高?？蒲谢毓芾眢w制淺談

廖憶崎++李懷龍++張亞非++于小娟

關(guān)鍵詞：高校；科研基地；管理體制；統(tǒng)籌資源

摘要：科研基地是建設(shè)高水平研究型大學(xué)的重要支撐，根據(jù)功能科研基地又可以劃分為知識(shí)創(chuàng)新基地和技術(shù)創(chuàng)新基地兩類，而這些基地和學(xué)院之間一般分為依托學(xué)院、與學(xué)院平級(jí)、跨學(xué)院三種關(guān)系。這三種管理方式各有明顯的優(yōu)勢(shì)，但也存在著管理職能劃分不清晰、資源投入分散、科研基地運(yùn)行機(jī)制不健全等問題。因此，在高?？蒲谢氐墓芾碇校瑧?yīng)創(chuàng)新管理體制，統(tǒng)籌資源投入，對(duì)科研基地支持形成合力；充分發(fā)揮依托學(xué)院的作用，為科研基地配備專職管理人員，督促科研基地的規(guī)范運(yùn)行，從而促進(jìn)高?？蒲谢氐目沙掷m(xù)發(fā)展。

中圖分類號(hào)：F205文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1009-4474（2016）03-0097-05

Management System of Research Bases in Universities

LIAO Yiqi， LI Huailong， ZHANG Yafei， YU Xiaojuan

（Office of Scientific Research and Development， Southwest Jiaotong University， Chengdu 610031， China）

Key words： university； research bases； management system； overall plan

Abstract： Research bases play an important role in the development of high level research universities. Research bases can be classified into knowledge initiative bases and tednology intiative bases， whose relationship with the college is reliance， peer and interation. The advantages of these three models of management outweighs the disadvantages.The common problems in the management system of research bases in universities include overlapping responsibilities， decentralized resource input and imperfect operating mechanism. The universities should innovate management system， make overall plan for resource input， give full play to the role of the supporting colleges， and appoint special management personnel for the bases to promote their sustainable development.

高校是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是基礎(chǔ)研究的主力軍、高新技術(shù)研發(fā)的重要方面軍、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的強(qiáng)大生力軍〔1〕。依托高校建設(shè)的科研基地作為實(shí)現(xiàn)高校的四大職能——人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)以及文化傳承創(chuàng)新的重要載體，在高校科技工作中發(fā)揮了重要的支撐作用。由于科研基地類型多樣，各自對(duì)應(yīng)不同的主管部門，其管理要求也有所不同，高校內(nèi)部對(duì)科研基地的管理也涉及到多個(gè)職能部門，在管理體制上存在一定的問題。因此，本文擬在分析目前高?？蒲谢氐念愋?、現(xiàn)行管理體制以及存在的問題，從而探討創(chuàng)新科研基地管理體制的辦法。

一、高校科研基地的重要作用一流的科研基地是高水平研究型大學(xué)的重要標(biāo)志之一?？蒲谢貐R聚了學(xué)校優(yōu)勢(shì)的科研資源，是組織高水平研究、匯聚和培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才、提升學(xué)術(shù)水平和國(guó)際影響力、推動(dòng)高校整體科研水平和能力提升的重要支撐。

高?？蒲谢氐囊?guī)模是主管部門在分配資源時(shí)的重要參考指標(biāo)。如教育部在確定中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金額度、高校博士生規(guī)模和教育部組織的學(xué)科評(píng)估等方面，科研基地規(guī)模都是重要參考指標(biāo)，能直接影響到學(xué)校相關(guān)排名以及獲得資源的數(shù)量。

西南交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）第17卷第3期廖憶崎高?？蒲谢毓芾眢w制淺談此外，高校擁有科研基地，意味著可以直接獲得主管部門的相應(yīng)經(jīng)費(fèi)和政策支持。以國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為例，近年來國(guó)家科技部、財(cái)政部加大了經(jīng)費(fèi)支持力度，每個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在通過科技部評(píng)估后，可每年獲得一千萬元左右的開放運(yùn)行費(fèi)和基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)，而且在專家評(píng)審后，還可獲得幾千萬元不等的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科研儀器設(shè)備經(jīng)費(fèi)。這就意味著在五年的評(píng)估周期內(nèi)，每個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室可以獲得一億元左右的經(jīng)費(fèi)支持，這對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室所依托的高校來說是一筆巨大的經(jīng)費(fèi)收入。再如申請(qǐng)國(guó)家工程技術(shù)研究中心，高校在獲得科技部批準(zhǔn)后，可獲得最高700萬元的經(jīng)費(fèi)支持，這些經(jīng)費(fèi)主要用于購(gòu)買科研設(shè)備等，在工程中心通過科技部驗(yàn)收并獲得優(yōu)秀時(shí)，還將獲得科技部的項(xiàng)目支持，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)一般都超過一千萬元。

二、高?？蒲谢氐念愋陀捎诟咝Ｍ怀龅目蒲袑?shí)力和科研地位，因而擁有我國(guó)所有的科研基地類型。科研基地可根據(jù)職能簡(jiǎn)單劃分為兩類：知識(shí)創(chuàng)新基地和技術(shù)創(chuàng)新基地。知識(shí)創(chuàng)新基地側(cè)重于基礎(chǔ)研究，技術(shù)創(chuàng)新基地側(cè)重于應(yīng)用研究，重在技術(shù)創(chuàng)新（高校目前擁有的科研基地類型如表1所示）。

表1為目前所有的科研基地類型。筆者認(rèn)為省部共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地屬于省部共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的范疇，因此未將其單獨(dú)列出。2010年，國(guó)家發(fā)改委為加強(qiáng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)，構(gòu)建和完善各具特色和優(yōu)勢(shì)的區(qū)域創(chuàng)新體系，頒布了《國(guó)家地方聯(lián)合創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)實(shí)施辦法》〔2〕，設(shè)立了國(guó)家地方聯(lián)合工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家地方聯(lián)合工程研究中心，使之成為了新的科研基地類型。endprint

此外，國(guó)家目前正準(zhǔn)備設(shè)立國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。它的定位是根據(jù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，在新興前沿交叉領(lǐng)域以及具有我國(guó)特色和優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，依托科研院所和高水平研究型大學(xué)，建設(shè)若干隊(duì)伍強(qiáng)、水平高、學(xué)科綜合交叉的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。到目前為止，國(guó)家科技部批準(zhǔn)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室均處于籌建狀態(tài)。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室不僅僅是知識(shí)創(chuàng)新基地，也是技術(shù)創(chuàng)新基地，同時(shí)也是成果轉(zhuǎn)化基地，代表了創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)合，本文未將其單獨(dú)列出。另外，目前我國(guó)還存在國(guó)際科技合作基地類型，包括科技部主管的國(guó)家國(guó)際科技合作基地、教育部主管的國(guó)際合作聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、教育部和國(guó)家外專局主管的高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智基地（又稱111引智基地），以及省級(jí)主管部門如四川省科技廳主管的四川省國(guó)際科技合作基地等。由于該類基地大部分是依托現(xiàn)有的科研基地，經(jīng)主管部門認(rèn)定后批準(zhǔn)掛牌的，其管理體制與科研基地的管理體制基本一致，因此本文未單獨(dú)列出進(jìn)行研究。

在上述科研基地類型中，國(guó)家發(fā)改委主管的國(guó)家工程研究中心管理體制比較特殊。按照其管理辦法，國(guó)家工程研究中心“原則上采用公司法人形式，確有必要，也可探索其他有效的組織形式”〔3〕，因而依托高校成立的國(guó)家工程研究中心也均注冊(cè)為公司法人。本文討論的是除國(guó)家工程研究中心之外，依托高校成立的各類科研基地的管理體制。

三、高?？蒲谢氐默F(xiàn)行管理體制及其存在的問題目前我國(guó)高校一般實(shí)行校院二級(jí)管理，即分為學(xué)校和學(xué)院（系、所）兩個(gè)管理層級(jí)。隨著我國(guó)高校管理體制的深入改革，學(xué)院的地位得到大幅提升，學(xué)院擁有了更多的決策權(quán)、人事權(quán)和財(cái)權(quán)等行政權(quán)力以及學(xué)術(shù)權(quán)力〔4〕。因此，科研基地與學(xué)院之間可形成三種關(guān)系〔5～9〕：

1.依托學(xué)院

科研基地設(shè)立于學(xué)院內(nèi)部，受學(xué)院管理。此種情況還分為兩類：第一類是科研基地和學(xué)院完全一體化，即“一套人馬，兩塊牌子”?？蒲谢氐膶W(xué)科方向完全與學(xué)院一致，在行政地位和管理權(quán)限方面，科研基地在名義上與學(xué)院是平級(jí)的，但沒有獨(dú)立的人員編制，也沒有獨(dú)立的人事權(quán)和財(cái)政權(quán)，完全依賴學(xué)院的支持；第二類科研基地只是學(xué)院的下屬機(jī)構(gòu)，即學(xué)院內(nèi)批準(zhǔn)建設(shè)了多個(gè)科研基地，學(xué)院只有部分人員屬于該科研基地，科研基地同樣不具有獨(dú)立的人事權(quán)和財(cái)政權(quán)。這種情況多出現(xiàn)于高水平大學(xué)，尤其是“985”工程大學(xué)。

科研基地依托于學(xué)院，優(yōu)點(diǎn)是能和學(xué)院融為一體，在學(xué)校和學(xué)院的支持下科研基地的建設(shè)和管理可以順利地進(jìn)行，但這也有很大的問題，科研基地難以做到相對(duì)獨(dú)立。由于學(xué)院教師要承擔(dān)教學(xué)科研任務(wù)，很難對(duì)科研基地建立起認(rèn)同感，很容易出現(xiàn)教師在名義上是科研基地的人員，但對(duì)科研基地的管理和運(yùn)行并不關(guān)心。尤其是當(dāng)學(xué)院內(nèi)部有多個(gè)科研基地時(shí)，學(xué)院難以對(duì)每個(gè)科研基地投入大量精力和資源，這為科研基地的建設(shè)和管理增加了一定難度。

2.與學(xué)院平級(jí)

科研基地是與學(xué)院完全平級(jí)的學(xué)校直屬二級(jí)機(jī)構(gòu)。這類科研基地完全獨(dú)立，擁有獨(dú)立的人事權(quán)和財(cái)政權(quán)，可以對(duì)學(xué)校的資源投入自行調(diào)配，科研基地負(fù)責(zé)人與學(xué)院院長(zhǎng)平級(jí)，具有比較高的地位。這類科研基地只培養(yǎng)研究生，不培養(yǎng)本科生，有固定的研究人員，能開展高水平科學(xué)研究和國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流。不足之處是科研基地的研究方向通常與學(xué)院的優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展相同，出現(xiàn)交叉建設(shè)的問題，而且科研基地只進(jìn)行研究生培養(yǎng)，不承擔(dān)本科生的培養(yǎng)任務(wù)，容易出現(xiàn)與本科教育脫節(jié)的問題，進(jìn)而導(dǎo)致后勁不足。

3.跨學(xué)院基地

科研基地由兩個(gè)以上學(xué)院組成，即科研基地是由多個(gè)學(xué)院的研究人員組成，研究人員的人事關(guān)系等身份仍然屬于原學(xué)院，僅名義上是科研基地的人員。這種科研基地一般沒有專職的管理人員，也沒有獨(dú)立的人事權(quán)和財(cái)政權(quán)，需要相關(guān)學(xué)院共同支持?？鐚W(xué)院基地的優(yōu)點(diǎn)是多個(gè)學(xué)院的參與便于科研基地內(nèi)部的學(xué)術(shù)交流和學(xué)科交叉，從而為科學(xué)研究增加活力；缺點(diǎn)是大幅增加了管理難度，很容易造成推諉扯皮的現(xiàn)象，如果所依托的學(xué)院之間關(guān)系處理不好，不能互相協(xié)調(diào)配合，科研基地則難以正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

科研基地與學(xué)院間形成的三種關(guān)系在管理上各有優(yōu)勢(shì)，但也存在以下幾個(gè)方面的問題。

1.管理職能劃分不清晰

科研基地管理包括場(chǎng)地設(shè)備、科研隊(duì)伍、科研活動(dòng)、內(nèi)部運(yùn)行等管理，不同的管理內(nèi)容對(duì)應(yīng)學(xué)校不同的職能部門。場(chǎng)地管理對(duì)應(yīng)資產(chǎn)管理部門，設(shè)備管理對(duì)應(yīng)設(shè)備管理部門，科研隊(duì)伍的管理涉及人事部門，科研基地的負(fù)責(zé)人如實(shí)驗(yàn)室主任等還可能涉及到人事部門、組織部門，科研活動(dòng)則涉及科技管理部門?？萍脊芾聿块T總負(fù)責(zé)科研基地的管理工作，其他職能部門配合完成相應(yīng)的工作。由于工作涉及多個(gè)部門，管理中常出現(xiàn)管理職能劃分不清晰的情況，似乎“誰都在管卻又誰都不管”，從而導(dǎo)致了管理真空，不利于科研基地的良性發(fā)展。

此外，高校還有學(xué)校內(nèi)部批準(zhǔn)設(shè)立的科研實(shí)驗(yàn)室，又有經(jīng)相應(yīng)上級(jí)部門批準(zhǔn)授牌的科研基地?？蒲谢嘏c科研實(shí)驗(yàn)室既有聯(lián)系，也有區(qū)別，在實(shí)際工作中對(duì)兩者的聯(lián)系與區(qū)別認(rèn)識(shí)不到位，也會(huì)導(dǎo)致管理界面不清。

2.資源投入分散

由于高校通常實(shí)施二級(jí)管理，除與學(xué)院平級(jí)的科研基地作為學(xué)校的二級(jí)單位可以直接獲取學(xué)校的資源支持外，其他類型的科研基地則必須通過所依托學(xué)院才可獲得學(xué)校的投入，這種狀況會(huì)導(dǎo)致兩種情況出現(xiàn)：一種情況是某個(gè)科研基地可能從多個(gè)渠道爭(zhēng)取到學(xué)校相關(guān)職能部門的多次支持，包括條件支持和資金支持，從而出現(xiàn)重復(fù)資助的情況；另一種情況是雖然學(xué)校給科研基地各種支持，但由于科研基地所獲得的各種支持需要通過依托學(xué)院，容易受到學(xué)院內(nèi)部管理的影響，財(cái)力物力不一定能直接到達(dá)科研基地，從而導(dǎo)致資源投入的分散，也降低了使用效率，使科研基地的建設(shè)和管理事倍功半。

3.科研基地運(yùn)行機(jī)制不健全

目前大部分的高?？蒲谢貨]有設(shè)立專職的管理人員，科研基地與學(xué)院之間的關(guān)系也比較難處理，經(jīng)常出現(xiàn)學(xué)院對(duì)科研基地支持不夠的情況。同時(shí)，部分科研基地內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制不健全，很少以科研基地的名義開展學(xué)術(shù)活動(dòng)，教師對(duì)科研基地沒有歸屬感，只有在填報(bào)材料或面臨主管部門評(píng)估時(shí)，才能感受到科研基地的存在。endprint

四、高?？蒲谢貏?chuàng)新管理體制的對(duì)策為加強(qiáng)科研基地的建設(shè)與管理，為高校的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)提供更強(qiáng)的支撐，有必要針對(duì)科研基地管理體制存在的問題，采取相應(yīng)的對(duì)策措施。

1.提高認(rèn)識(shí)，完善制度建設(shè)

科研基地是高校根據(jù)自身發(fā)展需要，建設(shè)了學(xué)校內(nèi)部的科研實(shí)驗(yàn)室，并具備一定的科研條件（科研用房和科研設(shè)備）、擁有一支實(shí)力較強(qiáng)的隊(duì)伍、取得較好的科研成果、達(dá)到一定的水平、內(nèi)部運(yùn)行良好、經(jīng)過上級(jí)主管部門的程序?qū)徟蠼⒌摹W(xué)校內(nèi)部的科研實(shí)驗(yàn)室是申建科研基地的基礎(chǔ)，但不是所有的校內(nèi)科研實(shí)驗(yàn)室都能成為科研基地，只有達(dá)到一定條件要求，經(jīng)主管部門批準(zhǔn)后才能成為科研基地。因此我們只有明白了什么是科研基地，明確了科研基地與科研實(shí)驗(yàn)室的聯(lián)系與區(qū)別后，才能更清晰地劃分管理職能，制定相應(yīng)的管理制度，明確各部門的管理職責(zé)，為科研基地管理建章立制。比如筆者所在的西南交通大學(xué)就認(rèn)為科研基地的安全管理應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注校內(nèi)科研實(shí)驗(yàn)室的安全問題，該項(xiàng)工作應(yīng)由設(shè)備管理部門牽頭、科研院配合完成，因此經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)間的醞釀，2015年11月學(xué)校頒布了一系列政策文件，包括《西南交通大學(xué)關(guān)于加強(qiáng)科研基地建設(shè)和發(fā)展的若干意見》《西南交通大學(xué)科研基地管理辦法（試行）》等，使科研基地的管理有法可依。

2.統(tǒng)籌資源配置

為了使高校對(duì)科研基地的投入能形成合力，避免資源浪費(fèi)，有必要在學(xué)校管理層面加強(qiáng)統(tǒng)籌安排力度，建立相應(yīng)的聯(lián)席工作機(jī)制，將與科研基地管理有關(guān)的主要職能部門聯(lián)系在一起，共同研討解決科研基地建設(shè)和發(fā)展中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，提高資源使用效率，做到事半功倍。如我校頒布的《西南交通大學(xué)科研基地管理辦法（試行）》規(guī)定，學(xué)校成立科研院、資產(chǎn)與實(shí)驗(yàn)室管理處、人事處、計(jì)財(cái)處等相關(guān)職能部門參與的領(lǐng)導(dǎo)小組，以便于學(xué)校層面的資源統(tǒng)籌，同時(shí)由科研院牽頭與相關(guān)職能部門建立長(zhǎng)效的溝通機(jī)制，定期就科研基地的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)商，從而使各部門各負(fù)其責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免重復(fù)投入。

3.完善運(yùn)行機(jī)制，督促規(guī)范管理

為確?？蒲谢氐囊?guī)范管理和順利運(yùn)行，還應(yīng)該加強(qiáng)以下三個(gè)方面的工作：

（1）加強(qiáng)科研基地所依托學(xué)院的作用。離開依托學(xué)院的支持，科研基地的管理必定難以為繼。學(xué)院對(duì)科研基地的支持可以是多方面的，包括通過內(nèi)部調(diào)配為科研基地配備專職管理人員，統(tǒng)一管理好科研基地的場(chǎng)地和設(shè)備；要求學(xué)院支持科研基地開展各類學(xué)術(shù)活動(dòng)，如科研基地在召開年度學(xué)術(shù)委員會(huì)會(huì)議時(shí)，學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)均要出席；學(xué)院組織開展的各類國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，均需與科研基地結(jié)合，鼓勵(lì)以科研基地的名義和學(xué)院共同承辦國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議等。

（2）加強(qiáng)科研基地管理隊(duì)伍建設(shè)?？蒲腥藛T是科研基地的主要力量，但若缺乏管理人員和實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員，科研基地的運(yùn)行管理就很成問題。學(xué)校應(yīng)該從多個(gè)層面支持科研基地管理隊(duì)伍建設(shè)，為科研基地配備專職管理人員。我校近年來為國(guó)家級(jí)科研基地配備了專職副主任（副處級(jí)），在所依托學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)科研基地進(jìn)行統(tǒng)一管理。同時(shí)，還根據(jù)實(shí)際需要為國(guó)家級(jí)科研基地新增編制或由所依托學(xué)院內(nèi)部調(diào)配提供專職管理人員。學(xué)校還鼓勵(lì)各省部級(jí)科研基地通過多種形式任命科研基地的秘書，如由相關(guān)專業(yè)的教師兼職，或聘用社會(huì)用工從事行政、財(cái)務(wù)事務(wù)的輔助工作等。此外，學(xué)校還把科研基地的實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員隊(duì)伍建設(shè)作為學(xué)校實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)的重要內(nèi)容，并進(jìn)行重點(diǎn)支持。

（3）加大經(jīng)費(fèi)投入，督促科研基地規(guī)范運(yùn)行?？蒲谢氐慕ㄔO(shè)和發(fā)展離不開資源投入，科研基地除向校外爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)性的項(xiàng)目支持之外，也需要主管部門或?qū)W校給予穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，以保證科研基地的正常運(yùn)行。更重要的是，穩(wěn)定支持可使科研基地根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)重大需求以及學(xué)?？蒲邪l(fā)展需要來開展自主研究，提升科研基地的創(chuàng)新能力。同時(shí)，學(xué)校也要加大對(duì)科研基地的考核力度，建立常態(tài)化的考核機(jī)制，督促科研基地的規(guī)范運(yùn)行。西南交通大學(xué)從2013年就開始大幅度地提高了對(duì)各類科研基地的經(jīng)費(fèi)投入，每年對(duì)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)投入超過百萬元。與此同時(shí)也加大了科研基地規(guī)范運(yùn)行的要求力度，每年要對(duì)科研基地進(jìn)行年度考核，組織專家對(duì)科研基地當(dāng)年的工作以及下一年度工作計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果與經(jīng)費(fèi)投入掛鉤；另外還要求科研基地開展交流會(huì)議，促進(jìn)科研基地之間的交流學(xué)習(xí)，從而提高管理人員的工作積極性。

科研基地是具備一定的科研條件和隊(duì)伍，達(dá)到一定科研水平，內(nèi)部運(yùn)行良好，獲得主管部門批準(zhǔn)的科研實(shí)驗(yàn)室。高校應(yīng)創(chuàng)新管理體制，統(tǒng)籌資源投入，對(duì)科研基地支持形成合力；充分發(fā)揮依托學(xué)院的作用，為科研基地配備專職管理人員，督促科研基地的規(guī)范運(yùn)行，從而促進(jìn)高?？蒲谢氐目沙掷m(xù)發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：楊珊）endprint