公共選擇理論方法論及其評析

陳怡婷

摘 要：作為政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉學(xué)科，公共選擇理論將經(jīng)濟(jì)人假設(shè)引入政治學(xué)，認(rèn)為政府并不是大公無私的，也會追求自身利益最大化，存在政府失靈的現(xiàn)象。公共選擇理論填補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)學(xué)對政治學(xué)領(lǐng)域問題研究的空白，豐富了政治學(xué)的理論內(nèi)容與研究視野，對于我們處理好市場經(jīng)濟(jì)條件下政府與市場的關(guān)系具有重要的啟發(fā)意義，但是也存在著一定的局限性。

關(guān)鍵詞：公共選擇理論；經(jīng)濟(jì)人；政府失靈

一、公共選擇理論的發(fā)展歷史

公共選擇理論的發(fā)展歷史并不長，二百多年前勃勞德和孔多塞對投票規(guī)則特性的研究，標(biāo)志著一門新的學(xué)科——公共選擇開始形成。熊比特的《資本主義、社會主義和民主》一書開創(chuàng)了公共選擇理論，而作為獨(dú)立學(xué)科領(lǐng)域的現(xiàn)代公共選擇研究，是由布萊克、布坎南、阿羅所創(chuàng)建的。鄧肯·布萊克被尊為“公共選擇理論之父”，他的《論集體決策原理》和《委員會和選舉理論》兩本著作被認(rèn)為是公共選擇理論的奠基之作。此后，在布坎南等人的努力下，公共選擇理論逐漸成型且不斷發(fā)展壯大。從公共選擇的研究歷史來看，初期的公共選擇研究具有古典主義色彩，全部是理論上的研究。第二代學(xué)者則熱衷于模式和假設(shè)的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證，強(qiáng)調(diào)的是公共選擇模式所起的作用。國內(nèi)對公共選擇理論的研究起步較晚，且主要集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域①。

二、公共選擇理論的前提假設(shè)——自利理性的經(jīng)濟(jì)人

公共選擇理論最基本的假設(shè)是經(jīng)濟(jì)人。具有以下特征：“自利”，即追求自身利益是經(jīng)濟(jì)人行為的根本動機(jī)?！袄硇浴?，經(jīng)濟(jì)人是有理性的，能根據(jù)所處的環(huán)境和自身利益的變化作出合理選擇，使得自身追求的利益能夠最大化。但是只要有良好的法律和制度的保證，追求個人利益最大化的經(jīng)濟(jì)人會無意識地、有效地增進(jìn)社會的公共利益。

最早提出經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的是亞當(dāng)·斯密。他認(rèn)為追求個人利益是人的天性，但是市場體系內(nèi)部存在著一只“無形之手”，它能使個人追求自身利益的行為可能無意識地產(chǎn)生有利于社會公共利益的結(jié)果。那什么又是理性呢？理性就是個人對其所處的環(huán)境具有相當(dāng)豐富的知識，并且擁有較強(qiáng)的計算能力，能夠通過精密的計算和仔細(xì)的權(quán)衡估計，對可供利用的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段進(jìn)行優(yōu)化選擇②。但是隨著研究的深入，很多學(xué)者逐漸認(rèn)識到人的理性是有局限的，即有限理性。一是個人的認(rèn)識能力和計算能力是有限的，無法預(yù)測全部可能的行動結(jié)果；二是個人人無法獲得和目標(biāo)有關(guān)的全部信息，這使得個人無法羅列出全部的備選方案。對此，西蒙提出了解決辦法，就是尋求“滿意”的方案。決策者發(fā)現(xiàn)滿意的備選的方案就會停止尋找，因?yàn)閷ふ倚路桨杆鶐淼倪呺H成本超過了所增加的邊際收益。

公共選擇學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人假設(shè)同樣適用于政治領(lǐng)域，因?yàn)檎位顒拥谋举|(zhì)上也是一種公共選擇，其資源也是稀缺的，而且無論是在政治還是在經(jīng)濟(jì)活動中，都是同一個體，不可能存在在經(jīng)濟(jì)活動中是利己者，在政治活動中是利他者的現(xiàn)象，也無法解釋政府失靈現(xiàn)象存在的原因。所以政治人并不是大公無私的，而是與經(jīng)濟(jì)人一樣，是利己的、理性的，追求的是自身利益的最大化。

三、公共選擇理論的首要因素——政治市場論

在公共選擇學(xué)派看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門關(guān)于交換的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)主體之間的自愿交換會產(chǎn)生有效率的市場結(jié)果，個人也就可以實(shí)現(xiàn)自己的最大利益。公共選擇理論據(jù)此提出了“政治市場”的概念。政治市場，與經(jīng)濟(jì)市場類似，也是由供求雙方組成的，是個體和組織參與政治活動與其他政治個體和組織發(fā)生關(guān)系的場所。需求者是選民和利益集團(tuán)，供給者是政治家和政府官僚。無論是政治家、政府官僚還是選民都是理性的、自利的，都追求自己的最大利益。政治市場間的交易與合作也是為了彼此獲利。為了解決個人利益間潛在的沖突，追求私利的個人通過制定規(guī)則將其行為限制在相互有利的界限內(nèi)。在界限之內(nèi)的私人領(lǐng)域中，個人可以自由行動以達(dá)到自己的目標(biāo)。但是，在界限之外的公共領(lǐng)域中，就要發(fā)揮政治制度與規(guī)則的強(qiáng)制作用。

四、公共選擇理論的研究路徑——方法論個人主義

公共選擇理論與傳統(tǒng)政治學(xué)相比最大的不同在于它是以個人的角度為分析基礎(chǔ)的。所謂方法論個人主義，是指把個人作為集體行為的出發(fā)點(diǎn)，將個人的選擇當(dāng)作公共選擇的基礎(chǔ)。具體來說，公共選擇理論認(rèn)為個體是團(tuán)體或組織的基本細(xì)胞，個體行為的集合或累加構(gòu)成集體行為。因此，人類的行為都應(yīng)從個體的角度去尋找原因。方法論的個人主義認(rèn)為個人具有獨(dú)立的目標(biāo)與偏好，更了解自己的意愿，只有個人自己能夠判斷什么有益的，什么是有害的，并且有能力為他們自己的選擇負(fù)責(zé)任。在對集體的認(rèn)識方面，公共選擇理論假定集體行動必定是由個體行動所組成的，只有個人才能作出選擇和行動，集體本身不選擇也不行動，集體選擇應(yīng)該被看成個人通過集體實(shí)現(xiàn)自己最大目的的個人行動選擇。

五、公共選擇理論的核心——政府失靈

既然公共選擇學(xué)派認(rèn)為政治家和政府官員并不是大公無私的政治人，而是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人。而個人是集體行為的出發(fā)點(diǎn)，個體行為的集合或累加構(gòu)成集體行為。那么政府行為和政策目標(biāo)在很大程度上就會受到政治家和官員的動機(jī)支配。政府也是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，也會存在政府失靈的現(xiàn)象。

所謂政府失靈是指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府由于自身的局限性和外部監(jiān)督約束的乏力在干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和社會生活過程中產(chǎn)生了與其目的相背離的結(jié)果。具體來說，政府失靈表現(xiàn)在公共政策失誤、公共物品低效率供給、政府的規(guī)模膨脹但是行政效率的低下、政府官員尋租活動等等。

六、對公共選擇理論的客觀評價

公共選擇理論作為政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉學(xué)科，將經(jīng)濟(jì)人概念引入政治學(xué)，填補(bǔ)了相關(guān)研究方面的空白，豐富了政治學(xué)的理論內(nèi)容與研究視野。但是也存在著一定的局限性。

公共選擇理論將現(xiàn)實(shí)生活中的個人假設(shè)為追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，以此來概括個體的一切的行為動機(jī)，存在一定的片面性。因?yàn)閭€人的行為動機(jī)是復(fù)雜多樣的，不能將其歸結(jié)為單一的自利動機(jī)。人的動機(jī)也不是一成不變的。經(jīng)濟(jì)人假設(shè)抹殺了政治活動和經(jīng)濟(jì)活動的差異性。與經(jīng)濟(jì)活動不同，政治活動是一種集體活動，參與者眾多，單個人的活動對結(jié)果的影響是微乎其微的。個人并不直接承擔(dān)由他行為所產(chǎn)生的成本，也無法獨(dú)享由他行為所帶來的收益，這無疑就降低了個人參與政治活動的意愿。而且個人參與政治活動時并不是完全受到經(jīng)濟(jì)因素的驅(qū)使，也會受到道德因素的影響。事實(shí)上，布坎南本人在晚年時也認(rèn)識到了這一經(jīng)濟(jì)人范式存在的問題。

公共選擇理論的核心是政府失靈，由此認(rèn)為政府應(yīng)無為而治，否定了政府干預(yù)的作用，認(rèn)為應(yīng)以市場手段、市場機(jī)制補(bǔ)救政府失靈。但是多次經(jīng)濟(jì)危機(jī)早就證明，市場力量是有限的，政府與市場都是不可或缺的。公共選擇理論否認(rèn)政府干預(yù)的必要性是不合時宜、不易讓人接受的。

（作者單位：南京理工大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院）

注解：

① [美]丹尼斯C·繆勒.公共選擇理論，楊春學(xué)等譯，中國社會科學(xué)出版社，1999年.

② [美]詹姆斯·M·布坎南、戈登·塔洛克.同意的計算——立憲民主的邏輯基礎(chǔ)，陳光金譯，中國社會科學(xué)出版社，2000年.

參考文獻(xiàn)：

[1] [美]丹尼斯C·繆勒.公共選擇理論，楊春學(xué)等譯，中國社會科學(xué)出版社，1999年.

[2] [美]詹姆斯·M·布坎南、戈登·塔洛克.同意的計算——立憲民主的邏輯基礎(chǔ)，陳光金譯，中國社會科學(xué)出版社，2000年.

[3] [美]曼瑟爾·奧爾森.集體行動的邏輯，陳郁等譯，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1995年.