安全規(guī)制如何影響中國煤炭行業(yè)發(fā)展

王　薇，郭啟光（.內(nèi)蒙古自治區(qū)社會(huì)科學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特市，0000；.內(nèi)蒙古自治區(qū)行政學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特市，0000）

安全規(guī)制如何影響中國煤炭行業(yè)發(fā)展

王薇1，郭啟光2
（1.內(nèi)蒙古自治區(qū)社會(huì)科學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特市，010010；2.內(nèi)蒙古自治區(qū)行政學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特市，010010）

本文采集中國煤炭行業(yè)2001年-2011年省際面板數(shù)據(jù)，使用方向性距離函數(shù)和Malmquist-Luenberger指數(shù)測(cè)算了安全規(guī)制下煤炭行業(yè)的技術(shù)效率、規(guī)制成本、TFP變化及其分解，并運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法對(duì)TFP的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究。研究結(jié)果表明：安全規(guī)制下煤炭行業(yè)整體技術(shù)效率水平偏低，地區(qū)間差異較大；各地區(qū)煤炭行業(yè)承受的規(guī)制成本不同，且整體呈上升趨勢(shì)；煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)主要源于技術(shù)進(jìn)步而非效率提高；施加安全規(guī)制后，效率惡化的程度有所改善，但技術(shù)進(jìn)步受到抑制，導(dǎo)致TFP增速放緩；較高的規(guī)制成本和分散的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)TFP產(chǎn)生負(fù)向作用；人均GDP與TFP之間存在U型關(guān)系。

煤炭行業(yè)，技術(shù)效率，規(guī)制成本，TFP

一、引言

作為基礎(chǔ)能源，煤炭在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)舉足輕重的地位①近年來，煤炭消費(fèi)量在中國能源消費(fèi)構(gòu)成中所占比重一直維持在70%左右。?！禕P世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2013》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2012年中國煤炭消費(fèi)量占世界總量的50.2%，單位GDP煤炭消耗量達(dá)世界平均水平的4.4倍，美國的8.2倍，日本的10.9倍。依靠消耗大量能源資源的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式在推動(dòng)煤炭行業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)也帶來了一系列社會(huì)問題，其中礦難最為突出。據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局統(tǒng)計(jì)，2001—2012年全國共發(fā)生煤礦安全事故30 489起，死亡人數(shù)高達(dá)51 617人，平均每年發(fā)生礦難2 541起，死亡4 301人。高發(fā)頻發(fā)的礦難已成為阻礙煤炭行業(yè)健康發(fā)展的頑疾，為此，中央政府一再強(qiáng)調(diào)加大安全規(guī)制力度，促進(jìn)煤礦安全生產(chǎn)形勢(shì)好轉(zhuǎn)。施加安全規(guī)制將使得原本用于煤炭生產(chǎn)的部分資源轉(zhuǎn)化為安全投入，導(dǎo)致相應(yīng)的煤炭產(chǎn)出未能實(shí)現(xiàn)，從機(jī)會(huì)成本角度考慮，可以將該部分潛在產(chǎn)值損失視為規(guī)制成本。由此引發(fā)的思考是，實(shí)施安全規(guī)制會(huì)給煤炭行業(yè)帶來多高的成本？安全規(guī)制下各地區(qū)煤炭行業(yè)的技術(shù)效率與全要素生產(chǎn)率（以下簡(jiǎn)稱TFP）變化情況如何？哪些因素影響了TFP增長(zhǎng)？上述問題的解答有助于加深對(duì)安全規(guī)制如何影響煤炭行業(yè)發(fā)展的認(rèn)知，構(gòu)成了本文研究的出發(fā)點(diǎn)。

Chung et al.（1997）在測(cè)度瑞典紙漿廠全要素生產(chǎn)率時(shí)引入了方向性距離函數(shù)，將期望產(chǎn)出（desirable output）增加同時(shí)非期望產(chǎn)出（undesirable output）減少的生產(chǎn)過程統(tǒng)一納入TFP分析框架，提出了Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)（以下簡(jiǎn)稱ML指數(shù)）。近年來，國內(nèi)外學(xué)者主要將方向性距離函數(shù)和ML指數(shù)用于研究環(huán)境規(guī)制約束下不同地區(qū)的技術(shù)效率與TFP增長(zhǎng)情況（Jeon & Sickles，2004； Y?rük & Zaim， 2005； Kumar， 2006；Zhang et al.，2011；王兵等，2008；王兵等，2010；王兵和王麗，2010；葉祥松和彭良燕，2011）或不同行業(yè)的技術(shù)效率與TFP變動(dòng)情況（Domazlicky&Weber，2004； Managi & Jena， 2008；Krautzberger & Wetzel， 2012；He et al..， 2013；李斌等，2013），并嘗試使用方向性距離函數(shù)對(duì)環(huán)境規(guī)制成本進(jìn)行測(cè)算（F?re et al.， 2007；陳詩一，2010；李小勝和安慶賢，2012）。此外，柯孔林和馮宗憲（2008）、王兵和朱寧（2011）研究了不良貸款約束下銀行業(yè)TFP的變化情況。然而，目前關(guān)于煤炭行業(yè)TFP研究的文獻(xiàn)較為缺乏，少數(shù)研究如Kulshreshtha & Parikh（2002）、趙夢(mèng)楠和周德群（2007）使用傳統(tǒng)Malmquist指數(shù)，對(duì)只包含期望產(chǎn)出的煤炭行業(yè)TFP進(jìn)行了研究，而未考慮非期望產(chǎn)出（如煤礦安全事故及死亡人數(shù)）的影響，無法全面反映煤炭行業(yè)安全事故高發(fā)的發(fā)展?fàn)顩r。趙萌（2011）雖將非期望產(chǎn)出納入TFP測(cè)算過程，但其研究對(duì)象為產(chǎn)量位居全國前30名的特大型煤炭企業(yè)，難以獲得煤炭行業(yè)發(fā)展的一般性結(jié)論。此外，對(duì)于煤礦安全規(guī)制成本的測(cè)算，目前研究尚處于空白狀態(tài)?；诖?，本文將礦難造成的死亡人數(shù)作為非期望產(chǎn)出，研究安全規(guī)制約束下各地區(qū)煤炭行業(yè)的技術(shù)效率與TFP增長(zhǎng)情況，并對(duì)安全規(guī)制成本進(jìn)行測(cè)度，為政府制定相關(guān)政策、促進(jìn)煤炭行業(yè)安全高效發(fā)展提供實(shí)證依據(jù)。

本文試圖從以下三個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行擴(kuò)展：（1）將安全規(guī)制約束納入煤炭行業(yè)技術(shù)效率與TFP分析框架，利用產(chǎn)出導(dǎo)向的方向性距離函數(shù)和ML生產(chǎn)率指數(shù)分別測(cè)算出安全規(guī)制下煤炭行業(yè)技術(shù)效率及TFP變化，并將后者進(jìn)一步分解為效率變化和技術(shù)變化；（2）借鑒F?re et al.（2007）的方法，利用方向性距離函數(shù)對(duì)安全規(guī)制成本進(jìn)行估算；（3）為解決數(shù)據(jù)包絡(luò)方法測(cè)算的TFP所具有的序列相關(guān)性問題，以及捕捉影響因素可能具有的動(dòng)態(tài)特征，使用系統(tǒng)GMM方法對(duì)影響煤炭行業(yè)TFP的因素進(jìn)行實(shí)證探析。

二、安全規(guī)制對(duì)煤炭行業(yè)發(fā)展的影響機(jī)理與測(cè)算方法

根據(jù)Chung et al.（1997），本文首先構(gòu)造一個(gè)既包含期望產(chǎn)出（煤炭產(chǎn)出），又包含非期望產(chǎn)出（煤礦事故死亡人數(shù)）的生產(chǎn)可能性集。假設(shè)t時(shí)期有k=1，…，K 個(gè)地區(qū)的煤炭行業(yè)投入N種生產(chǎn)要素種非期望產(chǎn)出安全規(guī)制下的生產(chǎn)可能性集可表示為：

Pt（xt）給出了安全規(guī)制約束下煤炭行業(yè)最佳生產(chǎn)前沿面，即給定資源投入總量、最高煤炭產(chǎn)出與最低死亡人數(shù)的集合，是下文測(cè)算煤炭行業(yè)技術(shù)效率、規(guī)制成本以及TFP的基礎(chǔ)。假設(shè)Pt（xt）為一個(gè)有界閉集，并滿足投入與期望產(chǎn)出的強(qiáng)可處置性、期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出的聯(lián)合弱可處置性以及零結(jié)合性。其中，聯(lián)合弱可處置性意味著非期望產(chǎn)出的減少以犧牲期望產(chǎn)出為代價(jià)，表明實(shí)施安全規(guī)制、提高煤礦安全水平需要成本。具體地，給定煤炭行業(yè)資源投入總量，若要預(yù)防安全事故，減少死亡人數(shù)，就必須將本應(yīng)用于煤炭生產(chǎn)的部分資源轉(zhuǎn)為煤礦安全投入，如添置安全生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施，改善礦區(qū)工作環(huán)境，加大員工職業(yè)安全培訓(xùn)力度等，從而導(dǎo)致煤炭潛在產(chǎn)出相應(yīng)減少。這樣，通過聯(lián)合弱可處置性就將安全規(guī)制成本的思想納入研究框架。零結(jié)合性表明礦難及死亡人數(shù)是煤炭生產(chǎn)的副產(chǎn)品。

（一）基于產(chǎn)出的方向性距離函數(shù)

面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)穩(wěn)定雙重約束的政績(jī)考核制度，地方政府需要兼顧煤炭行業(yè)發(fā)展的速度與質(zhì)量：一方面要促進(jìn)煤炭行業(yè)快速發(fā)展，提高煤炭產(chǎn)量以滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要；另一方面通過施加安全規(guī)制約束，減少安全事故及死亡人數(shù)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。考慮到傳統(tǒng)Shephard產(chǎn)出距離函數(shù)無法分析增加期望產(chǎn)出的同時(shí)減少非期望產(chǎn)出這一情況，為將上述生產(chǎn)過程模型化，本文引入方向性距離函數(shù)，如下所示：

其中方向向量g=（gy，gu），表示在gy方向上盡可能增加期望產(chǎn)出，在gu方向上盡可能減少非期望產(chǎn)出。β為期望產(chǎn)出增加和非期望產(chǎn)出減少所能達(dá)到的最大比例。根據(jù)非期望產(chǎn)出的強(qiáng)弱可處置性，方向性距離函數(shù)表現(xiàn)出不同形式，本文考察以下兩種情形：

情形1：非期望產(chǎn)出在技術(shù)上具有強(qiáng)可處置性，意味著非期望產(chǎn)出變動(dòng)無需成本，此時(shí)方向性距離函數(shù)為，相應(yīng)的線性規(guī)劃如下所示：

其中前3個(gè)不等式約束表明投入和產(chǎn)出均具有強(qiáng)可處置性。λk為每個(gè)橫截面觀測(cè)值的權(quán)重，λk≥0表示生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模報(bào)酬不變性。

情形2：非期望產(chǎn)出在技術(shù)上具有弱可處置性，意味著非期望產(chǎn)出的減少以損失部分期望產(chǎn)出為代價(jià)，即安全規(guī)制具有成本，此時(shí)方向性距離函數(shù)為。其他約束條件不變，將（3）中非期望產(chǎn)出的不等式約束（強(qiáng)可處置性）變?yōu)榈仁郊s束（弱可處置性）即可得到情形2下的線性規(guī)劃。

（二）安全規(guī)制下煤炭行業(yè)技術(shù)效率

安全規(guī)制下煤炭行業(yè)技術(shù)效率衡量了煤炭行業(yè)發(fā)展以最小死亡人數(shù)代價(jià)來獲取最大煤炭產(chǎn)出的能力，其計(jì)算公式如下所示：

其中，0＜TE≤1，方向性距離函數(shù)越小，某地區(qū)煤炭行業(yè)離最佳生產(chǎn)前沿面越近，實(shí)際期望產(chǎn)出與最大期望產(chǎn)出、實(shí)際非期望產(chǎn)出與最小非期望產(chǎn)出之間的距離越小，表示安全規(guī)制下煤炭生產(chǎn)越有效率，反之則越缺乏效率。

（三）安全規(guī)制成本

借鑒F?re et al.（2007），安全規(guī)制成本為煤炭行業(yè)在規(guī)制約束下較無規(guī)制約束下潛在期望產(chǎn)出的減少，即為了減少煤礦事故及死亡人數(shù)，增加安全投入，往往需要損失一部分煤炭產(chǎn)出。本文利用下式對(duì)安全規(guī)制成本進(jìn)行度量：

通過圖1可以對(duì)安全規(guī)制成本進(jìn)行更直觀的解釋。當(dāng)非期望產(chǎn)出可自由處置時(shí)，生產(chǎn)可能性邊界由0ABCD表示，處于非效率狀態(tài)的煤炭行業(yè)a 按照方向向量g能夠達(dá)到生產(chǎn)可能性邊界上的b點(diǎn)，將煤炭潛在產(chǎn)出增加至yb。當(dāng)非期望產(chǎn)出具有弱可處置性時(shí)，生產(chǎn)可能性邊界變?yōu)?EBCD，煤炭行業(yè)a 按照方向向量g 只能達(dá)到生產(chǎn)可能性邊界上的d 點(diǎn)，此時(shí)煤炭潛在產(chǎn)出僅有yd。安全規(guī)制導(dǎo)致的煤炭潛在產(chǎn)出損失（yb-yd）即為安全規(guī)制成本。

圖1　生產(chǎn)可能性集和方向性距離函數(shù)

（四）Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)

根據(jù)Chung et al.（1997），利用基于產(chǎn)出的方向性距離函數(shù)構(gòu)造ML生產(chǎn)率指數(shù)，衡量安全規(guī)制約束下煤炭行業(yè)TFP的變化，以t期為基期t+1期的ML指數(shù)如下所示：可進(jìn)一步分解為效率變化指數(shù)和技術(shù)變化指數(shù)其中，大于（小于）1分別表示TFP增長(zhǎng)（下降）、技術(shù)效率改善（惡化）以及技術(shù)進(jìn)步（退步）。

三、安全規(guī)制對(duì)煤炭行業(yè)發(fā)展影響的多維度測(cè)算

（一）變量和數(shù)據(jù)

本文使用面板數(shù)據(jù)對(duì)各地區(qū)煤炭行業(yè)的技術(shù)效率、規(guī)制成本與TFP進(jìn)行測(cè)度。所用樣本時(shí)間跨度為2001—2011年，其中國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局事故查詢系統(tǒng)關(guān)于煤礦事故死亡人數(shù)的統(tǒng)計(jì)記錄最早出現(xiàn)于2000年，但僅涵蓋了部分地區(qū)和月份，為了獲得完整的年度數(shù)據(jù)，本文選擇2001年作為研究的起始年份。根據(jù)《國家統(tǒng)計(jì)局關(guān)于執(zhí)行新國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類國家標(biāo)準(zhǔn)的通知》（國統(tǒng)字〔2011〕69號(hào)），自2012年起新《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》開始使用，其中煤炭開采和洗選業(yè)部分內(nèi)容有所調(diào)整，為了保持統(tǒng)計(jì)口徑一致，樣本截止于2011年。樣本截面不包括天津、上海、海南和西藏，因?yàn)檫@些地區(qū)不生產(chǎn)煤炭，此外，樣本還剔除了廣東、浙江兩個(gè)產(chǎn)煤量較少的省份，這樣本文共獲得11年25個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)。所用的各投入與產(chǎn)出變量定義及相應(yīng)數(shù)據(jù)處理說明如下：

（1）勞動(dòng)投入。衡量煤炭行業(yè)生產(chǎn)過程中實(shí)際投入的勞動(dòng)量。國外學(xué)者通常使用勞動(dòng)時(shí)間來衡量某一行業(yè)的勞動(dòng)力投入，由于缺乏相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本文使用各地區(qū)歷年煤炭采選業(yè)全部從業(yè)人員平均人數(shù)表示勞動(dòng)投入量。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于歷年《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中2004年的數(shù)據(jù)來源于《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒2004》②由于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒2005》（2004年的數(shù)據(jù)）缺失，2004年的煤炭采選業(yè)全部從業(yè)人員平均人數(shù)、固定資產(chǎn)凈值年平均余額和工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)均來源于《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒2004》（2004年的數(shù)據(jù)）。。

（2）資本投入。通常使用資本存量衡量煤炭行業(yè)生產(chǎn)過程中的資本積累總量。目前多數(shù)研究采用永續(xù)盤存法（PIM）對(duì)資本存量進(jìn)行估算，但是該方法測(cè)算的資本存量對(duì)于折舊率與初始資本存量的選取較為敏感，使用不同的初始資本存量或者折舊率測(cè)得的結(jié)果之間往往存在較大差異。為了避免資本存量測(cè)算過程可能帶來的偏誤，本文采用煤炭采選業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額近似替代資本存量，并使用各地區(qū)歷年固定資產(chǎn)投資價(jià)格定基指數(shù)（2001年=100）對(duì)其進(jìn)行平減，以消除價(jià)格波動(dòng)對(duì)數(shù)據(jù)的影響。煤炭采選業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，但是該年鑒未統(tǒng)計(jì)2009—2011年的相關(guān)數(shù)據(jù)，僅提供了煤炭采選業(yè)固定資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)，本文根據(jù)“本年固定資產(chǎn)凈值年平均余額=（上年末固定資產(chǎn)凈值+本年末固定資產(chǎn)凈值）/2”計(jì)算得到。歷年固定資產(chǎn)投資價(jià)格環(huán)比指數(shù)（上年=100）來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

（3）期望產(chǎn)出。使用煤炭采選業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值作為煤炭生產(chǎn)過程中的期望產(chǎn)出，并根據(jù)各地區(qū)歷年工業(yè)品出廠價(jià)格定基指數(shù)將其折算成2001年不變價(jià)。其中煤炭采選業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，歷年工業(yè)品出廠價(jià)格環(huán)比指數(shù)來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

（4）非期望產(chǎn)出。利用各地區(qū)歷年煤礦事故死亡人數(shù)（包括失蹤人數(shù)）作為煤炭生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的非期望產(chǎn)出。數(shù)據(jù)源自國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局事故查詢系統(tǒng)。

（二）測(cè)算結(jié)果及分析

基于上述研究方法和樣本數(shù)據(jù)，本文利用MaxDEA5.2軟件分別計(jì)算出中國25個(gè)地區(qū)的煤炭行業(yè)在兩種情形下基于產(chǎn)出的方向性距離函數(shù)，在此基礎(chǔ)上求得煤炭行業(yè)的技術(shù)效率、安全規(guī)制成本以及ML指數(shù)，并將ML指數(shù)進(jìn)一步分解為效率變化指數(shù)和技術(shù)變化指數(shù)，具體測(cè)算結(jié)果如表1和表2所示。

（1）安全規(guī)制下煤炭行業(yè)技術(shù)效率。根據(jù)表1所示的測(cè)算結(jié)果可知，安全規(guī)制下煤炭行業(yè)整體效率水平偏低，總體均值僅為0.576 5，表明整個(gè)煤炭行業(yè)的技術(shù)效率尚存在較大改進(jìn)空間。以安全規(guī)制約束下的最佳生產(chǎn)前沿面作為參照，煤炭行業(yè)本能夠在保持要素投入不變的情況下，平均增加42.35%的煤炭產(chǎn)值，同時(shí)減少42.35%的礦難死亡人數(shù)，由此可以洞見中國煤炭行業(yè)“生產(chǎn)效率低、管理能力弱、安全水平差”的發(fā)展現(xiàn)狀，表明現(xiàn)階段煤炭行業(yè)依然延續(xù)著以高投入、高消耗、高死亡為特征的粗放型發(fā)展模式。因此，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)成為中國煤炭行業(yè)亟需解決的課題。從分地區(qū)的測(cè)算結(jié)果來看，各地區(qū)煤炭行業(yè)技術(shù)效率水平參差不齊，差異較大。其中，煤炭行業(yè)發(fā)展最具效率的地區(qū)是北京，曾連續(xù)11年處于最佳生產(chǎn)前沿面上；其次是山東，共8年處于最佳生產(chǎn)前沿面上。這兩個(gè)地區(qū)的煤炭行業(yè)是科學(xué)發(fā)展與安全生產(chǎn)高效結(jié)合的典范。與此形成鮮明對(duì)比的是貴州，其煤炭行業(yè)技術(shù)效率最低，僅有0.502 1，反映了貴州煤炭行業(yè)低產(chǎn)出（11年間產(chǎn)值占總體比重2.69%）、高死亡（11年間煤礦事故死亡總?cè)藬?shù)為2 737，居全國首位，占總體比重12.84%）的發(fā)展?fàn)顩r。若以北京作為參照，在資源投入給定的情況下，貴州煤炭行業(yè)在平均增產(chǎn)一倍的同時(shí)，還能減少大約一半的死亡人數(shù)。此外，根據(jù)表1，共有17個(gè)地區(qū)（廣西、寧夏、山西、河北、遼寧、陜西、江西、吉林、四川、湖南、湖北、云南、黑龍江、甘肅、重慶、新疆和貴州）的煤炭行業(yè)技術(shù)效率低于總體平均水平，表明這些地區(qū)的煤炭行業(yè)實(shí)現(xiàn)安全高效發(fā)展依然任重道遠(yuǎn)。

（2）安全規(guī)制成本?？傮w來看，2001—2011年間中國25個(gè)地區(qū)煤礦安全規(guī)制總成本高達(dá)1 835.06億元，年均規(guī)制成本達(dá)166.82億元，單位規(guī)制成本達(dá)0.086 1億元/人，即增加安全投入使得煤礦安全事故死亡人數(shù)每減少1人，煤炭潛在產(chǎn)值相應(yīng)減少0.086 1億元。安全規(guī)制成本占煤炭行業(yè)產(chǎn)值比重平均為4.37%，即安全規(guī)制導(dǎo)致煤炭期望產(chǎn)值損失額約占煤炭實(shí)際產(chǎn)值的4.37%。以上數(shù)據(jù)表明中國煤礦安全規(guī)制成本整體較高，在能源緊缺、煤價(jià)上漲的背景下，一方面，面對(duì)較低的違規(guī)成本以及飛漲的煤炭?jī)r(jià)格，煤炭企業(yè)往往選擇鋌而走險(xiǎn)的做法，超能力、超強(qiáng)度、超定員生產(chǎn)，甚至亂采濫挖，安全投入欠賬嚴(yán)重③時(shí)任國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局副局長(zhǎng)的梁嘉琨在2005年1月國新辦舉行的新聞發(fā)布會(huì)上透露：“我國煤礦安全投入欠賬非常大，僅國有重點(diǎn)煤礦，據(jù)統(tǒng)計(jì)在安全工程、安全裝備和安全設(shè)施方面欠賬就達(dá)500億左右。”該數(shù)字尚未包含當(dāng)時(shí)約占90%的鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦，且這些欠賬只計(jì)算了“硬安全投入”，在“軟安全投入”特別是安全培訓(xùn)方面，欠賬更加嚴(yán)重。，為煤礦事故爆發(fā)埋下了隱患。另一方面，受經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定雙重約束的地方政府往往通過權(quán)衡安全規(guī)制成本與收益來實(shí)現(xiàn)其利益最大化目標(biāo)，過高的規(guī)制成本弱化了地方政府進(jìn)行安全規(guī)制的動(dòng)力，安全事故的偶發(fā)性以及中央地方之間廣泛存在的信息不對(duì)稱性進(jìn)一步強(qiáng)化了地方政府經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的偏好，于是，煤炭企業(yè)與地方政府為了實(shí)現(xiàn)煤炭產(chǎn)值最大化的共同目標(biāo)很容易結(jié)成利益同盟，過高的規(guī)制成本為政企合謀的形成起了推波助瀾的作用，煤礦“走過場(chǎng)”式治理的現(xiàn)象屢見不鮮。

圖2給出了歷年安全規(guī)制成本變動(dòng)情況，從圖中可以看出，2001-2011年間，無論規(guī)制總成本還是單位規(guī)制成本均呈現(xiàn)出逐年上升的趨勢(shì)，意味著實(shí)施安全規(guī)制造成的煤炭潛在產(chǎn)出損失逐年增加，特別是2003年后，隨著能源緊缺時(shí)代的到來，煤價(jià)飛漲進(jìn)一步推動(dòng)安全規(guī)制成本迅速提高。在現(xiàn)有政績(jī)考核制度和煤礦安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系尚未完善的情況下，地方政府實(shí)施安全規(guī)制、煤炭行業(yè)遵從安全規(guī)制的動(dòng)力很可能雙雙削弱。

圖2歷年規(guī)制總成本與單位成本變動(dòng)趨勢(shì)

具體到地方，不同地區(qū)煤炭行業(yè)承受的安全規(guī)制成本差異較大。其中，北京煤炭行業(yè)在考察期始終處于最佳生產(chǎn)前沿面上，生產(chǎn)效率最高，安全規(guī)制對(duì)煤炭生產(chǎn)影響非常有限。而黑龍江、江西、湖北、廣西、甘肅及新疆地區(qū)年均安全規(guī)制成本均在9億元以上，單位規(guī)制成本以及規(guī)制成本占實(shí)際煤炭產(chǎn)值比重均高于總體水平，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定之間的矛盾在上述地區(qū)體現(xiàn)得尤為明顯。若實(shí)施嚴(yán)格的安全規(guī)制措施，這些地區(qū)煤炭產(chǎn)出將大幅減少，進(jìn)而對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生不利影響，地方政府并無積極性加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)日常監(jiān)管④需要說明的是，較高的安全規(guī)制成本并非地方政府確定安全規(guī)制實(shí)施力度的唯一判斷標(biāo)準(zhǔn)，也并不必然導(dǎo)致政企合謀以及規(guī)制失靈。尤其是發(fā)生重大安全事故，中央政府的強(qiáng)力介入迫使地方政府短期內(nèi)放棄經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而著力于社會(huì)維穩(wěn)，不計(jì)成本地采取停產(chǎn)整頓等一系列安全規(guī)制措施（肖興志等，2011）。。

表1　2001-2011年各地區(qū)安全規(guī)制下煤炭行業(yè)平均技術(shù)效率和規(guī)制成本

（續(xù)表）

（3）ML指數(shù)。由表2可知，在安全規(guī)制情形下，2001—2011年間25個(gè)地區(qū)煤炭行業(yè)總體平均TFP指數(shù)為1.095 4，表明安全規(guī)制下煤炭行業(yè)TFP年均增長(zhǎng)維持在9.54%左右。其中技術(shù)變化指數(shù)為1.110 5，表明年均增速11.05%的技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)了TFP增長(zhǎng)；效率變化指數(shù)為0.986 4，表明效率出現(xiàn)惡化并阻礙了TFP增長(zhǎng)。由此可見，安全規(guī)制下煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)的源泉主要來自于技術(shù)進(jìn)步。隨著中央政府“關(guān)井限產(chǎn)”政策⑤如《國務(wù)院辦公廳關(guān)于關(guān)閉國有煤礦礦辦小井和鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦停產(chǎn)整頓的緊急通知》（2001年6月）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好關(guān)閉整頓小煤礦和煤礦安全生產(chǎn)工作的通知》（2001年9月）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于加強(qiáng)煤礦安全監(jiān)督管理進(jìn)一步做好小煤礦關(guān)閉整頓工作意見的緊急通知》（2004年11月）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于堅(jiān)決整頓關(guān)閉不具備安全生產(chǎn)條件和非法煤礦的緊急通知》（2005年8月）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)安全監(jiān)管總局等12個(gè)部門關(guān)于進(jìn)一步做好煤礦整頓關(guān)閉工作的意見》（2006年10月）、《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)2007年煤礦整頓關(guān)閉工作要點(diǎn)的通知》（2007年4月）等。的推進(jìn)，近年來煤炭行業(yè)掀起了一股關(guān)閉鄉(xiāng)鎮(zhèn)小煤礦，實(shí)施煤炭資源整合、煤礦兼并重組以及產(chǎn)權(quán)國有化的煤炭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)調(diào)整浪潮，煤炭行業(yè)集中度逐漸提高，煤礦企業(yè)平均規(guī)模也逐年擴(kuò)大⑥煤炭工業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃明確指出，要大力推進(jìn)煤礦企業(yè)兼并重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度，將全國煤礦企業(yè)數(shù)量控制在4 000家以內(nèi)，平均規(guī)模提高到100萬噸/年以上。。一方面，行業(yè)集中度的提高以及企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大使得現(xiàn)代化設(shè)備和先進(jìn)技術(shù)的引入成為可能，這極大地提升了煤炭行業(yè)技術(shù)水平；另一方面，煤炭企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張使得企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)臃腫和員工規(guī)模冗余，信息傳遞的質(zhì)量和速度降低，企業(yè)組織成本和監(jiān)管成本上升，最終導(dǎo)致煤炭行業(yè)運(yùn)行效率下降。

從各地區(qū)具體情況來看，煤炭行業(yè)TFP變動(dòng)情況呈現(xiàn)出較大的地區(qū)差異，技術(shù)進(jìn)步與效率下降的現(xiàn)象普遍存在于各地區(qū)煤炭行業(yè)。其中北京地區(qū)煤炭行業(yè)作為高效生產(chǎn)的典范，其TFP增長(zhǎng)保持了年均66.86%的增速。除北京外，山東、江蘇、安徽、吉林、內(nèi)蒙古以及青海地區(qū)煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)較快，高于總體平均水平，其余地區(qū)煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，尤其是黑龍江、福建、貴州、甘肅、新疆地區(qū)煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)率均不足0.7%，這些地區(qū)煤炭行業(yè)無論是效率提升還是技術(shù)進(jìn)步尚存在較大的改進(jìn)空間。因此，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新管理模式，改善管理效率，同時(shí)，加大技術(shù)引進(jìn)、吸收與創(chuàng)新力度，突破技術(shù)瓶頸，提高煤炭科技自主創(chuàng)新能力和煤礦技術(shù)裝備水平，最終提高TFP，是上述地區(qū)煤炭行業(yè)未來努力的方向。

根據(jù)表2，無安全規(guī)制下煤炭行業(yè)TFP年均增長(zhǎng)22.83%，高于安全規(guī)制下的TFP增速，表明安全規(guī)制導(dǎo)致TFP增長(zhǎng)放緩。從TFP指數(shù)分解情況來看，一方面，無安全規(guī)制下煤炭行業(yè)效率變化指數(shù)為0.848 6，低于安全規(guī)制下的效率變化指數(shù)，表明安全規(guī)制減輕了煤炭行業(yè)效率惡化的程度。關(guān)于該現(xiàn)象的一種解釋是，政府實(shí)施安全規(guī)制，能夠促使煤炭企業(yè)增加安全投入，如改善礦區(qū)環(huán)境，加強(qiáng)安全規(guī)章制度的制定和實(shí)施，強(qiáng)化管理措施，加大員工職業(yè)安全培訓(xùn)力度，從而使得煤炭行業(yè)效率有所改善。另一方面，無安全規(guī)制下煤炭行業(yè)技術(shù)變化指數(shù)為1.447 4，高于安全規(guī)制下的技術(shù)變化指數(shù)，表明安全規(guī)制阻礙了煤炭行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的步伐。為了應(yīng)對(duì)政府安全規(guī)制，煤炭行業(yè)會(huì)抽出部分本應(yīng)用于研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的資金進(jìn)行相應(yīng)的安全投入，這些安全投入雖有利于效率提高，卻無助于技術(shù)進(jìn)步。綜上所述，安全規(guī)制在改善煤炭行業(yè)效率的同時(shí)阻礙了技術(shù)進(jìn)步的速度，最終導(dǎo)致TFP增速減慢。

表2　兩種情形下煤炭行業(yè)的TFP指數(shù)及其分解

（續(xù)表）

四、安全規(guī)制影響煤炭行業(yè)發(fā)展的實(shí)證研究

由前文可以看出，安全規(guī)制從多個(gè)維度影響煤炭行業(yè)發(fā)展。為了更好更快地實(shí)現(xiàn)煤炭行業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)以及TFP提高，本文進(jìn)一步考察規(guī)制成本與規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性對(duì)煤炭行業(yè)發(fā)展的影響，并加入人均GDP、要素稟賦結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等控制變量，一并考察哪些因素顯著影響了煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)，從而趨利避害，為中國煤炭行業(yè)下一步改革提供實(shí)證依據(jù)。

由于影響TFP的因素錯(cuò)綜復(fù)雜，借鑒已有研究成果（如趙萌，2011），并根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，本文確定以下影響因素指標(biāo)：滯后一期的安全規(guī)制成本（GZCB），根據(jù)前文測(cè)算得到，衡量安全規(guī)制導(dǎo)致的煤炭行業(yè)潛在產(chǎn)出損失；規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性（GZDL），利用虛擬變量表示。2004年國務(wù)院頒布《關(guān)于完善煤礦安全監(jiān)察體制的意見》，明確了“國家監(jiān)察，地方監(jiān)管，企業(yè)負(fù)責(zé)”的安全工作體系，國家煤炭安全監(jiān)察局的執(zhí)法獨(dú)立性得到了政策保障。因此，規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性變量在2001—2003年賦值為0，2004—2011年賦值為1；地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，使用不變價(jià)（2001=100）的人均GDP（PGDP）表示，同時(shí)將其平方項(xiàng)納入回歸方程，探討人均GDP與TFP之間的非線性關(guān)系；要素稟賦結(jié)構(gòu)（YSJG），使用資本-勞動(dòng)比表示，反映資本深化程度；產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)（CQJG），使用國有經(jīng)濟(jì)煤炭采選業(yè)固定資產(chǎn)投資占煤炭采選業(yè)投資的比重表示，衡量國有產(chǎn)權(quán)占比；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（CYJG），由煤炭采選業(yè)企業(yè)單位數(shù)表示，反映產(chǎn)業(yè)的集中度和競(jìng)爭(zhēng)程度；此外，為了考察前期生產(chǎn)率對(duì)當(dāng)期生產(chǎn)率的影響，本文使用動(dòng)態(tài)面板模型，將滯后一期的TFP納入回歸方程。為了平滑數(shù)據(jù)，除CQJG、GZCB和GZDL外，對(duì)其余變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理⑦為了捕捉煤炭行業(yè)全要素生產(chǎn)率在各年間的動(dòng)態(tài)變化，以及避免ML生產(chǎn)率指數(shù)在1附近變化不顯著可能造成的計(jì)量不顯著問題，本文使用累積全要素生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行分析，并根據(jù)Managi & Jena（2008）將生產(chǎn)率指數(shù)轉(zhuǎn)化為（1+ML），然后對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。王兵和朱寧（2011）做了同樣工作。。各變量相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

本文使用的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型如下所示：

其中MLk，t-1為被解釋變量的一階滯后項(xiàng)，νk代表個(gè)體固定效應(yīng)，εkt為擾動(dòng)項(xiàng)。

由于采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法得到的生產(chǎn)率數(shù)據(jù)具有序列相關(guān)性，結(jié)合樣本數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)以及生產(chǎn)率影響因素具有動(dòng)態(tài)變化的特征，Guan & Lansink（2006）建議使用動(dòng)態(tài)面板廣義矩估計(jì)（GMM）對(duì)生產(chǎn)率進(jìn)行影響因素分析。本文選擇一步系統(tǒng)GM⑧動(dòng)態(tài)面板GMM估計(jì)分為差分GMM和系統(tǒng)GMM，由差分GMM和水平GMM結(jié)合得到的系統(tǒng)GMM可以提高估計(jì)效率，且具有更好的小樣本性質(zhì)（Roodman，2009）；每種GMM估計(jì)又分為一步GMM和兩步GMM，但在小樣本中兩步GMM估計(jì)量的標(biāo)準(zhǔn)差存在向下偏倚（Bond et al.，2001）。進(jìn)行估計(jì)。在具體估計(jì)過程中，為了避免工具變量過度識(shí)別問題，對(duì)模型施加了collapse選項(xiàng)。由于模型存在異方差，使用robust選項(xiàng)進(jìn)行修正，在工具變量有效性檢驗(yàn)中用Hansen檢驗(yàn)代替Sargan檢驗(yàn)。本文使用STATA11.0軟件和“xtabond2”程序得到系統(tǒng)GMM估計(jì)結(jié)果如表3所示。

（續(xù)表）

根據(jù)表3，Hansen檢驗(yàn)的P值為0.270，表明工具變量的選取是有效的。AR（1）和AR（2）對(duì)應(yīng)的P值表明，擾動(dòng)項(xiàng)的差分存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)，故接受“擾動(dòng)項(xiàng)無二階自相關(guān)”的原假設(shè)，可以使用系統(tǒng)GMM。F統(tǒng)計(jì)量的P值為0，表明模型整體擬合效果較好。為了進(jìn)一步驗(yàn)證GMM估計(jì)的有效性，將滯后因變量的GMM估計(jì)值與混合OLS以及固定效應(yīng)的估計(jì)值進(jìn)行比較，混合OLS模型通常高估滯后因變量的系數(shù)，而固定效應(yīng)模型一般低估滯后因變量的系數(shù)，若GMM估計(jì)值恰好介于二者之間，則表明GMM估計(jì)是可靠的。由表3可知，GMM估計(jì)值（0.832 4）小于混合OLS估計(jì)值（0.883 7），大于固定效應(yīng)估計(jì)值（0.660 0），證明系統(tǒng)GMM估計(jì)是有效的。下面對(duì)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析。

安全規(guī)制方面，滯后一期的規(guī)制成本對(duì)煤炭行業(yè)TFP具有顯著的負(fù)向效應(yīng)，前一期規(guī)制成本越高，實(shí)施安全規(guī)制所造成的煤炭潛在損失越大，將給煤炭企業(yè)傳遞預(yù)期收益下降的信號(hào)，容易誘發(fā)其產(chǎn)生短視行為，進(jìn)行技術(shù)改造、投資現(xiàn)代化設(shè)備設(shè)施等方面的動(dòng)力不足，從而阻礙TFP進(jìn)一步增長(zhǎng)。規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性雖然對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生負(fù)向作用，但其影響微弱，僅在10%水平上通過顯著性檢驗(yàn)。隨著垂直一體化的國家煤礦安全監(jiān)察局作為第三方規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立行使安全規(guī)制職能，規(guī)制強(qiáng)度及有效性得到了提高。一方面，規(guī)制加強(qiáng)難免會(huì)對(duì)煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)形成一定阻力，但其影響相當(dāng)有限；另一方面，規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性增強(qiáng)能夠有效地降低地方政府與煤炭企業(yè)之間形成“政企合謀”的可能性，促進(jìn)煤炭行業(yè)安全水平提高，進(jìn)而減少礦難發(fā)生所引起的煤炭生產(chǎn)中斷，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，有助于煤炭行業(yè)安全、高效、健康發(fā)展。

控制變量方面，一階滯后的ML生產(chǎn)率指數(shù)回歸系數(shù)顯著為正，表明煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)具有某種慣性，即前一期生產(chǎn)率的積累能夠推動(dòng)下一期生產(chǎn)率加速增長(zhǎng)。代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的人均GDP與TFP呈負(fù)相關(guān)，其平方項(xiàng)與生產(chǎn)率正相關(guān)，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與煤炭行業(yè)TFP之間呈現(xiàn)出明顯的“U”型關(guān)系，這與趙萌（2011）的研究結(jié)論一致。上述現(xiàn)象表明，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及人均收入水平較低時(shí)，地方政府更加注重經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)、財(cái)政收入提高以及就業(yè)擴(kuò)大，淡化以人為本的科學(xué)發(fā)展觀；同時(shí)，工人更加注重生活溫飽和收入穩(wěn)定，忽視生產(chǎn)安全，從而導(dǎo)致煤炭行業(yè)深陷“高消耗、高死亡”的粗放型發(fā)展模式，安全生產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)度差，不利于TFP的提高。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人均收入水平到達(dá)“拐點(diǎn)”以后，地方政府在保增長(zhǎng)的同時(shí)更加關(guān)注社會(huì)穩(wěn)定，工人的安全意識(shí)普遍增強(qiáng)，煤炭行業(yè)發(fā)展模式逐漸由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，從而促進(jìn)TFP增長(zhǎng)。反映要素稟賦結(jié)構(gòu)的資本-勞動(dòng)比雖然與生產(chǎn)率正相關(guān)，但其影響并不顯著，表明煤炭行業(yè)機(jī)械化程度偏低，很多煤礦依然延續(xù)著“人背肩扛”的作業(yè)方式，資本深化尚未起到推動(dòng)煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)的作用。由國有化程度衡量的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變量同樣未對(duì)生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著影響，表明“國進(jìn)民退”的產(chǎn)權(quán)改革思路是否有助于提高煤炭行業(yè)TFP值得商榷。事實(shí)上，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)TFP的影響方向和程度難以準(zhǔn)確衡量，判斷國有私有孰優(yōu)孰劣依賴于各方面因素的綜合影響。由企業(yè)數(shù)量衡量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)TFP具有顯著的負(fù)向作用，表明較低的產(chǎn)業(yè)集中度以及由此產(chǎn)生的過度競(jìng)爭(zhēng)給煤炭行業(yè)發(fā)展造成了負(fù)面影響，政府通過兼并重組，可以達(dá)到整合煤炭資源、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)煤炭行業(yè)TFP提高的目的。然而，兼并重組可能造成在位企業(yè)規(guī)模普遍擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)部組織協(xié)調(diào)成本上升，不利于整個(gè)行業(yè)管理效率的提高。

五、研究結(jié)論與政策啟示

煤炭作為基礎(chǔ)能源，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)至關(guān)重要的地位，對(duì)于煤礦資源豐富的地區(qū)，煤炭行業(yè)更是當(dāng)?shù)氐闹е援a(chǎn)業(yè)，承擔(dān)著發(fā)展經(jīng)濟(jì)、貢獻(xiàn)利稅與吸納就業(yè)的重任。與此同時(shí)，飽受詬病的安全事故已成為煤礦生產(chǎn)過程中揮之不去的陰影，如何促進(jìn)煤炭行業(yè)安全高效發(fā)展便成為學(xué)界的討論熱點(diǎn)與政府的現(xiàn)實(shí)關(guān)切。施加安全規(guī)制會(huì)給煤炭行業(yè)造成額外的成本，從而影響煤炭行業(yè)發(fā)展，科學(xué)地測(cè)算和分析安全規(guī)制下各地區(qū)煤炭行業(yè)的技術(shù)效率、規(guī)制成本、TFP變化及其影響因素便具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。本文首先利用產(chǎn)出導(dǎo)向的方向性距離函數(shù)測(cè)算了2001—2011年間各地區(qū)煤炭行業(yè)的技術(shù)效率與安全規(guī)制成本；其次，使用Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)計(jì)算得到安全規(guī)制下煤炭行業(yè)TFP變化及其成分；最后，利用系統(tǒng)GMM方法對(duì)影響煤炭行業(yè)TFP的因素進(jìn)行了實(shí)證分析。本文所得主要結(jié)論及政策啟示如下：

第一，安全規(guī)制雖有助于煤炭行業(yè)加強(qiáng)管理，加大員工職業(yè)培訓(xùn)力度，提高技術(shù)效率，但總體來講，安全規(guī)制下煤炭行業(yè)整體技術(shù)效率水平依然偏低，平均維持在0.576 5左右，表明煤炭行業(yè)并未完全擺脫“高投入、高消耗、高死亡”的粗放型發(fā)展模式。因此，加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，走集約型發(fā)展道路，實(shí)現(xiàn)高效發(fā)展、安全發(fā)展，成為煤炭行業(yè)亟待解決的重要課題，也是未來改革的方向之一。

第二，不同地區(qū)煤炭行業(yè)承受的安全規(guī)制成本不同，且考察期內(nèi)規(guī)制成本總體呈逐年上升的趨勢(shì)。在能源緊缺、煤價(jià)上漲的背景下，煤礦事故的偶發(fā)性以及中央地方之間廣泛存在的信息不對(duì)稱性會(huì)強(qiáng)化地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的偏好，追求利潤最大化的煤炭行業(yè)通過尋租很容易將其“俘獲”，“政企合謀”出現(xiàn)的可能性加大并阻礙煤炭行業(yè)健康發(fā)展。因此，如何設(shè)計(jì)一套激勵(lì)機(jī)制防止“規(guī)制俘虜”，成為中央政府需要思考的問題。

第三，安全規(guī)制下煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)主要來源于技術(shù)進(jìn)步，通過對(duì)比無安全規(guī)制約束下TFP變化可以發(fā)現(xiàn)，安全規(guī)制在改善煤炭行業(yè)技術(shù)效率水平的同時(shí)減緩了技術(shù)進(jìn)步的速度，導(dǎo)致TFP增長(zhǎng)放緩，但由于技術(shù)進(jìn)步的速度快于效率惡化的速度，綜合起來，安全規(guī)制下煤炭行業(yè)TFP依然保持了年均9.54%的增速。因此，加大研發(fā)投入、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的煤炭科技創(chuàng)新體系、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，應(yīng)該成為煤炭行業(yè)未來發(fā)展的著力點(diǎn)。

第四，煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)具有一定程度的慣性，前一期TFP積累能夠加速下一期TFP增長(zhǎng)。人均GDP與TFP之間存在U型關(guān)系，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展越過“拐點(diǎn)”，煤炭行業(yè)發(fā)展方式逐步由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，TFP增長(zhǎng)也隨之加快。以國有化程度衡量的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)未對(duì)TFP產(chǎn)生顯著影響，表明“國進(jìn)民退”的產(chǎn)權(quán)改革作用有限，并未有效促進(jìn)煤炭行業(yè)TFP增長(zhǎng)。結(jié)合過度競(jìng)爭(zhēng)對(duì)TFP的負(fù)面作用，政府在對(duì)煤炭行業(yè)實(shí)施兼并重組、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時(shí)應(yīng)嘗試“國退民進(jìn)”的產(chǎn)權(quán)改革思路。前期規(guī)制成本會(huì)對(duì)當(dāng)期TFP造成負(fù)面影響，而規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性對(duì)TFP負(fù)面作用有限。由此引發(fā)的政策啟示是，一方面，隨著規(guī)制成本上升，一刀切式的過度規(guī)制容易誘發(fā)企業(yè)產(chǎn)生短視行為，不利于技術(shù)進(jìn)步和TFP提高，中央政府應(yīng)盡量避免進(jìn)行大范圍的關(guān)井限產(chǎn)與停產(chǎn)整頓；另一方面，深化煤礦安全規(guī)制體制機(jī)制改革，進(jìn)一步提高規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性，防止“政企合謀”危害煤炭行業(yè)健康發(fā)展。

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How Does Safety Regulation Affect the Development of China’s Coal Industry？

WANG Wei GUO Qi-guang
（Inner Mongolia Academy of Social Science，Hohhot 010010，China Inner Mongolia School of Administration，Hohhot 010010，China）

Based on the 2001-2011 provincial panel data of the Coal Industry in China， this paper uses the directional distance function and Malmquist-Luenberger index to study the technical efficiency， regulatory costs，TFP as well as its decomposition. Besides， we use the system GMM to study factors which have impact on TFP. The results show that， the overall technical efficiency of coal industry constrained by safety regulation is low， and there exists significant differences between regions； Coal industries in various regions bear different regulatory costs， which show an overall upward trend； Technological progress rather than technical efficiency contributes to TFP growth； After the implementation of safety regulation， deterioration of technical efficiency is alleviated in coal industry， but technological progress is inhibited， resulting in a slow-down TFP growth； High regulatory costs and Decentralized industrial structure generate negative effect on TFP； The relationship between per capita GDP and TFP presents an U shape.

Coal Industry， Technical Efficiency， Regulatory Costs， TFP

F222.1

A

2095-7572（2016）05-0028-16

〔執(zhí)行編輯：韓超〕

2016-7-28

王薇，（1986-）女，內(nèi)蒙古包頭人，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，內(nèi)蒙古自治區(qū)社會(huì)科學(xué)院，研究方向：公共政策與公共管理。郭啟光，（1989-）男，河南漯河人，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，內(nèi)蒙古自治區(qū)行政學(xué)院，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與政府規(guī)制。