科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)在推動(dòng)科技創(chuàng)新中的功能定位與發(fā)展對(duì)策研究

王研+　張陸

[摘 要]經(jīng)過(guò)30多年改革發(fā)展，我國(guó)科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)工作從無(wú)到有，已逐漸成為推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要力量。然而，科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)還處在起步階段，各方面還比較薄弱，存在許多亟待解決的問(wèn)題。我國(guó)科技體制深化改革，要求進(jìn)一步明確科技社團(tuán)在科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中的地位作用，發(fā)揮好科技社團(tuán)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的關(guān)鍵獨(dú)特作用，培育一批具有鮮明學(xué)科和行業(yè)特色的社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)品牌，使之成為推動(dòng)國(guó)家科技事業(yè)發(fā)展的生力軍。

[關(guān)鍵詞]科技社團(tuán) 科技獎(jiǎng)勵(lì) 科技創(chuàng)新 改革發(fā)展

科技獎(jiǎng)勵(lì)通過(guò)對(duì)科技人員獨(dú)創(chuàng)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新成果給予肯定和榮譽(yù)，使其獲得更廣泛的社會(huì)認(rèn)可，以推動(dòng)學(xué)科建設(shè)、科技進(jìn)步和科技人才成長(zhǎng)，已成為國(guó)際科技界通行做法[1]。我國(guó)科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)工作從無(wú)到有、從萌芽探索到逐步規(guī)范，為鼓勵(lì)科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新發(fā)揮著積極作用。目前，中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)所屬204個(gè)全國(guó)學(xué)會(huì)是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的有機(jī)組成部分，是社會(huì)治理創(chuàng)新的重要依托力量。本文聚焦全國(guó)學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作，旨在進(jìn)一步明確科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)在科技創(chuàng)新體系中的地位和作用，了解分析科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)展現(xiàn)狀，為“十三五”時(shí)期科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展提供實(shí)際有益的啟示和幫助。

一、科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)在推動(dòng)科技創(chuàng)新中功能作用

（一）構(gòu)建科技獎(jiǎng)勵(lì)體系的主要力量

隨著科技體制改革不斷深化，科技社團(tuán)獎(jiǎng)項(xiàng)保持著較高水平增長(zhǎng)，目前占社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)總量的40%以上，與行業(yè)協(xié)會(huì)、基金會(huì)及其他社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)并存、并行，相互競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展格局基本形成。由于科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)較大程度上代表了本學(xué)科最高水平，并在獎(jiǎng)項(xiàng)專業(yè)化建設(shè)、建立健全評(píng)審機(jī)制等方面積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，享有良好的學(xué)術(shù)權(quán)威性和社會(huì)公信力，已成為社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的主體和重要基礎(chǔ)?！笆濉逼陂g，政府獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)量得到適當(dāng)控制，給予科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)更大的發(fā)展空間，初步滿足了科技工作者渴望得到的多層次要求，拓寬了科技獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)涵和范圍，科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)逐漸發(fā)展為政府獎(jiǎng)勵(lì)的有力補(bǔ)充。近五年來(lái)，全國(guó)學(xué)會(huì)面向廣大優(yōu)秀科技人才和科技創(chuàng)新成果開(kāi)展獎(jiǎng)勵(lì)工作，覆蓋了基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)和工程技術(shù)的主要領(lǐng)域，獎(jiǎng)勵(lì)累計(jì)超過(guò)8萬(wàn)人（或項(xiàng)）次，其中獎(jiǎng)勵(lì)人數(shù)增長(zhǎng)18%，獎(jiǎng)勵(lì)科技項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)30%，科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)與政府獎(jiǎng)勵(lì)體量失衡的狀況有所改善，但是在獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)模、獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)度、學(xué)術(shù)及社會(huì)影響力等方面與政府獎(jiǎng)勵(lì)相去甚遠(yuǎn)。

（二）激勵(lì)科技人才成長(zhǎng)的重要途徑

發(fā)揮科技社團(tuán)在科技人才培養(yǎng)的重要作用，加大對(duì)科技人才的獎(jiǎng)勵(lì)力度，促進(jìn)優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才脫穎而出，是黨和政府賦予科技社團(tuán)的重要任務(wù)，也是科技社團(tuán)的根本職責(zé)和歷史使命?？萍忌鐖F(tuán)通過(guò)科技獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制為科技人才提供良性競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，成為廣大科技工作者成長(zhǎng)成才的重要通道。近年來(lái)，科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)按照《國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》關(guān)于大力發(fā)展國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域急需緊缺專門人才要求，積極推動(dòng)裝備制造、信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料、航空航天、生態(tài)環(huán)保、能源資源、現(xiàn)代交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)科技等學(xué)科領(lǐng)域科技人才的快速成長(zhǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)政策向國(guó)家重大科技任務(wù)部署、國(guó)家重點(diǎn)工程和重大建設(shè)項(xiàng)目?jī)A斜，為培養(yǎng)造就一批高水平的科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、工程師及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)鋪路搭橋。同時(shí)，突出對(duì)青年科技人才的托舉作用，發(fā)現(xiàn)舉薦大批承前啟后、堪當(dāng)重任的青年科學(xué)家，在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)舞臺(tái)嶄露頭角。此外，科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)還擔(dān)負(fù)著強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任，關(guān)注在科研生產(chǎn)一線、西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，以及從事企業(yè)創(chuàng)新、科技普及工作等科技人才的成長(zhǎng)。

（三）孕育創(chuàng)新文化精髓的深厚載體

科學(xué)精神和創(chuàng)新文化，為科技創(chuàng)新提供了不可或缺的價(jià)值信仰、思想動(dòng)力和思維方式[2]。良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣和學(xué)術(shù)道德規(guī)范，在學(xué)術(shù)共同體的組織行為中發(fā)揮著極大的激勵(lì)和約束作用[3]?？萍忌鐖F(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)制度以學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部遵守的科學(xué)和道德規(guī)范為衡量基準(zhǔn)，通過(guò)科學(xué)界同行對(duì)科學(xué)家和科學(xué)成果的廣泛認(rèn)同，并對(duì)違背學(xué)術(shù)道德行為予以嚴(yán)厲懲罰，倡導(dǎo)求實(shí)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)精神，不畏艱難的求索和質(zhì)疑精神，使之成為廣大科技工作者的自覺(jué)意志，使科技創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力回歸到科學(xué)精神上來(lái)。科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)是科學(xué)精神和人文情懷的有機(jī)結(jié)合，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)共同體的科學(xué)價(jià)值導(dǎo)向，并飽含承載著科學(xué)家科技報(bào)國(guó)的高尚情操和無(wú)私奉獻(xiàn)的愛(ài)國(guó)情懷，一大批以老一輩科學(xué)家命名設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)在科技工作者心中扎根發(fā)芽。另外，科技社團(tuán)通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，營(yíng)造勇于創(chuàng)新、鼓勵(lì)成功、寬容失敗的外部環(huán)境，為全社會(huì)的創(chuàng)新文化氛圍提供了積極的樣板，更有利于追求創(chuàng)新的科學(xué)技術(shù)事業(yè)本身成長(zhǎng)壯大。

（四）參與社會(huì)公共治理的有力抓手

科技社團(tuán)因其學(xué)術(shù)性、公益性和群眾性，可承擔(dān)大量社會(huì)化服務(wù)職能，促進(jìn)社會(huì)治理主體的多元化，有利于增強(qiáng)科技創(chuàng)新和社會(huì)發(fā)展活力?？萍吉?jiǎng)勵(lì)作為科技社團(tuán)運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)機(jī)制，是目前科技社團(tuán)承接政府轉(zhuǎn)移職能最為成熟的內(nèi)容[4]。進(jìn)入2013年，《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》出臺(tái)，國(guó)務(wù)院取消了審批社會(huì)力量設(shè)立的面向全國(guó)、跨國(guó)境和跨省區(qū)域的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)登記項(xiàng)目，社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)大門被進(jìn)一步打開(kāi)，國(guó)家有關(guān)部委的科技獎(jiǎng)勵(lì)職能陸續(xù)向科技社團(tuán)轉(zhuǎn)移，目前已有88個(gè)全國(guó)學(xué)會(huì)承接了98項(xiàng)政府支持或委托的科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目。2015年7月，中央和國(guó)務(wù)院印發(fā)《中國(guó)科協(xié)所屬學(xué)會(huì)有序承接政府轉(zhuǎn)移職能擴(kuò)大試點(diǎn)工作實(shí)施方案》，圍繞國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)推薦等相關(guān)職能承轉(zhuǎn)開(kāi)展擴(kuò)大試點(diǎn)工作，中國(guó)科協(xié)擇優(yōu)推薦了10個(gè)所屬全國(guó)學(xué)會(huì)，作為向國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室直接推薦國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)單位。截至2015年，全國(guó)學(xué)會(huì)作為國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目直接推薦單位已達(dá)26個(gè)，并取得顯著成果。

二、新時(shí)期科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)展?fàn)顩r

（一）獎(jiǎng)項(xiàng)規(guī)模

科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)起步于20世紀(jì)80年代初，直至1999年科技部啟動(dòng)受理社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)申請(qǐng)工作，有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)才全面發(fā)展起來(lái)?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》提出，“鼓勵(lì)和規(guī)范社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)”，隨后科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)入高速增長(zhǎng)階段。2011年以來(lái)，全國(guó)學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)項(xiàng)始終保持較高的增長(zhǎng)趨勢(shì)，新增獎(jiǎng)項(xiàng)109項(xiàng)，占獎(jiǎng)項(xiàng)總量的33%，特別是國(guó)務(wù)院取消了行政審批社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)登記審批之后，社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的一些規(guī)定被解除，2014年全國(guó)學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)項(xiàng)增量達(dá)到29項(xiàng)，為歷年最高。截至2015年，全國(guó)學(xué)會(huì)開(kāi)展科技獎(jiǎng)勵(lì)326項(xiàng)，見(jiàn)圖1。從涉及學(xué)科領(lǐng)域看，理科學(xué)會(huì)設(shè)獎(jiǎng)99項(xiàng)，工科學(xué)會(huì)設(shè)獎(jiǎng)139項(xiàng)，農(nóng)科學(xué)會(huì)設(shè)獎(jiǎng)26項(xiàng)，醫(yī)科學(xué)會(huì)設(shè)獎(jiǎng)33項(xiàng)，交叉學(xué)科學(xué)會(huì)設(shè)獎(jiǎng)29項(xiàng)，獎(jiǎng)項(xiàng)涉及47個(gè)一級(jí)學(xué)科，占一級(jí)學(xué)科總數(shù)的76%，覆蓋我國(guó)自然科學(xué)、工程技術(shù)和交叉學(xué)科大多數(shù)領(lǐng)域。從單位設(shè)獎(jiǎng)數(shù)量看，全國(guó)學(xué)會(huì)設(shè)獎(jiǎng)數(shù)量普遍較少，遠(yuǎn)低于美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家全國(guó)性學(xué)會(huì)，有73個(gè)全國(guó)學(xué)會(huì)僅設(shè)獎(jiǎng)1項(xiàng)，另有60個(gè)全國(guó)學(xué)會(huì)未開(kāi)展科技獎(jiǎng)勵(lì)，科技獎(jiǎng)勵(lì)總體發(fā)展空間和潛能亟待進(jìn)一步發(fā)掘。

（二）主體與對(duì)象

從獎(jiǎng)勵(lì)主體的類型看，科技獎(jiǎng)勵(lì)大致分可為獨(dú)立設(shè)獎(jiǎng)、共同設(shè)獎(jiǎng)、承辦（或協(xié)辦）設(shè)獎(jiǎng)三類形式?？萍忌鐖F(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)的主體形式長(zhǎng)期以來(lái)相對(duì)固定，始終以獨(dú)立設(shè)獎(jiǎng)為主要形式，占獎(jiǎng)項(xiàng)總量的90%以上，而聯(lián)合其他社會(huì)力量共同設(shè)獎(jiǎng)，以及受基金會(huì)、個(gè)人等其他社會(huì)力量委托承辦（或協(xié)辦）某些獎(jiǎng)項(xiàng)的形式較少。2011年以來(lái)，新增獨(dú)立設(shè)獎(jiǎng)103項(xiàng)，與其他學(xué)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)或企業(yè)共同設(shè)獎(jiǎng)4項(xiàng)，而作為協(xié)辦或承辦單位的獎(jiǎng)項(xiàng)僅2項(xiàng)，獎(jiǎng)勵(lì)主體多元化發(fā)展較為滯后，反映出科技社團(tuán)作為社會(huì)組織的主要構(gòu)成，參與社會(huì)治理的意識(shí)和方式還較為守舊，缺乏與其他社會(huì)資源合作對(duì)接的有效機(jī)制及途徑。

從獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象的類型看，科技獎(jiǎng)勵(lì)通常分為人物獎(jiǎng)勵(lì)和成果獎(jiǎng)勵(lì)。科技社團(tuán)的獎(jiǎng)勵(lì)范圍延伸至科技活動(dòng)的多個(gè)領(lǐng)域和層面，較好地平衡了人物獎(jiǎng)和項(xiàng)目獎(jiǎng)的關(guān)系[5]。目前，全國(guó)學(xué)會(huì)設(shè)立227項(xiàng)人物獎(jiǎng)，占獎(jiǎng)項(xiàng)總量的69.6%；99項(xiàng)成果獎(jiǎng)，占總量的30.4%。獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象分布演化情況，見(jiàn)圖2。早期科技社團(tuán)獎(jiǎng)項(xiàng)較少，基本面向人物獎(jiǎng)勵(lì)，旨在培養(yǎng)更多青年科技工作者，改變當(dāng)時(shí)我國(guó)科技人才青黃不接的不利局面。如1983年最早設(shè)立的中國(guó)化學(xué)會(huì)青年化學(xué)獎(jiǎng)、侯德封礦物巖石地球化學(xué)青年科學(xué)家獎(jiǎng)。1999年國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)體制改革，以國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)為代表的政府獎(jiǎng)勵(lì)導(dǎo)向作用突顯，加之撤銷的省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)大多以科技社團(tuán)獎(jiǎng)項(xiàng)的形式延續(xù)下來(lái)，全國(guó)學(xué)會(huì)設(shè)立科技成果獎(jiǎng)項(xiàng)快速增長(zhǎng)，2001-2010年，新增成果獎(jiǎng)項(xiàng)66項(xiàng)，同期新增人物獎(jiǎng)項(xiàng)98項(xiàng)。隨著國(guó)家科技體制改革的不斷深入和國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃的緊迫要求，“引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)加大對(duì)科技人才的獎(jiǎng)勵(lì)力度，促進(jìn)優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才脫穎而出”的社會(huì)和政府意愿越來(lái)越強(qiáng)，科技社團(tuán)在科技人才培養(yǎng)舉薦的重要作用日益顯著，獎(jiǎng)項(xiàng)重點(diǎn)再次回到科技人才獎(jiǎng)勵(lì)，2011年以來(lái)，增新人物獎(jiǎng)80項(xiàng)，占新增總量的73%。

（三）評(píng)價(jià)機(jī)制

良好的科技評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度是形成正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向、激發(fā)科研人員創(chuàng)造活力的關(guān)鍵措施[6]。經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展歷程，科技社團(tuán)逐步形成符合自身客觀規(guī)律的科技獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。全國(guó)學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作在推薦申報(bào)、專家遴選、評(píng)審制度等方面進(jìn)行了一系列的改革，向公平、公正方面逐步完善?？萍忌鐖F(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)的推薦方式，以單位推薦、專家提名及自愿申報(bào)三種方式并存。大多數(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)還沿用各地方學(xué)會(huì)、學(xué)科專業(yè)委員會(huì)及團(tuán)體會(huì)員單位逐級(jí)推薦的方式，24%的獎(jiǎng)項(xiàng)采用國(guó)際通用的專家提名制，還有14%的獎(jiǎng)項(xiàng)采用個(gè)人或單位自愿申請(qǐng)的方式，另有17%的獎(jiǎng)項(xiàng)采用以上三種方式聯(lián)合推薦的形式。全國(guó)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)基本建立評(píng)審委員會(huì)制度，較好地體現(xiàn)了學(xué)術(shù)共同體同行評(píng)議原則，評(píng)審專家多為專業(yè)委員會(huì)委員、兩院院士及歷屆獲獎(jiǎng)?wù)呓艹龃淼?，評(píng)審委員會(huì)下設(shè)評(píng)審委員會(huì)辦公室，多數(shù)設(shè)在全國(guó)學(xué)會(huì)辦事機(jī)構(gòu)，僅有8%的全國(guó)學(xué)會(huì)專門設(shè)立科技獎(jiǎng)勵(lì)部門或工作委員會(huì)，負(fù)責(zé)獎(jiǎng)項(xiàng)日常運(yùn)行，專業(yè)化隊(duì)伍建設(shè)相對(duì)落后。評(píng)審程序采用一級(jí)評(píng)審制和二級(jí)評(píng)審并存，一級(jí)評(píng)審由評(píng)審委員會(huì)直接評(píng)選出候選人，而二級(jí)評(píng)審基本采用專業(yè)評(píng)審小組初評(píng)、評(píng)審委員會(huì)終評(píng)的形式。獎(jiǎng)勵(lì)通常按照學(xué)科專業(yè)、工作性質(zhì)或行業(yè)領(lǐng)域分別規(guī)定評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)，但多數(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的表述模糊、籠統(tǒng)，缺少進(jìn)一步解釋和細(xì)化。此外，學(xué)會(huì)獎(jiǎng)項(xiàng)普遍缺少監(jiān)督及異議處理機(jī)制，其中超過(guò)2/3的學(xué)會(huì)獎(jiǎng)項(xiàng)未對(duì)公示情況進(jìn)行規(guī)定，超過(guò)90%的獎(jiǎng)項(xiàng)未將對(duì)評(píng)委及候選人違規(guī)行為的罰則納入評(píng)審辦法。

（四）學(xué)術(shù)和社會(huì)影響力

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)科技評(píng)價(jià)和科技獎(jiǎng)勵(lì)主要被政府壟斷，社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)數(shù)量雖大，但影響有限[7]。經(jīng)過(guò)多年的精心培育，科技社團(tuán)獎(jiǎng)項(xiàng)得到更多科技工作者的肯定，其在科技獎(jiǎng)勵(lì)及人才舉薦方面的基礎(chǔ)作用逐步得到政府部門認(rèn)可，并在國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)推薦及青年人才舉薦中得以發(fā)揮。截至2015年，16個(gè)全國(guó)學(xué)會(huì)先后成為國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目推薦單位，自2011年共推薦國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目100余項(xiàng)，獲獎(jiǎng)56項(xiàng)。10個(gè)全國(guó)學(xué)會(huì)作為國(guó)家創(chuàng)新領(lǐng)軍人才計(jì)劃的推薦單位，自2013年推薦中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才候選人近60人，現(xiàn)有14人入選。但科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)金額度遠(yuǎn)低于國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)等政府獎(jiǎng)勵(lì)，行業(yè)協(xié)會(huì)或聯(lián)合會(huì)，企業(yè)以及基金會(huì)等社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)，難以充分發(fā)揮激勵(lì)引導(dǎo)作用，制約了獎(jiǎng)項(xiàng)的社會(huì)影響力提升。2014年，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金約為4000萬(wàn)元，上海市科技獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金約為2800萬(wàn)元，中國(guó)煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)約為2600萬(wàn)元 ，中國(guó)石油和化學(xué)工業(yè)聯(lián)合會(huì)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)約為2400萬(wàn)元 ，何梁何利基金科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)約為980萬(wàn)元，陳嘉庚科學(xué)獎(jiǎng)為600萬(wàn)元，光華工程科技獎(jiǎng)為470萬(wàn)元，而全國(guó)學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)總獎(jiǎng)金僅為3000萬(wàn)元左右，也直接影響了科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)在科技界及社會(huì)影響力的擴(kuò)大提升。

三、科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)面臨的主要問(wèn)題

（一）在科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中的基礎(chǔ)地位不清晰

受經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)期制約，有些科技社團(tuán)依附于政府部門或者掛靠在企事業(yè)單位，自身發(fā)展能力十分薄弱，有些社團(tuán)雖然已從政府部門剝離出來(lái)，但組織體制和運(yùn)行模式仍然帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制烙印，其主要業(yè)務(wù)范圍也僅限于政府原有的行政管理職能，自身能力相對(duì)欠缺，科技獎(jiǎng)勵(lì)體系還很難進(jìn)一步發(fā)揮學(xué)術(shù)共同體同行評(píng)議的基礎(chǔ)作用。2014年，國(guó)家及省級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目6000余項(xiàng)，表彰獎(jiǎng)勵(lì)約45000人，而學(xué)會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目4000余項(xiàng)，表彰獎(jiǎng)勵(lì)約30000人。相比美國(guó)的科技獎(jiǎng)勵(lì)情況，美國(guó)政府性質(zhì)科技獎(jiǎng)項(xiàng)不超過(guò)30項(xiàng)，而全國(guó)性學(xué)會(huì)設(shè)立獎(jiǎng)項(xiàng)在3000～4000項(xiàng)，同時(shí)不管是政府科技獎(jiǎng)項(xiàng)還是社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)，基本上都是由學(xué)術(shù)團(tuán)體和咨詢機(jī)構(gòu)組織評(píng)定[8]。此外，科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)面臨來(lái)自行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)及基金會(huì)設(shè)獎(jiǎng)的有力競(jìng)爭(zhēng)，何梁何利獎(jiǎng)、光華工程技術(shù)獎(jiǎng)等標(biāo)桿性的社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)脫穎而出，在獎(jiǎng)勵(lì)基金運(yùn)行增值、專業(yè)化建設(shè)等方面表現(xiàn)更為突出。相比之下，絕大多數(shù)科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)由于在科技界的認(rèn)可程度較低，影響范圍小，單位不予承認(rèn)，降低了獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)威性[9]。

（二）科技獎(jiǎng)項(xiàng)的社會(huì)品牌效應(yīng)不顯著

科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)相對(duì)于政府獎(jiǎng)項(xiàng)的高影響力，其建立品牌效應(yīng)和做好宣傳工作尤為重要。然而，大多數(shù)科技社團(tuán)缺乏品牌意識(shí)，把獎(jiǎng)項(xiàng)的運(yùn)作和管理看成了簡(jiǎn)單的日常事務(wù)，沒(méi)有進(jìn)行獎(jiǎng)項(xiàng)品牌的策劃和推廣。由于我國(guó)對(duì)社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的指導(dǎo)監(jiān)督工作沒(méi)有系統(tǒng)化，一些科技社團(tuán)獎(jiǎng)項(xiàng)的設(shè)立還存在一定的盲目性，并且由于運(yùn)行缺少規(guī)范性，起不到應(yīng)有的激勵(lì)導(dǎo)向作用。獎(jiǎng)項(xiàng)組織管理方式落后，信息化手段利用不充分，正在運(yùn)行的全國(guó)學(xué)會(huì)獎(jiǎng)項(xiàng)中有84%的學(xué)會(huì)網(wǎng)站設(shè)有表彰獎(jiǎng)勵(lì)專欄，其中僅有36%的學(xué)會(huì)網(wǎng)站建有獎(jiǎng)勵(lì)宗旨、組織機(jī)構(gòu)、獎(jiǎng)勵(lì)條例及新聞動(dòng)態(tài)等較為豐富完善的獎(jiǎng)項(xiàng)內(nèi)容，導(dǎo)致公眾無(wú)法便捷地獲取獎(jiǎng)項(xiàng)信息[10]。另外，我國(guó)科技社團(tuán)設(shè)獎(jiǎng)缺乏開(kāi)闊的視野，設(shè)獎(jiǎng)初期對(duì)獎(jiǎng)項(xiàng)的國(guó)際化考慮就不夠，在發(fā)展過(guò)程中獎(jiǎng)項(xiàng)缺少引入開(kāi)發(fā)的國(guó)際評(píng)價(jià)機(jī)制，獎(jiǎng)項(xiàng)的國(guó)際知名度和影響力相對(duì)較低。目前，國(guó)際性的科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量不超過(guò)5項(xiàng)，如此之少，與我國(guó)的大國(guó)地位是很不相稱的[11]。

（三）符合國(guó)際學(xué)術(shù)慣例的評(píng)價(jià)機(jī)制不健全

我國(guó)的科技社團(tuán)在獎(jiǎng)項(xiàng)管理和操作方面還存在諸多不足，同時(shí)與政府獎(jiǎng)項(xiàng)相比，科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)過(guò)程、評(píng)審程序過(guò)于簡(jiǎn)單，評(píng)審過(guò)程容易摻雜著主觀意志，影響?yīng)剟?lì)的權(quán)威性和公正性，不能保證及時(shí)、準(zhǔn)確地給科技工作者相應(yīng)的“承認(rèn)”。我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)遵循的是逐級(jí)申報(bào)原則，這樣雖然可以增加科技獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)威性，但是也存在一定的弊端。一層一層的申報(bào)往往會(huì)造成中間環(huán)節(jié)過(guò)多，由于每一層專家可能對(duì)申報(bào)內(nèi)容存在異議，也會(huì)導(dǎo)致一些有見(jiàn)解的創(chuàng)新成果被埋沒(méi)。雖然科技社團(tuán)不同于政府獎(jiǎng)項(xiàng)，但是由于許多社團(tuán)的管理仍沿襲掛靠單位的做法，因此政府逐級(jí)申報(bào)的現(xiàn)象在一些科技社團(tuán)也明顯存在。一些科技社團(tuán)獎(jiǎng)項(xiàng)在發(fā)布推薦通知、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選、獲獎(jiǎng)名單公布及頒獎(jiǎng)等各環(huán)節(jié)沒(méi)有進(jìn)行任何媒體宣傳和公示，一切都在內(nèi)部默默無(wú)聞地進(jìn)行，導(dǎo)致科技人員對(duì)獎(jiǎng)項(xiàng)的公正性產(chǎn)生懷疑，影響科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)社會(huì)公信力。

（四）缺少有效的社會(huì)融資渠道和專業(yè)的基金管理能力

科技社團(tuán)作為非營(yíng)利組織，其開(kāi)展獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源相當(dāng)有限。目前，科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)的融資渠道較為常見(jiàn)的方式是利用學(xué)術(shù)交流、科技咨詢、展覽出版及會(huì)員會(huì)費(fèi)等服務(wù)性經(jīng)費(fèi)自籌獎(jiǎng)勵(lì)資金，或是由業(yè)務(wù)主管（或掛靠）單位提供相應(yīng)的資金資助，再或是依靠企業(yè)個(gè)人等社會(huì)力量的一次性捐贈(zèng)。專業(yè)化的獎(jiǎng)勵(lì)基金建設(shè)相對(duì)落后，并且獎(jiǎng)勵(lì)基金發(fā)展?fàn)顩r兩級(jí)化嚴(yán)重。目前，75%的全國(guó)學(xué)會(huì)沒(méi)有建立有效持續(xù)的獎(jiǎng)勵(lì)基金機(jī)制，獎(jiǎng)項(xiàng)資金難以提供持續(xù)保障，僅有部分全國(guó)學(xué)會(huì)設(shè)有專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，但由于缺乏專業(yè)的基金管理能力，基本上是僅僅利用基金利息收入開(kāi)展獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)。從2007年到2011年，建立獎(jiǎng)勵(lì)基金的全國(guó)學(xué)會(huì)數(shù)量增長(zhǎng)了50%，但與學(xué)會(huì)總量相比，發(fā)展規(guī)模仍然較小。同時(shí)，基金總額增長(zhǎng)了19%，但獎(jiǎng)勵(lì)金額并未隨之持續(xù)增長(zhǎng)，這可能與當(dāng)年基金利息受市場(chǎng)波動(dòng)影響較大有關(guān)，利息收益存在很大不確定性，加之獎(jiǎng)勵(lì)成本逐年增加，導(dǎo)致獎(jiǎng)勵(lì)金額逐年變動(dòng)較大。

四、科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展的對(duì)策建議

（一）充分發(fā)揮科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)在社會(huì)評(píng)價(jià)中的主體作用

科技體制深化改革要求，健全政府為主導(dǎo)和社會(huì)力量參與的科技獎(jiǎng)勵(lì)體制，凝聚起激勵(lì)科技創(chuàng)新的合力。把科技獎(jiǎng)勵(lì)作為當(dāng)前科技社團(tuán)承接政府轉(zhuǎn)移職能的重點(diǎn)，加強(qiáng)自身能力建設(shè)，塑造誠(chéng)信形象，提高社會(huì)公信力，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)共同體的主體作用，精心培育優(yōu)秀獎(jiǎng)勵(lì)品牌，獎(jiǎng)項(xiàng)要體現(xiàn)學(xué)術(shù)共同體的價(jià)值體系、行為規(guī)范、制度約束等內(nèi)部治理準(zhǔn)則，弘揚(yáng)以求真求實(shí)和寬容失敗為核心的科學(xué)精神，在社會(huì)評(píng)價(jià)體系中具有舉足輕重的地位和作用，營(yíng)造崇尚科學(xué)、尊重人才、褒揚(yáng)先進(jìn)、淡泊名利的氛圍。完善創(chuàng)新激勵(lì)政策，營(yíng)造公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，獎(jiǎng)勵(lì)要強(qiáng)調(diào)經(jīng)過(guò)時(shí)間沉淀和考驗(yàn)，拒絕授予既沒(méi)有原始理論創(chuàng)新，又還沒(méi)有證明具有重大應(yīng)用價(jià)值的所謂“中間成果”。大力宣傳優(yōu)秀科技工作者和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，以科技工作者作為先進(jìn)生產(chǎn)力開(kāi)拓者和先進(jìn)文化傳播者的精神風(fēng)貌引領(lǐng)社會(huì)文化潮流[12]。發(fā)揮好“推手”作用，進(jìn)一步做好國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目推薦工作，在確保評(píng)審質(zhì)量的基礎(chǔ)上，形成更廣泛的動(dòng)態(tài)推薦機(jī)制，獲得更多的政府和社會(huì)支持信任。

（二）科學(xué)定位科技社團(tuán)獎(jiǎng)項(xiàng)與政府獎(jiǎng)項(xiàng)之間的關(guān)系

近些年，科技社團(tuán)與政府獎(jiǎng)勵(lì)之間的關(guān)系得到一定改善，但國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)依然處在“一覽眾山小”的地位，科技社團(tuán)獎(jiǎng)項(xiàng)的影響力和知名度依舊無(wú)法與其同日而語(yǔ)[13]。在這種情形下，就需要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，做好國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)的有力補(bǔ)充。從功能定位上來(lái)看，政府獎(jiǎng)勵(lì)主要針對(duì)國(guó)家重大科研項(xiàng)目、社會(huì)公益性項(xiàng)目、基礎(chǔ)科學(xué)類長(zhǎng)遠(yuǎn)計(jì)劃項(xiàng)目等，以科學(xué)家本身為獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象的人物獎(jiǎng)項(xiàng)發(fā)展相對(duì)緩慢，不利于激發(fā)科研人員的自主創(chuàng)新熱情[14]。科技社團(tuán)獎(jiǎng)項(xiàng)主要針對(duì)不同學(xué)科領(lǐng)域的科技人員及創(chuàng)新成果，保證各個(gè)不同學(xué)科的科技人員都能受到激勵(lì)[15]。重點(diǎn)對(duì)科研生產(chǎn)一線、基層的優(yōu)秀科技人才及科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)，并以發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)優(yōu)秀青年科技人才為重要己任，不斷加大了對(duì)青年科技人才的舉薦力度。探索“不拘一格薦人才”的獎(jiǎng)勵(lì)制度，為廣大科技工作者的社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)鋪路搭橋，讓各類主體的創(chuàng)造潛能充分激發(fā)和釋放出來(lái)。

（三）進(jìn)一步完善同行評(píng)議機(jī)制

科技社團(tuán)獎(jiǎng)勵(lì)要堅(jiān)持同行評(píng)議的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，首先要確定由國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域權(quán)威專家學(xué)者組成的評(píng)審委員會(huì)，由其獨(dú)立行使職能，對(duì)評(píng)審結(jié)果負(fù)責(zé)，并采取有進(jìn)有出的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。對(duì)于一些優(yōu)秀的品牌獎(jiǎng)項(xiàng)及個(gè)別國(guó)際獎(jiǎng)項(xiàng)，可吸引國(guó)外知名科學(xué)家和優(yōu)秀智力資源參與評(píng)審工作，提高獎(jiǎng)項(xiàng)的國(guó)際開(kāi)放程度。進(jìn)一步規(guī)范自身的報(bào)獎(jiǎng)機(jī)制，倡導(dǎo)實(shí)行國(guó)際通用的“提名制”，由評(píng)審委員會(huì)核準(zhǔn)的有關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的著名專家、學(xué)術(shù)權(quán)威和學(xué)科帶頭人進(jìn)行提名。評(píng)審工作建立監(jiān)督及異議處理機(jī)制，逐步引入全程監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律，并與相關(guān)人員簽署“誠(chéng)信承諾書”，按規(guī)定嚴(yán)肅處理違規(guī)行為。擴(kuò)大評(píng)獎(jiǎng)項(xiàng)目及評(píng)獎(jiǎng)人參評(píng)信息等公示內(nèi)容，為社會(huì)公眾監(jiān)督提供方便，主動(dòng)接受學(xué)術(shù)同行、媒體及公眾的廣泛監(jiān)督。探索科學(xué)、合理的獎(jiǎng)勵(lì)方式，既要用事業(yè)和榮譽(yù)鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)新，也要用必要的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)科技人員創(chuàng)新。此外，完善業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)管體系，把獎(jiǎng)勵(lì)工作跟蹤研究、指導(dǎo)監(jiān)督納入業(yè)務(wù)主管部門視野，進(jìn)一步改進(jìn)和完善對(duì)科技社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)培育、扶持的政策法規(guī)環(huán)境。

（四）建立健全獎(jiǎng)勵(lì)基金現(xiàn)代管理運(yùn)營(yíng)模式

持續(xù)充足的資金經(jīng)費(fèi)是科技獎(jiǎng)勵(lì)穩(wěn)步、有序開(kāi)展的重要保障。而要保證獎(jiǎng)金來(lái)源，就必須加強(qiáng)獎(jiǎng)項(xiàng)的資金運(yùn)作和管理，采取有力措施促進(jìn)資金的保值和增值[16]?？萍忌鐖F(tuán)亟需建立多元化的獎(jiǎng)勵(lì)資金投入及管理機(jī)制，提升科技獎(jiǎng)勵(lì)的“造血功能”。充分整合科技社團(tuán)現(xiàn)有學(xué)術(shù)及社會(huì)資源，進(jìn)一步提高會(huì)議、展覽、出版、會(huì)費(fèi)、咨詢等經(jīng)營(yíng)服務(wù)性收入，重點(diǎn)吸納社會(huì)資金的捐贈(zèng)，并定期同捐贈(zèng)人或企業(yè)溝通，并通報(bào)資金的使用情況，以優(yōu)異的獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)績(jī)和社會(huì)影響力回報(bào)社會(huì)，爭(zhēng)取吸引更多社會(huì)資金參與科技獎(jiǎng)勵(lì)。鼓勵(lì)有能力的科技社團(tuán)嘗試成立獎(jiǎng)勵(lì)基金會(huì)，借鑒何梁何利基金會(huì)、陳嘉庚基金會(huì)等社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)的成熟做法和運(yùn)作方式，將獎(jiǎng)項(xiàng)基金實(shí)行信任委托管理，設(shè)立專門信托委員會(huì)，依照信托契約負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理及獎(jiǎng)勵(lì)事宜，運(yùn)用專業(yè)化的資金運(yùn)作手段和高效的管理方式，為獎(jiǎng)項(xiàng)基金提供可持續(xù)性的有力保障。

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