。該體系大體上來(lái)說(shuō)包括以下四個(gè)方面：一是機(jī)構(gòu)方面設(shè)立管理學(xué)術(shù)不端行為的正式機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)作為處理科研不端行為的主體，其職責(zé)主要是對(duì)科研不端行為、科研誠(chéng)信的概念進(jìn)行定義，合法地控制科研不端行為，受理相關(guān)事件的舉報(bào)事宜，就事實(shí)實(shí)施并展開詳細(xì)的調(diào)查，情況屬實(shí)的將對(duì)當(dāng)事人員進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任追究，同時(shí)保護(hù)舉報(bào)人和被舉報(bào)人的合法權(quán)益等；二是從法律層面制定詳細(xì)的法律法規(guī)；三是開展廣泛而深入的科研誠(chéng)信教育；四是強(qiáng)調(diào)在調(diào)查以及處理程序中的公正性。這四方面共同構(gòu)成了美國(guó)防治科研不端行為的周密的防護(hù)網(wǎng)絡(luò)。

由此看出，美國(guó)科研不端行為治理具有起步早、制度化、系統(tǒng)化的突出特點(diǎn)，中國(guó)相對(duì)而言在很多方面有許多需要向美國(guó)學(xué)習(xí)的地方，比如建立適合中國(guó)的類似美國(guó)的科研誠(chéng)信辦公室（ORI）的管理主體，通過(guò)相關(guān)政府部門“賦權(quán)”，專業(yè)而規(guī)范地處理學(xué)術(shù)不端問(wèn)題。

三、美國(guó)大學(xué)生學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的綜合防治

美國(guó)采取了三種形式對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行防治，一是從高校角度出發(fā)在整個(gè)校園內(nèi)營(yíng)造濃厚的學(xué)術(shù)誠(chéng)信氛圍和制定執(zhí)行誠(chéng)信政策；二是對(duì)大學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行探查，通過(guò)正當(dāng)程序處理學(xué)術(shù)不端案件；三是上到美國(guó)政府機(jī)構(gòu)中的研究誠(chéng)信辦公室的積極參與、再到司法機(jī)構(gòu)的介入、下到學(xué)術(shù)團(tuán)體出臺(tái)的諸多辦法，對(duì)于促進(jìn)大學(xué)生科研誠(chéng)信起均到了重要的建設(shè)性作用。這也就是我們?cè)谏衔闹刑岬降耐晟频目蒲胁欢诵袨榉乐沃贫取?/p>

在這里有一點(diǎn)重要的啟發(fā)是，學(xué)術(shù)不端問(wèn)題的重點(diǎn)不僅局限于妥善治理，而更在于采取各種措施防范這一現(xiàn)象的發(fā)生，所謂“預(yù)防為主，綜合防治?！币环矫嬉ㄟ^(guò)各種方式讓研究生們意識(shí)到科研誠(chéng)信問(wèn)題的重要性，使大學(xué)生們從主觀意愿上明確誠(chéng)信科研的決心；另一方面，研究生出現(xiàn)科研不端的行為有很大一部分原因也在于沒有具備一定的科學(xué)研究能力，面對(duì)需要做出科研成果的壓力，在信念不堅(jiān)定地情況下做出了錯(cuò)誤的選擇，學(xué)校方面也應(yīng)增強(qiáng)對(duì)研究生科研能力的培養(yǎng)教育，從客觀上幫助研究生堅(jiān)持走正確的道路。

四、美國(guó)大學(xué)生學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育的現(xiàn)狀

姜小平在其文章中對(duì)美國(guó)高?？蒲姓\(chéng)信教育的現(xiàn)狀進(jìn)行了詳盡的闡釋，一是通過(guò)美國(guó)高校會(huì)進(jìn)行科研程序方面的廣泛宣傳，培養(yǎng)濃厚的科研道德環(huán)境和氛圍，培養(yǎng)學(xué)生樹立起誠(chéng)信科研的意識(shí)并獲得情感體驗(yàn)。二是通過(guò)各種渠道的教育和教學(xué)活動(dòng)，靈活運(yùn)用恰當(dāng)?shù)慕逃椒?，加?qiáng)高校學(xué)生對(duì)科研誠(chéng)信內(nèi)容的認(rèn)知，形成正確的判斷標(biāo)準(zhǔn)，并在日常訓(xùn)練中培養(yǎng)學(xué)生科學(xué)規(guī)范的學(xué)術(shù)研究行為。三是加強(qiáng)科學(xué)的、有針對(duì)性的、個(gè)性化的管理，根據(jù)各個(gè)高校學(xué)生的個(gè)性特征和道德發(fā)展階段，規(guī)范學(xué)術(shù)行為強(qiáng)意志鍛煉，逐步養(yǎng)成良好的科研習(xí)慣，進(jìn)而培養(yǎng)科研誠(chéng)信方面的優(yōu)良品格。

具體地，在大學(xué)開始時(shí)，入學(xué)新生會(huì)接受學(xué)術(shù)誠(chéng)信政策制度學(xué)習(xí)，并簽署榮譽(yù)守則。前者在國(guó)內(nèi)很多大學(xué)已經(jīng)推行，各高校紛紛在《研究生入學(xué)須知》中宣傳學(xué)術(shù)規(guī)范的相關(guān)條例，有很多高校也專門開設(shè)了科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)規(guī)范課程。針對(duì)后者，國(guó)內(nèi)很多高校并未實(shí)施。胡慧在其文章中將美國(guó)榮譽(yù)守則重點(diǎn)進(jìn)行了介紹，美國(guó)高校普遍采取榮譽(yù)制度，每位大學(xué)新生需要在入學(xué)前，在一個(gè)非常正式且嚴(yán)肅的場(chǎng)合，鄭重其事地簽訂 “Honor Code"。不同學(xué)校間榮譽(yù)誓言的文字內(nèi)容可能有所不同，但其中一項(xiàng)卻是不約而同且十分固定的：“我發(fā)誓，作為大學(xué)校園里的一員，我絕對(duì)不會(huì)撒謊、欺騙或者偷盜別人的勞動(dòng)成果?！贝髮W(xué)生們往往會(huì)自己選舉產(chǎn)生一個(gè)獨(dú)立的學(xué)生法庭，該法庭會(huì)負(fù)責(zé)嚴(yán)格監(jiān)督學(xué)生們的誠(chéng)信狀況，并且負(fù)責(zé)在出現(xiàn)剽竊現(xiàn)象時(shí)做出公正的裁決，如果裁決生效通常是要求該生離校。

學(xué)術(shù)氛圍創(chuàng)建方面，美國(guó)高校會(huì)開展“學(xué)術(shù)誠(chéng)信周”活動(dòng)，校園中也會(huì)設(shè)置很多標(biāo)識(shí)進(jìn)行宣傳。除此之外，還會(huì)利用課堂教學(xué)、學(xué)校圖書館、網(wǎng)站等進(jìn)行研究生科研誠(chéng)信教育。教師也會(huì)在其中發(fā)揮重要的引導(dǎo)作用。

總體上看，在宣傳方面，美國(guó)的研究生誠(chéng)信教育注重經(jīng)常性和廣泛性，構(gòu)建了濃厚的學(xué)術(shù)誠(chéng)信氛圍；教育內(nèi)容方面，具有系統(tǒng)、規(guī)范、明確的特點(diǎn)，可操作性強(qiáng)；教師對(duì)學(xué)生的指導(dǎo)方面，指導(dǎo)具體而深入，針對(duì)性強(qiáng)；學(xué)生自我教育方面，美國(guó)十分注重調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮教育主體的自我教育功能；另外，教育、制度、懲處相結(jié)合，起到較好的綜合防治的作用。

五、美國(guó)研究生科研誠(chéng)信制度對(duì)中國(guó)的啟示

在向美國(guó)等科研誠(chéng)信制度建立得較完善的國(guó)家學(xué)習(xí)時(shí)，我們也應(yīng)該注意到中國(guó)與美國(guó)的高等教育發(fā)展處于不同階段，而且在文化傳統(tǒng)、基本國(guó)情等方面存在巨大差異。在研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信制度建設(shè)中，我們一方面要借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，如在制度建設(shè)的理念上，要堅(jiān)持學(xué)生為主體的原則，尊重學(xué)生、鼓勵(lì)學(xué)生、相信學(xué)生能夠自覺管理好自己；在具體規(guī)范上，要明確內(nèi)容細(xì)則，便于學(xué)生遵循；在制度執(zhí)行上，應(yīng)明確制度運(yùn)行的程序規(guī)范，體現(xiàn)制度的公正性和科學(xué)性。但也不能完全照搬，要根據(jù)我國(guó)研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，在現(xiàn)有的制度框架基礎(chǔ)逐步展開。特別是要重視頂層設(shè)計(jì)，增強(qiáng)誠(chéng)信制度的權(quán)威性，要發(fā)揮好我國(guó)思想政治教育課程的基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，把誠(chéng)信教育融入其中等等。

另外，從教育觀念上，我們應(yīng)該重視研究生的道德及教育，而不僅僅停留在學(xué)業(yè)成績(jī)上，對(duì)于學(xué)術(shù)不規(guī)范行為做到“零容忍”，對(duì)于有過(guò)學(xué)業(yè)或?qū)W術(shù)行為不端的學(xué)生公正處理。

法律法規(guī)方面，除了出臺(tái)具體的可操作性的法律法規(guī)外，還應(yīng)當(dāng)注意積極宣傳，并且嚴(yán)格實(shí)施，讓研究生心里明確學(xué)術(shù)不端這根準(zhǔn)繩不可碰。學(xué)校也應(yīng)該在保護(hù)個(gè)人隱私的前提下通報(bào)批評(píng)違規(guī)案例，起到警示作用。

其次，要發(fā)揮研究生主體的能動(dòng)性，強(qiáng)調(diào)科研創(chuàng)新，從正面上引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)科學(xué)家精神，并且做好“提前預(yù)防教育”，而不是重治理、輕教育，同時(shí)可以以一些有趣的、參與度高的形式，引導(dǎo)研究生主動(dòng)探討科研誠(chéng)信問(wèn)題。

最后，中國(guó)高校要注意積極倡導(dǎo)科研誠(chéng)信氛圍，利用各種宣傳手段，包括微博、微信等新媒體宣傳科研誠(chéng)信，并且探索出更加能發(fā)揮學(xué)生主動(dòng)性的活動(dòng)形式，而不是停留在喊口號(hào)上。

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