南京創(chuàng)新驅動新常態(tài)：實踐及能力評價

于榮榮、王忠華、王 軍（國家統(tǒng)計局南京調查隊，江蘇 南京 210018）

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南京創(chuàng)新驅動新常態(tài)：實踐及能力評價

于榮榮、王忠華、王 軍
（國家統(tǒng)計局南京調查隊，江蘇 南京 210018）

摘要：經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)背景下，如何正確認識并用好創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略這一政策性工具，關系到未來南京在全省、全國乃至全球經(jīng)濟格局中的競爭力。本文在描述南京創(chuàng)新驅動實踐的基礎上，精心確定了創(chuàng)新驅動評價指標體系，并運用SPSS軟件，以主成份和聚類分析法分析南京的創(chuàng)新驅動能力及其潛在不足，并進行橫向比較。

關鍵詞：創(chuàng)新驅動新常態(tài)；創(chuàng)新因子；戰(zhàn)略選擇

經(jīng)濟新常態(tài)背景下，創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略正成為從中央到地方所選擇的推動經(jīng)濟發(fā)展最重要政策工具。如何認識創(chuàng)新驅動，準確估計地方創(chuàng)新驅動能力（現(xiàn)狀）和潛力（未來），制定科學合理的創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，關系到我們能否用好“高科技經(jīng)濟、高新能源、互聯(lián)網(wǎng)+”等幾大抓手，踏上自主創(chuàng)新和創(chuàng)新成果轉化新臺階，最終走向“創(chuàng)新驅動新常態(tài)”。

一、南京創(chuàng)新驅動實踐

“十二五”以來，南京抓住國家科技體制綜合改革試點機遇，提出并實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略。在當前經(jīng)濟發(fā)展要素驅動難以為繼，投資驅動日顯艱難的大環(huán)境下，南京要實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，迫切需要正視短板和所面臨的問題并加以解決，才能搶占戰(zhàn)略先機，提升經(jīng)濟發(fā)展質量和城市競爭力。

（一）南京早已進入創(chuàng)新驅動階段

邁克·波特最早提出創(chuàng)新驅動概念，并將創(chuàng)新驅動與生產(chǎn)要素驅動、投資驅動和財富驅動分別對應不同的經(jīng)濟發(fā)展階段。而判別經(jīng)濟是否進入創(chuàng)新驅動階段的一個重要指標，是全社會R&D經(jīng)費支出占GDP比重，且該指標具有較強的國際、國內可比性。根據(jù)發(fā)達國家創(chuàng)新歷程的“s曲線”，該指標小于2%，表明處于要素或投資驅動階段，大于2%則說明已進入創(chuàng)新驅動階段。而南京R&D投入強度早在2002年就超過了2%，2013年更高達2.95%，遠高于全省和全國平均水平，甚至超過全省2020年率先基本實現(xiàn)現(xiàn)代化的2.8%的定量指標。由此可判定，南京早已進入創(chuàng)新驅動階段。

（二）南京創(chuàng)新驅動現(xiàn)狀

自2011年正式實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略以來，南京市的創(chuàng)新驅動嘗試可圈可點。本文主要從創(chuàng)新投入、知識與技術創(chuàng)造、新知識與技術的擴散與運用、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境等五要素進行觀察：

1.創(chuàng)新投入

經(jīng)費投入：2013年南京全社會R&D經(jīng)費支出高達236.35億元，占GDP比重為2.95%；2014年地方財政預算內科技經(jīng)費支出為44.72億元，同比增長11.5%；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D活動內、外部經(jīng)費支出分別達141.61億元和16.1億元，分別增長10.1%和73.3%；獨立研究與開發(fā)機構R&D經(jīng)費總支出增長36.7%；科技創(chuàng)業(yè)投資增長超過20%。

人力投入：2014年全市科技活動人員為210501人，比上年增加3720人，其中R&D人員數(shù)達116734人，比上年增加4978人。同時，在寧兩院院士人數(shù)達79人，接近江蘇省院士總人數(shù)的9成；集聚“321”人才超過1300人；截至2015年8月，擁有國家“千人計劃”人才258人。

2.知識與技術創(chuàng)造

人力、財力的大量投入帶來了豐厚回報，2014年南京地區(qū)33項重大科技成果獲國家科學技術獎，占全省57.8%；97項獲江蘇省科學技術獎，占全省50.2%。2014年專利申請量和授權量分別達到56108件和22844件，其中發(fā)明專利的申請量和授權量分別為28050件和5265件，同比增幅分別為24.8%和11.3%；規(guī)上工業(yè)企業(yè)專利產(chǎn)出更是爆發(fā)性增長，專利和發(fā)明專利申請數(shù)增幅分別高達64.9%和39.9%。

3.知識與技術應用

2014年，擁有省級科技園11家，新增世界500強和中國500強企業(yè)研發(fā)機構22家，新認定的國家級大學科技園1家，新獲批國家“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”2個、省產(chǎn)研院專業(yè)研究所2個；擁有科技企業(yè)孵化器達142家，其中國家級科技創(chuàng)業(yè)載體20家；截至2015年6月，新型科技企業(yè)孵化載體（科技類眾創(chuàng)空間）約45家。在寧高校、科研院所應用技術成果就地轉化4300多項，轉化率47.8%；與中科院聯(lián)合開展產(chǎn)學研合作項目166項，實現(xiàn)銷售收入59.4億元。良好的氛圍激發(fā)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，也推動了技術交易市場繁榮，2014年全市技術合同成交金額和技術交易額分別為180.14億元和170.05億元，分別是2004年的4.5和4.6倍，年均增速均超過16%。

4.創(chuàng)新產(chǎn)出

隨著產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與科技創(chuàng)新更加緊密的結合，2014年南京規(guī)上工業(yè)企業(yè)高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值5740.94億元，同比增長6.3%，占規(guī)上工業(yè)總產(chǎn)值的比重達43.5%；新產(chǎn)品銷售收入也高達1862.66億元。日益增強的創(chuàng)新能力推動了全員勞動生產(chǎn)率大幅提升，2014年為18.04萬元/人，有力推動了經(jīng)濟穩(wěn)步增長，近10年南京GDP年均增速高達12.8%，2014年達8820.75億元。

能耗方面：2013年南京單位生產(chǎn)總值能源消費總量為0.729噸標準煤/萬元，較2004年下降46.0%。產(chǎn)業(yè)結構：南京一、二次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重從2004年的3.4%、48.6%分別降至2014年的2.4%和41.1%，而第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重則從48.0%升至56.5%。經(jīng)濟二元結構變化：通常情況下，農(nóng)業(yè)的比較勞動生產(chǎn)率小于1，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的比較勞動生產(chǎn)率則大于1，當兩者的比率即二元結構系數(shù)為0時，經(jīng)濟二元性最顯著，為1則表明二元性消失。2014年南京農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比較生產(chǎn)率差距從2004年的0.88縮小至0.6，同時二元結構系數(shù)從0.22大幅上升至0.41，說明南京二元經(jīng)濟結構有明顯改善。

5.創(chuàng)新環(huán)境

從制度環(huán)境看：（1）政策扶持方面，加快創(chuàng)建紫金人才管理改革試驗區(qū)，在全國率先出臺《南京市紫金科技人才創(chuàng)業(yè)特別社區(qū)條例》，出臺“科技九條”和《關于大力實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略當好蘇南國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設排頭兵的意見》等，加快推動全市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新平臺載體（科創(chuàng)特區(qū)）建設，大力發(fā)展科技創(chuàng)新企業(yè)和建設眾創(chuàng)空間。（2）科技體制改革方面，自2014年9月起嘗試探索實施科技創(chuàng)新券制度，改革以直接撥款為主的科技資金支持方式，建立以風險投資基金等金融手段支持研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的財政支持機制，在國有科創(chuàng)企業(yè)試點股權、分紅權激勵，充分調動企業(yè)科研和管理骨干的積極性、創(chuàng)造性。（3）知識產(chǎn)權保護方面，確立知識產(chǎn)權強市戰(zhàn)略，大力推動知識產(chǎn)權與經(jīng)濟深度融合，通過兩法（行政執(zhí)法與司法保護）銜接，扎實推進知識產(chǎn)權保護各項工作。

從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看：與創(chuàng)新密切相關的科技和教育方面，南京市地方財政預算內的經(jīng)費支出力度都比較大，2014年分別達44.72億元和136.88億元，同比分別增長11.5%和8.7%。此外，2014年南京擁有普通高等教育學校59所，每百人擁有公共圖書館藏書241.58本，每萬人口中擁有大學本科及以上學歷者超過1000人，每百戶擁有接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計算機超過90臺，這些良好的社會環(huán)境有利于創(chuàng)新氛圍的形成。

二、南京創(chuàng)新驅動能力評價

本文通過建立創(chuàng)新驅動評價指標體系，使用SPSS20.0軟件，以主成份分析法對南京的創(chuàng)新驅動能力進行評估。

（一）創(chuàng)新驅動指標系

本文結合經(jīng)濟新常態(tài)和創(chuàng)新驅動內涵，借鑒既有相關文獻，從創(chuàng)新投入、知識與技術創(chuàng)造、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境等四個方面，使用下列19個三級指標構建創(chuàng)新驅動指標體系（見表1）。

表1　創(chuàng)新驅動評價指標體系

（二）創(chuàng)新驅動能力評價

1.主分份分析

對指標數(shù)據(jù)的分析表明，KMO檢驗值為0.607，而Bartlett’s球型檢驗也發(fā)現(xiàn)各變量間的相關系數(shù)矩陣不是單位陣，兩者都說明提取因子。而共同度分析顯示，各變量提取的公因子方差最低為0.717，最高達0.988，說明變量的絕大部分信息都可被提取的因子解釋。此外，在總方差解釋中，初始因子解的第一個因子的特征值是12.023，解釋了原有19個變量的63.280%，前三個因子的累計方差貢獻率為89.079%；同時提取平方和載入、旋轉平方和載入也說明這3個因子基本包括了各指標的主要信息，因此只需選擇前三個因子作為主因子即可。

為避免提取的公共因子不能較好地進行解釋，本文采用因子旋轉法，將因子載荷系數(shù)向0和1兩極分化，使其在解釋創(chuàng)新驅動影響因子時更具有說服力。旋轉后第一主因子在“全社會R&D支出占GDP比重（%）”、“高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值比重（%）”、“教育經(jīng)費占GDP的比例（%）”等9個指標上具有較大的載荷系數(shù)，反映了研發(fā)投入及其產(chǎn)出情況，故將其命名為R&D投入與經(jīng)濟驅動能力因子。第二個主因子在解釋“地方財政（預算內）科技經(jīng)費支出（億元）”、“地方財政（預算內）教育經(jīng)費支出（億元）”、“高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（億元）”等5個指標上具有很好的說明力，反映創(chuàng)新的財政投入規(guī)模、意愿及其驅動能力，故命名為財政投入與財政驅動因子。第三個主因子很好地解釋了“每萬人口中大學本科及以上學歷人數(shù)（人/萬人）”、“發(fā)明專利占專利授權數(shù)的比重（%）”、“第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重（%）”等5個指標，反映了特定區(qū)域的創(chuàng)新潛力，故命名為創(chuàng)新潛力因子。

2.南京各主成份綜合得分

采用回歸分法估計出各市創(chuàng)新驅動能力因子得分系數(shù)，進而根據(jù)總方差、共同度、因子載荷矩陣及各成份得分系數(shù)等的計算，可觀察南京的創(chuàng)新驅動能力及全省排名情況（見表2）。

表2　江蘇省各市綜合得分及排序

續(xù)表

三、南京驅動能力的省內比較及建議

從表2可見，南京創(chuàng)新驅動各主要成份R&D投入與經(jīng)濟驅動能力因子（F1）、財政投入與財政驅動因子（F2）、創(chuàng)新潛力因子（F3）的得分情況是0.37987、-0.067、3.16215，在全省分別排在第5、5、1位。綜合來看，上述分析結果與南京在全省的經(jīng)濟、科技實力地位是相匹配的，也說明近幾年南京創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的實施取得了一定成效。今后南京要提升其創(chuàng)新驅動能力，主要應當在財政政策的運用，以及R&D投入與經(jīng)濟驅動能力上下功夫。

1.南京創(chuàng)新驅動的主要成份創(chuàng)新潛力因子（F3）的得分在全省排名第1，表明南京的創(chuàng)新潛力保持著全省領先地位

這與南京作為全省的政治、文化、經(jīng)濟中心的地位有很大關系。南京擁有大量高校和科研院所，和強大的高學歷教學和研究型人才隊伍，因此在“每萬人口中大學本科及以上學歷人數(shù)”（1054.92人）這一指標上有著遙遙領先的優(yōu)勢，是排名第2的鎮(zhèn)江的3倍多，“每百人公共圖書館藏書量”（183.85冊）接近蘇州1.5倍；而人才的集聚帶來大量的研究成果，在“發(fā)明專利占專利授權數(shù)的比重”（24.27%）這一指標上同樣將排名第2的鎮(zhèn)江遠遠拋下；此外南京作為全省的經(jīng)濟中心，金融業(yè)、服務業(yè)發(fā)展一直比較領先，因此“第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重”（54.38%）比排名第2的無錫高出8.36個百分點。

2.南京的R&D投入與經(jīng)濟驅動能力因子（F1）得分在全省排名第5，說明在創(chuàng)新研發(fā)投入的產(chǎn)出轉化方面仍有改進空間

盡管南京由于其中心城市地位，在R&D活動人員數(shù)量和全社會R&D支出方面有著得天獨厚的優(yōu)勢，但在產(chǎn)出轉化能力方面還有待提升，“高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值比重”在全省排第5位，“高新技術產(chǎn)業(yè)對工業(yè)產(chǎn)值增長的貢獻率”在全省僅排第7位。在這一方面，無錫做得相對更好，其R&D投入與經(jīng)濟驅動能力因子（F1）得分在全省最高的一個重要原因是，高新技術產(chǎn)業(yè)對工業(yè)產(chǎn)值增長的貢獻率非常高，對經(jīng)濟增長起到了很強的拉動作用。

3.南京的財政投入與財政驅動因子（F2）得分在全省同樣排名第5，說明在運用財政政策推進創(chuàng)新方面還需再加努力

南京雖然強調科教強市，但“地方財政（預算內）科技經(jīng)費支出”和“地方財政（預算內）教育經(jīng)費支出”指標值遠遠落后于蘇州，與無錫相比，優(yōu)勢也不明顯，而“政府科技撥款占財政支出比重”和“每十萬人口專利授權數(shù)”分別排在第4和第7位。這說明南京不能再在教育強市的光環(huán)下止步不前，應進一步加大科技和教育的財政投入，保持既有優(yōu)勢。而且從財政能力的角度來看，南京的GDP和預算內財政收支額僅次于蘇州，遠高于第3位的無錫，因此加大財政投入也是可能的。

4.采用K-均值聚類法，對全省13個市的科技創(chuàng)新能力進行聚類分析，結果表明南京的創(chuàng)新驅動能力居全省第一層次，處于第二層次的是蘇州，其余11市居第三層次

一方面，這與南京雄厚的創(chuàng)新潛力有關，高校林立，科研院所眾多，使南京在實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略方面有得天獨厚的優(yōu)勢；另一方面也得益于南京近幾年大力推動創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，包括建立科技園、孵化器、加速器等各類形式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體，大力引進人才及推動科技管理體制改革等等。

（責任編輯：高萍萍）