可銷售性視角下水利工程PPP模式適用性評(píng)價(jià)

豐景春，陳然然，薛　松，嚴(yán)華東

(1.河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100；2.河海大學(xué) 項(xiàng)目管理研究所，江蘇 南京211100；3.江蘇省“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇 南京 211100；4.河海大學(xué) 國(guó)際河流研究中心，江蘇 南京 211100)

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可銷售性視角下水利工程PPP模式適用性評(píng)價(jià)

豐景春1,2,3，陳然然1,2，薛松1,4，嚴(yán)華東1,2

(1.河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100；2.河海大學(xué) 項(xiàng)目管理研究所，江蘇 南京211100；3.江蘇省“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇 南京 211100；4.河海大學(xué) 國(guó)際河流研究中心，江蘇 南京 211100)

摘要：目前PPP模式的選用主要依靠主觀判斷法，該方法容易造成PPP模式選用不當(dāng)，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。為此，分析了我國(guó)水利工程的分類，提出了水利工程可銷售性評(píng)估指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上，借鑒可銷售性理論，構(gòu)建基于TOPSIS方法的水利工程PPP模式適用性評(píng)價(jià)模型。該研究成果對(duì)我國(guó)水利工程科學(xué)選用PPP模式具有參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：PPP模式；可銷售性；水利工程；適用性

PPP模式注重各參與方的“雙贏”或“多贏”，其應(yīng)用首先是在公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，作為一種優(yōu)化的項(xiàng)目融資與實(shí)施模式，在其他領(lǐng)域也逐漸得到應(yīng)用[1]。自1992年英國(guó)在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域最早采用PPP模式以來(lái)，PPP模式的應(yīng)用在國(guó)外已積累不少成功經(jīng)驗(yàn)[2-4]。目前，我國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展為PPP模式的廣泛應(yīng)用創(chuàng)造了基本條件[5-8]。政府長(zhǎng)期來(lái)一直是我國(guó)水利基礎(chǔ)設(shè)施的直接和唯一提供者，水利工程的建設(shè)沒(méi)有社會(huì)資本參與。政府財(cái)力不足，資金使用效率低下，缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、投資管理機(jī)制和先進(jìn)技術(shù)等諸多問(wèn)題隨著我國(guó)水利工程建設(shè)步伐的加快日益凸顯[9-10]。水利工程引入社會(huì)資本，則可以有效解決以上問(wèn)題[11]。

PPP模式有廣義和狹義之分。廣義的PPP模式是指政府部門(mén)和私人部門(mén)通過(guò)合作共同提供公共產(chǎn)品或服務(wù),包括外包類PPP、特許經(jīng)營(yíng)類PPP、私有化類PPP。狹義的PPP模式是指私人部門(mén)和政府部門(mén)組成特殊目的機(jī)構(gòu)(special purpose vehicle ,SPV)，讓社會(huì)資本也參與進(jìn)來(lái)的一種公共產(chǎn)品或服務(wù)開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)模式。這樣可讓雙方共同進(jìn)行項(xiàng)目的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)，共同對(duì)項(xiàng)目整個(gè)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中政府部門(mén)和私人部門(mén)合作，項(xiàng)目期滿后再移交給政府部門(mén)[12-13]。PPP模式涉及多方利益，對(duì)其適用性的評(píng)價(jià)關(guān)乎水利工程的成敗，是各參與方都關(guān)注的問(wèn)題。筆者在可銷售性理論視角下，采用TOPSIS方法，構(gòu)建了水利工程PPP模式適用性評(píng)價(jià)模型。

1我國(guó)水利工程分類

根據(jù)目的或服務(wù)對(duì)象的不同，我國(guó)水利工程可分為以下幾類：①防止洪水災(zāi)害的防洪工程；②灌溉和排水工程，也稱為農(nóng)田水利工程，主要為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)；③水力發(fā)電工程，把水能轉(zhuǎn)化成為電能；④航運(yùn)和港口工程，為創(chuàng)建和改善各種航運(yùn)設(shè)施和航運(yùn)條件服務(wù)；⑤城鎮(zhèn)供水和排水工程，主要是為生活用水和工業(yè)用水服務(wù)，對(duì)城鎮(zhèn)的污水和雨水進(jìn)行處理；⑥綜合水利工程，可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)防洪、發(fā)電、航運(yùn)、灌溉等多種功能[14]。我國(guó)常見(jiàn)的水利工程分類見(jiàn)表1。

2可銷售性評(píng)估指標(biāo)體系研究

2.1可銷售性理論

可銷售性理論[15]由CHRISTINE首次提出，是指產(chǎn)品或者服務(wù)的一種潛力，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的可能性進(jìn)行判斷得到可銷售性。相應(yīng)地對(duì)私人部門(mén)通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制提供基礎(chǔ)設(shè)施的潛力進(jìn)行判斷，得到基礎(chǔ)設(shè)施的可銷售性。非競(jìng)爭(zhēng)性是公共產(chǎn)品的內(nèi)在特征，通過(guò)對(duì)非競(jìng)爭(zhēng)性的判斷提出產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性指標(biāo)；根據(jù)公共產(chǎn)品的非排他性提出排他性指標(biāo)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、沉沒(méi)成本指標(biāo)和協(xié)調(diào)性指標(biāo)按照生產(chǎn)的技術(shù)特性提出；此外，還依據(jù)外部效應(yīng)和社會(huì)目標(biāo)設(shè)定一個(gè)指標(biāo)。定性分析這6個(gè)指標(biāo)，將其劃分為高、中、低3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，然后對(duì)其進(jìn)行綜合分析，即可得出某個(gè)項(xiàng)目的可銷售性大小。

表1　我國(guó)水利工程分類及其可銷售性評(píng)估指標(biāo)值

2.2我國(guó)水利工程可銷售性評(píng)估指標(biāo)分析

由基礎(chǔ)設(shè)施可銷售性定義可知，私有部門(mén)參與基礎(chǔ)設(shè)施潛力與其可銷售性大小成正比。結(jié)合PPP模式特征，可銷售性越大說(shuō)明PPP模式越適用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。因此，通過(guò)對(duì)水利工程可銷售性的判斷，可以得到該工程適用PPP模式的程度?？射N售性理論提出6個(gè)指標(biāo)，為方便理解這6個(gè)指標(biāo)的含義，CHRISTINE在提出基礎(chǔ)設(shè)施可銷售性理論的同時(shí)，還對(duì)6個(gè)指標(biāo)做了大量調(diào)查研究。據(jù)此，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，筆者給出我國(guó)水利工程可銷售性評(píng)估指標(biāo)值(見(jiàn)表1)。

如表1所示，從4個(gè)方面判斷水利工程的可銷售性：①競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，競(jìng)爭(zhēng)性和排他性越高，可銷售性越強(qiáng)，私營(yíng)部門(mén)參與興趣越高；②根據(jù)可能的沉沒(méi)成本和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果，通常沉沒(méi)成本越低，規(guī)模經(jīng)濟(jì)越小，則可銷售性就越強(qiáng)，私營(yíng)部門(mén)對(duì)這個(gè)工程的興趣越高；③私營(yíng)部門(mén)結(jié)合水利工程的協(xié)調(diào)要求和自身的技術(shù)操作、投資計(jì)劃判斷其能否達(dá)到水利工程的協(xié)調(diào)性要求，協(xié)調(diào)性越強(qiáng)的企業(yè)，其可銷售性越強(qiáng)；④分析外部性特征和社會(huì)目標(biāo)。綜合上述判斷結(jié)果，可以得出水利工程的可銷售性大小，相應(yīng)得出PPP模式適用程度。

3TOPSIS評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

3.1TOPSIS原理

可銷售性理論為判斷水利工程PPP模式適用性提供了一種思路，但是存在一定的局限性。首先，高、中、低的定性劃分，劃分檔次少，導(dǎo)致結(jié)果不精確。其次，由于指標(biāo)結(jié)果的多樣性，可能導(dǎo)致在判斷最終可銷售性時(shí)得不出理想結(jié)果。另外，可銷售性理論針對(duì)的是不同類型的水利工程，并不能解決相同類型中的不同工程(如灌溉項(xiàng)目A和灌溉項(xiàng)目B)哪個(gè)更適合使用PPP模式。因此，筆者在可銷售性視角下采用TOPSIS法判斷水利工程PPP模式適用性[16-17]。

TOPSIS是一種綜合距離評(píng)價(jià)法，其原理是對(duì)待評(píng)價(jià)項(xiàng)目方案進(jìn)行排序，把原始數(shù)據(jù)組成的矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，然后利用標(biāo)準(zhǔn)化之后的數(shù)據(jù)矩陣，找出所有可能決策方案里的最優(yōu)方案和最劣方案，計(jì)算待評(píng)價(jià)方案中的某一方案與最優(yōu)和最劣方案之間距離，從而得到該方案和最優(yōu)決策方案的接近程度，并按照相對(duì)接近度排序。

3.2TOPSIS計(jì)算步驟

(1)假設(shè)有n個(gè)待評(píng)價(jià)對(duì)象，評(píng)價(jià)指標(biāo)p個(gè)，相應(yīng)指標(biāo)值為xi=(xi1,xi2,….xip)T，i=1,2，…n，則初始決策矩陣X可表示為：

(2)對(duì)X中元素作如下變換則可得到Y(jié)=[yij]n×p。

(4)將Z=[zij]n×p中的行向量zi=(zi1，zi2，…，zip)T(i=1,2，…，n)看成是在P維線性空間中的n個(gè)向量。在空間中定義正理想點(diǎn)Z+為規(guī)范化決策矩陣每列的最大元素組成，負(fù)理想點(diǎn)Z-為規(guī)范化決策矩陣每一列的最小元素組成,即：

3.3TOPSIS評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重值的確定

由于每個(gè)指標(biāo)對(duì)待評(píng)價(jià)方案的影響程度不同，因此需要賦權(quán)重wj[20]。筆者采用雙維量化法[21]，設(shè)置等級(jí)變量和重要性秩次變量，專家按指標(biāo)在整個(gè)評(píng)價(jià)體系中的重要程度評(píng)價(jià)每個(gè)指標(biāo)，給指標(biāo)的兩個(gè)變量評(píng)分，按評(píng)分對(duì)指標(biāo)排序。指標(biāo)的重要程度用等級(jí)變量表示，劃分為“很重要、重要、一般重要和可不要”4個(gè)等級(jí)，分值依次為“3,2,1,0”。秩次變量指在專家根據(jù)這些評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要程度對(duì)其再次排序后所處的位次，與指標(biāo)重要程度成反比。指標(biāo)等級(jí)變量越大，秩次變量越小，重要程度值就越大。因此，等級(jí)變量比秩次變量得到的結(jié)果大。筆者選用德?tīng)柗品?，指?biāo)的重要程度由多名專家評(píng)價(jià)，指標(biāo)權(quán)重積點(diǎn)值A(chǔ)i和指標(biāo)權(quán)重值Bi分別為：

式中：n為專家個(gè)數(shù)；xij為等級(jí)變量；yij為秩次變量；m為指標(biāo)個(gè)數(shù)。

4TOPSIS法水利工程PPP模式適用性評(píng)價(jià)

4.1雙維量化法確定指標(biāo)權(quán)重

為方便問(wèn)卷調(diào)查和確保得到直觀清晰的結(jié)果，選取水力發(fā)電、灌溉(地表水)-主干系統(tǒng)、防汛-水庫(kù)、供水(管道)-主干系統(tǒng)、污水處理(傳統(tǒng))-污水處理廠5個(gè)水利工程說(shuō)明TOPSIS的應(yīng)用。

筆者在可銷售性基礎(chǔ)上提出TOPSIS法，選取競(jìng)爭(zhēng)性、排他性、沉沒(méi)成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)及協(xié)調(diào)性5個(gè)可量化指標(biāo)建立TOPSIS評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。請(qǐng)10名相關(guān)領(lǐng)域權(quán)威專家采用雙維量化法確定指標(biāo)權(quán)重。相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重如表2所示。

表2　指標(biāo)權(quán)重計(jì)算表

4.2TOPSIS應(yīng)用計(jì)算過(guò)程

(1)已知n=5，p=5，w1=0.299,w2=0.358,w3=0.201,w4=0.063,w5=0.079。

(2)采用調(diào)查問(wèn)卷方法選取50位專家對(duì)待評(píng)價(jià)項(xiàng)目的各指標(biāo)進(jìn)行獨(dú)立打分。分?jǐn)?shù)設(shè)置為10分制。對(duì)得到的50份問(wèn)卷中每個(gè)指標(biāo)值求平均，得到數(shù)據(jù)矩陣X。

(3)X的規(guī)范化決策矩陣Z為：

(4)正理想點(diǎn)Z+和負(fù)理想點(diǎn)Z-分別為：Z+=(0.591 2,0.567 6,-0.345 3,-0.358 5,0.522 1)；Z-=(0.254 2,0.270 7,-0.488 0,-0.592 1,0.285 1)。

(5)各指標(biāo)值與正理想點(diǎn)距離D+和與負(fù)理想點(diǎn)距離D-分別為：D+=(0.065 4，0.166 1，0.256 5，0.084 9，0.191 2)；D-=(0.250 1，0.143 5，0.101 6，0.239 2，0.122 6)。

(6)相對(duì)接近程度分別為：C1=0.792 7，C2=0.463 5，C3=0.283 7，C4=0.738 1，C5=0.390 8。

(7)由C1>C4>C2>C5>C3得出PPP模式適用性排序：水力發(fā)電>供水(管道)-主干系統(tǒng)>灌溉(地表水)-主干系統(tǒng)>污水處理(傳統(tǒng))-污水處理廠>防汛-水庫(kù)。

5結(jié)論

(1)可銷售性理論為判斷水利工程PPP模式適用性提供依據(jù)。水利工程是否適用PPP模式及適用程度，均可通過(guò)對(duì)這些指標(biāo)值評(píng)價(jià)得出相應(yīng)結(jié)果。競(jìng)爭(zhēng)性和排他性作為正效應(yīng)指標(biāo)與水利工程PPP模式的適用性是正比關(guān)系。沉沒(méi)成本與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是負(fù)效應(yīng)指標(biāo)，其值越低，企業(yè)參與興趣越高，即PPP模式越適用。協(xié)調(diào)性高的水利工程使用PPP模式成功幾率也較高。外部性和社會(huì)目標(biāo)也是重要考慮因素。

(2)將TOPSIS與可銷售性理論相結(jié)合，可以解決可銷售性理論存在的問(wèn)題。把可銷售性理論的指標(biāo)應(yīng)用到TOPSIS評(píng)價(jià)模型，并使用雙維量化法對(duì)指標(biāo)賦權(quán)重，突出指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的相對(duì)影響程度，使得結(jié)果更準(zhǔn)確。TOPSIS對(duì)水利工程指標(biāo)值進(jìn)行量化得到的是一個(gè)具體結(jié)果，便于比較。相比定性結(jié)果，定量的結(jié)果更直觀，也相對(duì)比較客觀，因而更容易得到推廣使用。

(3)TOPSIS為判斷一個(gè)具體水利工程是否適合采用PPP模式提供依據(jù)。選擇若干成功采用PPP模式的水利工程與待評(píng)價(jià)水利工程構(gòu)成樣本集合，分別對(duì)樣本的適用性指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，運(yùn)用相對(duì)接近程度可得到待評(píng)價(jià)水利工程在樣本空間內(nèi)的排序，從而定量判斷水利工程對(duì)PPP模式的適用性。這種定量評(píng)價(jià)方法可以指導(dǎo)水利工程對(duì)PPP模式的選擇，具有實(shí)際可操作性。

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FENG Jingchun:Prof.;Business School,Hohai University, Nanjing 211100,China.

文章編號(hào)：2095-3852(2016)02-0205-05

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

收稿日期：2015-11-27.

作者簡(jiǎn)介：豐景春(1963-)，男，浙江金華人，河海大學(xué)商學(xué)院教授;博士生導(dǎo)師.

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目(14AZD024)；國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目(15CJL023)；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目(2014B09014；2015B08214；2013B15020062)；教育部創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資金項(xiàng)目(IRT13062).

中圖分類號(hào)：C32

DOI：10.3963/j.issn.2095-3852.2016.02.015

Research on the Applicability of Public-private Partnership in the Water Conservancy Project from the View of Marketability

FENGJingchun,CHENRanran，XUESong，YANHuadong

Abstract：Currently,the selection of the PPP model relies mainly on subjective method and this causes the improper selection of PPP model or even the failure of a project. This article analyzes the classification of water conservancy projects in China,putting forward the marketability evaluation index in water conservancy project. Using the marketability theory for reference,this article builds an evaluation model deciding the PPP model choice of water conservancy projects in China based on TOPSIS method.The research results have practical guiding significance to the water conservancy projects choosing the PPP model scientifically.

Key words：PPP model; marketability; water conservancy project; applicability