論集體行動(dòng)的邏輯行為基礎(chǔ)與理論困境

董富蓉

摘要：傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中人類(lèi)社會(huì)各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其發(fā)展邏輯、規(guī)律，這種研究主要是以“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為前提的，即每個(gè)個(gè)體在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程中，都以追求自身利益最大化為目標(biāo)，都希望以盡可能少的付出，獲得最大限度的收獲。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，這種假設(shè)前提只是適用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的行為，而不適用于非市場(chǎng)問(wèn)題，特別是政治、社會(huì)領(lǐng)域的決策問(wèn)題。但在奧爾森看來(lái)，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)還是公共活動(dòng)的參與者，他們都有使自己行為利益最大化的傾向，都符合“經(jīng)濟(jì)人”的行為假定。這種觀點(diǎn)也為公共選擇理論奠定了理論基礎(chǔ)。公共選擇理論認(rèn)為，適用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下私人選擇活動(dòng)的理性行為，同樣適用于公共選擇領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)；利益最大化；公共選擇理論

中圖分類(lèi)號(hào)：C93 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2014）08-0022-01

《集體行動(dòng)的邏輯》這本書(shū)的研究都是以公共選擇理論為假設(shè)前提的，在此基礎(chǔ)上，他首先從集團(tuán)和組織的概念入手，通過(guò)分析現(xiàn)實(shí)生活中集團(tuán)和政治上的問(wèn)題將“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)引入公共領(lǐng)域，并進(jìn)行了論證。接下來(lái)奧爾森則反駁了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為的有著共同利益的個(gè)人組成的集體會(huì)產(chǎn)生集體行動(dòng)，就像他們會(huì)為自己的個(gè)體利益不斷努力的觀點(diǎn)。并且提出小集團(tuán)往往比大集團(tuán)更有效率，大集團(tuán)更加容易陷入集體行動(dòng)的困境，而解決這一問(wèn)題最好的方式就是“選擇性激勵(lì)”、“集團(tuán)成員的不對(duì)稱(chēng)”等。強(qiáng)制性會(huì)員制度對(duì)工會(huì)有很強(qiáng)的重要性，馬克思的社會(huì)階級(jí)理論也較為重要。奧爾森提出壓力集團(tuán)通過(guò)一些活動(dòng)往往會(huì)產(chǎn)生會(huì)員制度等衍生物。

一、 “經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和“搭便車(chē)”現(xiàn)象

“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)啟示我們，每個(gè)人都是理性的、自利的，追求個(gè)人利益的最大化，進(jìn)而容易產(chǎn)生“搭便車(chē)”現(xiàn)象，政策制定者也不例外。遠(yuǎn)的不說(shuō)，就拿今年發(fā)生在山東平度的強(qiáng)拆案件為例。村干部與上級(jí)政府、房產(chǎn)公司之間存在著巨大的灰色利益鏈條，為了獲取其中利益，不惜造成一系列的流血案件。類(lèi)似的事件在國(guó)內(nèi)頻頻發(fā)生，這不是正好說(shuō)明了決策者的“經(jīng)濟(jì)人”特征嗎？

鑒于此，為了最大限度地使政策符合公共利益最大化的需求，有必要加強(qiáng)決策環(huán)節(jié)的監(jiān)督，建立并完善約束決策者的有效機(jī)制。依靠倫理道德和個(gè)人的思想覺(jué)悟進(jìn)行約束的傳統(tǒng)觀念在日益多元化的現(xiàn)代社會(huì)所起到的作用微乎其微。

二、拓寬民主參與渠道對(duì)提高決策的科學(xué)性和有效性十分重要

很多政策的出臺(tái)雖然與民意相去甚遠(yuǎn)，但能夠給政策制定者帶來(lái)權(quán)利上的滿足感和誘人的收入，這正好符合公共選擇理論中阿羅不可能定理的投票悖論，即選民們的期望不可能完整地轉(zhuǎn)換為一個(gè)完整的集體偏好，即使在集體決策的最好方式下。

奧爾森認(rèn)為“選擇性激勵(lì)”和“不對(duì)稱(chēng)”是破除集體困境的兩種有效方式，了解集體成員的需求繼而對(duì)癥下藥顯得至關(guān)重要。

政府代表的是人民的利益，反映的是人民的訴求，任何一項(xiàng)政策的制定都應(yīng)該在廣泛聽(tīng)取多方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，而我國(guó)在這方面的體制機(jī)制還有待完善。首先，要保證反映渠道的暢通，使民眾的訴求能夠被知曉并得到有效反饋，這就要求在制定重大決策時(shí)讓民眾知情并且參與其中。其次，政府信息公開(kāi)的迫切性，尤其是財(cái)政信息。只有取之于民用之于民，政府才能夠樹(shù)立自己的權(quán)威。

三、特殊利益集團(tuán)的功能

特殊利益集團(tuán)利用尋租、特權(quán)等對(duì)公共政策制定的影響不可小覷。在我國(guó)能源領(lǐng)域普遍存在這種現(xiàn)象。初級(jí)資源價(jià)格市場(chǎng)化，但產(chǎn)成品價(jià)格卻人為定價(jià)，使得產(chǎn)業(yè)鏈不能夠有效銜接，導(dǎo)致資源配置效率低下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力降低。

十八屆三中全會(huì)以來(lái)，國(guó)家深化經(jīng)濟(jì)體制改革，提出以“市場(chǎng)為主體”的理念，我認(rèn)為破除特殊行業(yè)壟斷問(wèn)題的核心是要簡(jiǎn)政放權(quán)，需要國(guó)家放開(kāi)資源、油氣等行業(yè)領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，盡力營(yíng)造一種充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)狀態(tài)，使價(jià)格機(jī)制在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，提供資源配置效率，增加社會(huì)福利。

四、大集團(tuán)和小集團(tuán)的規(guī)模配置

奧爾森在本書(shū)中用很大的篇幅對(duì)大集團(tuán)和小集團(tuán)進(jìn)行了論述。他提出大集團(tuán)要獲得集體行動(dòng)的可能性比小集團(tuán)大，且隨著集團(tuán)規(guī)模的增加，集體行動(dòng)的難度是遞增的。主要因?yàn)殡S著集團(tuán)的擴(kuò)大，每個(gè)人獲得集體利益的份額就會(huì)減少，而且行動(dòng)成本會(huì)不斷增加。而小集團(tuán)中的成員之間直接接觸的可能性較大，如果做出不利于集團(tuán)利益的事情，會(huì)受到來(lái)自他人的指責(zé)。大集團(tuán)由于不具備這樣的條件，難以形成有效的約束。

但是，如果將大的集團(tuán)拆分為小的集團(tuán)進(jìn)行管理運(yùn)行，這樣不就擁有了小集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)了嗎？這可以作為我國(guó)目前企業(yè)改革的一個(gè)新路徑，改善機(jī)構(gòu)臃腫、扯皮推諉、效率低下、競(jìng)爭(zhēng)力弱等問(wèn)題。

五、選擇性激勵(lì)對(duì)理論困境的突破

奧爾森提出“選擇性激勵(lì)”對(duì)破除集體行動(dòng)的困境是十分有效的，也就是在了解各自需求的基礎(chǔ)上，針對(duì)不同的對(duì)象運(yùn)用各種手段來(lái)促進(jìn)集體的合作。這對(duì)改善社會(huì)上普遍存在的員工工作積極性不高有所啟示，尤其是國(guó)企。

隨著組織發(fā)展日益人性化，每個(gè)組織基本上都給員工設(shè)置了福利，但千篇一律的福利往往起不到很好的激勵(lì)效果，還造成了組織資源的浪費(fèi)?，F(xiàn)在社會(huì)上普遍流行的發(fā)放購(gòu)物券就是一個(gè)很好的例子，取代了以前廣受抱怨的發(fā)放實(shí)物的方式。其中最首要的環(huán)節(jié)是要充分了解員工的需求，最大限度地引起需求反應(yīng)。

六、幾點(diǎn)反思

概覽全書(shū)，對(duì)奧爾森的諸多觀點(diǎn)讓筆者產(chǎn)生了一些疑慮，在現(xiàn)實(shí)生活中，很多其他方面的制度措施也有利于減少書(shū)中所講的集體行動(dòng)的困境。

首先，在第四章中講到的馬克思的國(guó)家理論。馬克思認(rèn)為國(guó)家是階級(jí)統(tǒng)治的工具，而奧爾森認(rèn)為馬克思的這種觀點(diǎn)是基于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)提出的，國(guó)家作為一個(gè)大的集團(tuán)，不可能產(chǎn)生集體行動(dòng)。對(duì)這一點(diǎn)筆者并不能認(rèn)同。就拿國(guó)家來(lái)說(shuō)，社會(huì)的日益復(fù)雜產(chǎn)生了國(guó)家，為了維持一個(gè)良好的社會(huì)秩序，國(guó)家成為了暴力統(tǒng)治的機(jī)器，通過(guò)強(qiáng)力（法律、制度等）國(guó)家可以實(shí)行良好的管理。另外，國(guó)家的國(guó)防職能，給公民提供了一種歸屬感和安全感，使公民對(duì)國(guó)家形成一種依賴(lài)。南海領(lǐng)域頻頻出現(xiàn)的漁民綁架事件，最終都是依靠國(guó)家出面來(lái)保障公民生命安全和利益。

其次，組織文化也會(huì)對(duì)組織成員的行為產(chǎn)生有效約束，日本在這方面取得的成績(jī)尤為突出，而本書(shū)中并沒(méi)有涉及于此。良好的組織氛圍有利于組織凝聚力的提升，員工歸屬感的增強(qiáng)，這將會(huì)增進(jìn)員工之間的團(tuán)結(jié)協(xié)作，為組織的共同目標(biāo)努力。

最后，即使每個(gè)人都是理性的，但領(lǐng)導(dǎo)的作用至關(guān)重要。一個(gè)在能力、人格魅力等各個(gè)方面突出的領(lǐng)導(dǎo)，能夠讓大家相信，他能夠帶領(lǐng)大家最大限度地實(shí)現(xiàn)各自的利益，繼而朝著同樣的目標(biāo)奮進(jìn)。

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[責(zé)任編輯：金永紅]