淺談產(chǎn)權(quán)安排與市場發(fā)展

【摘要】經(jīng)濟學中有一個重要議題是運用產(chǎn)權(quán)解決資源配置中的利益沖突。產(chǎn)權(quán)的合理界定、安排能夠最大程度的減少市場機制運行當中產(chǎn)生的社會費用。合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，對于提高市場運行效率，改善資源配置有著重要的作用。本文首先介紹了產(chǎn)權(quán)的起源，產(chǎn)權(quán)界定的主體，產(chǎn)權(quán)的主要功能，接著簡要分析了產(chǎn)權(quán)明晰與交易定價、市場交易活躍程度的關(guān)系，最后總結(jié)產(chǎn)權(quán)界定與對市場的作用。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)權(quán) 資源配置 市場發(fā)展

一、產(chǎn)權(quán)的基本理論

產(chǎn)權(quán)是財產(chǎn)權(quán)利的總稱，國內(nèi)學者一般將產(chǎn)權(quán)歸結(jié)為所有權(quán)、使用權(quán)、用益權(quán)、讓渡權(quán)四種基本權(quán)利。

1967年德姆塞茨發(fā)表《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》，開創(chuàng)了原始產(chǎn)權(quán)理論。他在文中提出：“新產(chǎn)權(quán)的形成是相互作用的人們對新的收益—成本的可能渴望進行調(diào)整的回應。”產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生于內(nèi)在化的收益大于成本，其作用在于將外部性內(nèi)在化。經(jīng)濟價值改變、市場的不斷拓展、技術(shù)進步、不合理產(chǎn)權(quán)的調(diào)整等等都為內(nèi)在化提供了源源不斷的動力。技術(shù)變革和相對價格的變化，成為私有和國有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的根源。

德姆塞茨認為加拿大北部印第安部落土地私有產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生源于海貍的相對價格的變化。在十八世紀之前，對海貍的有限需求就能滿足印第安人的基本消費，這時候海貍的排他性利益沒有出現(xiàn)，因而土地使用的會成本也可忽略不計。貿(mào)易的發(fā)展，使得海貍皮毛的需求激增，海貍逐漸成為一種稀缺資源。需求的激增，刺激了對海貍的狩獵活動。實現(xiàn)海貍價值的最大化，客觀上要求對海貍的狩獵行為進行約束，于是在18世紀早期，這些印第安部落就通過協(xié)商，劃分了各自的狩獵區(qū)。狩獵區(qū)的劃分使得海貍毛皮的獲得有了排他性的權(quán)利。排他性權(quán)利條件下，提高了社會的整體財富和社會福利。印第安人也因此擁有了確立私有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟激勵。德姆塞茨也進一步分析了美國西南部印第安部落，他認為這些部落沒有確立私有狩獵區(qū)的原因是建立這樣的產(chǎn)權(quán)制度的成本高于收益。平原動物活動廣泛，同時缺少具有重要商業(yè)價值的海貍資源，因此相似的產(chǎn)權(quán)制度沒有在這些印第安部落中產(chǎn)生。

二、產(chǎn)權(quán)界定的經(jīng)濟原因

從經(jīng)濟學角度來看，產(chǎn)權(quán)界定主要目的在于提高資源配置效率，進而提高經(jīng)濟效益。在原始社會的早期，為了在極低的生產(chǎn)力水平下生存下去，集體合作是原始部落的必然選擇。他們共同使用自然資源、共同勞動和共同分享勞動成果，因而產(chǎn)權(quán)界定也就無從談起。然而隨時生產(chǎn)力的發(fā)展，剩余產(chǎn)品的出現(xiàn)，原始社會末期的人們又面臨著公有財產(chǎn)的兩難困境。為了提高資源配置效率，提高勞動生產(chǎn)率進而獲取更多收益，隨著時間的推移，人們在實踐中慢慢摸索出了產(chǎn)權(quán)界定的方法。原始社會產(chǎn)權(quán)界定比較簡單，其主要是通過劃分狩獵區(qū)和劃分放牧區(qū)來進行產(chǎn)權(quán)界定的。

三、產(chǎn)權(quán)界定的主體

從產(chǎn)權(quán)發(fā)展的漫長歷史中可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)界定的主體主要可以分為兩類，一類是本身有著共同利益的利益共同體，原始氏族之間通過協(xié)商劃分狩獵區(qū)和放牧區(qū)就是這種類型。產(chǎn)權(quán)界定采用的更為普遍的方式是通過強權(quán)、暴力來分配產(chǎn)權(quán)。原始社會早期原始部落之間依靠戰(zhàn)爭界定部落控制的領(lǐng)地范圍，戰(zhàn)俘被戰(zhàn)勝方強制賦予奴隸身份，朝代交替后國王或者皇帝依靠統(tǒng)治權(quán)利進行的分封爵位和領(lǐng)地控制范圍，新中國建國后沒收地主土地收回國有等等都屬于這種類型。

四、產(chǎn)權(quán)的屬性

產(chǎn)權(quán)具有可分割、永久存續(xù)、排他性、可以轉(zhuǎn)讓等基本屬性。而排他性意味著財產(chǎn)的所有者獨自承擔財產(chǎn)權(quán)利帶來的風險與收益。排他性決定了所以者的自主權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)的激勵作用的發(fā)揮。產(chǎn)權(quán)的排他性決定了其成本與收益的內(nèi)在化。當部分效益或者部分成本不能影響財產(chǎn)所有者時，即存在外部性時，價格信號和激勵就會被扭曲。

產(chǎn)權(quán)的可分割性指產(chǎn)權(quán)可以在所有權(quán)和使用權(quán)上相互分離。可分割性使不同需求的人們發(fā)現(xiàn)并使用其認為最有價值的部分成為可能?？煞指钚钥陀^上也增加了財產(chǎn)的有用性。例如產(chǎn)權(quán)的可分割為現(xiàn)代股份制公司的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。大型股份制公司的產(chǎn)權(quán)分割成股份，使得中小投資者的持股和巨額資本的聚集成為可能?？梢?，“產(chǎn)權(quán)的可分割性增進了專業(yè)化和知識搜尋的創(chuàng)益，但有關(guān)資產(chǎn)所有權(quán)的最終責任依然六給了它的所有者。”

產(chǎn)權(quán)要充分發(fā)揮其潛能，必須是可轉(zhuǎn)讓的?？赊D(zhuǎn)讓意味著財產(chǎn)可以被他人出售和使用。如果產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓受到限制，就限制了他人對對該財產(chǎn)具備更好的知識和技能而可以更好地利用該財產(chǎn)的可能，財產(chǎn)所以者擁有財產(chǎn)的價值也會降低。財產(chǎn)的可轉(zhuǎn)讓性使其從低價值使用者轉(zhuǎn)讓到高價值使用者手里成為可能。如果出售權(quán)或進行資本化的權(quán)利受法律或其他制度安排的限制，財產(chǎn)的價值就會下降。

產(chǎn)權(quán)的永久性是指“產(chǎn)權(quán)歸屬任何個人，其必須被認為是永久性。”產(chǎn)權(quán)必須能夠保證個人收益的安全，這樣才能不斷激勵財產(chǎn)所以者不斷創(chuàng)造凈收益。如果財產(chǎn)的權(quán)利不能延續(xù)和保護，那么理性人會選擇改變資源的使用方式，轉(zhuǎn)向使用較少預先投入的資源。例如，假定一個農(nóng)民在一塊土地上種下莊稼，他播種、施肥、除草等付出了一系列辛勤的勞動，等莊稼快要成熟了，卻被別人收割出售。如果該土地的產(chǎn)權(quán)安排是農(nóng)民既不擁有他播種的土地，也不擁有土地的收益，那么，他就不能針對莊稼被別人收割要求補償，即該農(nóng)民對土地的使用得不到制度的保障。發(fā)生這種事情后，農(nóng)民將放棄耕作該土地，或許選擇在該土地上狩獵。

五、產(chǎn)權(quán)的功能

產(chǎn)權(quán)只有在資源稀缺的環(huán)境下，每個人的自利行為受到資源的約束，產(chǎn)權(quán)才能發(fā)揮作用。在資源稀缺的前提下，產(chǎn)權(quán)安排制度可以最大限度的減少稀缺資源的利益沖突，對資源使用決策具有重要影響。產(chǎn)權(quán)的基本功能可以概括為激勵和約束的功能，外部性內(nèi)在化的功能，資源配置的功能。

產(chǎn)權(quán)、激勵與經(jīng)濟行為間有著重要的聯(lián)系。“對未來產(chǎn)權(quán)的確信度決定人們對財富種類和數(shù)量的積累?！碑a(chǎn)權(quán)激勵通過利益機制實現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)必須在安全的前提下，才能減少人們對未來的不確定性。對未來的收益預期影響著人們的行為。如果預期收益偏低。生產(chǎn)性資源價值就會大打折扣。在這個過程中，儲蓄會向當前消費轉(zhuǎn)移，并導致經(jīng)濟增長率的下降。同時。良好界定的產(chǎn)權(quán)使擁有者能把他的努力結(jié)果轉(zhuǎn)讓給他的后裔，反之，則減少了人們對將來做的準備。另一方面，產(chǎn)權(quán)也是一直責任，是對產(chǎn)權(quán)所有人的一種約束。產(chǎn)權(quán)要發(fā)揮應有的作用，既要有激勵，也要有責任和約束。產(chǎn)權(quán)的約束功能表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)的責任約束，即在界定產(chǎn)權(quán)時，不僅要明確當事人的利益，而且要明確當事人的責任，使他明確應該做什么，不應該做什么，使他知道侵權(quán)或越權(quán)的后果或所要付出的代價。這樣就促使了產(chǎn)權(quán)當事人的自我約束。

產(chǎn)權(quán)在將外部性內(nèi)在化的過程中所起的作用是十分明顯的。產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重要性就在于事實上它能幫助一個人形成他與其他人進行交易時的合理預期。這些預期通過社會的法律、習俗和道德得到表達。產(chǎn)權(quán)的所有者擁有其被同意的特定方式行事的權(quán)利。也就是說，產(chǎn)權(quán)包括一個人或其他人受益或受損的權(quán)利?？扑沟戎鲝埻ㄟ^產(chǎn)權(quán)談判和產(chǎn)權(quán)界定，使諸如煙塵、污染等外部性問題內(nèi)在化。產(chǎn)權(quán)方法強調(diào)外部性是與確定、交換、監(jiān)督或執(zhí)行產(chǎn)權(quán)的成本聯(lián)系的，高昂的交易費用導致大量的外部性產(chǎn)生。為了使產(chǎn)權(quán)的發(fā)展有利于外部性內(nèi)在化，內(nèi)在化的收益必須大于成本。產(chǎn)權(quán)在將外部性內(nèi)在化的過程就起著決定性的作用。

產(chǎn)權(quán)的配置功能“新產(chǎn)權(quán)方法的中心任務是要表明產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容如何以特定的和可以預期的方式來影響資源配置和使用的?！碑a(chǎn)權(quán)決定了經(jīng)濟的主體和社會財富的分配。由于資源稟賦的差異，產(chǎn)權(quán)制度帶來了經(jīng)濟績效的不同。不同性質(zhì)的資源需要與之匹配的不同的產(chǎn)權(quán)形式。合理的產(chǎn)權(quán)安排是資源發(fā)揮其最大效益的先決條件?？v觀近代新興工業(yè)國家的發(fā)展，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展和完善，對其經(jīng)濟發(fā)展起到了決定性的作用。

六、產(chǎn)權(quán)界定對市場發(fā)展的作用

通過以上產(chǎn)權(quán)理論的分析，我們得出良好的產(chǎn)權(quán)制度可以更好的優(yōu)化資源配置，提高資源配置效率。一方面通過財產(chǎn)權(quán)的保護，人們在效用最大化的驅(qū)使下考慮財產(chǎn)的長期使用。例如人們對于維修保養(yǎng)自己私人的房屋有很高的積極性，經(jīng)常性的維護不僅增加了住房的美觀度和舒適度，也提高了房屋的使用壽命。對于沒有產(chǎn)權(quán)的單位公房，人們由于缺乏對其維護保養(yǎng)的積極性，常常使公房比較破舊。良好的產(chǎn)權(quán)制度也可以實現(xiàn)資源的充分利用，從而最大程度發(fā)揮其經(jīng)濟價值，例如人們可以把自己閑置房屋出租獲得租金收益，而單位公共房屋由于支配和收益權(quán)比較模糊，則可能出現(xiàn)長時間閑置的情況。

市場交易要順利進行，要求產(chǎn)權(quán)必須是明晰的。市場交易本質(zhì)上是財產(chǎn)所有者的具有不同效用的各種財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)的交易。財產(chǎn)權(quán)交易是市場交易的共同點，各種交易的差別僅僅在于不同市場交易對象的效用不同和數(shù)量差異。只有明晰產(chǎn)權(quán)，才能合理進行市場交易的定價。如果產(chǎn)權(quán)模糊，則會增加收益等的不確定性，從而提高交易費用。如果交易費用過高，則會使人們放棄交易或者改變原有的投資行為。比如由于農(nóng)村承包土地的產(chǎn)權(quán)較模糊，一些企業(yè)在租賃了農(nóng)村的承包土地后不愿意在土地上建永久性的建筑，而是選擇成本更低的臨時性建筑。產(chǎn)權(quán)模糊使企業(yè)承包的土地面臨被國家征收的風險，而一旦土地被國家征收，土地征收補償?shù)闹苯訉ο笫寝r(nóng)村集體，企業(yè)有可能得不到應有的補償從而降低了對租賃土地深度開發(fā)的積極性。相對于農(nóng)村承包土地，城市商品房的產(chǎn)權(quán)更明晰，這在客觀上促進了城市商品房市場的發(fā)展，產(chǎn)權(quán)明晰的城市商品房市場相對于產(chǎn)權(quán)模糊的農(nóng)村房屋市場交易更加活躍。

總之，產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的制度基礎(chǔ)，明晰的產(chǎn)權(quán)界定有利于提高生產(chǎn)效率和市場交易效率，產(chǎn)權(quán)明晰是市場繁榮的制度保障。

參考文獻

[1]盧現(xiàn)祥，朱巧玲.新制度經(jīng)濟學[M].北京：北京大學出版社，2007：189.

[2]H.德姆塞茨.關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論，載R.科斯等：財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷——產(chǎn)權(quán)學派與新制度學派譯文集[M].上海：上海三聯(lián)書店1991：100.

[3]思拉恩·艾格特森.新制度經(jīng)濟學[M].北京：商務印書館1996：224——225.

[4]柯武剛，史漫飛.制度經(jīng)濟學—社會秩序與公共政策[M].北京：商務印書館2000：215.

[5]柯武剛，史漫飛.制度經(jīng)濟學—社會秩序與公共政策[M].北京：商務印書館2000：229.

[6]詹姆斯·A·史迪夫·H.漢科阿蘭·A·瓦爾特斯.發(fā)展經(jīng)濟學的革命[M].上海：上海三聯(lián)書店2000：129.

[7]詹姆斯·A·史迪夫·H.漢科阿蘭·A·瓦爾特斯.發(fā)展經(jīng)濟學的革命[M].上海：上海三聯(lián)書店2000：131.

[8]E·G·菲呂博騰.S·配杰威齊.產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟理論—近期文獻的一個綜述，載R，科斯等：財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷—產(chǎn)權(quán)學派與新制度學派譯文集[M].上海：上海三聯(lián)書店1991：204.

作者簡介：李江鵬（1989-），男，漢族，河南人，廣西大學商學院14級政治經(jīng)濟學碩士，研究方向：市場經(jīng)濟。