信息技術同化的理論與研究進展

康旺霖，王　壘

(山東科技大學 經(jīng)濟管理學院，山東 青島 266590)

?

信息技術同化的理論與研究進展

康旺霖，王壘

(山東科技大學 經(jīng)濟管理學院，山東 青島 266590)

摘要：在對現(xiàn)有相關信息技術同化、擴散、吸收等概念進行梳理與總結的基礎上，依據(jù)信息技術同化的過程影響和結果影響，將現(xiàn)有文獻分為信息技術同化的過程研究、信息技術的影響因素研究和信息技術的商業(yè)價值研究。總結發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究主要局限于簡單靜態(tài)模型的分析，并將重點集中于信息技術的采納和實施階段，而對于技術同化的整個過程的動態(tài)性和復雜性尚欠缺把握。未來應將外生因素與組織內生因素融入傳統(tǒng)的因素分析框架中，實現(xiàn)對傳統(tǒng)信息技術因素研究的有效補充。

關鍵詞：技術創(chuàng)新；信息技術；同化

隨著科技的進步，世界進入了信息化時代，信息技術也越來越多地被運用到企業(yè)的生產(chǎn)、管理等事務中，在提升企業(yè)績效時發(fā)揮了顯著的作用。信息技術的運用是企業(yè)在激烈的市場競爭中處于不敗之地的重要保證之一，也成為企業(yè)一個新的利潤來源。原因在于信息技術不再被看作一門技術，而是一種嵌入的(embedded)資源。這種資源單獨發(fā)揮作用只能產(chǎn)生較低的價值，一旦與企業(yè)中其他資源聯(lián)合起來，會產(chǎn)生比這些資源單獨作用時產(chǎn)生價值的總和更高的價值。如企業(yè)把信息技術、互補型組織變革與人力資本這三類企業(yè)重要資源構成一個互補系統(tǒng)，會使得企業(yè)的生產(chǎn)績效、管理績效和組織績效得到大幅度的提升(Clemons & Rows,1991)。因此，在信息技術研究方面，學者們更多地關注于信息技術在支持、構建和實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略和價值鏈活動方面的有效應用過程，即信息技術同化過程(Armstrong & Sambamurthy,1999)。

現(xiàn)代信息技術功能越來越全面，作用也越來越大，它不再是一種簡單的組織附屬品，而是一種重要的管理思想、管理系統(tǒng)的載體。技術同化過程不再是一個單純的技術過程。軟件購買知識是知識吸收的初級階段，外部知識的內部化過程和內部的知識創(chuàng)造過程才是技術同化過程的核心。在這樣的認識下，學者們對信息技術同化問題進行了廣泛的研究，并取得了較好的研究結果?，F(xiàn)有文獻主要從信息技術的接受主體，即從個人或組織角度進行影響因素、績效、價值、作用進行論證。為了更好地了解信息技術同化研究的脈絡，本文以兩條主線將現(xiàn)有研究文獻進行了歸納總結：一是縱向的影響因素和橫向的階段劃分；二是過程影響和結果影響。將現(xiàn)有文獻分成信息技術同化的過程研究、信息技術同化的影響因素研究、信息技術同化的商業(yè)價值研究。最后總結已有研究的研究思路及方法，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究的不足之處，并提出未來可能的研究方向。

一、信息技術同化內涵及特征研究

信息技術同化(assimilation)概念源自Armstrong & Sambamurthy(1999)，他們認為信息技術同化是指信息技術“在支持、構建和實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略和價值鏈活動方面的有效應用”。“有效”在這里指“達到預期的結果”(Houghton-Mifflin,1992)，如一個企業(yè)為達到生產(chǎn)成本降低的目標，在信息技術的選擇上會傾向于成本較低的方案。這一理念強調了信息技術同化不僅指信息技術融入企業(yè)具體業(yè)務活動的程度，而且強調信息技術在這些活動中進行有效支持的作用機理，并通過有效的支持為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。信息技術同化有兩個維度，一個維度是信息技術同化在增強價值鏈方面的應用，另一個是在提升企業(yè)市場競爭力方面的應用。

近年來，學者對信息技術同化概念及其內涵不斷深入研究，一種普遍的觀點認為：信息技術同化是指信息技術被引進組織，并在組織的工作中發(fā)揮重大作用的過程(Tarafdar & Vaidya,2006)。[1]Lewis et al.(2004)認為可以從獲得(acquisition)和部署(deployment)兩個維度來分析信息技術同化，組織成員獲得信息技術的難易程度和信息技術作用被發(fā)揮的作用決定了信息技術同化的成功與否，[2]根據(jù)這一程度的高低，可以將信息同化分為延遲同化、普遍同化、有限同化和集中同化四種。我國學者王瑋(2005)指出信息技術同化代表著創(chuàng)新技術在組織內的擴散深度，它是指組織內從初期的獲知到正式的采納以及部署實施的全過程。

雖然國內很多文獻并沒有采用“同化”這個用語。但是通過整理文獻可發(fā)現(xiàn)，在信息技術創(chuàng)新研究中，擴散(diffusion)和實施(implementation)等詞匯在研究內容上與信息技術同化(assimilation)定義是相同的或相近的。國內的研究文獻對于英文assimilation的翻譯也存在不統(tǒng)一現(xiàn)象，許多的研究者把英文assimilation翻譯成擴散或吸收。本文對信息技術同化及相關問題研究中有關名詞的定義進行了總結，如表1所示。

表1　信息技術同化及其他概念的界定

信息技術同化不同于信息技術擴散(diffusion)。技術擴散是指創(chuàng)新技術在組織各部門之間傳播，組織成員學習應用的過程，有廣度和深度之分。現(xiàn)有對其的研究主要從擴散的廣度入手。本文認為創(chuàng)新技術在組織內的擴散深度使用可以用信息技術同化來表示。因此，我們在綜述總結時，選取了這類文獻。

信息技術同化與信息技術實施(implementation)是不相同的。信息技術同化指改善企業(yè)業(yè)務流程績效和實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標的有效應用，側重的是企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務流程。信息技術實施指在組織內部引進、安裝信息技術軟硬件設施，關注的是系統(tǒng)的運行情況。許多企業(yè)在信息技術建設方面投入了大量的人力、物力資源，信息技術實施成功了，但是信息技術同化并沒有達到預定的效果，在實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略和提高企業(yè)績效上收效甚微(Fichman & Kemerer,1999)。

二、信息技術同化的過程研究

信息技術的同化是一個漸進的過程，具有一定的先后順序，并遵循一定的規(guī)律，利用過程理論能很好地闡述信息技術的同化規(guī)律。過程研究注重的是對技術同化“過程”的研究，這一過程包含一系列時間上保持連續(xù)的階段事件，信息技術與組織融合方式的分析是基于對各階段事件的清楚認識，信息技術通過這一系列階段被識別、被融合、被慣例化(Applegate et al,1999)。

最有代表性的研究成果是Rogers(1995)的組織創(chuàng)新過程模型、Meyer & Goes(1988)的組織技術接受決策模型，以及Cooper & Zmud(1990)提出的基于創(chuàng)新擴散理論的信息技術實施過程模型。Kimberly & Evanisko(1981)認為為達到適應創(chuàng)新科技的目標，在對創(chuàng)新科技本質的深入了解的基礎上，使用者在擴散階段模式下能夠很好地掌握新技術，并用之改變現(xiàn)有工作模式，最終能夠達到適應新的工作環(huán)境和管理創(chuàng)新科技的狀態(tài)。不同類型的創(chuàng)新及其擴散或接受過程不盡一樣，一組期望給定的變量與不同類型的創(chuàng)新相聯(lián)系的方式也不盡相同。Pretnkurnar et al.(1994)從擴散階段模式入手，認為擴散階段模式包括組織變革、創(chuàng)新及技術擴散等內容，并將這些相關研究內容進行了整合。Meyer & Goes(1988)從組織決策行為的角度認為信息技術擴散過程可分為3個階段、9個步驟。其研究的重點是決策，解釋了組織為何選擇技術創(chuàng)新，為信息技術擴散提供了一個新的研究視角。[3]Cooper & Zmud(1990)基于Lewin(1952)組織變革三階段模型(解凍-變革-再凍結)和創(chuàng)新擴散理論，將信息技術擴散劃分為六個階段：啟動(initiation)-采納(adoption)-調適(adaptation)-接受(acceptance)-慣例化(routinization)-融合(infusion)。他們將信息技術擴散看成是組織變革過程中的一個重要組成部分，不同于組織變革的其他成分，信息技術擴散屬于后實施階段(post-implementation phases)，使用的程度以及擴散與融入的范圍是其側重點。[4]從組織層面來講，Rogers研究的側重點在于技術實施，Meyer & Goes的側重點在于使用中的決策行為，Cooper & Zmud的過程模型是一個全過程、多層次的信息系統(tǒng)擴散模型，模型兼顧了組織信息技術的購買決策與其實施和實施后階段兩方面的因素。

對于信息技術同化的研究，國內外學者大都從過程理論入手來揭示其同化機理。趙晶和朱鎮(zhèn)(2011)提出電子商務價值創(chuàng)造過程是一個動態(tài)的因果關聯(lián)轉化過程，從流程視角建立戰(zhàn)略-資源-能力-價值四個維度變量構成的理論模型，發(fā)現(xiàn)和總結了三個推進階段構成的因果關聯(lián)進程和階段特征，揭示了企業(yè)從戰(zhàn)略規(guī)劃直至能力創(chuàng)造電子商務價值的作用機理，拓展了企業(yè)電子商務價值理論。[5]劉茂長和李柏洲(2012)以創(chuàng)新擴散理論為基礎，并結合技術-組織-環(huán)境(TOE)分析框架，構建了一個全面研究電子商務技術同化影響因素的概念模型，研究發(fā)現(xiàn)電子商務技術同化不同階段的影響因素有很大區(qū)別，而且同一因素在不同同化階段的影響作用也不同。[6]范愛軍(2012)則應用TGQ方法開展技術擴散測度，指出技術擴散量與技術差距是近似線性正相關關系。[7]劉紅宇和樊文強(2012)基于Rogers的組織創(chuàng)新過程五階段模型構建了高校教育技術擴散階段模型，將其技術創(chuàng)新擴散過程分為五個階段，從目標、任務、資源、管理、評價等高校教學組織活動的核心要素入手，構建了高校教育技術擴散過程的“階段-要素”矩陣分析表。[8]張磊等(2014)認為傳統(tǒng)的基于Bass模型的各類技術擴散模型并沒能有效地刻畫采用者收入因素等個人特質的影響，也無法描述消費者中放棄采用情形下的擴散規(guī)律，運用太陽能熱水器在我國農(nóng)村地區(qū)的擴散情況進行仿真分析，發(fā)現(xiàn)模型能夠較好地擬合太陽能熱水器的實際擴散情況，并且很好地解釋了收入水平等個人特質對擴散進程的影響路徑。[9]黃宏濤等(2014)針對河南省在信息技術創(chuàng)新與擴散推廣中存在的不足，提出了完善激勵政策、加強成果推廣、健全擴散途徑等機制。[10]

三、信息技術同化的影響因素研究

因素研究中的側重點是對技術同化影響因素的認識與辨別，在對信息技術同化影響因素的清楚認識的基礎上，分析各因素之間的相互關系，同時探索各因素對信息技術同化的影響機理。通過對文獻的整理，可以將已有研究分為個體層面研究和組織層面研究。

(一)個體層面

技術擴散的相關研究主要集中于個體層面的技術接受行為的研究，這類研究在組織行為學和社會心理學等基本理論的基礎上，對個體接受決策的心理過程進行了研究。其核心觀點是外部因素(技術特征、個體差異等)只能通過個體內在的信念與價值系統(tǒng)來影響個體的使用意向和行為(方針，2005)。相關模型和理論的研究因變量一般采用個體使用意向或行為，自變量主要是信息技術的信念。最有代表性的研究成果包括理性行為理論(theory of reasoned action,TRA)(Ajzen & Fishbein,1980)、技術接受模型(technology acceptance model,TAM)(Davis,1989)、計劃行為理論(theory of planed behavior,TPB)(Ajzen,1991)等。這些模型從不同的角度研究了潛在用戶對技術的接受行為，為技術采納(adoption)研究的進一步發(fā)展奠定了基礎。而后，學者們又運用不同的研究對象對模型進行了檢驗(Marios,2002)，[11]有的對模型影響因素的內部相關性進行驗證(Andrew & Geoffrey,2005)，[12]有的對影響模型的外部因素進行考察(Venkatesh & Morris,2000)，[13]有的對模型加以擴展、比較和整合(Inge & Earl,2004)。[14]

上述文獻的研究充分證明技術采納模型對信息技術研究具有十分重要的價值和意義，同時對于目前的研究而言傳統(tǒng)的技術采納框架依然具有一定的參考意義。然而，傳統(tǒng)框架也存在著自身的缺陷：一是適用范圍狹窄，F(xiàn)ichman(2004)指出這些模型只是在一些限定的采納情境和技術上被驗證是成功的，這些情境和技術的特征是“采納使用的技術取決于個人的意愿，在采納之前對專業(yè)知識的了解程度沒有要求”；[15]二是忽略接受過程的作用，從而忽略了接受過程的動態(tài)變化。

(二)組織層面

現(xiàn)有對組織層面因素的研究主要側重于對信息技術擴散影響因素的認識和辨別上，同時信息技術擴散中各因素之間的相互關系以及作用機制也需要在組織層面來進行分析。這一類研究中的信息技術擴散模型一般會提前確定，在自變量(如影響因素)與因變量(如技術擴散)選擇方面，變量必須是清晰的、可測量的；在自變量與因變量之間的關系檢測中通常使用的方法有多元回歸、結構方程等。組織層面的信息技術同化既是一種技術過程，也是一種社會過程，多種多樣的因素將復合影響這個過程及其最終的結果。通常，技術-組織-環(huán)境模型(TOE)、關鍵成功因素(CSFs)與創(chuàng)新擴散理論(IDT)是研究信息技術同化影響因素的主要理論和方法。

Rockart(1979)為了研究高管的信息需求，首次將關鍵成功因素(CSFs)的概念引入信息系統(tǒng)研究領域，[16]他認為，CSFs是指組織為了獲得更高的績效，將企業(yè)的大部分資源持續(xù)投入到少數(shù)某些重要的領域或活動。通過定義可以發(fā)現(xiàn)，CSFs的含義包括兩個方面：一是關鍵成功因素并不是指組織中的所有因素，而是指那些對組織績效影響最大的少數(shù)幾個因素；二是考慮到組織資源和管理者精力的有限性，組織無法全面顧及各類影響因素，只能將有限資源運用到最重要的因素上去。Boynton & Zumd(1984)認為，我們不能只將關鍵成功因素看成是一種概念，更應該將其當成一種管理思想或理念，就是通過對組織內幾個關鍵成功因素的嚴格管理，來有效地完成更高的管理目標。[17]通過對關鍵因素進行深入的觀察和分析，在CSFs研究框架下研究者可以探知研究本質。

Tomatzky & Fleischer(1990)提出了包含技術、組織、環(huán)境三方面因素的模型(簡稱“TOE模型”)，TOE模型在技術創(chuàng)新的采納或實施與否的理論研究中得到了廣泛的應用，他指出這三方面的因素影響組織對創(chuàng)新技術的采納。[18]其中，技術因素關注的是技術本身特性；組織因素指應用技術組織的組織規(guī)模、組織現(xiàn)有的信息技術基礎設施等；環(huán)境因素指組織所處的運行環(huán)境，如政府政策等。許多學者借助這一全面的研究框架對技術采納影響因素進行了實證與理論方面的研究。Kuan & Chau(2001)在影響技術采納因素的實證分析中借助TOE研究框架，構建了EDI技術采納概念模型，結果表明該模型適用性較好。[19]Zhu et al.(2003)在對8個歐洲國家13個行業(yè)電子商務技術擴散的影響因素分析中，應用TOE研究框架，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)的技術基礎、企業(yè)資本、企業(yè)規(guī)模以及規(guī)范的市場環(huán)境是電子商務技術成功擴散的決定因素。[20]Wang et al.(2010)選取臺灣133家制造業(yè)企業(yè)為研究對象，對RFID技術采納的決定性因素進行了分析。[21]Chong(2012)對醫(yī)療行業(yè)的RFID技術擴散分階段(評價、采納、正?；?個階段)進行了分析。[22]孫德忠等(2014)利用復雜網(wǎng)絡模型，通過對10家高校上市公司2003-2012年專利申請量進行分析，發(fā)現(xiàn)高校上市公司的專利技術擴散過程會受到外部環(huán)境的影響。高遠帆(2013)從技術創(chuàng)新擴散的一般系統(tǒng)構成角度分析，抽取了11個影響因素，得出了各因素對技術擴散影響作用大小。劉茂長和鞠曉峰(2013)以Rogers的創(chuàng)新擴散理論為基礎，采用TOE模型，分析了技術、組織和環(huán)境因素對電子商務技術擴散的技術采納和技術整合階段的影響，發(fā)現(xiàn)多數(shù)因素在不同的擴散階段其影響作用是一致的。[23]張輝玲等(2013)分析了水稻“三控”施肥技術擴散過程中的影響因素，找出了該技術擴散的影響因素。

創(chuàng)新擴散理論(IDT)認為創(chuàng)新技術本身特征影響了技術采納與擴散。從某種意義上來講，創(chuàng)新擴散是一個階段過程，在這一過程中信息技術作為一種“信號”得以傳遞，其研究對象是社會系統(tǒng)中的個體，研究的主要內容是個體之間的交流與相互關系，以及這些因素導致技術擴散與技術采納的作用機理。在研究中偏重于技術特性研究，對組織與環(huán)境因素涉及較少。

四、信息技術同化的商業(yè)價值研究

近年來信息技術的價值得到了社會的廣泛認同，而信息技術影響企業(yè)績效，并由此為企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的過程也成為研究領域熱議的話題之一，國內外學者從理論和實證兩個方面對該問題進行了不同程度和不同側重的研究。

(一)資源基礎理論視角的價值研究

Penrose在其所著的《企業(yè)成長理論》一書中，運用經(jīng)濟學原理探討了企業(yè)資源與企業(yè)成長間的關系，提出了“組織不均衡成長理論”，使得RBV理論從觀念上研究過渡到理論研究階段。Penrose認為企業(yè)是“被一個行政管理框架協(xié)調并限定邊界的資源集合”，企業(yè)內部資源是企業(yè)成長的源泉，它和企業(yè)內部的能力為企業(yè)確定發(fā)展方向和提升企業(yè)績效打下了堅實基礎。雖然在Penrose之后對該理論的研究一度陷入了低潮期，但1984年Wernerfelt的論文“企業(yè)的資源觀”的發(fā)表使得該理論重獲學術界的青睞，后來一些學者(Barney,1991;Teece et al.,1990;Peteraf,1993)對其進行了豐富和完善。

資源基礎理論(resource based view，RBV)為信息技術研究者提供了可信服的框架去評估信息技術資源的戰(zhàn)略價值。早期的研究關注于區(qū)別和定義簡單信息技術和復雜信息技術。例如，1996年Ross將信息技術分為三類資產(chǎn)，在其應用過程中會產(chǎn)生商業(yè)價值。這三類信息技術資產(chǎn)包括人力資產(chǎn)(human assets)、如技能、商業(yè)理解等；技術資產(chǎn)(technology assets)，如信息技術設備、技術平臺、數(shù)據(jù)庫等；關系資產(chǎn)(relationship assets)，如部門間的合作關系、客戶關系、高層管理者責任等。信息技術過程(processes)被定義為計劃能力、有效成本操作和支持、快速傳遞等。這個分類被Bharadwaj(2000)進行了修正，提出如下的分類：信息技術基礎設施(IT infrastructure)、信息技術人力資源(human IT resources)、信息技術可使用的無形資產(chǎn)(IT enabled intangibles)。[24]

實踐證明，信息技術在企業(yè)中能夠發(fā)揮重要的作用，這一點在學術界也達成了共識，為了提高企業(yè)效率、提升管理和決策水平、降低費用支出、樹立企業(yè)競爭優(yōu)勢，越來越多的企業(yè)將信息技術納入企業(yè)戰(zhàn)略中去。王念新等(2012)為了探索信息技術資源、信息系統(tǒng)支持企業(yè)競爭戰(zhàn)略、信息技術能力、信息系統(tǒng)支持企業(yè)核心能力和企業(yè)績效之間關系，利用資源基礎理論、競爭戰(zhàn)略理論和核心能力理論，構建了他們之間關系理論模型，探索了發(fā)現(xiàn)信息技術是通過信息技術資源和信息技術能力的互補作用來達到影響企業(yè)績效的目的。[25]王念新等(2010)實證研究表明，單純的信息技術資源和信息技術能力的相互依賴或替代并不能為企業(yè)創(chuàng)造出價值，因為他們之間的關系受到了環(huán)境動態(tài)性的制約。[26]殷國鵬和陳禹(2009)基于RBV和現(xiàn)有研究，建立了信息化成功的理論模型，該模型顯示，信息化成功在很大程度上受到了信息技術能力的影響，認為信息技術在企業(yè)中的擴散與吸收受信息技術管理技能、信息技術基礎設施以及信息技術和業(yè)務流程之間的關系的影響。

(二)過程理論視角的價值研究

當變量的因果關系不能被成對解釋，或因果發(fā)生的充分條件不能明確時，過程理論可以提供充分有力的解釋(Markus & Robey,1988)。在信息技術的商業(yè)價值研究中，過程理論(process theory，PT)已經(jīng)顯示出比變異理論有明顯的優(yōu)勢。

Lucas(1993)關注信息技術如何增加價值，從而提高公司績效的研究，他提出導致績效結果的條件要序列發(fā)生，即使信息技術是以非常有效且適應公司戰(zhàn)略目標的方式設計的，但一項有效的信息技術設計對于組織績效的改善是不充分的，因為除非技術被使用，否則技術不能改善組織的績效。[27]Markus & Soh(1993)提出一個媒介結果，即“信息技術資產(chǎn)”，包括信息技術基礎結構(包括軟基礎設施，例如專業(yè)知識和經(jīng)驗)以及一個投資組合的應用程序，信息技術資產(chǎn)被描述為轉化過程的結果，在這里信息技術花費是必要的，但不是充分條件。Ross et al.(1994)提出了信息技術資產(chǎn)通過影響三個關鍵商業(yè)過程釋放商業(yè)價值：系統(tǒng)開發(fā)、業(yè)務操作和規(guī)劃，他們提出高質量的信息技術資產(chǎn)是必要的，但不是充分的，因為過程的損失可以減少中間結果的有效性。Sambamurthy & Zmud(1994)指出原材料(技術、知識、數(shù)據(jù))是必要的但不充分地來產(chǎn)生影響，而信息技術影響是商業(yè)價值的必要和充分條件：越多新的/改善的產(chǎn)品和服務，越多的轉換商業(yè)過程，通過盈利能力和股東價值測量的商業(yè)價值就越大；該模型暗示著信息技術管理能力是信息技術影響的充分必要條件。

王茹君(2013)系統(tǒng)分析了組織信息化評價指標體系，結合《企業(yè)信息化指標構成方案(試行)》與相關研究，建立了能夠評價企業(yè)信息化績效的階段性指標體系，在此基礎上，建立了一個基于過程的企業(yè)信息化績效評價模型，體現(xiàn)出企業(yè)信息化建設初期階段對最終信息化績效的影響。唐曉靈和田晨曦(2013)以創(chuàng)新擴散理論為基礎，結合擴散模型深入分析整個擴散過程，并提出EPC模式下BIM技術擴散的實現(xiàn)過程，探索加快BIM技術擴散的新方法。

(三)信息技術同化與企業(yè)價值關系研究

近年來，基于資源基礎理論許多戰(zhàn)略管理研究學者，通過理論、案例以及實證等方法，深入探究了信息技術與企業(yè)績效之間的關系。概言之，這些研究主要圍繞兩方面內容：一是信息技術影響企業(yè)績效的條件，二是信息技術與組織其他資源的結合與互補。在這些研究中，學者們主要通過實證的方法，從企業(yè)組織的視角驗證了企業(yè)績效與信息技術投資之間存在的關系，然而關于信息技術投資對企業(yè)績效的影響是否顯著則并未形成統(tǒng)一的意見，甚至學者Sashkin(1987)認為信息技術的投資會對組織績效產(chǎn)生負影響。而在1987年，著名學者羅伯特·索洛的實證研究指出，從統(tǒng)計意義上講信息技術帶來了“生產(chǎn)悖論”，也就是勞動生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率等并沒有隨著信息技術的發(fā)展而提高。學者們不一致的見解在一定程度上阻礙了企業(yè)信息化的發(fā)展，同時也加深了人們對于信息技術的困惑。Mata et al.(1995)從資源企業(yè)競爭理論的角度，從四個方面分析了信息技術的屬性，主要包括：信息技術基礎設施投資、信息技術專有技術、信息技術的技術技能和信息技術的管理技能，而這四個屬性也與企業(yè)的競爭優(yōu)勢緊密相關。該理論指出，信息技術是異質的，有價值的，不完全流動的，競爭優(yōu)勢的層次即由這些因素來決定。[28]其中異質性表現(xiàn)為信息技術給不同企業(yè)帶來的績效影響是不同的，也就是企業(yè)應用信息技術而獲得的競爭性優(yōu)勢是不同的；信息技術本身具有價值，它又能為企業(yè)創(chuàng)造價值，因此具有價值性；而企業(yè)為獲取自身沒有的信息技術必將付出一定的成本，產(chǎn)生成本劣勢，而信息技術因其本身具有歷史獨特性、社會復雜性和因果模糊性，導致信息技術具有不完全流動的屬性。國內學者郝曉玲和唐人科(2013)從信息技術支出、信息技術戰(zhàn)略以及信息技術管理與企業(yè)績效關系等三方面概括信息技術的不同方面對企業(yè)績效的影響，然后從市場績效、財務績效、綜合績效三個方面歸納了信息技術與企業(yè)績效之間的關系，重點闡述了信息技術對企業(yè)財務表現(xiàn)及對市場表現(xiàn)的影響。[29]郭榮秋(2010)研究發(fā)現(xiàn)信息技術能力對企業(yè)績效有顯著影響，信息技術與組織資源的互補性越強，對企業(yè)績效的提升效用越明顯，但是卻不能單獨影響企業(yè)績效，二者融合會使各層面績效得到改善。李繼學和高照軍(2013)研究發(fā)現(xiàn)信息技術軟件投資能夠提高企業(yè)績效，制度能夠正向調節(jié)信息技術硬件投資和信息技術總投資與企業(yè)績效之間的關系。[30]

五、研究展望

(1)在過程研究上，雖然大量的文獻開始研究信息技術同化問題，但是不管從個體層面還是組織層面來看，信息技術購買決策中的影響因素能被經(jīng)典的創(chuàng)新擴散理論較好地解釋，但是技術同化的全過程卻依舊有待深入研究，尤其是信息技術是如何在組織中被接受、融合以及轉化的(Fichman,2004)?，F(xiàn)有研究主要局限于簡單靜態(tài)模型的分析，并將重點集中于信息技術的采納和實施階段，而對于技術同化的整個過程的動態(tài)性和復雜性尚欠缺把握，這也是信息技術同化和融合問題難以解釋的原因。為更深入地探討信息技術同化過程和機理，學者們將信息技術擴散看作一個多階段的過程，不僅包括采納與實施階段，還應該包括采納后(post-adopter)與實施后(post-implementation)兩個階段。這就是從全過程視角理解信息技術是如何從采納到擴展，從擴展再到應用，以及最終被組織吸收。

(2)基于經(jīng)典創(chuàng)新擴散理論的技術同化研究具有一個明顯的缺點，即過分關注技術特征因素，從而忽略了外生因素(技術特征、組織特征和環(huán)境特征)對組織吸收信息技術的影響。事實上，組織內生因素對于信息技術同化的價值創(chuàng)造過程起到不可忽視的作用。例如，組織的“知識壁壘和吸收能力”對于復雜信息技術同化更具有說服力(Ravichandran,2005)。近年來，企業(yè)也逐步采納和接受了信息技術，并不斷進行升級和完善，大部分企業(yè)已經(jīng)完成了信息技術的初步建設，同時企業(yè)對于信息技術的集成性需求也在不斷增加，面對這樣的現(xiàn)狀，我們的研究還應該根據(jù)時代、國情以及市場的特征，并結合企業(yè)的實際情況進行進一步的細化和完善。因此，如何將外生因素與組織內生因素融入傳統(tǒng)的因素分析框架中是對傳統(tǒng)信息技術因素研究的有益補充。

(3)多數(shù)研究者借助于技術擴散理論中的階段模型進行信息技術同化過程研究，認為信息技術的擴散由一系列連續(xù)獨立發(fā)生的事件構成，從對各個事件的考察中可以探究信息技術與組織融合的過程。然而作為“拉式”理論之一的創(chuàng)新擴散理論，側重強調了采納者驅動的作用，并未完全遵循傳統(tǒng)的技術擴散理論，甚至在某種程度上有悖于該理論。事實上，信息技術的同化就是價值創(chuàng)造的過程，信息技術價值不僅體現(xiàn)在技術本身，更重要體現(xiàn)在組織技能方面，即信息技術的價值依賴于其在企業(yè)價值鏈中關鍵活動的應用程度。因此，價值創(chuàng)造的視角，可以為信息技術擴散的階段研究提供一種新的研究角度。

(4)在過去的十年，我國信息化建設取得了巨大成就。信息技術向高端發(fā)展的趨勢非常明顯?？梢暬?、泛在化、智能化是近年來全球信息技術向高端發(fā)展的主要特征。過去我國開始較大規(guī)模信息技術應用時，國外幾十年積累的信息技術應用成果和經(jīng)驗可以借鑒，采用“跟隨戰(zhàn)略”，我們比較快、比較順利地在各個領域完成了大量的信息化系統(tǒng)建設，收到巨大的成就，產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟社會效益。但是，現(xiàn)在的情況已經(jīng)截然不同，隨著信息技術向高端的發(fā)展，國際上可以“跟隨”的成功案例已不多見。整體上，我國企業(yè)在信息技術高端發(fā)展的過程中面臨的國際、國內環(huán)境更加復雜而困難。因此，需要我們克服現(xiàn)有測量手段與工具及數(shù)據(jù)收集的困難，建立一套嚴謹?shù)睦碚摵蛯嵶C研究框架來檢驗這種具有高端特征信息技術同化過程及影響因素。

當前我國正處于經(jīng)濟轉型和產(chǎn)業(yè)結構調整的重要階段，這給企業(yè)運營帶來了巨大的挑戰(zhàn)，同時也帶來了良好的發(fā)展機遇。先進信息技術的應用，在幫助企業(yè)迎接挑戰(zhàn)的同時也給企業(yè)指明了新的發(fā)展方向。在未來的研究中,信息技術同化領域將同時在理論和實踐上給予企業(yè)更好的指導。

參考文獻：

[1]TARAFDAR M,VAIDYA S.D.Information systems assimilation in Indian organizations:an examination of strategic and organizational imperatives [J].The Journal of Strategic Information Systems,2006 (4):293-326.

[2]LEWIS L.F,BAJWA D.& PPERVAN G.An empirical assessment of the assimilation patterns and the benefits of collaborative information technologies [J].The Journal of Computer Information Systems,2004 (4):16-26.

[3]MEYER A.D,GOES J.B.Organizational assimilation of innovations:a multilevel contextual analysis [J].Academy of Management Journal,1988 (4):897-923.

[4]COOPER R.B,ZMUD R.W.Information technology implementation research:a technological diffusion approach [J].Management Science,1990 (2):123-139.

[5]趙晶,朱鎮(zhèn).企業(yè)電子商務價值創(chuàng)造過程模型[J].管理科學學報,2011 (12):46-60.

[6]劉茂長,李柏洲.電子商務技術同化影響因素模型與實證研究[J].管理評論,2012 (3):75-83.

[7]范愛軍,劉馨遙.中國機電產(chǎn)品出口增長的二元邊際[J].世界經(jīng)濟研究,2012 (5):36-42.

[8]劉紅宇,樊文強.基于技術創(chuàng)新擴散理論的高校教育技術擴散過程模型構建[J].現(xiàn)代教育技術,2012 (2):28-32.

[9]張磊,史春秀,高偉.基于離散選擇的技術擴散元胞自動機模型[J].北京理工大學學報(社會科學版),2014 (1):41-45.

[10]黃宏濤,程清杰,梁存良.面向河南省信息技術創(chuàng)新和擴散的機制研究[J].中國管理信息化,2014 (6):83-84.

[11]Marios Zachariadis.R&D,Innovation,and Technological Progress:A Test of the Schumpeterian Framework without Scale Effects[J].Canadian Journal of Economics,2002(3)：566-586.

[12]ANDREW B,GEOFFREY S.H.Individual difference and usage behavior:Revisiting a technology acceptance model assumption [J].Database for Advances in Information System,2005 (2):58-77.

[13]VENKATESH V,MORRIS M G.Why don't men ever stop to ask for directions? Gender,social influence,and their role in technology acceptance and usage behavior [J].MIS quarterly,2000(4):115-139.

[14]INGE M.K,EARL M.Extending the technology acceptance model and the task-technology fit model [J].Information Technology,Learning and Performance Journal,2004 (1):35-48.

[15]FICHMAN R.G.Going beyond the dominant paradigm for information technology innovation research:Emerging concepts and methods [J].Journal of the Association for Information Systems,2004 (8):314-355.

[16] ROCKART J F.Chief executives define their own data needs [J].Harvard business review,1979 (2):81.

[17] BOYNTON A C,ZUMD R W.An assessment of critical success factor [J].Solan Management Review,1984 (4):17-27.

[18]TORNATZKY L G,FLEISCHER M,CHAKRABARTI A K.The processes of technological innovation [M].Lexington,MA:Lexington Books,1990.

[19]KUAN K.K.Y,CHAU P.Y.K.A perception-based model for EDI adoption in small business using a technology-organization-environment framework[J].Information & Management,2001(28):507-512.

[20]ZHU K,XU S.& DEDRIEK J.Assessing drivers of e-business value:results of a cross-country study in:twenty-fourth international conference on information systems[C].Seattle:Washington State University,2003:181-193.

[21]WANG Y.M,WANG Y.S,YANG Y.F.Understanding the determinants of RFID adoption in the manufacturing industry[J].Technological Forecasting & Social Change,2010(7):803-815.

[22]CHONG A.Y.L,CHAN F.T.S.Structural equation modeling for multi-stage analysis on RFID diffusion in the health care industry[J].Expert Systems with Applications,2012(9):8645-8654.

[23] 劉茂長,鞠曉峰.基于 TOE 模型的電子商務技術擴散影響因素研究[J].信息系統(tǒng)學報,2013 (1):13-30.

[24]BHARADWAJ A.S.A resource-based perspective on information technology capability and firm performance:an empirical investigation [J].MIS Quarterly,2000(6):169-196.

[25]王念新,葛世倫,苗虹.信息技術資源和信息技術能力的互補性及其績效影響[J].管理工程學報,2012 (3):166-175.

[26]王念新,仲偉俊,梅姝娥.信息技術、核心能力和企業(yè)績效的實證研究[J].管理科學,2010 (1) :52- 64.

[27]LUCAS J.H.C.The business value of information technology:A historical perspective and thoughts for future research [C].Strategic Information Technology Management.IGI Publishing,1993:359-374.

[28]MATA F.J,FUERST W.L,BARNEY J.B.Information technology and sustained competitive advantage:a resource-based analysis[J].MIS Quarterly,1995(5):487-505.

[29]郝曉玲,唐人科.信息技術和企業(yè)績效關系研究進展[J].信息系統(tǒng)學報,2013 (1):114-124.

[30]李繼學,高照軍.信息技術投資與企業(yè)績效的關系研究——制度理論與社會網(wǎng)絡視角[J].科學學與科學技術管理,2013 (8):111-119.

(責任編輯：魏霄)

收稿日期：2016-05-10

基金項目：國家自然科學基金面上項目(71471105；71371111)；山東省社會科學規(guī)劃項目(13CGLZ03)；青島市社科規(guī)劃項目(QDSKL150450)；2016年度青島市社會科學規(guī)劃項目(205)

作者簡介：康旺霖(1979—)，男，山東青島人，山東科技大學經(jīng)濟管理學院講師，博士.

中圖分類號：C931.6

文獻標識碼：A

文章編號：1008-7699(2016)04-0075-09

Review of Information Technology Assimilation Theories and Studies

KANG Wanglin,WANG Lei

(SchoolofEconomicsandManagement,ShandongUniversityofScienceandTechnology,Qingdao266590,China)

Abstract:Information technology assimilation has become one of the hot issues of domestic and foreign studies.Firstly,this paper presents the sorting and summarizing about existing relevant information technology assimilation,and diffusion.On this basis,according to the information technology procedure impacts and results impacts,we divide the current literature into three aspects,i.e.,the assimilation process of information technology research,influencing factors of information technology and business value of information technology.Finally,we summarize the status of information,present the deficiencies of existing research and give the future direction.

Key words:technology innovation; information technology; assimilation; review