不同契約下的農(nóng)戶與公司雙邊努力投入研究

浦徐進(jìn),范旺達(dá),吳　亞(.江南大學(xué)商學(xué)院,江蘇無(wú)錫242;2.江蘇食品安全研究基地,江蘇無(wú)錫242)

不同契約下的農(nóng)戶與公司雙邊努力投入研究

浦徐進(jìn)1，2,范旺達(dá)1,吳亞1
(1.江南大學(xué)商學(xué)院,江蘇無(wú)錫214112;
2.江蘇食品安全研究基地,江蘇無(wú)錫214112)

在生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力共同決定供應(yīng)鏈產(chǎn)出的假設(shè)下,構(gòu)建農(nóng)戶和公司間不同的交易契約模式,對(duì)比不同模式下的雙邊努力投入和效用水平,分析農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度和收益共享比例對(duì)模式選擇的影響.研究結(jié)果表明,當(dāng)農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度較高時(shí),相比于“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式,松散型“公司+農(nóng)戶”模式能夠提高生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力投入水平,同時(shí)也能提高農(nóng)戶和供應(yīng)鏈整體效用水平;緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下的生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力投入水平高于松散型“公司+農(nóng)戶”模式,同時(shí)也能進(jìn)一步提高農(nóng)戶、公司和供應(yīng)鏈整體效用水平;構(gòu)建雙方地位更為平等的“公司+合作社+農(nóng)戶”模式能實(shí)現(xiàn)公司與農(nóng)戶的“雙贏”,此時(shí)生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力投入水平將達(dá)到社會(huì)最優(yōu).最后利用數(shù)值算例驗(yàn)證了結(jié)論的有效性.

農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈;契約選擇;“公司+農(nóng)戶”;雙邊努力投入

1　引　言

目前,公司主導(dǎo)型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈已經(jīng)成為我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的主要模式.截止到2011年底,我國(guó)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)數(shù)量已近11萬(wàn)家,銷(xiāo)售收入達(dá)5.7萬(wàn)億元.然而,現(xiàn)實(shí)中的公司主導(dǎo)型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈運(yùn)行卻呈現(xiàn)出截然不同的結(jié)果.例如,據(jù)2011-04-06《南方日?qǐng)?bào)》報(bào)道,廣東溫氏集團(tuán)實(shí)施了“養(yǎng)雞農(nóng)戶效率效益倍增計(jì)劃”,通過(guò)構(gòu)建與農(nóng)戶良性的合作關(guān)系,擴(kuò)大養(yǎng)殖的規(guī)模和效率,最終達(dá)到“共贏”的目的.而2012-12-21《中國(guó)青年報(bào)》卻刊發(fā)題為“白羽雞亂吃藥折射養(yǎng)殖模式弊端”的報(bào)道,揭露了“作為主導(dǎo)的山東六和集團(tuán)攫取了大部分合作利潤(rùn),而養(yǎng)殖戶出售一只肉雞僅能賺1元錢(qián),因此養(yǎng)殖戶通過(guò)喂食抗生素來(lái)降低肉雞死亡率”這一真相.鑒于上述事實(shí),相關(guān)產(chǎn)業(yè)界產(chǎn)生了一系列疑問(wèn):公司主導(dǎo)型農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈能否降低農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),激發(fā)生產(chǎn)積極性?能否有效約束投機(jī)主義行為?能否成為適合我國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)組織形式?這些問(wèn)題也引發(fā)了學(xué)術(shù)界的研究熱情.

成員努力行為與制造業(yè)供應(yīng)鏈運(yùn)作效率間的關(guān)系一直以來(lái)都是學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題.Roels等[1]分析了不同契約安排對(duì)于雙邊努力行為和利潤(rùn)的影響,研究結(jié)果表明,當(dāng)產(chǎn)出受代理人努力影響較大時(shí),固定工資契約最優(yōu);當(dāng)產(chǎn)出受委托人努力影響較大時(shí),固定工資加投入回報(bào)契約最優(yōu);而當(dāng)雙方努力作用相同時(shí),固定工資加收益共享契約最優(yōu).Kaya[2]在制造商努力影響市場(chǎng)需求的假設(shè)下發(fā)現(xiàn),數(shù)量折扣或同時(shí)運(yùn)用收益共享和成本分擔(dān)契約能夠?qū)崿F(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào);而在供應(yīng)商努力影響市場(chǎng)需求的假設(shè)下卻發(fā)現(xiàn),只有同時(shí)運(yùn)用收益共享和成本分擔(dān)契約才能夠協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈.Zhu等[3]指出,當(dāng)制造商無(wú)預(yù)測(cè)努力成本且市場(chǎng)需求方差小于預(yù)測(cè)方差時(shí),信息共享是供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的最優(yōu)策略.Aust等[4]的研究表明,不對(duì)稱納什談判博弈比Stacklberg博弈能更多地激勵(lì)供應(yīng)鏈雙方投入廣告努力去占有市場(chǎng)份額.

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)決定了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的研究有別于制造業(yè)供應(yīng)鏈.Thakur等[5]研究了谷物供應(yīng)鏈成員間的信息交互對(duì)可追溯系統(tǒng)運(yùn)行效率的影響.Jang等[6]以美國(guó)小規(guī)模農(nóng)戶為研究對(duì)象,從合作社規(guī)模、農(nóng)戶收益以及農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量等多個(gè)角度論證了農(nóng)戶加入合作社后實(shí)現(xiàn)更大收益的可能性.M ichelson等[7]對(duì)尼加拉瓜的“農(nóng)超對(duì)接”供應(yīng)鏈的運(yùn)作現(xiàn)狀進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn),沃爾瑪超市與農(nóng)戶簽訂契約的平均價(jià)格顯著低于傳統(tǒng)渠道下的平均銷(xiāo)售價(jià)格,并認(rèn)為農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避偏好是其選擇“農(nóng)超對(duì)接”契約的主要原因.凌六一等[8]分析了不同風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)契約下的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈運(yùn)作效率,研究結(jié)果表明,合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)契約可以有效增加供應(yīng)鏈各成員的利潤(rùn).但斌等[9]構(gòu)建了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的隨機(jī)利潤(rùn)模型,比較分析了不同模式下生產(chǎn)商的最優(yōu)決策,并認(rèn)為“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)+回購(gòu)”的組合式契約可以協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈.黃敏芳等[10]針對(duì)有機(jī)蔬菜網(wǎng)上直銷(xiāo)的“農(nóng)–宅”配送問(wèn)題,提出了由計(jì)算機(jī)在線生成車(chē)輛路徑方案的新方法.林略等[11]針對(duì)一條鮮活農(nóng)產(chǎn)品三級(jí)供應(yīng)鏈,在考慮損耗及新鮮度的影響下引入庫(kù)存因子,研究了收益共享契約對(duì)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)作用.

考慮到農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的隨機(jī)波動(dòng)以及特殊的組織結(jié)構(gòu),農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈成員往往表現(xiàn)出特殊的偏好和行為方式.羅必良等[12]認(rèn)為,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資具有較高的資產(chǎn)專用性,市場(chǎng)的不確定性更增加了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),抑制了投資意愿.Hendrikse[13]以荷蘭Greenery合作社治理結(jié)構(gòu)變遷為背景,通過(guò)比較農(nóng)戶對(duì)不同農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈模式的選擇,分析了合作社農(nóng)戶的投資意愿.Zhang等[14]在對(duì)湖北省農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈2008年的運(yùn)行數(shù)據(jù)分析后發(fā)現(xiàn),正式的契約與非正式的信任關(guān)系共同影響著農(nóng)戶與公司的努力行為.彭建仿等[15]運(yùn)用我國(guó)東、中、西部六個(gè)省(市)105個(gè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù),對(duì)企業(yè)與農(nóng)戶共生合作行為選擇的影響因素進(jìn)行了計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析.研究結(jié)果表明,企業(yè)與農(nóng)戶的互動(dòng)程度和依賴程度、利益分配方式以及企業(yè)實(shí)力等因素對(duì)雙方的共生合作行為有顯著的正面影響.Iannarelli[16]指出,訂單農(nóng)業(yè)契約中往往包含著對(duì)弱勢(shì)農(nóng)戶不利的附加條款,使得農(nóng)戶的生產(chǎn)努力行為趨于保守.

目前的相關(guān)研究尚存在以下兩個(gè)缺陷:1)沒(méi)有細(xì)分農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈不同的契約交易模式;2)大多只關(guān)注生產(chǎn)環(huán)節(jié)的努力行為,而較少關(guān)注銷(xiāo)售環(huán)節(jié)的努力行為.當(dāng)前,在我國(guó)推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的實(shí)踐過(guò)程中出現(xiàn)了形式多樣的交易契約模式(如表1所示).本文將綜合考察生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力對(duì)于供應(yīng)鏈產(chǎn)出的影響,對(duì)比分析不同交易契約模式的運(yùn)作效率,力爭(zhēng)為我國(guó)未來(lái)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展方向提出政策建議.

表1　交易契約模式Table 1　Different contractmode

2　公司與農(nóng)戶的交易契約模型

針對(duì)一條從田間生產(chǎn)到市場(chǎng)銷(xiāo)售的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈,同時(shí)考慮生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力投入對(duì)于供應(yīng)鏈產(chǎn)出的影響.其中農(nóng)戶是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避決策者,而公司為風(fēng)險(xiǎn)中性決策者.生產(chǎn)努力投入(例如優(yōu)化種植技術(shù)、購(gòu)置先進(jìn)種植設(shè)備等)將影響農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量;而銷(xiāo)售努力投入(例如品牌營(yíng)銷(xiāo)、包裝設(shè)計(jì)和存儲(chǔ)保鮮等)將影響農(nóng)產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格.參考Xie等[17]和孟衛(wèi)東等[18]的研究,當(dāng)生產(chǎn)努力投入為xf,假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量為a（1+xf）,其中a（a＞0）為基礎(chǔ)產(chǎn)量,生產(chǎn)努力成本為當(dāng)銷(xiāo)售努力投入為xr時(shí),市場(chǎng)銷(xiāo)售價(jià)格為p=（1+xr）+ε,其中＞0）為基礎(chǔ)銷(xiāo)售價(jià)格,ε為表征氣候、節(jié)日等因素影響的隨機(jī)因子,有E［ε］=0,Var（ε）=σ2,銷(xiāo)售努力成本為另外假設(shè),cf和cr分別為單位農(nóng)產(chǎn)品的基礎(chǔ)生產(chǎn)成本和基礎(chǔ)銷(xiāo)售成本,并且為保證生產(chǎn)并銷(xiāo)售農(nóng)產(chǎn)品有利可圖,有-cf-cr＞0.

與Chiu等[19]、Xu等[20]、趙海霞等[21]的假設(shè)一致,當(dāng)農(nóng)戶是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避決策者時(shí),采用均值方差法來(lái)度量農(nóng)戶效用其中E［π］為利潤(rùn)期望值,Va r（π）為利潤(rùn)方差,r(r＞0)為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度,r越大表明農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度越高.

用下標(biāo)f和c代表農(nóng)戶和公司.用上標(biāo)代表交易契約,其中dc(direct-to-consumer)表示“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式;cs(company Stacklberg)表示松散型“公司+農(nóng)戶”模式;ps(profit sharing)表示緊密型“公司+農(nóng)戶”模式;nb(Nash bargaining)表示“公司+合作社+農(nóng)戶”模式;特別地,用cd(centralize decision-making)表示理想狀態(tài)下的集中決策模式,以此作為其他模式的參照.

2.1集中決策模式(cd模式)

在理想狀態(tài)的集中決策模式下,公司和農(nóng)戶成為一個(gè)整體,雙方以供應(yīng)鏈整體利益最大化為目標(biāo),對(duì)生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力投入進(jìn)行統(tǒng)一決策.此時(shí)供應(yīng)鏈整體的期望效用函數(shù)為

計(jì)算可得此模式下的最優(yōu)生產(chǎn)努力和最優(yōu)銷(xiāo)售努力為

證明見(jiàn)附錄A.

2.2“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式(dc模式)

在“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式下,農(nóng)戶不僅負(fù)責(zé)田間生產(chǎn)還負(fù)責(zé)市場(chǎng)銷(xiāo)售5例如,河南衛(wèi)輝市農(nóng)戶對(duì)鮮特農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行精裝,包裝后的農(nóng)產(chǎn)品形成了“米禾”、“山邦”等多個(gè)品牌,原本1 k g只賣(mài)3.4元的空心面經(jīng)過(guò)品牌包裝后能賣(mài)到6元左右..農(nóng)戶同時(shí)決定生產(chǎn)努力投入和銷(xiāo)售努力投入,其利潤(rùn)函數(shù)可表示為

由于農(nóng)戶是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避決策者,在直接面對(duì)價(jià)格波動(dòng)的市場(chǎng)時(shí),使用均值–方差法來(lái)衡量農(nóng)戶的效用.根據(jù)的表達(dá)式,易得

因此,農(nóng)戶的效用函數(shù)可以表示為

計(jì)算可得此模式下的最優(yōu)生產(chǎn)努力和最優(yōu)銷(xiāo)售努力為

證明見(jiàn)附錄B.

由此可得下列結(jié)論.

命題1與理想狀態(tài)的集中決策模式相比,農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避偏好將使“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式下生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力投入不足,供應(yīng)鏈整體效用無(wú)法實(shí)現(xiàn)最大化,并且農(nóng)戶的生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力投入與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度負(fù)相關(guān).

命題1意味著,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的農(nóng)戶在面對(duì)市場(chǎng)的不確定性時(shí),由于考慮到市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)造成經(jīng)濟(jì)損失的可能,生產(chǎn)和銷(xiāo)售的努力投入意愿被抑制.

2.3松散型“公司+農(nóng)戶”模式(cs模式)

在松散型“公司+農(nóng)戶”模式下,農(nóng)戶與公司簽訂收購(gòu)契約,從而規(guī)避了由于農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的收益風(fēng)險(xiǎn).然而,處于強(qiáng)勢(shì)地位的公司往往對(duì)于收購(gòu)價(jià)格ω具有主導(dǎo)權(quán),雙方建立的是不對(duì)等的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制.此時(shí)農(nóng)戶和公司的效用函數(shù)分別為

松散型“公司+農(nóng)戶”模式下的Stacklberg博弈模型為

利用逆推法對(duì)公司和農(nóng)戶的Stacklberg博弈過(guò)程進(jìn)行求解.

求解模型可得

證明見(jiàn)附錄C.

命題2在“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式下,當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度低于某一閾值時(shí),生產(chǎn)和銷(xiāo)售的努力投入水平高于松散型“公司+農(nóng)戶”模式下的水平;而當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度高于某一閾值時(shí),生產(chǎn)和銷(xiāo)售的努力投入水平則低于松散型“公司+農(nóng)戶”模式下的水平.

又由于

命題3在“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式下,當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度低于某一閾值時(shí),生產(chǎn)和銷(xiāo)售的努力投入水平比值高于松散型“公司+農(nóng)戶”模式下的水平;當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度高于某一閾值時(shí),生產(chǎn)和銷(xiāo)售的努力投入水平比值低于松散型“公司+農(nóng)戶”模式下的水平.

命題3說(shuō)明,當(dāng)農(nóng)戶直接面對(duì)市場(chǎng)時(shí),生產(chǎn)和銷(xiāo)售的努力投入水平比值與農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度有關(guān).當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度較低時(shí),農(nóng)戶更愿意為了增加產(chǎn)量而在生產(chǎn)環(huán)節(jié)增加投入;當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度較高時(shí),農(nóng)戶更愿意為了提高價(jià)格而在銷(xiāo)售環(huán)節(jié)增加投入.

2.4緊密型“公司+農(nóng)戶”模式(ps模式)

在緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下,農(nóng)戶與公司間的收購(gòu)契約規(guī)定公司在維持原有保底價(jià)格ωcs*的基礎(chǔ)上還進(jìn)行二次收益分配,將公司自身的收益以一定比例t返還給農(nóng)戶.此時(shí),農(nóng)戶和公司的效用函數(shù)分別為

命題4在緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下,農(nóng)戶生產(chǎn)努力和公司銷(xiāo)售努力投入水平都高于松散型“公司+農(nóng)戶”模式下的水平.同時(shí)隨著給予農(nóng)戶收益共享比例的增加,雙方的努力投入水平都將進(jìn)一步提高.

命題4說(shuō)明,當(dāng)公司在原有收購(gòu)價(jià)格的基礎(chǔ)上對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行收益共享時(shí),農(nóng)戶將投入更多努力來(lái)增加產(chǎn)量.同時(shí)在農(nóng)戶提高生產(chǎn)努力水平的前提下,公司也愿意進(jìn)一步提高銷(xiāo)售努力水平來(lái)謀取更多的利潤(rùn).

根據(jù)前面的計(jì)算結(jié)果,還可得

由此可得下列結(jié)論.

命題5在緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下,生產(chǎn)努力投入在總體努力投入中所占的比例高于松散型“公司+農(nóng)戶”模式下的水平,但低于集中決策下的水平.

命題5意味著,當(dāng)存在收益共享機(jī)制時(shí),農(nóng)戶的努力意愿將會(huì)得到提高,生產(chǎn)努力投入在總努力中所占的比重也將提高;雖然收益共享機(jī)制使得公司與農(nóng)戶的對(duì)立關(guān)系得到了一定程度的改善,但仍無(wú)法實(shí)現(xiàn)理想狀態(tài)下的完全協(xié)調(diào).

命題6當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)低于某一閾值時(shí),“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式下生產(chǎn)努力投入在總體努力投入中所占的比例高于緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下的水平;當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)高于某一閾值時(shí),則“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式下生產(chǎn)努力投入在總體努力投入中所占的比例低于緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下的水平.

命題6意味著,在“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式下,當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度較低時(shí),農(nóng)戶具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,為增加產(chǎn)量而進(jìn)行的生產(chǎn)努力投入在總努力投入中所占的比例高于收益共享模式下的比例,此時(shí)農(nóng)戶可以獲取更多的收益;當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度較高時(shí),農(nóng)戶更傾向于減少生產(chǎn)努力.

2.5“公司+合作社+農(nóng)戶”模式(nb模式)

在“公司+合作社+農(nóng)戶”模式下,農(nóng)戶為了維護(hù)共同的利益組成合作社,再由合作社充當(dāng)中介組織與公司進(jìn)行收購(gòu)價(jià)格談判.此時(shí)農(nóng)戶與公司的效用函數(shù)分別為

農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)具有季節(jié)周期性和易腐變質(zhì)的生物屬性,因此農(nóng)戶與公司一旦在事前簽訂合同,事后毀約的成本相當(dāng)巨大,故不合作的保留收益為0,雙方按照對(duì)稱納什討價(jià)還價(jià)(Nash bargaining)模型進(jìn)行博弈,即

求解上式等價(jià)于考察規(guī)劃

對(duì)上式求關(guān)于ω的1階導(dǎo)數(shù)并令其等于0,可得

將ωnb代入式(8)和式(9)中,可得

對(duì)照集中決策模式下的生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力投入水平有

由此可得下列結(jié)論.

命題7在“公司+合作社+農(nóng)戶”模式下,農(nóng)戶的生產(chǎn)努力和公司的銷(xiāo)售努力投入水平都將達(dá)到集中決策模式下的水平,此時(shí)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)整體效用最大化.

命題8與“農(nóng)戶+市場(chǎng)”、松散型“公司+農(nóng)戶”和緊密型“公司+農(nóng)戶”這3種模式相比,“公司+合作社+農(nóng)戶”模式下的生產(chǎn)努力投入在總體努力投入中所占的比例最高.

命題8說(shuō)明,在“公司+合作社+農(nóng)戶”模式下,農(nóng)戶通過(guò)組建合作社獲得了與公司進(jìn)行平等談判的能力,確保了其能在交易中獲得更大的收益,從而激勵(lì)農(nóng)戶在生產(chǎn)環(huán)節(jié)投入更多的努力.

3　數(shù)值分析

在不同交易契約模式下,農(nóng)戶與公司效用函數(shù)較為復(fù)雜,很難直接進(jìn)行解析比較,因此通過(guò)數(shù)值仿真來(lái)分析供應(yīng)鏈博弈的均衡結(jié)果.根據(jù)前文分析可知,不同情形下博弈均衡結(jié)果之間的比較,模型參數(shù)需滿足“方程存在唯一最優(yōu)解”及“努力投入為正”兩個(gè)條件,因此參數(shù)取值需要同時(shí)滿足下列不等式,即

在滿足上述不等式的條件下,將參數(shù)假設(shè)為βf=10,βr=90,a=2.5,ˉp=9,cf=0.2,cr=0.1,r∈［0，2］.緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下,公司仍然處于主導(dǎo)地位,故將收益分享比例設(shè)定為0＜t≤0.5.

1)不同情形下生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力投入水平的比較

生產(chǎn)努力投入水平與農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度的關(guān)系和銷(xiāo)售努力投入水平與農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度的關(guān)系分別如表2和表3所示.

表2　生產(chǎn)努力投入水平與農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度的關(guān)系Table2　The relationship between production effortswith farmer’risk-aversion level

表3　銷(xiāo)售努力投入水平與農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度的關(guān)系Table 3　The relationship between saleseffortswith farmer’risk-aversion level

分析表2和表3可以發(fā)現(xiàn),在“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式下,農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度越高,生產(chǎn)和銷(xiāo)售努力投入水平則越低;當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度較高時(shí),農(nóng)戶加入“公司+農(nóng)戶”模式(松散型或緊密型)后都將會(huì)提高生產(chǎn)努力投入水平,而緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下的銷(xiāo)售努力投入水平將高于“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式下的水平;緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下農(nóng)戶的生產(chǎn)努力和公司的銷(xiāo)售努力投入水平高于松散型“公司+農(nóng)戶”模式下的水平,并且給予農(nóng)戶的收益共享份額越高,雙方的努力投入水平越高;在“公司+合作社+農(nóng)戶”模式下,農(nóng)戶的生產(chǎn)努力和公司的銷(xiāo)售努力投入水平達(dá)到最高.

2)不同情形下農(nóng)戶、公司和供應(yīng)鏈整體效用水平的比較

農(nóng)戶效用水平比較,公司效用水平比較和農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈整體效用水平比較見(jiàn)圖1,圖2和圖3.

分析圖1可以發(fā)現(xiàn),在農(nóng)戶與公司進(jìn)行合作交易的前提下,緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下的農(nóng)戶效用水平高于松散型“公司+農(nóng)戶”模式下的水平,并且給予農(nóng)戶的收益共享比例越大,農(nóng)戶效用水平越高;而“公司+合作社+農(nóng)戶”模式下的農(nóng)戶效用水平高于上述兩種模式.當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度較低時(shí),農(nóng)戶在“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式下能夠?qū)崿F(xiàn)最高的效用水平.

圖1　農(nóng)戶效用水平比較Fig.1　The comparison of farmer’s utilities

上述分析說(shuō)明,當(dāng)農(nóng)戶承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)時(shí),其可以通過(guò)控制生產(chǎn)和銷(xiāo)售兩個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)獲取供應(yīng)鏈全部收益,此時(shí)的效用水平達(dá)到最高;而當(dāng)農(nóng)戶承受風(fēng)險(xiǎn)能力較弱時(shí),其通過(guò)與公司進(jìn)行合作交易能夠規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),提高自身的效用水平;對(duì)于農(nóng)戶而言,“公司+合作社+農(nóng)戶”模式優(yōu)于緊密型“公司+農(nóng)戶”模式,緊密型“公司+農(nóng)戶”模式優(yōu)于松散型“公司+農(nóng)戶”模式.

分析圖2可以發(fā)現(xiàn),緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下的公司效用水平高于松散型“公司+農(nóng)戶”模式,而“公司+合作社+農(nóng)戶”模式下的公司效用水平將達(dá)到最高.上述分析得到了一個(gè)很有趣的結(jié)論:如果公司愿意讓渡一部分權(quán)力,與農(nóng)戶構(gòu)建更為平等的交易契約,這對(duì)公司自身也是有利的.

圖2　公司效用水平比較Fig.2　The comparison of company’sutilities

分析圖3可以發(fā)現(xiàn),“農(nóng)戶+市場(chǎng)”模式下供應(yīng)鏈整體(農(nóng)戶)效用水平與農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度負(fù)相關(guān),當(dāng)農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度較高時(shí),通過(guò)農(nóng)戶與公司的合作交易能夠提高供應(yīng)鏈整體效用水平.而在農(nóng)戶與公司進(jìn)行合作交易的前提下,緊密型“公司+農(nóng)戶”模式下的供應(yīng)鏈整體效用水平高于松散型“公司+農(nóng)戶”模式下的水平,并且給予農(nóng)戶的收益共享比例越大,供應(yīng)鏈整體效用水平越高;而“公司+合作社+農(nóng)戶”模式下的供應(yīng)鏈整體效用水平高于上述兩種模式.上述分析說(shuō)明,當(dāng)農(nóng)戶承受風(fēng)險(xiǎn)能力較弱時(shí),應(yīng)該通過(guò)與公司構(gòu)建合作交易契約來(lái)提高供應(yīng)鏈整體效用水平;而在各種合作交易契約中,“公司+合作社+農(nóng)戶”模式將能夠?qū)崿F(xiàn)供應(yīng)鏈整體效用水平最大化.

圖3　農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈整體效用水平比較Fig.3　The comparison of utilitiesof the agriculture products supply chain

4　結(jié)束語(yǔ)

本文的結(jié)果表明,應(yīng)該綜合評(píng)估農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度、公司和農(nóng)戶的實(shí)力對(duì)比以及不同環(huán)節(jié)產(chǎn)出效率等多種因素,有針對(duì)性地選擇適宜的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈契約交易模式.因此,我國(guó)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化不可能建立一個(gè)統(tǒng)一的組織模式,而是應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況,發(fā)展出多種組織形式共生共榮的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)組織“體系”.一方面,政府應(yīng)該鼓勵(lì)小規(guī)模且分散的農(nóng)戶加入現(xiàn)代農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈,同時(shí),為了避免由于農(nóng)戶與公司之間實(shí)力懸殊而導(dǎo)致不平等的市場(chǎng)關(guān)系,要強(qiáng)化對(duì)農(nóng)民合作社的政策扶持.另一方面,對(duì)于一些有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力、綜合素質(zhì)較高、具備較高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的農(nóng)戶,則可以通過(guò)大力培育自辦加工企業(yè)、家庭農(nóng)場(chǎng)等新型生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式,激勵(lì)農(nóng)戶選擇自主經(jīng)營(yíng),獲取農(nóng)產(chǎn)品加工和銷(xiāo)售等非農(nóng)環(huán)節(jié)的收益.

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附錄

附錄A(2.1的證明)

對(duì)式(1)求關(guān)于χf和χr的1階偏導(dǎo),可得

聯(lián)立上述兩式解得

附錄B(2.2的部分證明)

對(duì)式(3)求關(guān)于χf和χr的1階偏導(dǎo),可得

聯(lián)立上述兩式,計(jì)算后可得

附錄C(2.3的部分證明)

Com parison analysison bilateraleffortsof farmersand com pany considering different transactionmodes

Pu Xujin1，2,Fan Wangda1,Wu Ya1
(1.Schoolof Business,Jiangnan University,Wuxi214112,China;
2.Jiangsu Food Research Base,Jiangnan University,Wuxi214112,China)

Assum ing that the production effort and sales effort jointly decide the output of agricultural products supply chain,this paper evaluates different transaction modes between the farmers and the company,analyzes the level of bilateral efforts and utilities in the supply chain and investigates how the farmers’risk-aversion and profit sharing ratio affects the choice contracts.The results show that compared with the“farmers+market”mode,the“company+farmers”loose-typemode can improve the levelof bilateralefforts and utility if the farmer has a high levelof high risk aversion level.Furthermore,the levelof bilateralefforts and utility arehigher in the“company+farmers”close-typemode.In particular,bilateraleffortsareoptimaland a w in-w in situation can be achieved in the“company+cooperative+farmers”mode.Finally,some numerical examplesareused to verify theeffectivenessof the results.

agriculturalproductssupply chain;contractchoice;company+farmer;bilateralefforts

F325

A

1000-5781(2016)02-0242-12

10.13383/j.cnki.jse.2016.02.010

2013-11-12;

2014-06-05.

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71371086);國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(14ZDA069);江南大學(xué)自主科研計(jì)劃重點(diǎn)資助項(xiàng)目(JUSRP51416B).

浦徐進(jìn)(1979—),男,江蘇無(wú)錫人,博士,教授,研究方向:供應(yīng)鏈管理,Email:puyiwei@ustc.edu.cn;

范旺達(dá)(1989—),男,江蘇無(wú)錫人,碩士生,研究方向:行為運(yùn)籌,Email:6120907006@vip.jiangnan.edu.cn;

吳亞(1990—),男,安徽毫州人,碩士生,研究方向:行為運(yùn)籌,Email:jdwxrjhsd@163.com.