地方政府競爭與環(huán)境污染

馬春文+武赫

[內(nèi)容摘耍]過往有關(guān)地方政府競爭對于環(huán)境污染影響的研究存在兩大缺陷：第一，很多研究沒有考慮使用空間計量模型，從而導(dǎo)致無法對地方政府的競爭進(jìn)行很好的計量描述；第二，在使用了空間計量模型的研究中僅僅關(guān)注地方政府間針對FDI的競爭，而忽略了針對環(huán)境規(guī)制所導(dǎo)致的污染排放量競爭。本文通過將被解釋變量（污染排放量）的空間滯后引入解釋變量的做法，來描述政府間針對環(huán)境規(guī)制所導(dǎo)致的污染排放量競爭。通過參數(shù)估計，我們發(fā)現(xiàn)這種競爭確實存在，同時針對FDI的競爭也是存在的，并且一系列的控制變量符號均符合我們的理論預(yù)期。最后，針對實證結(jié)果，本研究解讀了相應(yīng)的政策含義。

[關(guān)鍵詞]地方政府競爭；環(huán)境污染；環(huán)境規(guī)制；FDI

一、問題的提出

改革開放三十多年以來，中國經(jīng)濟(jì)取得了巨大成就，然而這種快速的增長也引發(fā)了一系列的問題，比如環(huán)境污染嚴(yán)重、資源緊張等問題。尤其環(huán)境污染問題，根據(jù)世界銀行2007年的研究報告《中國污染的現(xiàn)狀與代價》，每年中國因污染導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失約占GDP的5.8%；Ebenstein et al.的研究發(fā)現(xiàn)，雖然中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，但是由于空氣污染，中國的人均壽命并沒有顯著提高。鑒于環(huán)境污染的危害，對于環(huán)境污染的治理成為學(xué)者們研究的重點問題之一，對于環(huán)境污染一般認(rèn)為可以通過市場手段治理，例如碳交易、綠色債券；或者政府直接調(diào)控，例如使用庇古稅、對污染治理的直接投資等。

實際上，我國主要還是通過政府直接治理來處理環(huán)境污染問題。然而，過去很長時間，我國的經(jīng)濟(jì)增長一直以粗放型為主，經(jīng)濟(jì)增長主要依靠勞動密集型產(chǎn)業(yè)和資源密集型產(chǎn)業(yè)。這種增長方式必然引發(fā)環(huán)境問題。那么這樣的增長方式是何種原因?qū)е碌哪兀恐芾璋彩紫葎?chuàng)立了政治錦標(biāo)賽理論。該理論認(rèn)為，以經(jīng)濟(jì)增長為標(biāo)準(zhǔn)的官員業(yè)績考核體制為代表的制度使得地方政府片面追求經(jīng)濟(jì)增長而忽視環(huán)境污染問題，而在短時間內(nèi)能夠帶來快速經(jīng)濟(jì)增長的恰恰是以勞動密集型和資源密集型為代表的粗放型產(chǎn)業(yè)。此外，央地財政分權(quán)也使得地方官員有足夠的財政權(quán)力空間實施粗放型經(jīng)濟(jì)增長政策，從而換取晉升。在這一過程中，地方官員為了自身的晉升，必然導(dǎo)致地方政府之間的競爭。那么顯然財政分權(quán)體制、地方政府競爭是我國各個地區(qū)一直以粗放型增長方式為主的重要原因，也是導(dǎo)致環(huán)境污染的重要原因。研究財政分權(quán)、地方政府競爭對環(huán)境污染的影響可以為我國的行政體制改革提供理論基礎(chǔ)。

為了度量政府競爭對環(huán)境污染帶來的影響，本研究依照HeQ的建議主要考察省級政府之間的競爭，由于西藏數(shù)據(jù)缺失的原因本文選取了中國30個省2004—2013年為研究樣本，并以空間依賴相關(guān)理論為依據(jù)，以空間計量模型來測度政府間的競爭，以期得到政府之間相互競爭帶來的環(huán)境影響。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）政治錦標(biāo)賽理論和環(huán)境污染

Qian et al.認(rèn)為政府也要追求自身效用水平的最大化，如果沒有相應(yīng)的激勵制度安排，地方政府不會主動參與環(huán)境治理，甚至可能向排污企業(yè)收取租金共謀私利。周黎安則將我國地方政府官員假定為僅僅追求仕途的晉升的“政治人”。皮建才在此基礎(chǔ)之上，修正了政府競爭理論。該理論更好地從官員晉升的角度，重點關(guān)注了地方政府競爭結(jié)果對于官員晉升的影響。該理論認(rèn)為中央政府對地方的考核標(biāo)準(zhǔn)為“GDP增長率”，地方政府則圍繞該該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行競爭，成功者得到晉升機(jī)會。因而，地方官員將最大限度地利用所有的資源追求經(jīng)濟(jì)增長，完全不顧及環(huán)境質(zhì)量問題。陶然等認(rèn)為在現(xiàn)有財政分權(quán)體制下，官員為追求晉升而片面追求經(jīng)濟(jì)增長是導(dǎo)致現(xiàn)有環(huán)境問題的重要原因。

實證研究方面，李勝蘭等發(fā)現(xiàn)政府間的競爭會導(dǎo)致環(huán)境污染加劇。鄧慧慧等則認(rèn)為地方政府主要的競爭點在于對FDI的爭奪，因而以FDI為主要的競爭變量進(jìn)行空間計量分析。該研究發(fā)現(xiàn)，地方政府爭奪FDI的行為非常明顯，且這種行為使得環(huán)境污染問題加劇。然而，并不是所有的實證結(jié)果都認(rèn)為政府競爭對環(huán)境的效果是一致的。傅強(qiáng)等認(rèn)為在競爭效應(yīng)在東中西部的效應(yīng)各不相同；譚志雄等則認(rèn)為財政分權(quán)使地方政府有充足的資金投入到環(huán)境治理中；He的研究則發(fā)現(xiàn)，政府競爭不僅沒有導(dǎo)致環(huán)境污染更為惡劣，相反對于環(huán)境治理更有好處。

（二）競爭到底與污染天堂理論

Wilson提出了競爭到底理論，各個政府為了保證本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，希望留住對經(jīng)濟(jì)增長有益但是帶來較大污染的企業(yè)。為此，政府會降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，縱容企業(yè)對環(huán)境的污染，從而導(dǎo)致環(huán)境問題。為了保證經(jīng)濟(jì)增長吸引FDI，政府間將競相放松環(huán)境管制，最終將導(dǎo)致環(huán)境管制幾乎沒有，因而被稱為“競爭到底”。同時，高污染企業(yè)將選擇環(huán)境規(guī)制小的地區(qū)投資。于是，國外高污染的FDI將集中于“競爭到底”的地區(qū)，這種理論推導(dǎo)被稱之為“污染天堂”理論。當(dāng)然，也有人認(rèn)為國外資金會帶來先進(jìn)的技術(shù)，這種技術(shù)有助于污染的治理。但是政治錦標(biāo)賽理論一般認(rèn)為我國各個地方政府為了GDP增長率，將會爭相降低環(huán)境規(guī)制；同時，低的環(huán)境規(guī)制對于高污染企業(yè)而言意味著低的環(huán)境成本，國外高污染將對該地進(jìn)行投資，這使得我國很多地區(qū)成為國外高污染FDI的“污染天堂”。

實證研究方面，國外有實證研究認(rèn)為國家之間的稅收競爭將導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量變的惡劣；不過，如果是一個國家之內(nèi)的政府競爭并不會導(dǎo)致環(huán)境更加惡劣。閆文娟等針對中國的研究表明，地方政府的競爭符合競爭到底理論，同時也導(dǎo)致了中國很多地區(qū)成為所謂的“污染天堂”。

（三）相關(guān)評述和理論分析

我們發(fā)現(xiàn)，從政治錦標(biāo)賽理論出發(fā)，在我國現(xiàn)有財政分權(quán)體制下，地方政府會競相降低環(huán)境規(guī)制，從而導(dǎo)致環(huán)境的惡劣；而且地方政府不會愿意對環(huán)境質(zhì)量有所支出。

雖然很多實證研究符合這一理論分析，但是我們發(fā)現(xiàn)有些研究有不同的意見。對比文獻(xiàn)，我們發(fā)現(xiàn)這些文獻(xiàn)使用的是一般計量模型，沒有考慮空間因素，我們知道，對政府間競爭最好的方法是將各個地方政府的行為模式建立聯(lián)立方程組，同時考慮到不同空間位置的地方政府之間信息流通有所差異。使用空間計量模型對政府競爭進(jìn)行描述是一個很好的方法，首先，空間計量方便我們發(fā)現(xiàn)地方政府間的相互影響；其次，我們還可以通過設(shè)置空間矩陣來設(shè)定信息流通的影響范圍，從而確定哪些地方政府是可以相互影響的。一般而言，如果確實存在空間相互影響，計量模型如果沒有考慮空間因素，相當(dāng)于缺少變量，這樣得到回歸結(jié)果并不有效，而在本研究中，政府競爭無疑需要考慮其他地區(qū)政府行為的影響。

現(xiàn)有使用空間計量針對政府競爭進(jìn)行描述的模型中，認(rèn)為政府的競爭集中于FDI，認(rèn)為政府間存在著FDI的競爭，從而引進(jìn)FDI的空間滯后。我們對這種模型設(shè)置首先表示贊同，對于FDI的爭奪確實是政府間競爭的主要形式。但我們需要指出的是，如果地方政府是為了更高的經(jīng)濟(jì)增長，那么地方政府之間應(yīng)該會競相增加各自的污染排放。因而，當(dāng)其他地方政府所允許的污染排放增加，那么其他官員為了能在GDP錦標(biāo)賽中獲勝，必然要更加放松對污染的限制。因而本研究首次提出，政府之間不僅存在著對FDI的競爭，同樣存在著污染排放的競爭。以下，我們將借鑒過往研究中劉建民等、鄧慧慧等的實證研究方法，使用空間杜賓模型（SDM）來驗證政府間的競爭是否會引起“競爭到底”現(xiàn)象，以及各個省份是否因此成為“污染天堂”。

三、模型設(shè)定、數(shù)據(jù)來源及參數(shù)估計方法

（一）空間自相關(guān)檢驗：Global Morans I

根據(jù)我們的理論分析，我們將使用空間計量模型進(jìn)行實證檢驗，在利用空間計量模型檢驗之前，首先需要對變量的空間相關(guān)性進(jìn)行檢驗，一般的做法使用Global Morans I對空間相關(guān)性進(jìn)行檢驗，如果存在空間正相關(guān)則Global Morans I為正。如果存在空間負(fù)相關(guān)則Global MoransI為負(fù)。這里需要指出的是，為進(jìn)行空間實證檢驗我們需要設(shè)置空間權(quán)重矩陣，我們采用最為常見的相鄰空間權(quán)重矩陣，該矩陣的對角線元素均為0，最后我們按照一般做法，將該矩陣進(jìn)行行標(biāo)準(zhǔn)化處理，使每行元素之和為1。則該矩陣其他元素滿足如下方程：

2.解釋變量：（1）FDI為外商直接投資，我們使用了年平均外匯指數(shù)得到了以人民幣計價的外商直接投資額，并以GDP折減指數(shù)調(diào)為以2000年基準(zhǔn)價格衡量。（2）財政分權(quán)，我們選用財政自給率來度量該指標(biāo)，其中財政自給率=該地區(qū)公共財政收入/該地區(qū)公共財政支出。

3.控制變量：（1）人均GDP及人均GDP的平方項。根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線假說，環(huán)境污染與人均收入之間存在倒“U”型非線性關(guān)系，因此本文同時考慮人均GDP及人均GDP平方項，人均GDP平方項的系數(shù)預(yù)期為負(fù)，人均GDP的系數(shù)預(yù)期為正。人均GDP均以GDP折減指數(shù)調(diào)整為以2000年基準(zhǔn)價格衡量。（2）城市化水平。以非農(nóng)人口占比衡量城市化水平，城市化水平提高意味著技術(shù)水平提高，技術(shù)提高可以降低排放量，因而我們預(yù)期城市化水平的系數(shù)預(yù)期為負(fù)。（3）第二產(chǎn)業(yè)一直是污染排放的重要來源。當(dāng)?shù)诙a(chǎn)業(yè)占比降低時，污染排放將減少，因而我們預(yù)期第二產(chǎn)業(yè)占比的系數(shù)為負(fù)。本文使用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值比例來衡量。具體指標(biāo)說明及其數(shù)據(jù)描述見表2。

（四）樣本選取及數(shù)據(jù)來源

由于西藏地區(qū)大部分?jǐn)?shù)據(jù)的缺失，本文選取了我國大陸地區(qū)的30個省級行政單位作為研究樣本，選取了2004—2013年為研究的時間跨度。其中：二氧化硫排放數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》；FDI指標(biāo)來源于EPS數(shù)據(jù)庫中的對外貿(mào)易數(shù)據(jù)，平均匯率指標(biāo)來源于wind資訊；計算財政自給率的指標(biāo)公共財政收入和公共財政支出均來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫；人均GDP及GDP折減指數(shù)指標(biāo)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》；非農(nóng)人口和總?cè)丝谥笜?biāo)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和《區(qū)域統(tǒng)計年鑒》。第二產(chǎn)業(yè)占比指標(biāo)來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

（五）參數(shù)估計方法

空間回歸模型是由多個方程構(gòu)成的聯(lián)立方程組。由于聯(lián)立造成的內(nèi)生性問題，使用OLS方法進(jìn)行估計無法得到一致性估計結(jié)果。相關(guān)研究認(rèn)為，建議使用極大似然（ML）估計解決汶一問題。

四、實證結(jié)果及其分析

（一）Hausman檢驗

在所有的面板模型進(jìn)行計量分析之前都需要對面板模型中的個體效應(yīng)進(jìn)行檢驗，以確定個體效應(yīng)屬于固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)。本文主要借鑒了Leeet al.提供的檢驗方法，并對本文所設(shè)置的空間面板模型進(jìn)行了Hausman檢驗。我們得到Hausman檢驗的chi值為33.8，對應(yīng)的P值為0.000。該檢驗結(jié)果表明，應(yīng)當(dāng)選擇個體效應(yīng)為固定效應(yīng)對模型進(jìn)行分析。

（二）實證分析結(jié)果

我們對本研究設(shè)計的空間杜賓模型即方程（3）進(jìn)行了參數(shù)估計，并得到以下實證結(jié)果。

根據(jù)表3給出的回歸結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)方程的各個系數(shù)都較為顯著，似然比檢驗值足夠大，說明我們的模型設(shè)置基本合理。下面我們將依次對回歸結(jié)果進(jìn)行分析：

首先，我們最為關(guān)注的是被解釋變量空間滯后項的系數(shù)及其顯著度。我們發(fā)現(xiàn)，被解釋變量SO₂排放量的空間滯后項的系數(shù)為正，且回歸結(jié)果在1%的置信水平上顯著。本研究認(rèn)為，該系數(shù)的顯著這意味當(dāng)相鄰地區(qū)的SO₂排放量增加時，本地區(qū)的SO₂排放量將會隨之增加，我們認(rèn)為這種現(xiàn)象源于政府間的競爭：由于官員的晉升以GDP增長率為依據(jù)，各個地方官員爭相降低本地環(huán)境污染的限制提高GDP增長率，因而存在對環(huán)境規(guī)制的競爭，具體表現(xiàn)為各個地區(qū)間污染物排放量的正向影響。這一點符合我們在理論部分提出的在各個地方政府存在著污染排放的競爭現(xiàn)象。

其次，我們比較關(guān)心FDI及其空間滯后項的系數(shù)。我們發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI以及其空間滯后的系數(shù)均為正，且均在1%的置信水平上顯著。第一，F(xiàn)DI的系數(shù)為正且非常顯著。這表明FDI的增加將帶來污染排放量的增加，這意味著在中國各個地區(qū)進(jìn)行投資的外國企業(yè)主要以高污染企業(yè)為主，F(xiàn)DI進(jìn)入中國的主要目的在于規(guī)避本國環(huán)境規(guī)制成本。這也進(jìn)一步驗證了我國成為污染集聚的“污染天堂”現(xiàn)象。第二，F(xiàn)DI的空間滯后系數(shù)為正且非常顯著。這表明當(dāng)其他的FDI增加時，本地的污染排放量將增加。我們認(rèn)為這實質(zhì)上是地方政府對FDI競爭所導(dǎo)致的：官員需要針對GDP增長率這一考核指標(biāo)進(jìn)行競爭，F(xiàn)DI作為一個外生變量又對GDP增長率有重要影響，因而成為政府間主要的競爭目標(biāo)之一。由于外國直接投資的目的在于規(guī)避環(huán)境規(guī)制帶來的成本，那么自然會選擇環(huán)境規(guī)制較弱的地區(qū)。當(dāng)一個地區(qū)的外商直接投資增加時，其他地區(qū)官員最好的應(yīng)對策略是降低本地區(qū)的環(huán)境規(guī)制，以換取更多的外商直接投資流向本地區(qū)，從而帶來更高的GDP增長率。