基于論元移位對英語主語型和賓語型提升結(jié)構(gòu)的句法分析

馬志剛

(廣東外語外貿(mào)大學(xué) 外國語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)研究中心，廣東 廣州 510420)

基于論元移位對英語主語型和賓語型提升結(jié)構(gòu)的句法分析

馬志剛

(廣東外語外貿(mào)大學(xué) 外國語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)研究中心，廣東 廣州 510420)

論元移位操作是生成不及物動詞結(jié)構(gòu)的重要句法操作，而英語主語型提升結(jié)構(gòu)和賓語型提升結(jié)構(gòu)均依賴論元移位操作生成。文章首先歸納了兩類提升結(jié)構(gòu)的句法表現(xiàn)，然后基于最簡句法有關(guān)論元移位的句法操作為兩類結(jié)構(gòu)提供了統(tǒng)一的生成機制。研究所采用的分析方案符合Chomsky的語段論對合并、一致、賦值、移位等句法操作的系統(tǒng)性要求，因而可以運用到英語非賓格結(jié)構(gòu)、被動結(jié)構(gòu)等必須依助于論元移位才能生成的句法結(jié)構(gòu)。

最簡句法；論元移位；語段論；提升結(jié)構(gòu)；主語型；賓語型

一、引言

生成語法的移位操作包括論元移位、非論元移位和中心語移位，其中的論元移位是生成英語提升結(jié)構(gòu)的重要操作機制。文獻中討論較多的是經(jīng)由論元移位生成的主語型提升結(jié)構(gòu)，即其不定式句的主語提升到主句的主語位置。但與此類似的是，英語中還存在賓語型提升結(jié)構(gòu)，其不定式句的主語提升到主句動詞的賓語位置[1]。賓語型提升結(jié)構(gòu)在文獻中也常被稱為例外授格(ECM)結(jié)構(gòu)，但本文著眼于論元提升移位，而此類結(jié)構(gòu)是通過把不定式句中動詞的外論元提升到主句動詞的賓語位置，因此應(yīng)該被稱為賓語型提升結(jié)構(gòu)。例(1)是主語型提升動詞seem和賓語型提升動詞believe的典型用例：

(1)a. Susan seems to have finished reading the classical novel.

b. It seems that Susan has finished reading the classical novel.

c. Susan believes him to be reading the classical novel.

d. Susan believes that he is reading the classical novel.

例(1a)和例(1b)、例(1c)和例(1d)分別是主語型提升動詞和賓語型提升動詞的用法舉例：二者都既可以選擇非限定句作補語，也可以選擇限定句作補語。由于主語型和賓語型提升結(jié)構(gòu)都是經(jīng)歷論元移位生成的，因此二者呈現(xiàn)出一些相同的句法表現(xiàn)。同時，由于二者主句動詞的題元選擇不同，因此它們也有諸多句法差異(詳見下文)。

最簡句法的近期理論認為，論元移位的連續(xù)循環(huán)性操作必須基于探針和目標(biāo)之間的一致關(guān)系，而論元移位中的探針就是功能語類T所承載的不可解讀特征，因此本文基于功能語類的特征組合，在最簡句法的探針—目標(biāo)一致關(guān)系理論框架[2]下為兩類提升結(jié)構(gòu)的生成機制提出統(tǒng)一的分析方案。文章先說明兩類提升結(jié)構(gòu)句法表現(xiàn)方面的異同，然后基于特征匹配的分析方案對其句法表現(xiàn)提出原則性解釋。所有這些試圖說明，功能語類T的移位性特征(EPP)是激發(fā)論元移位的動因，而一致關(guān)系的建立則是論元移位的前提。

二、兩類提升結(jié)構(gòu)相同的句法表現(xiàn)

首先需要指出的是，兩類提升結(jié)構(gòu)都允許其不定式補語句有過去/現(xiàn)在的時態(tài)變化，例(1)和例(2)中的合法句都采用了不同的時態(tài)(appear為主語型提升動詞，expect為賓語型提升動詞)。

(2)a. Susan appears to be reading the classical novel.

b. It appears that Susan is reading the classical novel.

c. Susan expects him to have finished reading the classical novel.

d. Susan expects that he has finished reading the classical novel.

其次，兩類提升結(jié)構(gòu)都允準(zhǔn)虛指詞there作為其主句或者不定式句的主語。也就是說，兩類提升結(jié)構(gòu)都允準(zhǔn)存現(xiàn)義的不定式句作補語，如例(3)所示(happen為主語型提升動詞，assume為賓語型提升動詞)：

(3)a. There happened to have arisen several duals between the two suitors.

b. We assumed there to have arisen several duals between the two suitors.

c. It happened that several duals have arisen between the two suitors.

d. We assumed that several duals have arisen between the two suitors.

除了虛指詞there以外，兩類提升結(jié)構(gòu)都允準(zhǔn)虛指詞it或者指代天氣的it作為其主句或者不定式句的主語。也就是說，兩類提升結(jié)構(gòu)都允準(zhǔn)形式主語或形式賓語，以及指代天氣的it，如例(4)所示(turn out為主語型提升動詞，report為賓語型提升動詞)：

(4)a. It turned out to be raining.

b. The journalist reported it to be raining.

c. It turned out that the rain is pouring down.

d. The journalist reported it that the lawyer is a liar.

如例(4a)和例(4b)所示，表達天氣的it可以分別作為主語型提升結(jié)構(gòu)的主語和賓語型提升結(jié)構(gòu)的賓語；而例(4c)和例(4d)顯示，虛指詞it也可以分別作為形式主語和形式賓語，指代that從句的具體內(nèi)容。此外，這兩類提升結(jié)構(gòu)都允準(zhǔn)習(xí)語的使用，而且在經(jīng)歷被動化后依然保持習(xí)語義，如例(5)所示(judge為賓語型提升動詞)：

(5)a. The cat seemed to be out of the bag.

b. John judged the cat to be out of the bag.

c. The cat seemed to be let out of the bag.

d. John judged the cat to be let out of the bag.

e. The cat was judged to be out of the bag.

由于主語型提升動詞不具有及物性，因而不能執(zhí)行被動化，故沒有與例(5e)對應(yīng)的主語型提升句。就被動化而言，兩類提升結(jié)構(gòu)中不定式句動詞的賓語都可以經(jīng)歷被動化后成為主句主語，而且都允準(zhǔn)無生名詞作主語，如例(6)所示(suspect為賓語型提升動詞)：

(6)a. John seemed to have wronged Mary.

b. John suspected her to have been wronged.

c. She was suspected to have been wronged.

d. John suspected the die to have been cast.

e. The die seemed to have been cast.

f. The die was suspected to have been cast by Mary.

還需要注意的是，兩類提升結(jié)構(gòu)一般不允許選擇for-to不定式句作為其補語，如例(7)所示(prove為賓語型提升動詞)，但例(7c)中的賓語型提升動詞expect則是例外，這可能與expect這個詞本身就具有控制結(jié)構(gòu)的用法有關(guān)，如例(7d)所示(鑒于本文主題，對此不予深究)：

(7)a. * Oliver seemed for Don to be in a bad mood.

b. * Oliver proved for Don to be in a bad mood.

c. Oliver expected for me to attend the conference.

d. Oliver expected to attend the conference.

以上是對兩類提升結(jié)構(gòu)用法的舉例說明。由于兩類結(jié)構(gòu)中的主句動詞具有不同的題元要求和論元選擇，因此二者間還存在著諸多不同的句法表現(xiàn)，如下予以說明。

三、兩類提升結(jié)構(gòu)不同的句法表現(xiàn)

基于生成語法的題元理論和英語母語者的語言直覺[3]，主語型提升結(jié)構(gòu)的主句動詞具有唯一的客體內(nèi)論元，而賓語型提升結(jié)構(gòu)的主句動詞則具有經(jīng)驗者外論元和客體內(nèi)論元。(8a)和(8b)就是二者的題元要求：

(8)a. seem:THEME (Inner Argument)

b. believe:EXPERIENCER (Outer Argument);THEME (Inner Argument)

c. seem:TP clause;that-clause

d. believe:NP;TP clause;that-clause

就句法補語的范疇選擇而言，(8c)和(8d)顯示，主語型提升動詞的客體不能實現(xiàn)為NP，而賓語型提升動詞則可以選擇NP，但二者均可以選擇TP從句和that從句作為其補語。事實上，二者的諸多句法表現(xiàn)都與其題元要求有關(guān)。筆者先以例(9)說明二者在句法表現(xiàn)方面的不同：

(9)a. * John seems Max to have won the election.

b. John believes Max to have won the election.

c. Max seems to have won the election.

d. * Max believes to have won the election.

例(9a)和例(9b)、例(9c)和例(9d)之間的對比顯示，主語型提升結(jié)構(gòu)的不定式句主語必須為空，而賓語型不定式句的主語必須呈現(xiàn)。而造成這種句法表現(xiàn)差異的深層原因在于主語型提升動詞并不具有外論元。同時，不定式句中心語to因缺乏時態(tài)和一致性特征而不能為John賦格，因此為獲取格位，John移動到seem的主語位置獲得主格指派，如：

與(10a)不同的是，(10b)中的Bill在不定式句主語位置上無法獲得主格指派，因此提升到更高一層投射Agr OP的位置，從而獲得及物動詞believe的賓格指派(這也就是為何此類動詞可以稱之為賓語型提升動詞的原因)。此外，這兩類提升結(jié)構(gòu)的主句主語也具有不同的來源，下文采用英語習(xí)語例(11)予以說明。

(11)a. The devils seemed to have been given their dues.

b. Sophie believed the devils to have been given their dues.

提升結(jié)構(gòu)的一個重要特點是能夠在經(jīng)歷被動化后依然保持習(xí)語的象征義和抽象義(即使部分成分發(fā)生移動也不能改變其習(xí)語義)，而例(11a)和例(11b)在經(jīng)歷被動化后都可以保持其習(xí)語義；同時，例(11c)和例(11d)也顯示，主語型提升結(jié)構(gòu)的主句主語來源于不定式句動詞的與事間接賓語，而賓語型提升結(jié)構(gòu)的主句主語則是主句動詞的經(jīng)驗者外論元。

四、基于探針—目標(biāo)一致關(guān)系的生成機制

最簡句法近期強調(diào)論元移位和非論元移位均是由移位性特征觸發(fā)使然，而一致關(guān)系的建立則是兩種移位的前提條件[4]。具體而言，論元移位是建立在人稱、數(shù)、性等特征方面的一致，而非論元移位則是建立在WH等特征方面的一致。同時，語段論認為，不具有及物性的vP投射形不成語段，因此動詞投射內(nèi)的成分可以移出vP進入時態(tài)投射TP的標(biāo)示語而成為句子主語[5]。由于英語主語型提升結(jié)構(gòu)的有生主語和賓語型提升結(jié)構(gòu)的有生賓語都與提升動詞本身并無題元選擇關(guān)系，而是源自于不定式補語句中的動詞投射，因此本文討論的兩類提升結(jié)構(gòu)中都必然涉及到一致關(guān)系的建立、移位性特征EPP的觸發(fā)以及格位指派等句法操作。

(一)主語型提升結(jié)構(gòu)的句法生成機制

原則和參數(shù)理論認為[6]，并不存在實體性的、獨立的句法結(jié)構(gòu)，因為理論模塊中僅僅存在管轄關(guān)系、格位賦值、題元指派和成分移位等操作機制，因此通常提及的“控制結(jié)構(gòu)”“被動結(jié)構(gòu)”等都是應(yīng)各種句法條件的同時運作而生成的，而本文所述的兩類提升結(jié)構(gòu)也都是基于一致關(guān)系執(zhí)行賦格和移位的產(chǎn)物，這一點其實和被動結(jié)構(gòu)的生成非常類似。但最簡句法不再把格位需求視為移位操作的動因：論元移位是因為功能語類T具有專屬的移位性特征EPP使然(非論元移位則是由C專屬的移位性特征EF觸發(fā)使然)[7]。下面以主語型提升動詞tend和賓語型提升動詞prove為例來說明最簡句法中論元的提升機制是如何執(zhí)行操作的：

(12)a. The weather tends to change quite unexpectedly.

b. Susan tends to have been elected president.

c. The fat tends to be in the fire.

d. There tends to have arisen much confusion about Minimalism.

e. It tends to be obvious that John will win the election.

如前文所述，主語型提升動詞的基本用法都體現(xiàn)在例(12)中：主句主語的生命性特征無限制、不定式句動詞允準(zhǔn)時態(tài)變化、習(xí)語義可以得到保持以及虛指主語得到允準(zhǔn)。限于篇幅，下面僅對例(12d)的生成加以分析(句子上方的箭頭指探針探測，下方的箭頭指論元移位)。(13a)顯示的是量化短語QP的形成步驟：名詞中心語confusion與介詞短語PP合并形成的NP與量化中心語much合并后選取there作為QP投射的標(biāo)示語。

(13)a. [QPthere [Qmuch][NP[Nconfusion][PP[Pabout][NMinimalism]]]]

d. [CP[CΦ][TPThere tends to have arisen much confusion about Minimalism]]

由于(13a)的合并步驟中，there和much confusion均未獲得格位指派，因而二者均處于活躍狀態(tài)，可以與探針[Tto]在人稱特征上建立一致關(guān)系，進而由[Tto]的EPP特征觸發(fā)結(jié)構(gòu)上較近的there移動到其標(biāo)示語位置，即如(13b)所示。提升動詞tend與業(yè)已形成的TP合并后再由功能性探針[T-es]選擇為其補語，由于there和much confusion依然未被賦格，因此there再次被主句[T-es]的移位性特征EPP移動到主句句首形成(13c)中所示的TP結(jié)構(gòu)。由于主句的功能性探針[T-es]具有完整的一致性特征，因此在與QP much confusion建立完整的一致關(guān)系后可以為其指派主格。最后引入的陳述性功能語類[CΦ]與TP合并后形成陳述句(13d)。

(二)賓語型提升結(jié)構(gòu)的句法生成機制

徐烈炯曾指出時態(tài)句條件對提升句和反身代詞句的語義約束是相同的[8]，而且舉出如下例句(類似于主語型提升和賓語型提升動詞)進行比較：

(14)a. Johniseems tito be intelligent.

b. Johniconsiders himselfito be intelligent.

c. Johniproves himselfito be intelligent.

由于主語提升句例(14a)中的先行語與語跡之間的關(guān)系等同于例(14b)這種賓語型提升結(jié)構(gòu)中John和himself之間的約束關(guān)系，因此應(yīng)該由語義解釋部分來處理這類關(guān)系，但徐烈炯并沒有討論類似于例(14c)中的論元提升問題。例(15)是賓語型提升動詞的主要用法示例：

(15)a. * The bronze stove proves its keeper to like barbecue more than anything else.

b. * Susan proves to have been elected president.

c. Susan proves him to have been elected.

d. Susan proves the fat to be in the fire.

e. Susan proves there to have arisen much confusion about Minimalism.

f. Susan proves it to be obvious that John will win the election.

由于外論元必須為有意愿的生命體，而且其不定式句必須具有主語，因此例(15a)和例(15b)均不合法。如下基于探針—目標(biāo)一致關(guān)系僅對例(15f)的生成步驟予以簡述：連續(xù)執(zhí)行的兩兩合并操作生成如下以that為標(biāo)句詞的補語句(16a)(限于篇幅，內(nèi)部操作從略)。

如(16b)所示，功能語類[Tto]因具有人稱特征(不完整的一致性特征)可以與it建立一致關(guān)系并基于此受到[Tto]的EPP特征的觸發(fā)移位到TP的標(biāo)示語位置。由于it尚未得到格位指派，因此依然處于活躍狀態(tài)。當(dāng)引入具有外論元Susan的及物動詞prove后，it獲得賓格指派并進而合并生成(16c)。至關(guān)重要的是，由于賓格的指派也需要借助于一致關(guān)系的建立，因此引入功能語類Agr OP之后，it與其中心語[Agr OΦ]在人稱和數(shù)特征上建立一致關(guān)系，而后在[Agr OΦ]所具有的EPP特征的觸發(fā)下移動到Spec-Agr OP的位置實現(xiàn)賓格指派，即(16d)。需要注意的是，依據(jù)語段論，實義動詞V繼承了輕動詞v*的一致性特征和EPP特征，因而可以與補語建立一致關(guān)系并為其指派賓格。由于施事外論元Susan的格特征尚未得到賦值，因此與主句的時態(tài)投射中心語[T-es]建立一致關(guān)系后獲得主格指派。最后，陳述性功能語類[CΦ]引入結(jié)構(gòu)后與TP合并后生成例(15f)。

五、結(jié)語

最簡句法主張，合并是生成句法結(jié)構(gòu)的原始操作手段，任何語言的任何句法結(jié)構(gòu)在狹義句法的構(gòu)建過程中都必須基于合并操作生成，這是語言共性的核心體現(xiàn)，而跨語言差異主要體現(xiàn)在詞庫中的形態(tài)形式以及語音系統(tǒng)的外化操作方面[9]。據(jù)此，上文對英語中的主語型和賓語型提升結(jié)構(gòu)的句法生成機制的探討遵循了合并為基本操作的最簡理念：兩種結(jié)構(gòu)均可以基于同一套合并機制生成。限于篇幅，本文并未對所有提升動詞的具體用法加以分析，以下例舉英語中常用的主語型和賓語型提升動詞及其用法示例(部分)，以供參考。

(17)a. The students have finally come to appreciate my lectures.

b. All the candidates have to be discreet in their presentations.

c. The soldiers all failed to hit the target of the training design.

d. The weather is now beginning to irritate the tourists.

e. There is going to be a fierce fight among the several suitors.

f. There stands a slim chance for him to lose his fortune.

g. John is quite promising in defeating his major opponent.

h. The unexpected disruption is threatening to ruin the party.

(18)a. Sally intended Bill to be of some assistance to the project.

b. The participants all have known him to have been drafted.

c. Jennifer understood Mark to have been slow in courtship.

d. The manager considered Lilly to be quick in catching up.

最后需要說明的是，論元移位是生成句法學(xué)中與一致關(guān)系、格位賦值具有系統(tǒng)性關(guān)聯(lián)的操作手段。如果把這種操作應(yīng)用于其他不具有外論元的動詞還可以生成非賓格結(jié)構(gòu)、長距離被動結(jié)構(gòu)等，因此未來的研究應(yīng)該關(guān)注其他基于論元移位生成的句法結(jié)構(gòu)。

本研究受廣東技術(shù)師范學(xué)院博士科研啟動項目 (1722223)資助。

[1]Carnie A. Modern Syntax[M]. London:Cambridge University Press,2011.

[2]Chomsky N. Minimal recursion:Exploring the prospects[C]//Roeper T,Speas M (eds.). Recursion:Complexity in Cognition. Switzerland:Springer International Publishing,2014.

[3]Culicover P. Natural Language Syntax[M]. Oxford:Oxford University Press,2009.

[4]Chomsky N. Approaching UG from below [C]//Uli S,Gartner M H (eds.). Interface + Recursion=Language?. New York:Mouton de Gruyter,2007.

[5]Chomsky N. On phases [C]//Kenstowicz M (ed.). Ken Hale:A Life in Language. Cambridge,Mass:MIT Press,2008.

[6]Culicover P. Principles and Parameters [M]. Oxford:Oxford University Press，1997.

[7]Chomsky N. The problems of projection[J]. Lingua,2013 (130):33-49.

[8]徐烈炯. 管轄與約束理論[J]. 國外語言學(xué),1984 (2):1-15.

[9]Chomsky N. Some core contested concepts[J]. Journal of Psycholinguistics,2015 (44):91-104.

ASyntacticalAnalysisofSubject-typeandObject-typeRaisingConstructionsinEnglish

MAZhigang

(CenterforLinguisticsandAppliedLinguistics,GuangdongUniversityofForeignStudies,Guangzhou510420,China)

A(rguement)-movement is one of the key operations in generating intransitive constructions,and Subject-/ Object-type raising constructions are both reliant on A-movement operation. The present article first summarizes the syntactic distribution of the two types of English raising constructions,and then provides a unitary generative mechanism in the light of the Minimalist operations. The analysis adopted in this article is in full accord with systematic requirements,which was proposed by Chomsky(2008),on Merge,Agree,Valuation and Movement. Hence the minimalist analysis can be applied to the analysis of English unaccusative and passive constructions.

Minimalist Syntax;a(rguement)-movement;Phase Theory;raising construction;subject-type;object-type

H314.3

A

2095-2074(2016)01-0052-07

2015-09-10

教育部人文社會科學(xué)重點研究基地重大項目(12JJD740010)

馬志剛(1971-)，男，甘肅通渭人，廣東外語外貿(mào)大學(xué)外國語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)研究中心副研究員，文學(xué)博士。