中美研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系比較研究

李菲　王建軍

摘 要：近年來，隨著我國研究生的擴招，研究生數(shù)量增加的同時，其培養(yǎng)質(zhì)量也承受著巨大的挑戰(zhàn)，我國要吸取美國大學(xué)的先進經(jīng)驗，建立適合我國國情的研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系。文章首先介紹了研究生教育保障體系等相關(guān)概念；其次以斯坦福大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)為例，分析了中美兩國研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系的情況；再次，從輸入環(huán)節(jié)、培養(yǎng)環(huán)節(jié)、輸出環(huán)節(jié)幾個方面對中美研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系的情況作出對比分析；最后，以我國國情為基礎(chǔ)，提出了建立我國研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系的幾點建議。

關(guān)鍵詞：研究生教育；質(zhì)量保障；比較研究

改革開放以來，我國的經(jīng)濟水平提高的同時，高等教育的發(fā)展也是蒸蒸日上，尤其是在研究生教育領(lǐng)域。1981年我國學(xué)位制度建立以來，30多年間共培養(yǎng)博士研究生49萬人，碩士研究生426萬人，相對美國而言較少。僅從招生方面而言，我國的研究生培養(yǎng)狀況相對落后于美國。這些問題需要我們高度重視，在今后的工作中認真解決。了解中美研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系的深刻內(nèi)涵，進行對比研究，深入思考，取長補短，探索出適合中國國情的研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系，為我國高層次人才的培養(yǎng)提供幫助。

1 相關(guān)概念辨析

如果要深刻的了解中美研究生教育質(zhì)量保障體系的內(nèi)涵和異同，就要對質(zhì)量保障、研究生教育質(zhì)量觀以及研究生質(zhì)量保障體系等概念有一個清晰的認識，下面對相關(guān)概念進行簡要的辨析。

“質(zhì)量保障”一詞來自于20世紀(jì)五六十年代的西方企業(yè)界，并于20世紀(jì)80年代末90年代初應(yīng)用于高等教育領(lǐng)域?！吨袊鴮W(xué)位與研究生教育發(fā)展戰(zhàn)略報告》中定義了研究生教育質(zhì)量觀，它是指研究生教育系統(tǒng)所提供的服務(wù)的質(zhì)量滿足社會需要的程度。其中，狹義的質(zhì)量是指研究生所培養(yǎng)的人才質(zhì)量，一是培養(yǎng)的人才是否達到了學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)和要求；二是培養(yǎng)的人才是否為社會做出了應(yīng)有的貢獻。而廣義的質(zhì)量包含了三個層面的內(nèi)容，即滿足學(xué)術(shù)的需要；滿足社會對各行業(yè)專門人才的需要；滿足受教育者自我實現(xiàn)的需要。

研究生質(zhì)量保障，是旨在保持和改進研究生教育質(zhì)量，并為有關(guān)利益關(guān)系人提供質(zhì)量證明和擔(dān)保的所有政策與過程。研究生教育質(zhì)量保障體系是跟研究生教育質(zhì)量保障相關(guān)聯(lián)的研究生教育過程中各個保障要素之間相互聯(lián)系、相互制約的整體，它包括研究生教育外部質(zhì)量保障體系和內(nèi)部質(zhì)量保障體系[1]。本文僅討論研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系，它是指研究生培養(yǎng)單位制定的人才質(zhì)量保障機制和辦法，它是研究生教育質(zhì)量保障的基礎(chǔ)和核心。我國現(xiàn)階段構(gòu)建研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系有其深刻的邏輯原因。

2 美國研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系概況

——以斯坦福大學(xué)為例

美國研究生教育質(zhì)量保障體系雖然在很大程度上依靠政府和社會的力量，但是美國的大學(xué)內(nèi)部保障核心地位依舊不可動搖。近年來美國的許多大學(xué)都采用全面質(zhì)量管理作為內(nèi)部質(zhì)量保障的模式。以斯坦福大學(xué)為例，其在研究生輸入過程、培養(yǎng)過程和輸出過程中都有一定的保障機制和措施。

（一）招生環(huán)節(jié)

為了保證招生環(huán)節(jié)的質(zhì)量，斯坦福大學(xué)有專門的招生辦公室，制定了申請資

格的各種條款，包括學(xué)歷、成績和學(xué)術(shù)計劃。申請者必須持有美國學(xué)士學(xué)位或者與學(xué)院、大學(xué)一樣水平的同等學(xué)歷，要以書面形式提交3封推薦信。整體上申請者的成績是很高的，錄取率一般低于20%。斯坦福大學(xué)要求學(xué)生通過網(wǎng)絡(luò)進行申請，并且提交學(xué)術(shù)計劃，包括描述在斯坦福大學(xué)申請學(xué)位的原因、為未來研究做的學(xué)術(shù)準(zhǔn)備，研究興趣和研究方向、未來的發(fā)展計劃等各種信息。

（二）培養(yǎng)環(huán)節(jié)

1.課程要求

斯坦福大學(xué)以“拓寬基礎(chǔ)，追蹤前沿”為教學(xué)要求，學(xué)生們通過選修不同領(lǐng)域的課程拓寬知識面，不僅能夠為將來的工作打下堅實的基礎(chǔ)，而且可以真正的建立堅實而寬廣、深入而系統(tǒng)的知識體系[2]。

2.導(dǎo)師制度

斯坦福大學(xué)制定嚴(yán)格的導(dǎo)師制度，導(dǎo)師不但要嚴(yán)格自律、保持職業(yè)道德，以高水平的職業(yè)作風(fēng)完成自身的教學(xué)和科研任務(wù)，而且負責(zé)對學(xué)生的課程學(xué)習(xí)、論文撰寫、學(xué)位論文答辯與發(fā)表等事情給予指導(dǎo)。最重要的是，導(dǎo)師要培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)競爭力和創(chuàng)新力，鼓勵自由交流，為學(xué)生提供信息共享的機會，并要通過職業(yè)關(guān)系為學(xué)生提供幫助。

3.學(xué)分制和淘汰機制

斯坦福大學(xué)對學(xué)生課程學(xué)習(xí)十分嚴(yán)格，但為了能夠使學(xué)生在學(xué)校自由學(xué)習(xí)，斯坦福大學(xué)設(shè)立學(xué)分轉(zhuǎn)換制度，課程平均成績達到B或者以上的其他學(xué)校或者專業(yè)的研究生就可以在斯坦福大學(xué)申請注冊學(xué)分轉(zhuǎn)換[2]。前提是該課程是在美國地方質(zhì)量認證機構(gòu)所承認的。斯坦福大學(xué)建立一套完備的研究生淘汰制度，學(xué)生、教師和管理層都有參與的權(quán)利，這樣既保證了不會將有學(xué)術(shù)潛力的研究生淘汰掉，同時也會對研究生起著巨大的激勵作用。

（三）輸出環(huán)節(jié)

斯坦福大學(xué)要求研究生的學(xué)位論文須總體要求和具體要求相結(jié)合。建立論文評審委員會，博士論文要通過評審會的每一個成員簽字才能合格，被稱為專家署名制度，實質(zhì)是用專家的學(xué)術(shù)聲譽來保證學(xué)位論文的質(zhì)量[3]。

斯坦福大學(xué)招生以嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和靈活的學(xué)位政策為特色，其自由多樣的教育模式不僅能使人才培養(yǎng)免于受到各種限制，而且能支持輔助教育自由化和多樣化。同時，客觀民主是斯坦福大學(xué)的管理宗旨，這個宗旨可以使政策涵蓋各種可能性，為教育高質(zhì)量提供有效的保障。

3 中國研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系概況

——以中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)為例

中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)建校50多年來，始終堅持“精品辦學(xué)、英才教育”的理念，把研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提高放在教育的中心地位。研究生特別是博士生培養(yǎng)質(zhì)量總體較高，社會聲譽良好，已形成了具有學(xué)校特色和全國性影響的博士生教育品牌，并在國際高等教育界產(chǎn)生了一定的影響。

（一）招生環(huán)節(jié)

創(chuàng)新宣傳方法，吸引優(yōu)秀生源。積極加大招生宣傳，采取組織夏令營和暑期學(xué)校等形式，利用新聞媒體和網(wǎng)絡(luò)等手段，介紹和宣傳學(xué)校、學(xué)科、學(xué)院與學(xué)者的特色和學(xué)術(shù)影響。建立校級生源地，加大免試推薦攻讀碩士學(xué)位研究生的比例，探索復(fù)試環(huán)節(jié)改革，擴大導(dǎo)師招生自主權(quán)，綜合考核，擇優(yōu)錄取，提高生源質(zhì)量。

（二）培養(yǎng)環(huán)節(jié)

1.課程要求

修訂完善的培養(yǎng)方案，全面實施課程體系改革，重點解決學(xué)位授權(quán)專業(yè)在方向設(shè)置、課程安排、實踐環(huán)節(jié)等方面存在的問題[4]。建設(shè)研究生優(yōu)秀教材及精品課程。推進研究生公共課教學(xué)改革，以論文和讀書報告取代以往的閉卷考試。

2.導(dǎo)師制度

首先，深化導(dǎo)師遴選和聘任上崗改革。學(xué)校在博導(dǎo)選拔工作中簡化了遴選程序，但加大了課題與科研經(jīng)費審核的力度，取得良好的效果。其次，實施研究生導(dǎo)師定期培訓(xùn)制度，為新導(dǎo)師開設(shè)講座，交流培訓(xùn)經(jīng)驗。

3.創(chuàng)新計劃項目

學(xué)校于2009年全面實施研究生創(chuàng)新計劃項目，提高研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)。學(xué)校研究生教育創(chuàng)新計劃項目涵蓋了國際學(xué)術(shù)會議支持計劃、高水平博士培養(yǎng)基地建設(shè)計劃、國際課程支持計劃等，累計實施項目400多項[4]。

（三）輸出環(huán)節(jié)

構(gòu)建博士學(xué)位授予的質(zhì)量監(jiān)控體系。第一，推行學(xué)位論文的匿名評閱制度。第二，嚴(yán)格論文答辯程序。第三，學(xué)位論文水平外部評價機制。第四，不斷提高博士學(xué)位論文的授予標(biāo)準(zhǔn)。第五，鼓勵優(yōu)秀學(xué)位論文。第六，學(xué)位論文質(zhì)量抽查評估[5]。

中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)形成了從招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予到質(zhì)量評估與監(jiān)控的全過程的研究生教育質(zhì)量保障體系，在研究生教育管理的各個環(huán)節(jié)都采取了有效的質(zhì)量保障措施。取得良好的效果。

4 中美研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系比較研究

美國是公認的研究生教育體系最完整、最規(guī)范的國家。我國在改革開放以后實行的一些教育制度也是在美國教育制度的影響下制定的。因此，在提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的措施方面美國有許多成熟的經(jīng)驗值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。以斯坦福大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)為例，對中美研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系進行比較。

（一）輸入環(huán)節(jié)

在招生過程中，美國比較全面的方式選拔研究生，而不是將入學(xué)考試成績作為研究生錄取的唯一標(biāo)準(zhǔn)。例如，斯坦福大學(xué)要求碩士學(xué)位申請者提交：大學(xué)成績單、GRE成績、教授推薦信、本人的申請。關(guān)于GRE成績，美國沒有一個統(tǒng)一的分數(shù)線，而是由各個學(xué)校，或者學(xué)校的各個院系來確定。而我國的研究生錄取采用一刀切的方式，除部分學(xué)?？梢宰灾鲃澗€以外，其他學(xué)校一概由國家制定統(tǒng)一的分數(shù)線，嚴(yán)格按照研究生入學(xué)考試成績來招生[6]。這種做法導(dǎo)致招生環(huán)節(jié)的不公平，而且把一些有專長的考生拒之于門外，有一定的弊端。

（二）培養(yǎng)環(huán)節(jié)

在教學(xué)過程中，美國研究生教育重視課程的學(xué)習(xí)，特別是基礎(chǔ)理論的學(xué)習(xí)和跨學(xué)科學(xué)習(xí)，以提高學(xué)生的廣泛興趣和知識水平。美國研究生教育的一個突出特點是國際化，通過各種校內(nèi)和校際的學(xué)術(shù)活動，開展國際間的學(xué)術(shù)交流。與美國的研究生課程設(shè)置相比，我國研究生教育的課程教學(xué)內(nèi)容更新緩慢，不能夠有效地追蹤學(xué)科發(fā)展的前沿；對課堂討論與研討會不夠重視。不過我國在這方面的發(fā)展還是有所進步的，例如中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)出臺《關(guān)于制定和修訂中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)研究生培養(yǎng)方案的若干意見》，重點解決了課程安排和實踐環(huán)節(jié)等反面的問題，取得較好的效果。

在導(dǎo)師制度方面，美國花費大量物力財力網(wǎng)羅專家、學(xué)者到學(xué)校任教。一個導(dǎo)師指導(dǎo)3-5名研究生。同美國的研究生導(dǎo)師制度相比，我國的研究生培養(yǎng)實行導(dǎo)師負責(zé)制。學(xué)生主要跟隨自己的導(dǎo)師從事學(xué)習(xí)和研究活動，領(lǐng)域以外的溝通與交流很少。此外，我國研究生導(dǎo)師所帶研究生的數(shù)量要比美國多，隨著研究生數(shù)量的迅速增長，導(dǎo)師隊伍遠遠不能適應(yīng)新形勢的需要。有學(xué)者對北京市的碩士研究生培養(yǎng)質(zhì)量作調(diào)查時收集的統(tǒng)計數(shù)字顯示，經(jīng)濟、法律、管理等熱門專業(yè)一位導(dǎo)師名下的在校研究生超過20人者比較常見，最多的可達47人[7]。

從培養(yǎng)過程來看，美國對研究生實行寬進嚴(yán)出的“淘汰制”。例如，在斯坦福大學(xué)，研究生入學(xué)以后，除了要參加各種考試考核和眾多學(xué)術(shù)報告外，學(xué)生還要經(jīng)受兩次大的評估，即資格考試和綜合考試。而學(xué)習(xí)過程中的表現(xiàn)則占總成績的很大比重，包括學(xué)生平時作業(yè)的完成情況、課堂口頭報告表現(xiàn)及研討課上的表現(xiàn)等。美國研究生的入學(xué)率很高，但淘汰率也很高。而我國目前的研究生教學(xué)質(zhì)量管理體制一方面是只重入學(xué)考核而忽視培養(yǎng)過程和最終學(xué)術(shù)能力的考核，導(dǎo)致相當(dāng)一部分研究生實際上達不到應(yīng)有的水平；另一方面是對研究生的日常生活缺乏關(guān)注。這種“嚴(yán)進寬出“的作法，使研究生的淘汰率幾乎為零，從而造成了研究生培養(yǎng)質(zhì)量的低下[8]。這一問題應(yīng)引起重視。

（三）輸出環(huán)節(jié)

研究生學(xué)位論文的寫作與答辯是研究生培養(yǎng)過程中最重要、最嚴(yán)肅的環(huán)節(jié)。中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)構(gòu)建了博士學(xué)位授予的質(zhì)量監(jiān)控體系，推行學(xué)位論文的匿名評閱制度，設(shè)立學(xué)位論文水平外部評價機制等一系列制度取得了很好的效果。而斯坦福大學(xué)實施的專家署名制度，實質(zhì)是用專家的學(xué)術(shù)聲譽來保證學(xué)位論文的質(zhì)量，這一制度也值得我國探索和學(xué)習(xí)。

5 美國研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系對我國的啟示

（一）改革研究生招生工作

目前我國的研究生招生工作主要由政府主導(dǎo)，招生規(guī)模和碩士生錄取分數(shù)線等主要由國家統(tǒng)一部署，學(xué)校招生自主權(quán)較小，這在一定程度限制了作為研究生教育主體的高校的積極性。這種制度上的一刀切，造成了規(guī)模與質(zhì)量的不協(xié)調(diào)，應(yīng)根據(jù)實際條件和發(fā)展需要有重點、有步驟地采取措施擴大高校招生自主權(quán)、賦予導(dǎo)師相當(dāng)程度的招生選擇權(quán)。不僅要看考生的初試成績，更要重視考生在復(fù)試中的表現(xiàn)，并結(jié)合考生在大學(xué)本科的學(xué)習(xí)情況綜合考慮，做出錄取決定。

（二）加強課程設(shè)置綜合性和實踐性

我國高校的各門課程之間內(nèi)容重復(fù)的情況比較多，各門課程缺少融合性和針對性，加重學(xué)生課程學(xué)習(xí)負擔(dān)。因此，應(yīng)當(dāng)打破各門課程之間的束縛，加強綜合性。研究生教育不僅培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)術(shù)素質(zhì)，也培養(yǎng)社會適應(yīng)能力。為了保證研究生的全面發(fā)展，我國高校應(yīng)該設(shè)置一定量相關(guān)的社會人文修養(yǎng)課程必修課。社會實踐是高校與社會、學(xué)習(xí)與工作之間聯(lián)系的橋梁，理論只有在實踐中強化，才能形成知識體系，因此實驗和實踐類課程也是必不可少的。

（三）賦予導(dǎo)師更多學(xué)術(shù)權(quán)力，提升導(dǎo)師隊伍整體質(zhì)量。

“善之本在教，教之本在師”。導(dǎo)師隊伍的學(xué)術(shù)水平和指導(dǎo)能力是影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的首要因素。高校應(yīng)創(chuàng)新導(dǎo)師評聘標(biāo)準(zhǔn)和導(dǎo)向，建立以科研水平和教學(xué)能力為核心、定量評價和定性評價相結(jié)合的評價機制，完善導(dǎo)師隊伍的考核監(jiān)督機制，形成分類管理、動態(tài)調(diào)控的導(dǎo)師隊伍發(fā)展態(tài)勢。高校要明確導(dǎo)師的權(quán)利和責(zé)任，在研究生招生、培養(yǎng)和就業(yè)方面賦予更多學(xué)術(shù)自主權(quán)，真正使導(dǎo)師肩負起研究生培養(yǎng)的使命感和責(zé)任感。

（四）論文嚴(yán)格把關(guān)

提高研究生的論文質(zhì)量，首先要嚴(yán)格審查研究生參加畢業(yè)論文答辯的資格；其次，為了使研究生學(xué)位論文題目的選擇能夠處于學(xué)科發(fā)展前沿，學(xué)校要進一步完善研究生學(xué)位論文的開題報告制度，提倡相關(guān)或相近專業(yè)的導(dǎo)師參加開題和預(yù)審，以利于不同的交叉滲透；再次，可以采取隨機抽取、雙盲送審、導(dǎo)師回避、公開答辯等形式，以確保學(xué)位論文的高質(zhì)量；最后，要建立論文評審專家?guī)?，確立具體、明確的指標(biāo)體系，強調(diào)論文的創(chuàng)造性、前沿性、開拓性和學(xué)術(shù)規(guī)范性。

總之，研究生教育是培養(yǎng)精英人才的主陣地，研究生培養(yǎng)質(zhì)量的好壞對國家的發(fā)展和影響意義深遠。我國研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系還存在一些問題，需要借鑒美國等發(fā)達國家的研究生教育有益經(jīng)驗，來完善我國的研究生教育體系。當(dāng)然，研究生教育由量變發(fā)展到質(zhì)變不可能一蹴而就，研究生教育任重而道遠，需要社會各界的共同努力。

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作者簡介

李菲（1991—），女，山東省青島市人，中國石油大學(xué)馬克思主義學(xué)院，在讀碩士，研究方向：高等教育學(xué)。