消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)影響的仿真分析
——以生物柴油產(chǎn)業(yè)為例

畢　超（陜西師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，陜西 西安，710119）

消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)影響的仿真分析
——以生物柴油產(chǎn)業(yè)為例

畢超
（陜西師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院，陜西 西安，710119）

本文運(yùn)用“歷史友好”建模仿真方法，以中國(guó)生物柴油產(chǎn)業(yè)為例，構(gòu)建了新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的協(xié)同演化模型，并仿真分析了消費(fèi)補(bǔ)貼時(shí)限、補(bǔ)貼時(shí)點(diǎn)及補(bǔ)貼強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響。研究發(fā)現(xiàn)：（1）產(chǎn)業(yè)整體虧損狀態(tài)下，單一的長(zhǎng)期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)影響不大，消費(fèi)補(bǔ)貼政策應(yīng)與虧損補(bǔ)貼政策搭配使用；（2）只有當(dāng)新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)恰好處于盈虧臨界點(diǎn)時(shí)，單期消費(fèi)補(bǔ)貼才會(huì)有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)；（3）連續(xù)多期的消費(fèi)補(bǔ)貼有助于加快產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，但是同樣的補(bǔ)貼期數(shù)下，補(bǔ)貼強(qiáng)度的增加短期可能會(huì)加快產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，長(zhǎng)期卻可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)衰退。因此，消費(fèi)補(bǔ)貼政策的制定一定要與具體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實(shí)際相結(jié)合。

消費(fèi)補(bǔ)貼，產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，協(xié)同演化，歷史友好，仿真分析

一、引言

大力培育和發(fā)展新興科技產(chǎn)業(yè)，是加快落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、構(gòu)建全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要抓手。然而新興科技產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)通常面臨著市場(chǎng)不成熟、需求規(guī)模小的困境，對(duì)此，政府部門通常會(huì)采取消費(fèi)補(bǔ)貼，通過影響消費(fèi)者預(yù)算約束，推動(dòng)市場(chǎng)需求的擴(kuò)大，進(jìn)而促進(jìn)新興科技產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。如2013年9月，中國(guó)政府出臺(tái)《關(guān)于繼續(xù)開展新能源汽車推廣應(yīng)用工作的通知》，對(duì)每輛新能源汽車按照類型給予3萬到19萬元消費(fèi)補(bǔ)貼，許多省市乃至區(qū)縣也給予了配套的消費(fèi)補(bǔ)貼。此外，在太陽能光伏產(chǎn)業(yè)以及節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展中也實(shí)施了消費(fèi)補(bǔ)貼?，F(xiàn)階段，消費(fèi)補(bǔ)貼日益成為扶持新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的重要政策手段。

目前，已有學(xué)者注意到了消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)新興科技產(chǎn)業(yè)的影響，有關(guān)文獻(xiàn)主要集中于兩方面：一是從總體上研究消費(fèi)補(bǔ)貼的影響，如肖興志、王伊攀（2013）研究發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)補(bǔ)貼有助于企業(yè)拓展市場(chǎng)份額，但對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響是兩可的，一方面有助于傳統(tǒng)技術(shù)水平提升，另一方面對(duì)新技術(shù)的影響不大。汪秋明等（2014）采用上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)補(bǔ)貼能夠促進(jìn)新能源和新能源汽車產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)研發(fā)投入。熊勇清等（2015）發(fā)現(xiàn)消費(fèi)補(bǔ)貼與生產(chǎn)補(bǔ)貼相比較更有利于快速啟動(dòng)國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)，并且能夠激發(fā)中上游“供應(yīng)端”的積極性。二是研究補(bǔ)貼方式對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的影響，如李慶（2012）研究發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金補(bǔ)貼只是有助于簡(jiǎn)單的擴(kuò)大新能源消費(fèi)，而不飽和市場(chǎng)與飽和市場(chǎng)中的從價(jià)補(bǔ)貼均有助于在擴(kuò)大新能源消費(fèi)的同時(shí)提高其消費(fèi)比重，只是后者更有助于抑制傳統(tǒng)能源的消費(fèi)量。上述研究為科學(xué)制定新興科技產(chǎn)業(yè)消費(fèi)補(bǔ)貼提供了有價(jià)值的參考，但總體來看仍有諸多關(guān)鍵細(xì)節(jié)問題未得到關(guān)注，如消費(fèi)補(bǔ)貼的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、補(bǔ)貼時(shí)限、補(bǔ)貼強(qiáng)度該如何抉擇等問題，而對(duì)上述問題的科學(xué)回答，無疑是制定更有效的消費(fèi)補(bǔ)貼政策的基礎(chǔ)。

由于在市場(chǎng)需求、技術(shù)路線、產(chǎn)業(yè)組織等方面存在諸多不確定性，新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)中涉及的市場(chǎng)系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)間，通常存在著復(fù)雜的因果互動(dòng)關(guān)系，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式難以對(duì)上述關(guān)系進(jìn)行有效解釋；另一方面，新興科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史相對(duì)較短，有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相對(duì)缺乏，從而導(dǎo)致與新興科技產(chǎn)業(yè)相關(guān)的理論建模和實(shí)證研究均面臨較大挑戰(zhàn)。對(duì)此，本文嘗試以生物柴油這一典型的新興科技產(chǎn)業(yè)為例，基于新近得到蓬勃發(fā)展的協(xié)同演化理論構(gòu)建理論框架和仿真模型，并運(yùn)用計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)具體分析消費(fèi)補(bǔ)貼的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、補(bǔ)貼時(shí)限以及補(bǔ)貼強(qiáng)度等問題對(duì)新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響。同時(shí)，為避免傳統(tǒng)仿真方法主觀隨意性較大的問題，本文采用了一種稱為“歷史友好（history friendly）”演化建模仿真的方法，模型變量間的影響關(guān)系和形式以典型事實(shí)為依據(jù)，系統(tǒng)初始值的設(shè)置盡量采用真實(shí)值，并通過“復(fù)制歷史”的仿真估計(jì)得到模型參數(shù)?；谏鲜鲅芯克悸?，本文的安排如下：第二部分是理論分析框架，第三部分是仿真模型構(gòu)建，第四部分是仿真結(jié)果及分析，最后是研究結(jié)論與政策建議。

二、理論分析框架

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中新奇事物的創(chuàng)生、選擇和擴(kuò)散及由此引致的系統(tǒng)變化的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究新范式，更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的生成（becoming）而非新古典所關(guān)注的存在（being），特別是作為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿的協(xié)同演化理論（co-evolution），從系統(tǒng)與環(huán)境之間、系統(tǒng)內(nèi)部各層級(jí)之間協(xié)同演化的角度來理解系統(tǒng)自身的演化，為研究產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)問題提供了許多很有價(jià)值的論點(diǎn)。根據(jù)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，產(chǎn)業(yè)由異質(zhì)性企業(yè)組成，在變異、復(fù)制和選擇機(jī)制作用下，新的異質(zhì)性企業(yè)會(huì)創(chuàng)生并進(jìn)入產(chǎn)業(yè)，原有的異質(zhì)性企業(yè)則會(huì)調(diào)整或退出產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)中異質(zhì)性企業(yè)的頻數(shù)隨之變化，在中觀層面即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)演化成長(zhǎng)的過程。在技術(shù)系統(tǒng)方面，異質(zhì)性技術(shù)會(huì)因?yàn)槠鋵?duì)產(chǎn)業(yè)的適應(yīng)性，被企業(yè)采納、擴(kuò)散或淘汰，從而構(gòu)成技術(shù)系統(tǒng)的多樣性，并在中觀層面體現(xiàn)為技術(shù)系統(tǒng)演化。在市場(chǎng)系統(tǒng)方面，特定產(chǎn)品市場(chǎng)中消費(fèi)者會(huì)根據(jù)其滿意效用的評(píng)判，進(jìn)入或退出消費(fèi)市場(chǎng)，或者調(diào)整消費(fèi)數(shù)量，在微觀層面引致消費(fèi)者需求的多樣性，并在中觀層面體現(xiàn)為市場(chǎng)系統(tǒng)的演化。

在上述對(duì)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)和市場(chǎng)系統(tǒng)各自的演化分析中，總是假定系統(tǒng)之外的其他因素都是給定的，但正如協(xié)同演化理論所指出的，處于因果互動(dòng)關(guān)系之中的各系統(tǒng)實(shí)質(zhì)上是處于協(xié)同演化之中，單個(gè)系統(tǒng)會(huì)通過影響其他系統(tǒng)的變異、復(fù)制和選擇環(huán)境，進(jìn)而影響彼此的演化過程。黃魯成、楊學(xué)君（2014）的研究表明，新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)之間確實(shí)存在著協(xié)同演化機(jī)制，畢超（2015）的研究進(jìn)一步表明，新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)和市場(chǎng)系統(tǒng)，在其各自的演化過程中均遵循上述協(xié)同演化規(guī)律，三者之間的協(xié)同演化機(jī)制如圖1所示。該框架為分析多個(gè)因素與產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)之間的內(nèi)生動(dòng)態(tài)影響機(jī)制提供了一個(gè)合適的方法。

首先，市場(chǎng)系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)間存在協(xié)同演化機(jī)制。一方面，消費(fèi)者需求的擴(kuò)張將提高產(chǎn)品價(jià)格，增加企業(yè)利潤(rùn)，從而加速新企業(yè)的進(jìn)入或者在位企業(yè)的規(guī)模調(diào)整，反之，消費(fèi)者需求的縮減將降低產(chǎn)品價(jià)格，一旦產(chǎn)生虧損，在位企業(yè)將退出或?qū)λ褜ば聭T例，最終引致產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化；另一方面，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化的一個(gè)重要結(jié)果，就是產(chǎn)品成本的降低以及產(chǎn)品質(zhì)量的改善、產(chǎn)品配套設(shè)施的完善等，將有利于降低消費(fèi)者使用成本，提升消費(fèi)者所獲得的效用，進(jìn)而促使新的市場(chǎng)需求的創(chuàng)生，推動(dòng)市場(chǎng)系統(tǒng)的演化。其次，市場(chǎng)系統(tǒng)與技術(shù)系統(tǒng)間存在協(xié)同演化機(jī)制。一方面，隨著市場(chǎng)系統(tǒng)的演化，消費(fèi)者在實(shí)際消費(fèi)中可能遇到技術(shù)障礙，形成相關(guān)的技術(shù)需求，此外，產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大也將產(chǎn)生相關(guān)技術(shù)需求，進(jìn)而拉動(dòng)技術(shù)系統(tǒng)的演化；另一方面，技術(shù)系統(tǒng)的演化將改善消費(fèi)者消費(fèi)體驗(yàn)，提升消費(fèi)者消費(fèi)所獲得的效用，進(jìn)而推動(dòng)市場(chǎng)系統(tǒng)的演化。最后，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與技術(shù)系統(tǒng)間也存在協(xié)同演化機(jī)制。一方面，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的演化通常會(huì)形成新的技術(shù)需求，并為研發(fā)活動(dòng)提供更充裕的資金，前者有助于拉動(dòng)技術(shù)系統(tǒng)中新技術(shù)的創(chuàng)生，后者則從供給層面增加了新技術(shù)創(chuàng)生的可能性，并最終促進(jìn)技術(shù)系統(tǒng)的演化；另一方面，技術(shù)系統(tǒng)的演化意味著新技術(shù)的創(chuàng)生，或者原有技術(shù)的革新，無論是哪種情況，都將有利于企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，提升企業(yè)的利潤(rùn)和生產(chǎn)效率，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化。

產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的演化過程通常也即產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)過程，上述分析表明，產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)與技術(shù)系統(tǒng)的演化、市場(chǎng)系統(tǒng)的演化三者間存在著多向因果互動(dòng)的協(xié)同演化關(guān)系。市場(chǎng)系統(tǒng)演化一方面會(huì)直接推動(dòng)新興科技產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，同時(shí)還將通過推動(dòng)技術(shù)系統(tǒng)演化間接影響產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，并受到產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的反作用。消費(fèi)補(bǔ)貼雖然不會(huì)直接作用于產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)過程，但會(huì)通過影響消費(fèi)者預(yù)算約束，進(jìn)而影響市場(chǎng)需求演化，并最終影響產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)。并且由于協(xié)同演化機(jī)制的存在，消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響具有循環(huán)累積效應(yīng)和非線性特征，因而并不適用傳統(tǒng)的單向計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來分析。圖1直觀地闡釋了消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響機(jī)制。

三、仿真模型設(shè)定

前述分析表明，消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的的影響機(jī)制是一個(gè)復(fù)雜的、非線性的協(xié)同演化過程，傳統(tǒng)的實(shí)證分析方法通常難以較好地處理該類關(guān)系，近年來諸多研究發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)仿真是對(duì)上述機(jī)制進(jìn)行正式分析的一個(gè)合適方法。因此，本文將采用仿真方法分析消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響。本部分將在前述理論分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個(gè)描述生物柴油產(chǎn)業(yè)協(xié)同演化成長(zhǎng)的仿真模型。模型變量間的關(guān)系以及影響形式將依據(jù)“歷史友好”建模方法，充分考慮生物柴油產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況設(shè)定。

（一）基礎(chǔ)模型設(shè)定

1.產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的演化

（1）企業(yè)的產(chǎn)能與產(chǎn)出

企業(yè)的產(chǎn)能和企業(yè)的固定資本投入Fi，t有關(guān)。記企業(yè)的變動(dòng)要素投入量為：

其中，ηi，t表示企業(yè)的產(chǎn)能利用率，且有ηi，t∈［0，1］，當(dāng)取值為0時(shí)，表示企業(yè)停產(chǎn)，當(dāng)取值為1時(shí)表示企業(yè)滿負(fù)荷生產(chǎn)；a表示單位固定資本投入能夠匹配的最大變動(dòng)要素投入量。假定企業(yè)的產(chǎn)出由要素投入和技術(shù)效率決定，則單個(gè)生物柴油企業(yè)的產(chǎn)出規(guī)模為：

其中，ei，t表示企業(yè)的技術(shù)效率，參數(shù)0＜z＜1，體現(xiàn)了邊際生產(chǎn)率遞減。

（2）產(chǎn)品供給函數(shù)

就單個(gè)企業(yè)而言，假設(shè)其在進(jìn)行產(chǎn)量決策時(shí)，根據(jù)利潤(rùn)最大化原則進(jìn)行決策，由此得到單個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品供給函數(shù)為：

（3）企業(yè)的研發(fā)投入

假設(shè)企業(yè)的研發(fā)投入由兩部分構(gòu)成：第一部分是固定數(shù)額的研發(fā)投入資金rd，無論企業(yè)是否盈利都將投入；第二部分是當(dāng)企業(yè)存在正利πit時(shí)，會(huì)將利潤(rùn)的一個(gè)固定比例投入研發(fā)，則可將研發(fā)投入表示為：

（4）企業(yè)的進(jìn)入、調(diào)整與退出

進(jìn)入規(guī)則：假設(shè)企業(yè)的進(jìn)入決策受到行業(yè)利潤(rùn)率的影響。行業(yè)的平均成本利潤(rùn)率為：

其中，Ci，t表示第i 個(gè)企業(yè)的總成本。定義φ（x）=Φ·exp（-x），其中Φ為正的常數(shù)，且Φ∈（0，1］，另給定分布函數(shù)ps，s=1，2，…，l，用下式表示每期進(jìn)入的企業(yè)數(shù)：

其中ψ（x）=φ（max［Γt，0］）。若設(shè)定Φ=1，也即φ（0）=1，則意味著，當(dāng)在位企業(yè)虧損時(shí)，將不會(huì)有新企業(yè)進(jìn)入，也就是說企業(yè)是完全理性的。如果設(shè)定Φ＜1，則意味著即使在位企業(yè)發(fā)生虧損，仍會(huì)有企業(yè)進(jìn)入。也就是說，通過對(duì)Φ進(jìn)行不同的設(shè)定，可以使該模型滿足理性或者不完全理性的理論假設(shè)。本文假設(shè)企業(yè)進(jìn)入時(shí)的初始規(guī)模與技術(shù)效率均為行業(yè)平均水平。

調(diào)整規(guī)則：每個(gè)時(shí)期，企業(yè)會(huì)根據(jù)原料價(jià)格和產(chǎn)品價(jià)格，決定最優(yōu)產(chǎn)qi，t以及相應(yīng)的原料需求量mi，t，由于原料投入與固定資產(chǎn)之間存在的匹配關(guān)系，需要的資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)為mi，t/α，如果企業(yè)自身的資產(chǎn)規(guī)模Fi，t-1小于mi，t/α，則企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大為Fi，t=mi，t/α，相應(yīng)的，企業(yè)產(chǎn)能利用率為ηi，t=1；如果企業(yè)自身的資產(chǎn)規(guī)模Fi，t-1大于mi，t/α，則企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模保持不變，即有Fi，t=Fi，t-1，產(chǎn)能利用率調(diào)整為ηi，t=mi，t/（α·Fi，t）。

退出規(guī)則：假設(shè)當(dāng)生產(chǎn)企業(yè)連續(xù)多期發(fā)生虧損時(shí)，企業(yè)將退出生產(chǎn)。

2.技術(shù)系統(tǒng)的演化

新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)中，技術(shù)系統(tǒng)的演化通常體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是傳統(tǒng)技術(shù)的變異（體現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步）、擴(kuò)散，二是新技術(shù)的進(jìn)入、擴(kuò)散與退出。以下分別描述。

（1）傳統(tǒng)技術(shù)的進(jìn)步與擴(kuò)散

生物柴油產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)中傳統(tǒng)技術(shù)的演化通常呈現(xiàn)出如下特征：第一，傳統(tǒng)技術(shù)相對(duì)成熟，技術(shù)進(jìn)步多體現(xiàn)為傳統(tǒng)技術(shù)的持續(xù)改進(jìn)，很少出現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新；第二，研發(fā)投入會(huì)提升技術(shù)進(jìn)步的概率；第三，傳統(tǒng)技術(shù)水平越高，出現(xiàn)重大創(chuàng)新的概率越低；最后，由于技術(shù)擴(kuò)散的原因，單個(gè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與行業(yè)中的最先進(jìn)技術(shù)水平正相關(guān)。

本研究中，假設(shè)技術(shù)效率存在一個(gè)最高水平的邊界e0。令Δei，t表示企業(yè)的技術(shù)水平變動(dòng)量，則該變動(dòng)量不會(huì)超過企業(yè)技術(shù)水平與最高水平的差額，因此有：

其中，θi，t+1為區(qū)間［0，1］上的隨機(jī)變量，為體現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步中的第一個(gè)特征，構(gòu)造變量k=100·θi，t+1，并假設(shè)k 服從參數(shù)為λ的泊松分布。且有：

上式中，λ是隨機(jī)變量k的均值，該值越大，表示技術(shù)效率發(fā)生較大幅度提升的概率越高。技術(shù)研發(fā)投入Ri，t與其正相關(guān)，體現(xiàn)了上述技術(shù)進(jìn)步中的第二個(gè)特征；企業(yè)技術(shù)水平與最高技術(shù)水平間的差距與其正相關(guān)，則體現(xiàn)了第三個(gè)特征；miax｛ei，t｝/ei，t反映了企業(yè)技術(shù)水平與行業(yè)最高技術(shù)水平的差距情況，該數(shù)值與λ正相關(guān)，體現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步中的第四個(gè)特征。λi均為非負(fù)常數(shù)。

（2）新技術(shù)的進(jìn)入、擴(kuò)散與退出

新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期，技術(shù)路線尚不確定，相應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)呈現(xiàn)出多樣性特征。不同技術(shù)的引入、采納及退出，引起產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)中技術(shù)多樣性的變化，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)系統(tǒng)的演化。

新技術(shù)的進(jìn)入規(guī)則：本研究重點(diǎn)關(guān)注生產(chǎn)工藝技術(shù)的演化，并用研發(fā)型企業(yè)代表研發(fā)機(jī)構(gòu)，新技術(shù)是其唯一產(chǎn)出，企業(yè)投入為企業(yè)的研發(fā)支出。研發(fā)型企業(yè)技術(shù)效率的變化表示為：

研發(fā)型企業(yè)的進(jìn)入，主要有兩種形式，一種是由在位企業(yè)創(chuàng)設(shè)，另一種則是完全新創(chuàng)。企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出主要由技術(shù)產(chǎn)出的效率和研發(fā)投入的數(shù)量決定，假設(shè)新進(jìn)入的研發(fā)型企業(yè)都擁有相同的研發(fā)資本總量B ，并以該研發(fā)資本的固定比例δ作為每期的研發(fā)投入。兩類研發(fā)型企業(yè)的區(qū)別主要體現(xiàn)在：第一，新創(chuàng)企業(yè)由于制度、體制方面的靈活性，將比在位企業(yè)具有更高的研發(fā)產(chǎn)出率；第二，顧慮到沉沒成本的損失，在位企業(yè)研發(fā)投入的比例將相對(duì)較低，并且與原企業(yè)的固定資產(chǎn)余值負(fù)相關(guān)，本研究中用下式體現(xiàn)：

而新創(chuàng)研發(fā)型企業(yè)則以固定數(shù)額作為研發(fā)投入，即：

新技術(shù)擴(kuò)散規(guī)則：當(dāng)基于新技術(shù)的生產(chǎn)成本至少不高于傳統(tǒng)技術(shù)的平均水平時(shí)，生產(chǎn)企業(yè)才采納新技術(shù)，這意味著新技術(shù)被采納之前需要經(jīng)歷一個(gè)較長(zhǎng)的研發(fā)期，該時(shí)期企業(yè)必須依賴外部資金維持生存。

新技術(shù)退出規(guī)則：當(dāng)初始資本存量全部用于技術(shù)研發(fā)支出之后，新技術(shù)的生產(chǎn)成本仍高于傳統(tǒng)技術(shù)平均水平時(shí)，該技術(shù)研發(fā)企業(yè)選擇退出，也意味著新技術(shù)的退出。

3.市場(chǎng)系統(tǒng)的演化

市場(chǎng)總需求是異質(zhì)性消費(fèi)者的產(chǎn)品需求加總，消費(fèi)者的異質(zhì)性體現(xiàn)為效用函數(shù)的差異，特定消費(fèi)者的效用函數(shù)為：

其中，xb表示生物柴油的需求量，xf表示替代品需求量，參數(shù)μi，t反映了消費(fèi)者對(duì)兩類同功能產(chǎn)品的偏好傾向。

考慮到現(xiàn)實(shí)中，消費(fèi)者偏好會(huì)隨著對(duì)生物柴油認(rèn)識(shí)的改變或者使用條件的變化而改變，因而本研究假設(shè)消費(fèi)者的平均偏好在短期（每一期）內(nèi)不變，但在長(zhǎng)期是可變的，并受三方面因素影響：一是消費(fèi)者對(duì)生物柴油優(yōu)勢(shì)的認(rèn)識(shí)；二是從眾心理引起的消費(fèi)市場(chǎng)“羊群效應(yīng)”；三是消費(fèi)慣性，即在生物柴油出現(xiàn)初期更傾向于使用傳統(tǒng)替代品。對(duì)于上述三方面因素，都可以用生物柴油在市場(chǎng)中的份額來體現(xiàn)，令：

其中，μ0為消費(fèi)者在基期的平均消費(fèi)偏好，ζt-1表示t-1時(shí)期生物柴油市場(chǎng)份額，假設(shè)特定消費(fèi)者的偏好在上期平均偏好相關(guān)的一個(gè)區(qū)間內(nèi)隨機(jī)取值。

相應(yīng)的生物柴油需求函數(shù)為：

在每一時(shí)期，根據(jù)市場(chǎng)條件的變化，消費(fèi)者會(huì)進(jìn)行進(jìn)入、調(diào)整或者退出決策，對(duì)異質(zhì)性消費(fèi)者的加總，即可得到生物柴油市場(chǎng)的總需求函數(shù)，為：

生物柴油產(chǎn)品市場(chǎng)的演化體現(xiàn)為潛在消費(fèi)者的進(jìn)入，在位消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)量的調(diào)整或者退出。具體的進(jìn)入、調(diào)整或者退出規(guī)則如下：

消費(fèi)者調(diào)整規(guī)則：對(duì)于新興產(chǎn)品市場(chǎng)而言，當(dāng)消費(fèi)者總支出發(fā)生變化，或者生物柴油價(jià)格發(fā)生變化，但仍可以保證其獲得滿意效用的情況下，消費(fèi)者將調(diào)整消費(fèi)量。特定消費(fèi)者的生物柴油需求量調(diào)整量為：

（二）消費(fèi)補(bǔ)貼、市場(chǎng)演化與產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)

從市場(chǎng)系統(tǒng)的演化來看，消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)市場(chǎng)需求的影響主要有兩條路徑：一是如式（15）所示，消費(fèi)補(bǔ)貼會(huì)通過影響生物柴油相對(duì)價(jià)格，進(jìn)而影響單個(gè)消費(fèi)者的生物柴油需求量。存在消費(fèi)補(bǔ)貼st的情景下，式（15）重新表示為：

二是通過影響消費(fèi)者的進(jìn)入、調(diào)整和退出，進(jìn)而影響生物柴油消費(fèi)者數(shù)量，并最終影響市場(chǎng)上的生物柴油總需求。

在上述背景下，即使供給函數(shù)仍保持不變，生物柴油市場(chǎng)上的均衡價(jià)格、均衡產(chǎn)量都將受到消費(fèi)補(bǔ)貼的影響，相應(yīng)的當(dāng)期產(chǎn)業(yè)均衡規(guī)模為：

當(dāng)期傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)數(shù)為：

當(dāng)期新技術(shù)企業(yè)數(shù)為：

當(dāng)期成本利潤(rùn)率為：

當(dāng)期市場(chǎng)份額為：

上述模型表明，消費(fèi)補(bǔ)貼的確會(huì)通過影響市場(chǎng)需求演化，最終影響生物柴油產(chǎn)業(yè)均衡規(guī)模、均衡企業(yè)數(shù)、成本利潤(rùn)率和市場(chǎng)份額等衡量產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的變量。并且由于上述模型的動(dòng)態(tài)性可以預(yù)見，消費(fèi)補(bǔ)貼的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)、補(bǔ)貼的時(shí)間長(zhǎng)短，以及相應(yīng)的補(bǔ)貼強(qiáng)度將對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)產(chǎn)生不同的影響。

四、仿真結(jié)果及分析

（一）初始值設(shè)定、參數(shù)估計(jì)及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.初始值設(shè)定與參數(shù)估計(jì)

仿真模型的初始值以及模型參數(shù)的設(shè)置對(duì)仿真分析的科學(xué)性與可靠性至關(guān)重要，為此，本文采用“歷史友好”的設(shè)置方法。首先，根據(jù)產(chǎn)業(yè)實(shí)際情況設(shè)置模型初始值，然后根據(jù)仿真結(jié)果與歷史情景的差異對(duì)參數(shù)值進(jìn)行調(diào)整，直至仿真結(jié)果能夠體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的典型歷史特征和趨勢(shì)。借助Mathematica8.0軟件平臺(tái)，運(yùn)用前述協(xié)同演化模型對(duì)生物柴油產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)和產(chǎn)量變化情況進(jìn)行仿真，并將此作為基準(zhǔn)情景，得到運(yùn)行結(jié)果如圖2和圖3所示。

圖2　基準(zhǔn)情景下生物柴油產(chǎn)業(yè)中企業(yè)總數(shù)變化情況

圖3　基準(zhǔn)情景下生物柴油產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量變化情況

圖2所呈現(xiàn)的基準(zhǔn)情景基本符合過去十余年間中國(guó)生物柴油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷史，整個(gè)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)歷程可劃分為四個(gè)階段。第1至第20期為第一階段，該階段傳統(tǒng)原料價(jià)格處于持續(xù)上漲之中，導(dǎo)致企業(yè)的利潤(rùn)由正轉(zhuǎn)負(fù)，并逐漸退出生產(chǎn)。第21期至第30期為第二階段，該階段原料價(jià)格停止上漲，企業(yè)虧損情況有所緩解，但仍未實(shí)現(xiàn)盈利，因而既有新企業(yè)進(jìn)入，又有在位企業(yè)的不斷退出，傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)數(shù)波動(dòng)較大；此外，新技術(shù)企業(yè)在該階段創(chuàng)生，但是同樣由于難以獲利，經(jīng)過多期經(jīng)營(yíng)后最終退出生產(chǎn)。第31期至第40期是第三階段，該階段化石柴油價(jià)格持續(xù)上漲，由此引致消費(fèi)者增加了對(duì)生物柴油的需求，進(jìn)而緩解了傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的虧損情況，吸引了更多的企業(yè)進(jìn)入生產(chǎn)，但是由于在第二階段進(jìn)入的諸多企業(yè)仍持續(xù)虧損，逐步退出生產(chǎn)，因而該階段的企業(yè)總數(shù)變化不大；同時(shí)由于傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的虧損，研發(fā)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)生，但是由于技術(shù)進(jìn)步緩慢，研發(fā)企業(yè)未能轉(zhuǎn)入生產(chǎn)領(lǐng)域。第41期至第50期是第四階段，該階段化石柴油價(jià)格停止上漲，但是政府出臺(tái)了有關(guān)加強(qiáng)廢棄油脂管理的規(guī)定，該類政策打擊了生物柴油產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性原料需求，促使原料價(jià)格出現(xiàn)大幅下降，傳統(tǒng)技術(shù)生物柴油企業(yè)開始實(shí)現(xiàn)盈利，新企業(yè)不斷創(chuàng)生。圖3所示的生物柴油產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)量變化趨勢(shì)與傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的數(shù)量變化趨勢(shì)基本一致。

根據(jù)上述分析，本文將得到上述仿真結(jié)果的參數(shù)值作為模型參數(shù)的估計(jì)值，由于篇幅所限，此處不再列出設(shè)置的初始值以及模型參數(shù)的估計(jì)值，以下重點(diǎn)討論仿真結(jié)果的穩(wěn)健性問題。

2.參數(shù)估計(jì)的穩(wěn)健性

對(duì)于參數(shù)估計(jì)值的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，F(xiàn)atas-Villafranca（2007）以及Malerba（2008）等學(xué)者提出了一種稱為“背離歷史（History Divergent）”的檢驗(yàn)方法。具體思路是，合理的參數(shù)估計(jì)值與初始值設(shè)置類似于在“復(fù)制歷史（History Replication）”，如若相同的模型，只是通過調(diào)整初始值和參數(shù)值，即可得到不同于實(shí)際產(chǎn)業(yè)歷史的仿真結(jié)果，則可認(rèn)為能夠“復(fù)制歷史”的初始值與參數(shù)估計(jì)值具有穩(wěn)健性。為此，文本運(yùn)用相同的仿真模型，又對(duì)和生物柴油產(chǎn)業(yè)近似的燃料乙醇產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)歷程進(jìn)行了仿真分析，得到仿真結(jié)果如圖4和圖5所示。

圖4　基準(zhǔn)情景下燃料乙醇產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)變化情況①

①在產(chǎn)企業(yè)總數(shù)與傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)數(shù)的左半段重合。

圖5　基準(zhǔn)情景下燃料乙醇產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量變化情況②

②總產(chǎn)量與傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)產(chǎn)量的左半段重合。

通過調(diào)整仿真模型初始值和參數(shù)值，圖4和圖5較好地模擬了過去十余年中國(guó)燃料乙醇產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行特征，并且與生物柴油產(chǎn)業(yè)相比有顯著差異。根據(jù)上述檢驗(yàn)規(guī)則，可以認(rèn)為關(guān)于生物柴油產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，估計(jì)出的仿真模型參數(shù)值以及系統(tǒng)初始值具有穩(wěn)健性，可以作為進(jìn)一步政策分析的基礎(chǔ)。

（二）仿真結(jié)果及分析

1.長(zhǎng)期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)生物柴油產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響

本部分主要模擬消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的一般影響，即考察產(chǎn)業(yè)中有消費(fèi)補(bǔ)貼和無消費(fèi)補(bǔ)貼時(shí)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的演化差異。

圖6　長(zhǎng)期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)生物柴油產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的影響

圖7　長(zhǎng)期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)生物柴油產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)的影響

圖8　長(zhǎng)期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)成本利潤(rùn)率的影響

圖9　消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)市場(chǎng)份額的影響

為確保結(jié)果的可靠性，對(duì)長(zhǎng)期消費(fèi)補(bǔ)貼下的產(chǎn)業(yè)演化進(jìn)行了多次模擬。模擬結(jié)果發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)補(bǔ)貼確實(shí)能夠通過增加市場(chǎng)需求，提升產(chǎn)業(yè)的成本利潤(rùn)率（如圖8所示）以及生物柴油的市場(chǎng)份額（如圖9所示），但是僅在產(chǎn)業(yè)的成本利潤(rùn)率為正時(shí)，才能顯著加快產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張（如圖6所示），反之則不能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。主要是因?yàn)?，?dāng)企業(yè)發(fā)生虧損時(shí)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)較少，即使市場(chǎng)需求增加，對(duì)均衡產(chǎn)業(yè)規(guī)模的增加也很難產(chǎn)生較大影響。而在第40期之后，消費(fèi)補(bǔ)貼促使企業(yè)更早的實(shí)現(xiàn)了盈利而不會(huì)退出，產(chǎn)業(yè)內(nèi)存活下更多企業(yè)（如圖7所示），進(jìn)而帶來產(chǎn)業(yè)規(guī)模的迅速提升。

2.單期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)生物柴油產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響

實(shí)踐中，由于政府財(cái)政資金有限等原因，政策制定者通常更關(guān)注短期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響。此外，由于市場(chǎng)系統(tǒng)演化中存在著循環(huán)累積效應(yīng)，單次的外部沖擊即有可能對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)產(chǎn)生持續(xù)影響，因而決策者通常也希冀通過短期消費(fèi)補(bǔ)貼推動(dòng)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)。為此，以下進(jìn)一步分析不同時(shí)點(diǎn)的單期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響。分別在第31期、第36期和第41期，對(duì)消費(fèi)者實(shí)施從價(jià)補(bǔ)貼，補(bǔ)貼率均為0.1，仿真結(jié)果如圖10至圖12所示。

圖10　不同時(shí)點(diǎn)的單期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的影響

圖12　不同時(shí)點(diǎn)的單期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)成本利潤(rùn)率的影響

仿真結(jié)果發(fā)現(xiàn)，第31期的單期消費(fèi)補(bǔ)貼短期可以加快產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張，但長(zhǎng)期來看對(duì)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張并無顯著影響；第36期和第41期的單期補(bǔ)貼均有利于加快產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張，但第36期的促進(jìn)作用更大些。圖10與圖11呈現(xiàn)出相似的趨勢(shì)，表明消費(fèi)補(bǔ)貼主要是通過影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)的途徑，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)。單期消費(fèi)補(bǔ)貼增加市場(chǎng)需求，推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)出增加，進(jìn)而擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模并降低平均生產(chǎn)成本，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)成本利潤(rùn)率上升，從而增加研發(fā)企業(yè)進(jìn)入生產(chǎn)的概率，使產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)增加，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，但是不同時(shí)點(diǎn)的消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)后續(xù)企業(yè)數(shù)的影響有顯著差異。圖12可以看出，不同時(shí)點(diǎn)的消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)成本利潤(rùn)率的影響不同，這是導(dǎo)致上述差異的根源所在。

第31期的消費(fèi)補(bǔ)貼雖然大幅提升了產(chǎn)業(yè)成本利潤(rùn)率，但總體的產(chǎn)業(yè)成本利潤(rùn)率仍然為負(fù)，短期雖然會(huì)誘致更多的研發(fā)企業(yè)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)型企業(yè)，但這些企業(yè)長(zhǎng)期仍將由于持續(xù)虧損而退出生產(chǎn)，導(dǎo)致消費(fèi)補(bǔ)貼的影響在持續(xù)一段時(shí)間后基本消失。然而在第36期，消費(fèi)補(bǔ)貼不但提升了產(chǎn)業(yè)成本利潤(rùn)率，而且使其由負(fù)轉(zhuǎn)正，許多原本因?yàn)槌掷m(xù)虧損會(huì)退出的企業(yè)將繼續(xù)留在產(chǎn)業(yè)中，這相應(yīng)的增加了存活至第40期即產(chǎn)業(yè)成本利潤(rùn)率內(nèi)生性由負(fù)轉(zhuǎn)正的企業(yè)數(shù)，長(zhǎng)期來看企業(yè)數(shù)將比基準(zhǔn)情景下有較多增加，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模也增長(zhǎng)較快。但第41期的情況又不同，因?yàn)樵撈诋a(chǎn)業(yè)的成本利潤(rùn)率本身已由負(fù)轉(zhuǎn)正，單期消費(fèi)補(bǔ)貼雖然進(jìn)一步提升了產(chǎn)業(yè)的成本利潤(rùn)率，但對(duì)企業(yè)的存活并無太大影響，其對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的影響主要是通過市場(chǎng)需求的擴(kuò)張，并引致單個(gè)企業(yè)產(chǎn)出的增加，最終促使產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張。

3.連續(xù)多期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)生物柴油產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響

上述結(jié)果表明，希冀借助消費(fèi)市場(chǎng)系統(tǒng)中的循環(huán)累積效應(yīng)，通過單期消費(fèi)補(bǔ)貼推動(dòng)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的意圖可能很難實(shí)現(xiàn)。相比較之下，連續(xù)多期的消費(fèi)補(bǔ)貼可能是更好的選擇，但目前尚無明確結(jié)論。為此，以下對(duì)連續(xù)多期的消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響進(jìn)行仿真分析，重點(diǎn)分析了三種情景：一是連續(xù)補(bǔ)貼三期（p=3），從價(jià)補(bǔ)貼率為0.1（s=0.1）；二是連續(xù)補(bǔ)貼三期（p=3），從價(jià)補(bǔ)貼率為0.3（s=0.3）；三是連續(xù)補(bǔ)貼五期（p=5），從價(jià)補(bǔ)貼率為0.1（s=0.1）。仿真結(jié)果如圖13至圖16所示。

圖13　連續(xù)多期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的影響

圖14　連續(xù)多期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)的影響

圖15　連續(xù)多期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)成本利潤(rùn)率的影響

圖16　連續(xù)多期消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)中平均企業(yè)規(guī)模的影響

仿真結(jié)果表明，連續(xù)多期的消費(fèi)補(bǔ)貼有利于加快產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張，而且隨著補(bǔ)貼期數(shù)的增加，產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張速度將進(jìn)一步加快，但是同樣的補(bǔ)貼期數(shù)下，補(bǔ)貼強(qiáng)度的增加雖然在短期內(nèi)可能會(huì)加快產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張，但長(zhǎng)期反而可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)規(guī)模下降。

對(duì)比圖14和圖15發(fā)現(xiàn)，連續(xù)多期消費(fèi)補(bǔ)貼仍主要是通過影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模變化產(chǎn)生影響。連續(xù)多期消費(fèi)補(bǔ)貼顯著提升了產(chǎn)業(yè)的成本利潤(rùn)率，從而增加了企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的概率，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)趨于增加，最終推動(dòng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。隨著補(bǔ)貼期數(shù)的增加，該影響的持續(xù)期也將延長(zhǎng)，促使更多的企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，并帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模處于更高的水平。但是同樣的補(bǔ)貼期數(shù)下，補(bǔ)貼強(qiáng)度的大幅增加，在使企業(yè)均衡產(chǎn)量快速增加的同時(shí)，企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模也迅速增加，而當(dāng)隨后消費(fèi)補(bǔ)貼退出，市場(chǎng)需求快速下降之后，企業(yè)的均衡產(chǎn)出迅速下降，但是在產(chǎn)企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模仍處于高位（如圖16所示），相應(yīng)的固定成本仍將維持在較高的水平，最終導(dǎo)致在位企業(yè)發(fā)生虧損，并在持續(xù)虧損后退出該產(chǎn)業(yè)，在中觀層面則體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)規(guī)模會(huì)出現(xiàn)快速下降。

五、結(jié)論與建議

考慮到新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)中存在的諸多不確定性，以及各產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)間的多向因果互動(dòng)關(guān)系，為更好地分析消費(fèi)補(bǔ)貼政策對(duì)新興科技產(chǎn)業(yè)的影響，本文運(yùn)用“歷史友好”建模仿真方法，構(gòu)建了新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的協(xié)同演化模型，并在模型參數(shù)估計(jì)的基礎(chǔ)上仿真分析了消費(fèi)補(bǔ)貼時(shí)限、補(bǔ)貼時(shí)點(diǎn)以及補(bǔ)貼強(qiáng)度對(duì)新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響。

本文得到如下主要結(jié)論：（1）如果整個(gè)行業(yè)處于虧損狀態(tài)，則單一的消費(fèi)補(bǔ)貼政策對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張影響不大，只有當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于盈利狀態(tài)時(shí)，消費(fèi)補(bǔ)貼政策才會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大產(chǎn)出規(guī)模，加速產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)。（2）單期的消費(fèi)補(bǔ)貼政策對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響大小取決于政策實(shí)施的時(shí)機(jī)，只有當(dāng)該政策有利于長(zhǎng)效地增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量時(shí)，才會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)有顯著促進(jìn)作用，因而，試圖借助消費(fèi)市場(chǎng)系統(tǒng)中的循環(huán)累積效應(yīng)，通過單期消費(fèi)補(bǔ)貼政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的意圖可能很難實(shí)現(xiàn)。（3）連續(xù)多期的消費(fèi)補(bǔ)貼有利于加快產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，而且隨著補(bǔ)貼期數(shù)的增加，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張速度將進(jìn)一步加快，但是同樣的補(bǔ)貼期數(shù)下，補(bǔ)貼強(qiáng)度的增加雖然在短期內(nèi)可能會(huì)加快產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張速度，但是長(zhǎng)期則有可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)規(guī)模的下降。

基于上述分析結(jié)論，建議在制定新興科技產(chǎn)業(yè)消費(fèi)補(bǔ)貼政策時(shí)特別注意如下幾點(diǎn)：（1）需要扶持的新興科技產(chǎn)業(yè)通常尚未實(shí)現(xiàn)盈利，在此背景下如果實(shí)施消費(fèi)補(bǔ)貼政策，建議同時(shí)對(duì)企業(yè)給予虧損補(bǔ)貼，否則產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量因?yàn)樾袠I(yè)虧損而增長(zhǎng)緩慢，即使市場(chǎng)需求增加，最終引致的均衡產(chǎn)出也很難實(shí)現(xiàn)較快增加。（2）盡管一般情況下單期消費(fèi)補(bǔ)貼無法有效促進(jìn)新興科技產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，但若可以比較準(zhǔn)確地判斷某新興科技產(chǎn)業(yè)正處于盈虧臨界點(diǎn)，則確實(shí)可以借助單期消費(fèi)補(bǔ)貼政策，在節(jié)省有限財(cái)政資金的同時(shí)，有效促新興科技產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。（3）連續(xù)多期的消費(fèi)補(bǔ)貼是相對(duì)較好的政策方式，但決策者在補(bǔ)貼強(qiáng)度的決策方面需要慎重，最好先從較低的補(bǔ)貼強(qiáng)度開始，并嚴(yán)密監(jiān)測(cè)廠商對(duì)補(bǔ)貼的反應(yīng)，如果廠商因?yàn)橄M(fèi)補(bǔ)貼引起的市場(chǎng)需求擴(kuò)張而迅速擴(kuò)大產(chǎn)能，則應(yīng)調(diào)低消費(fèi)補(bǔ)貼率，以避免補(bǔ)貼政策退出后導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)萎縮情況發(fā)生。

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Simulation Analysis on Influence of Consumption Subsidy on Growth of Emerging Scientific & Technological Industry——A Case Study of Biodiesel Industry

BI Chao
（International Business School， Shaanxi Normal University， Xi’an， 710119）

Based on history-friendly method for modeling and simulation， and make biodiesel industry as an example， this paper constructs an analysis framework of the influence of consumption subsidy on growth of emerging scientific &technological industry from co-evolutionary perspectives， and makes a simulation analysis on influence of subsidy duration， time point， and intensity on growth of emerging scientific &technological industry. The results show that （1） under loss making status， single long term consumption subsidy policy has little effects on the growth of emerging industry； （2） only when the stage of industry growth is closed to breakeven point， single-period consumption policy could promote the growth of scientific &technological industry effectively； and （3） continuous multi-period consumption policy helps to speed up the growth of scientific &technological industry， but the increasing of subsidy strength may cause to industry recession in the long term， though it helps to accelerate the growth of emerging industry. Therefor the formulation of the consumption subsidy policy must be combined with the actual development of the specific industry.

Consumption Subsidy； Industry Growth； Co-evolution； History-friendly； Simulation Analysis

F063.2

A

2095-7572（2016）05-0056-14

〔執(zhí)行編輯：韓超〕

2016-7-25

本研究為中國(guó)博士后科學(xué)基金項(xiàng)目（2014M562520XB）“中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同演化成長(zhǎng)機(jī)制與政策選擇研究”、中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“市場(chǎng)設(shè)計(jì)理論及其實(shí)踐應(yīng)用研究”的階段性成果。

畢超（1981-），陜西藍(lán)田人，陜西師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，西安高新區(qū)管委會(huì)博士后科研工作站博士后。主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)、市場(chǎng)設(shè)計(jì)。