身份認(rèn)知差異與中美關(guān)系中的南海問(wèn)題**本文獲得上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)第10屆研究生科研基金項(xiàng)目“大國(guó)對(duì)國(guó)際危機(jī)的傾向性介入研究”（項(xiàng)目編號(hào)：201510013）的資助。

榮正通

?

身份認(rèn)知差異與中美關(guān)系中的南海問(wèn)題**本文獲得上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)第10屆研究生科研基金項(xiàng)目“大國(guó)對(duì)國(guó)際危機(jī)的傾向性介入研究”（項(xiàng)目編號(hào)：201510013）的資助。

榮正通

［內(nèi)容摘要］關(guān)于國(guó)家身份的認(rèn)知差異是導(dǎo)致中美在南海問(wèn)題上矛盾不斷的重要原因。由于中國(guó)的快速崛起和美國(guó)的相對(duì)衰弱，近年來(lái)美國(guó)表現(xiàn)出明顯的“霸權(quán)焦慮”癥狀。由于中美之間存在難以化解的結(jié)構(gòu)性矛盾，美國(guó)把中國(guó)視為最主要的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。在南海問(wèn)題上，美國(guó)不但無(wú)視中國(guó)的善意和克制，而且接二連三地向中國(guó)發(fā)出挑釁。與此同時(shí)，中國(guó)維護(hù)國(guó)家利益的合法行為卻被美國(guó)視為中國(guó)挑戰(zhàn)美國(guó)霸權(quán)的證據(jù)。由于中國(guó)堅(jiān)持走和平發(fā)展的道路，中美南海博弈目前仍處于“斗而不破”的可控狀態(tài)。

［關(guān)鍵詞］南海問(wèn)題中美關(guān)系身份認(rèn)知航行自由

近年來(lái)隨著“亞太再平衡”戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn)，美國(guó)在南海問(wèn)題上改變了“不介入”和“保持中立”的立場(chǎng)，不但鼓勵(lì)其他“主權(quán)聲索國(guó)”對(duì)抗中國(guó)，而且經(jīng)常派軍艦或戰(zhàn)機(jī)到南海挑釁。關(guān)于中美在南海問(wèn)題上的博弈及其對(duì)中美關(guān)系的影響，學(xué)者們已經(jīng)從不同的視角做了大量的研究工作，但是目前還沒(méi)有學(xué)者專(zhuān)門(mén)從身份認(rèn)知的視角來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)研究。②已有學(xué)者從戰(zhàn)略意圖的視角研究中美南海博弈，而戰(zhàn)略意圖與國(guó)家身份直接相關(guān)。王傳劍指出，近年來(lái)一方面美國(guó)擔(dān)心中國(guó)強(qiáng)大后會(huì)挑戰(zhàn)其全球霸主地位，另一方面中國(guó)懷疑美國(guó)在想方設(shè)法阻止其和平崛起。他認(rèn)為，美國(guó)深度介入南海爭(zhēng)端是為了應(yīng)對(duì)中國(guó)崛起，而目前中美關(guān)系的核心問(wèn)題是相互之間如何進(jìn)行戰(zhàn)略定位。參見(jiàn)王傳劍：《南海問(wèn)題與中美關(guān)系》，《當(dāng)代亞太》2014年第2期，第9、16、25頁(yè)。本文著眼于中美之間關(guān)于雙方國(guó)家身份的認(rèn)知差異，通過(guò)分析認(rèn)知差異的具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因和作用機(jī)理來(lái)研究中美南海博弈。

一、國(guó)家身份的認(rèn)知及認(rèn)知差異的產(chǎn)生

對(duì)本國(guó)和他國(guó)國(guó)家身份的認(rèn)知是大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人制定外交政策的重要依據(jù)。亞歷山大·溫特把身份作為有意圖行為體的屬性，它可以產(chǎn)生動(dòng)機(jī)和行為特征。他認(rèn)為，身份根源于行為體的自我領(lǐng)悟，但是這種自我領(lǐng)悟常常依賴(lài)于其他行為體對(duì)這個(gè)行為體的再現(xiàn)與這個(gè)行為體自我領(lǐng)悟之間的一致。換言之，兩種觀念可以進(jìn)入身份，一種是自我持有的觀念，一種是他者持有的觀念。身份是由內(nèi)在和外在結(jié)構(gòu)建構(gòu)而成的。①［美］亞歷山大·溫特著，秦亞青譯：《國(guó)際政治的社會(huì)理論》，上海人民出版社2014年版，第220頁(yè)。國(guó)家身份也包含自我認(rèn)知和他者建構(gòu)這兩個(gè)方面的內(nèi)容。所謂國(guó)家身份的自我認(rèn)知指的是一個(gè)國(guó)家對(duì)其在國(guó)際社會(huì)中所處位置的認(rèn)識(shí)與判定。②陳積敏：《美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略認(rèn)識(shí)的演變與中美關(guān)系》，《外交評(píng)論》2011年第4期，第132頁(yè)。然而，國(guó)家身份的自我認(rèn)知離不開(kāi)其他國(guó)家的認(rèn)可，即國(guó)家身份的確定也是一個(gè)被他國(guó)建構(gòu)和認(rèn)同的過(guò)程。

奧卡姆剃刀原理③奧卡姆剃刀原理是由14世紀(jì)邏輯學(xué)家、圣方濟(jì)各會(huì)修士奧卡姆的威廉（Wi11iam of Occam）提出的。這個(gè)原理稱(chēng)為“如無(wú)必要，勿增實(shí)體”，即化繁為簡(jiǎn)。表明，人們通常傾向于把復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化，尋求對(duì)現(xiàn)有信息的最簡(jiǎn)約解釋。因此，人們對(duì)國(guó)家身份的認(rèn)知傾向于采用簡(jiǎn)單的兩分法，例如：維持現(xiàn)狀國(guó)家與改變現(xiàn)狀國(guó)家、恢復(fù)原狀國(guó)家與改變?cè)瓲顕?guó)家、民主國(guó)家與專(zhuān)制國(guó)家、資本主義國(guó)家與社會(huì)主義國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家、海權(quán)國(guó)家與陸權(quán)國(guó)家、正義國(guó)家與邪惡國(guó)家、受害國(guó)與加害國(guó)等。大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在博弈中最關(guān)心己方與對(duì)方的哪種國(guó)家身份主要取決于引發(fā)博弈的焦點(diǎn)問(wèn)題。

羅伯特·杰維斯在《國(guó)際政治中的知覺(jué)與錯(cuò)誤知覺(jué)》一書(shū)中把知覺(jué)作為理解外交決策的重要因素進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。他認(rèn)為，作為決策者的人，具有同所有人一樣的認(rèn)知局限，所以難免出現(xiàn)錯(cuò)誤知覺(jué)。④［美］羅伯特·杰維斯著，秦亞青譯：《國(guó)際政治中的知覺(jué)與錯(cuò)誤知覺(jué)》，上海人民出版社2015年版，第457頁(yè)。加上決策的制定總是處于不確定的復(fù)雜條件下，決策者對(duì)環(huán)境和他人的判斷常常是一個(gè)選擇性知覺(jué)、錯(cuò)誤知覺(jué)和知覺(jué)扭曲不斷發(fā)生的過(guò)程。⑤李少丹：《國(guó)際政治中的認(rèn)知轉(zhuǎn)變——以美國(guó)對(duì)中國(guó)的“認(rèn)知轉(zhuǎn)變”為例》，《國(guó)際政治科學(xué)》2013年第3期，第90頁(yè)。由于國(guó)際政治中存在錯(cuò)誤知覺(jué)，國(guó)家身份的自我領(lǐng)悟和他國(guó)建構(gòu)有時(shí)會(huì)出現(xiàn)不一致的情況，即某個(gè)國(guó)家對(duì)國(guó)家身份的自我判定得不到他國(guó)的認(rèn)同。在這種情況下，該國(guó)認(rèn)為理所應(yīng)當(dāng)?shù)男袨樵谒麌?guó)眼中卻變得不可接受，從而導(dǎo)致兩個(gè)國(guó)家之間發(fā)生誤解和不滿(mǎn)，乃至引發(fā)本可避免的沖突。

在大國(guó)博弈中，認(rèn)知相符現(xiàn)象最容易導(dǎo)致大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)本國(guó)和他國(guó)身份的誤判。從心理學(xué)的角度來(lái)看，人都有保持自己原有認(rèn)識(shí)的趨向，當(dāng)他們接收到新的信息時(shí)，總是下意識(shí)地使新的信息與自己原有的認(rèn)識(shí)保持一致。如果決策者接收到的信息與自己原有的認(rèn)識(shí)不一致，他們就可能對(duì)新的信息或者視而不見(jiàn)，或者曲解誤判，使其能夠與自己原有的認(rèn)識(shí)一致起來(lái)。我們往往認(rèn)為，我們喜歡的國(guó)家會(huì)做我們喜歡的事情，支持我們支持的目標(biāo)，反對(duì)我們反對(duì)的國(guó)家。我們也往往認(rèn)為如果一個(gè)國(guó)家是我們的敵人，它提出的建議一定會(huì)傷害我們，一定會(huì)損害我們朋友的利益，一定會(huì)支持我們的敵人。①［美］羅伯特·杰維斯著，秦亞青譯：《國(guó)際政治中的知覺(jué)與錯(cuò)誤知覺(jué)》，第128頁(yè)。在那些堅(jiān)信“人性本惡”的大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人看來(lái)，對(duì)手總是貪得無(wú)厭、口是心非的，如果對(duì)手主動(dòng)表現(xiàn)出善意和克制，那么這種行為一定是為了掩蓋不可告人的陰謀。大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人還習(xí)慣于給自己貼上正面的標(biāo)簽，給對(duì)手貼上負(fù)面的標(biāo)簽。在國(guó)際沖突中，他們總是認(rèn)為本國(guó)的要求或行為是合理的、合法的，而對(duì)手的要求或行為是無(wú)理的、非法的。

在大國(guó)博弈中，誘發(fā)定勢(shì)也會(huì)導(dǎo)致大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)他國(guó)的身份產(chǎn)生誤判。一個(gè)人會(huì)根據(jù)即時(shí)的聯(lián)想去認(rèn)識(shí)和解讀刺激因素。無(wú)論理智與否，人們總是根據(jù)接收信息之際自己的關(guān)注對(duì)象來(lái)解讀收到的信息。如果他認(rèn)為其他行為體與自己有著相同的關(guān)注和信息，這種解讀取向就會(huì)得以加強(qiáng)。所以，如果信息發(fā)送者與信息接收者有著不同的背景，就會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤知覺(jué)。②同上，第223～225頁(yè)。與此同時(shí)，大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人容易高估本國(guó)的影響力和受他國(guó)的影響程度。在大國(guó)推出某項(xiàng)外交政策后，大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人傾向于把他國(guó)隨后推出的相關(guān)外交政策視為對(duì)本國(guó)外交政策的回應(yīng)。一旦本國(guó)的外交政策陷入困境，大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人就會(huì)認(rèn)為這是對(duì)方采取敵對(duì)行為的結(jié)果，與本國(guó)外交政策的制定是否合理與執(zhí)行是否到位沒(méi)有關(guān)系。

在大國(guó)博弈中，歷史包袱，即“以史為鑒”同樣會(huì)導(dǎo)致大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)他國(guó)身份的誤判。一個(gè)人從國(guó)際關(guān)系史的重大事件中學(xué)到的東西是決定他的認(rèn)識(shí)的重要因素，這種認(rèn)識(shí)又影響到他對(duì)所接收的信息的解讀。③同上，第239頁(yè)。然而，如果人們只是簡(jiǎn)單機(jī)械地將現(xiàn)實(shí)與歷史相比較，就很可能完全錯(cuò)誤地認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)。同樣是因?yàn)槭艿綂W卡姆剃刀原理的影響，大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在從歷史事件中學(xué)習(xí)時(shí)往往不會(huì)認(rèn)真分析詳細(xì)的因果關(guān)系，所以得到的經(jīng)驗(yàn)是膚淺的，具有過(guò)分通則化的特征。在將現(xiàn)實(shí)與歷史進(jìn)行對(duì)比時(shí)，大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人通常會(huì)對(duì)相似之處特別關(guān)注，會(huì)比較重視物質(zhì)的和定量的因素，對(duì)差異之處卻不會(huì)深究，并且容易忽視意識(shí)的和定性的因素。事實(shí)上正是那些非物質(zhì)和非定量的因素差異，例如文化差異、信仰差異，導(dǎo)致歷史經(jīng)驗(yàn)變得不適用。

二、國(guó)家身份認(rèn)知差異對(duì)外交政策的影響

外交政策是國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人基于特定環(huán)境制定的，并且在特定環(huán)境中執(zhí)行的。人對(duì)現(xiàn)實(shí)環(huán)境的認(rèn)知結(jié)果不僅受到客觀因素的影響，而且也受到主觀因素的影響。斯布羅特夫婦指出：“一個(gè)人的價(jià)值觀和其他心理傾向指導(dǎo)著他有選擇地關(guān)注周?chē)沫h(huán)境，他根據(jù)有意識(shí)的記憶和潛意識(shí)的經(jīng)驗(yàn)去解釋經(jīng)過(guò)他選擇的周?chē)h(huán)境?！雹貶aro1d and Margaret Sprout，The Ecological Perspective on Human Affairs with Special Reference to International Politics，Princeton：Princeton University Press，1965，p. 118.在決策中，重要的是一個(gè)人如何認(rèn)識(shí)環(huán)境，而不是環(huán)境到底是什么。決策者根據(jù)自己對(duì)現(xiàn)實(shí)的印象制定外交政策，而不是根據(jù)現(xiàn)實(shí)制定外交政策。②張清敏：《外交政策分析的認(rèn)知視角：理論與方法》，《國(guó)際論壇》2003年第1期，第40頁(yè)。外交政策能否實(shí)現(xiàn)決策者在制定政策時(shí)所確定的目標(biāo)在很大程度上取決于決策者對(duì)現(xiàn)實(shí)環(huán)境的認(rèn)知是否準(zhǔn)確。如果決策者對(duì)現(xiàn)實(shí)環(huán)境的認(rèn)知出現(xiàn)了偏差，那么決策者制定的外交政策就會(huì)不適應(yīng)現(xiàn)實(shí)環(huán)境。

大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在制定外交政策時(shí)必然會(huì)考慮本國(guó)和他國(guó)的國(guó)家身份，而且會(huì)根據(jù)外交政策的反饋結(jié)果來(lái)強(qiáng)化或修正自己對(duì)他國(guó)身份的認(rèn)知。雙方身份的不同組合將導(dǎo)致不同的外交政策。對(duì)霸權(quán)國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人來(lái)說(shuō)，如果他判定對(duì)方為現(xiàn)有霸權(quán)的挑戰(zhàn)國(guó)，那么他將傾向于采取沖突性的外交政策，通過(guò)遏制或打壓來(lái)阻止對(duì)方崛起；如果他判定對(duì)方為現(xiàn)有霸權(quán)的維護(hù)國(guó)，那么他將傾向于采取合作性的外交政策，在維護(hù)本國(guó)霸權(quán)的同時(shí)，讓對(duì)方通過(guò)合作得到一定的收益。還有一種情況，對(duì)方對(duì)霸權(quán)國(guó)主導(dǎo)下的國(guó)際現(xiàn)狀雖然有所不滿(mǎn)，但是在總體上得大于失，而且暫時(shí)沒(méi)有足夠的實(shí)力爭(zhēng)奪霸權(quán)，這時(shí)對(duì)方會(huì)要求對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行有限的改良。本文把這種對(duì)本國(guó)的發(fā)展前景心存疑慮的國(guó)家稱(chēng)為現(xiàn)有霸權(quán)的“疑慮國(guó)”。如果霸權(quán)國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人判定對(duì)方為疑慮國(guó)，那么他將傾向于采取沖突與合作并存的外交政策，一方面堅(jiān)決遏制對(duì)方質(zhì)疑現(xiàn)有霸權(quán)的能力和意愿，另一方面在霸權(quán)國(guó)能夠容忍的范圍內(nèi)適當(dāng)滿(mǎn)足對(duì)方的要求。反過(guò)來(lái)，其他國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人在制定針對(duì)霸權(quán)國(guó)的外交政策時(shí)，也會(huì)根據(jù)他對(duì)自己國(guó)家身份的判定來(lái)選擇最合適的外交政策。

表1　對(duì)國(guó)家身份的認(rèn)知如何影響外交政策取向

由于挑戰(zhàn)國(guó)和疑慮國(guó)的本質(zhì)差別在于對(duì)國(guó)際體系和國(guó)際秩序不滿(mǎn)程度的高低，所以霸權(quán)國(guó)有可能把挑戰(zhàn)國(guó)誤判為疑慮國(guó)，或者把疑慮國(guó)誤判為挑戰(zhàn)國(guó)，但是通常不會(huì)對(duì)維護(hù)國(guó)的國(guó)家身份產(chǎn)生誤判。如果霸權(quán)國(guó)與挑戰(zhàn)國(guó)之間沒(méi)有發(fā)生國(guó)家身份的誤判，那么在互相沖突的外交政策的作用下，兩國(guó)之間的矛盾將逐漸升級(jí)，雙方最終很可能會(huì)走向戰(zhàn)爭(zhēng)。如果霸權(quán)國(guó)與疑慮國(guó)之間沒(méi)有發(fā)生國(guó)家身份的誤判，那么雙方將不斷地進(jìn)行外交試探。如果霸權(quán)國(guó)能夠長(zhǎng)期保持明顯的實(shí)力優(yōu)勢(shì)，并且愿意讓疑慮國(guó)分享部分權(quán)力，那么疑慮國(guó)將逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榫S護(hù)國(guó)。如果霸權(quán)國(guó)能夠長(zhǎng)期保持明顯的實(shí)力優(yōu)勢(shì)，并且不愿讓疑慮國(guó)分享部分權(quán)力，那么疑慮國(guó)將保持現(xiàn)有的國(guó)家身份。如果霸權(quán)國(guó)逐漸喪失實(shí)力優(yōu)勢(shì)，并且愿意向疑慮國(guó)讓渡權(quán)力，那么霸權(quán)國(guó)和疑慮國(guó)將實(shí)現(xiàn)霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移。如果霸權(quán)國(guó)逐漸喪失實(shí)力優(yōu)勢(shì)，并且不愿向疑慮國(guó)讓渡權(quán)力，那么疑慮國(guó)將逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樘魬?zhàn)國(guó)。

如果霸權(quán)國(guó)把疑慮國(guó)誤判為挑戰(zhàn)國(guó)，那么就會(huì)基于防衛(wèi)目的對(duì)它采取沖突性的外交政策。如果一個(gè)國(guó)家認(rèn)為其他國(guó)家知道它不構(gòu)成威脅，那么它就會(huì)相信這些國(guó)家只有在心懷侵略意圖的時(shí)候才會(huì)擴(kuò)充軍備或?qū)嵤骋庹摺＂伲勖溃萘_伯特·杰維斯著，秦亞青譯：《國(guó)際政治中的知覺(jué)與錯(cuò)誤知覺(jué)》，第73～74頁(yè)。疑慮國(guó)認(rèn)為自己并沒(méi)有公開(kāi)挑戰(zhàn)霸權(quán)國(guó)，因此不會(huì)認(rèn)為霸權(quán)國(guó)的遏制或打壓是出于擔(dān)心或恐懼，反而會(huì)從即便是最低烈度的沖突中推導(dǎo)出霸權(quán)國(guó)懷有天生的敵意和險(xiǎn)惡的用心。一旦疑慮國(guó)為了維護(hù)國(guó)家利益，采取自認(rèn)為屬于正當(dāng)防衛(wèi)性質(zhì)的反擊，霸權(quán)國(guó)就會(huì)更加確信對(duì)方早就圖謀不軌。如果沖突雙方都認(rèn)為己方是正義的，對(duì)方是邪惡的，那么一旦己方的正義行為遭到對(duì)方的反制，便坐實(shí)了對(duì)方是邪惡國(guó)家的預(yù)判。這種關(guān)于國(guó)家身份認(rèn)知的差異和對(duì)立將導(dǎo)致霸權(quán)國(guó)和疑慮國(guó)陷入敵意螺旋和自證預(yù)言，從而難以擺脫安全困境。如果疑慮國(guó)沒(méi)有因此轉(zhuǎn)變?yōu)樘魬?zhàn)國(guó)，同時(shí)霸權(quán)國(guó)也沒(méi)有選擇發(fā)動(dòng)預(yù)防性戰(zhàn)爭(zhēng)，那么這種安全困境仍有緩和的可能。如果霸權(quán)國(guó)把挑戰(zhàn)國(guó)誤判為疑慮國(guó)，那么就會(huì)對(duì)它采取沖突與合作并存的外交政策。挑戰(zhàn)國(guó)將因?yàn)榘詸?quán)國(guó)的綏靖政策暫時(shí)得到安撫，然后尋找機(jī)會(huì)提出新的要求。當(dāng)霸權(quán)國(guó)發(fā)現(xiàn)無(wú)法繼續(xù)滿(mǎn)足對(duì)方要求時(shí)，就會(huì)意識(shí)到己方之前誤判了對(duì)方的國(guó)家身份，轉(zhuǎn)而對(duì)挑戰(zhàn)國(guó)采取沖突性的外交政策。

表2　霸權(quán)國(guó)對(duì)他國(guó)身份的誤判及其影響

三、中美在國(guó)際體系層面的身份認(rèn)知差異

在國(guó)際體系層面，美國(guó)是后冷戰(zhàn)時(shí)期公認(rèn)的國(guó)際體系中的霸權(quán)國(guó)。中國(guó)相應(yīng)地把自己界定為美國(guó)霸權(quán)的“疑慮國(guó)”，而非“挑戰(zhàn)國(guó)”。中國(guó)既把自己定位為現(xiàn)有國(guó)際體系與國(guó)際秩序的參與者、合作者，又把自己定位為建設(shè)者、完善者。中國(guó)政府從來(lái)都沒(méi)有隱藏對(duì)現(xiàn)有國(guó)際體系與國(guó)際秩序的不滿(mǎn)，也沒(méi)有放棄對(duì)此加以改良的愿望，只是在不同時(shí)期有不同的提法。在2000年9月的聯(lián)合國(guó)“千年首腦會(huì)議”上，江澤民主席以“建立新秩序，開(kāi)創(chuàng)新世紀(jì)”為主線(xiàn)，全面系統(tǒng)地闡述了中國(guó)關(guān)于國(guó)際新秩序的主張，并倡導(dǎo)“國(guó)際政治多極化，國(guó)際關(guān)系民主化”。①謝益顯主編：《中國(guó)當(dāng)代外交史（1949 -2009）》，中國(guó)青年出版社2009年版，第427頁(yè)。2007年10月，中共十七大報(bào)告指出：“我們將繼續(xù)積極參與多邊事務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的國(guó)際義務(wù)，發(fā)揮建設(shè)性作用，推動(dòng)國(guó)際秩序朝著更加公正合理的方向發(fā)展?！雹诤\濤：《高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗》，人民出版社2007年版，第49頁(yè)。2012年11月，中共十八大報(bào)告既談到推動(dòng)建設(shè)持久和平、共同繁榮的和諧世界，又談到推動(dòng)國(guó)際秩序和國(guó)際體系朝著公正合理的方向發(fā)展。2016年2月25日，中國(guó)外交部長(zhǎng)王毅在美國(guó)“戰(zhàn)略與國(guó)際問(wèn)題研究中心”（CSIS）發(fā)表題為《發(fā)展中的中國(guó)和中國(guó)外交》的演講。王毅表示，中國(guó)會(huì)成為美國(guó)的主要對(duì)手并取代美國(guó)的臆測(cè)是一個(gè)偽命題。中國(guó)在未來(lái)很長(zhǎng)時(shí)間里將會(huì)聚焦自身發(fā)展，無(wú)意也不會(huì)挑戰(zhàn)任何國(guó)家，也無(wú)意取代他人。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)對(duì)中國(guó)的國(guó)家身份認(rèn)知發(fā)生過(guò)幾次重要的轉(zhuǎn)變。在認(rèn)知相符現(xiàn)象的作用下，對(duì)于擁有不同政治制度的社會(huì)主義中國(guó)，美國(guó)懷有根深蒂固的不信任。在克林頓執(zhí)政時(shí)期，美國(guó)高舉民主、自由的旗號(hào)，試圖改造所謂的“異類(lèi)”國(guó)家，而中國(guó)成為美國(guó)重點(diǎn)防范與改造的對(duì)象。②陳積敏：《美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略認(rèn)識(shí)的演變與中美關(guān)系》，《外交評(píng)論》2011年第4期，第134頁(yè)。在小布什執(zhí)政初期，美國(guó)將中國(guó)視為“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)者”，對(duì)中國(guó)采取咄咄逼人的遏制政策。在“9·11”事件爆發(fā)后，面對(duì)國(guó)際恐怖主義的嚴(yán)重威脅，美國(guó)一度把中國(guó)視為“負(fù)責(zé)任的利益攸關(guān)者”。在奧巴馬政府上臺(tái)后，由于中國(guó)的快速崛起和美國(guó)的相對(duì)衰弱，美國(guó)認(rèn)為自己的各項(xiàng)核心利益開(kāi)始受到中國(guó)的挑戰(zhàn)?；凇懊绹?guó)例外論”和“天定命運(yùn)論”，美國(guó)在歷史上逐漸形成了“完美的自我”與“邪惡的他者”的想象?！靶皭旱乃摺钡南胂笳T導(dǎo)美國(guó)愈加擔(dān)心自己在國(guó)際體系中的地位，唯恐自己大權(quán)旁落和控制能力下降，“霸權(quán)焦慮”就此產(chǎn)生，而中國(guó)正好填補(bǔ)了由于蘇聯(lián)解體導(dǎo)致的“威脅性的他者缺失”。③孔祥永：《“他者”想象與美國(guó)的焦慮》，《美國(guó)研究》2015年第4期，第83、85頁(yè)。盡管事實(shí)表明中國(guó)選擇的是在美國(guó)主導(dǎo)的現(xiàn)有國(guó)際體系內(nèi)和平崛起的道路，美國(guó)卻把中國(guó)視為最主要的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

誘發(fā)定勢(shì)同樣導(dǎo)致美國(guó)在國(guó)家戰(zhàn)略上對(duì)中國(guó)產(chǎn)生了無(wú)端的猜疑。2012年6月，美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)萊昂·帕內(nèi)塔在第11屆香格里拉對(duì)話(huà)會(huì)上提出美國(guó)的“亞太再平衡”戰(zhàn)略，指出美國(guó)將在2020年前向亞太地區(qū)轉(zhuǎn)移一批海軍戰(zhàn)艦，屆時(shí)將60%的美國(guó)戰(zhàn)艦部署在太平洋。2013年9月和10月，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平在出訪(fǎng)中亞和東南亞國(guó)家期間，先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重大倡議。在美國(guó)主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）將中國(guó)排除在外的背景下，習(xí)近平主席在2013年10月2日提出倡議籌建亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（簡(jiǎn)稱(chēng)亞投行）。2015年12月25日，亞投行正式成立。在滿(mǎn)腹狐疑的美國(guó)看來(lái)，中國(guó)“西進(jìn)”是在對(duì)沖美國(guó)“東歸”，而亞投行的建立則是在挑戰(zhàn)美國(guó)的金融霸權(quán)。

在國(guó)際體系層面，目前中美關(guān)于中國(guó)國(guó)家身份的認(rèn)知存在分歧：中國(guó)認(rèn)為自己只是美國(guó)全球霸權(quán)的疑慮國(guó)，而美國(guó)更傾向于認(rèn)為中國(guó)是挑戰(zhàn)國(guó)。對(duì)此，中方已經(jīng)有所察覺(jué)，并且正在努力消除美方的誤判。2016年3月5日，中國(guó)駐美大使崔天凱在談到南海局勢(shì)時(shí)指出，美國(guó)有一種論調(diào)聲稱(chēng)中國(guó)在南海維護(hù)主權(quán)的行動(dòng)是在試圖爭(zhēng)取“西太平洋的主導(dǎo)權(quán)”，而中國(guó)一旦取得了“西太平洋的主導(dǎo)權(quán)”，就要挑戰(zhàn)美國(guó)的全球霸權(quán)。①《駐美大使崔天凱對(duì)美喊話(huà)：南海對(duì)華誤判要付大代價(jià)》，新浪網(wǎng)，2016年3月6日，http：/ / mi1. news. sina. com. cn/ china/2016-03-06/ doc-ifxqaffy3658803. shtm1。崔天凱認(rèn)為這是一種戰(zhàn)略誤判，呼吁美國(guó)不要重蹈覆轍。中美對(duì)新型大國(guó)關(guān)系的概念及其內(nèi)涵的認(rèn)知存在分歧。針對(duì)2012年初習(xí)近平在訪(fǎng)美期間提出構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系的倡議，美國(guó)國(guó)務(wù)卿希拉里·克林頓提出中美要建立一種“在競(jìng)爭(zhēng)與合作中實(shí)現(xiàn)最佳平衡”的大國(guó)關(guān)系。中方認(rèn)為，構(gòu)建中美新型大國(guó)關(guān)系，就是要“不沖突、不對(duì)抗，相互尊重，互利共贏”；美方認(rèn)為，就是要打破“崛起國(guó)與守成國(guó)必然沖突”的歷史魔咒，建立基于“務(wù)實(shí)合作和建設(shè)性處理分歧”的大國(guó)關(guān)系新模式。②王緝思：《中美對(duì)新型大國(guó)關(guān)系的認(rèn)知差異及中國(guó)對(duì)美政策》，《當(dāng)代世界》2014年第10期，第2頁(yè)。美國(guó)提出要打破“崛起國(guó)與守成國(guó)必然沖突”的歷史魔咒，恰恰說(shuō)明美國(guó)已經(jīng)把中國(guó)視為最主要的潛在挑戰(zhàn)國(guó)。中國(guó)主張多極化，美國(guó)想要繼續(xù)領(lǐng)導(dǎo)世界。這個(gè)難以調(diào)和的根本矛盾導(dǎo)致中國(guó)的綜合國(guó)力越接近美國(guó)，美國(guó)對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略意圖就越警惕。得益于中國(guó)堅(jiān)持走和平發(fā)展的道路，中美在國(guó)際體系層面的安全困境仍處于可控的狀態(tài)。

四、中美在南海地區(qū)層面的身份認(rèn)知差異

在相當(dāng)程度上，南海地區(qū)當(dāng)前局勢(shì)與美國(guó)對(duì)中國(guó)的無(wú)端猜疑與制衡有著密切關(guān)聯(lián)。③沈丁立：《南海問(wèn)題，美國(guó)須考慮兩個(gè)大局》，《人民日?qǐng)?bào)》（海外版）2015年6月2日，第1版。在南海地區(qū)層面，目前中美關(guān)于雙方國(guó)家身份的認(rèn)知存在著明顯的差異。美國(guó)認(rèn)為中國(guó)是南海地區(qū)權(quán)力平衡的破壞者、南海問(wèn)題的“麻煩制造者”、南海航行自由的威脅者。④葛紅亮、龐偉：《美國(guó)在南海問(wèn)題上的話(huà)語(yǔ)主導(dǎo)戰(zhàn)略》，《東南亞南亞研究》2015年第3期，第19～20頁(yè)。中國(guó)則認(rèn)為自己一貫致力于維護(hù)南海地區(qū)的和平與穩(wěn)定，從未威脅過(guò)南海的航行自由，相反美國(guó)重返亞太的軍事部署導(dǎo)致南海地區(qū)的權(quán)力失衡，美國(guó)在南海爭(zhēng)端中“選邊站”的介入立場(chǎng)無(wú)異于火上澆油。在南海問(wèn)題上，中美兩國(guó)都認(rèn)為，自己的行為是合法的、光明磊落的，而對(duì)方的行為是非法的、居心叵測(cè)的；南海局勢(shì)的緩和歸功于自己的克制，而南海局勢(shì)的緊張歸咎于對(duì)方的挑釁。多種因素共同導(dǎo)致中美在南海地區(qū)層面產(chǎn)生了明顯的身份認(rèn)知差異。一方面，因?yàn)槊绹?guó)在國(guó)際體系層面更傾向于認(rèn)為中國(guó)是挑戰(zhàn)國(guó)，所以美國(guó)在南海地區(qū)層面對(duì)中國(guó)抱有先入為主的偏見(jiàn)，認(rèn)為中國(guó)正在試圖挑戰(zhàn)美國(guó)在南海地區(qū)的主導(dǎo)權(quán)；另一方面，中美兩國(guó)在南海的島礁歸屬、島礁建設(shè)和航行自由問(wèn)題上存在著嚴(yán)重的分歧。

在南海的島礁歸屬問(wèn)題上，中國(guó)關(guān)注原狀，而美國(guó)更關(guān)注現(xiàn)狀。南海諸島自古以來(lái)就是中國(guó)的一部分，中國(guó)對(duì)南沙群島及其附近海域擁有無(wú)可爭(zhēng)辯的主權(quán)。中國(guó)從來(lái)沒(méi)有放棄收復(fù)被占島礁的正義要求，因此將自己視為“忍辱負(fù)重”的受害者和希望恢復(fù)原狀的國(guó)家。1980年1月30日，《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)表了中國(guó)外交部的文件《中國(guó)對(duì)西沙群島和南沙群島的主權(quán)無(wú)可爭(zhēng)辯》，從歷史和法律的角度闡明中國(guó)對(duì)這兩個(gè)群島擁有主權(quán)。1983年9月14日，中國(guó)外交部新聞司司長(zhǎng)齊懷遠(yuǎn)在新聞發(fā)布會(huì)上指出，中國(guó)對(duì)于南沙群島的合法主權(quán)絕不允許任何國(guó)家以任何借口和采取任何方式加以侵犯。近年來(lái)針對(duì)菲律賓和越南在南海問(wèn)題上的不斷挑釁，中國(guó)外交部發(fā)言人多次嚴(yán)正表明中國(guó)政府在南海主權(quán)問(wèn)題上的堅(jiān)定立場(chǎng)。2015年9月18日，中國(guó)外交部發(fā)言人洪磊在例行記者會(huì)上表示，中國(guó)對(duì)南沙群島及其附近海域擁有主權(quán)，對(duì)此擁有充分的歷史和法理依據(jù)。中方和美方一樣倡導(dǎo)在南海維護(hù)航行自由，但是反對(duì)任何國(guó)家以維護(hù)航行自由為名，挑戰(zhàn)中國(guó)的領(lǐng)土主權(quán)和安全。①《外交部發(fā)言人：中方反對(duì)任何國(guó)家挑戰(zhàn)中國(guó)在南海的領(lǐng)土主權(quán)和安全》，人民網(wǎng)，2015年9月18日，http：/ / wor1d. peop1e. com. cn/ n/2015/0918/ c1002-27605936. htm1。

由于美國(guó)建國(guó)歷史和崛起過(guò)程的特殊性，美國(guó)在領(lǐng)土歸屬問(wèn)題上更看重實(shí)際控制，而非歷史繼承。近年來(lái)，美國(guó)政府和軍方的高官不斷質(zhì)疑中國(guó)在南海的領(lǐng)土主張，反對(duì)中國(guó)通過(guò)使用武力來(lái)收復(fù)被占島礁。在南海問(wèn)題上，美國(guó)把中國(guó)判定為“恃強(qiáng)凌弱”的加害者和希望改變現(xiàn)狀的國(guó)家。2014年2月5日，美國(guó)負(fù)責(zé)東亞和太平洋事務(wù)的助理國(guó)務(wù)卿丹尼爾·拉塞爾在國(guó)會(huì)聽(tīng)證會(huì)上表示，中國(guó)的南海主張“缺乏基于國(guó)際法的任何清晰解釋或依據(jù)”，中國(guó)提出的九段線(xiàn)主張“不符合國(guó)際法”。②Danie1 R. Russe1，“Maritime Disputes in East Asia，”testimony before the house committee on foreign Affairs subcommittee on Asia and the pacific，2014-02-05，http：/ / www. state. gov/ p/ eap/ r1s/ rm/2014/02/221293. htm.為了表明美國(guó)支持菲律賓將南海爭(zhēng)端提交國(guó)際仲裁的堅(jiān)定態(tài)度，拉塞爾于4月3日在參議院聽(tīng)證會(huì)上表示：“中國(guó)不應(yīng)該質(zhì)疑美國(guó)捍衛(wèi)其亞太盟友的決心”，并且警告中國(guó)不要試圖在南海復(fù)制克里米亞模式。③David Brunnstrom，“U. S. warns China not to attempt Crimea-sty1e action in Asia，”Reuters，2014-04-03，http：/ / news. yahoo. com/ u-warns-china-not-attempt-crimea-sty1e-action-235759479. htm1.在“海洋石油981”事件發(fā)生后，美國(guó)不僅表示支持越南仿效菲律賓起訴中國(guó)，還指責(zé)中國(guó)在西沙海域的深水油氣勘探屬于“單方面挑釁”。④Jen Psaki，“Vietnam/ China：Chinese Oi1 Rig Operations Near the Parace1 Is1ands，”press statement，US State Department，2014-05-07，http：/ / www. state. gov/ r/ pa/ prs/ ps/2014/05/225750. htm.5月28日，奧巴馬總統(tǒng)在西點(diǎn)軍校畢業(yè)典禮上聲稱(chēng)，美國(guó)已準(zhǔn)備好應(yīng)對(duì)中國(guó)在南海的“侵略”行為。2016年1月27日，美軍太平洋總部司令小哈里·哈里斯上將在戰(zhàn)略與國(guó)際問(wèn)題研究中心發(fā)表演講時(shí)公然聲稱(chēng)南海爭(zhēng)議島礁不屬于中國(guó)。②《國(guó)防部新聞發(fā)言人楊宇軍就美軍太平洋總部司令有關(guān)言論答記者問(wèn)》，中國(guó)國(guó)防部網(wǎng)，2016年1月28日，http：/ / news. mod. gov. cn/ head1ines/2016-01/28/ content_4638036. htm。在南海島礁的主權(quán)歸屬問(wèn)題上，美國(guó)之所以不分是非曲直地偏袒其他聲索國(guó)，很可能是因?yàn)槊绹?guó)政府和軍方的高官患上了慕尼黑綜合癥。他們“以史為鑒”，錯(cuò)誤地認(rèn)為中國(guó)一旦使用武力收復(fù)南海被占島礁，下一步就會(huì)使用武力徹底收復(fù)釣魚(yú)島，最后會(huì)通過(guò)使用武力來(lái)實(shí)現(xiàn)兩岸統(tǒng)一。

在南海的島礁建設(shè)問(wèn)題上，鑒于馬來(lái)西亞、越南和菲律賓首先在南沙群島填海造陸和修建機(jī)場(chǎng)，中國(guó)認(rèn)為中方在南沙群島的相關(guān)島礁填海造陸和修建機(jī)場(chǎng)既符合國(guó)際法，又合乎常理。2014年9月9日，中國(guó)外交部發(fā)言人華春瑩在例行記者會(huì)上就有關(guān)中國(guó)在南海填海造島作業(yè)問(wèn)題表示，中國(guó)對(duì)南沙群島及其附近海域擁有無(wú)可爭(zhēng)辯的主權(quán)，中國(guó)在南沙群島有關(guān)島礁灘沙的活動(dòng)是中方主權(quán)范圍內(nèi)的事情，無(wú)可非議。③《外交部回應(yīng)中國(guó)在南海填海造島作業(yè)：中方立場(chǎng)很清楚》，中國(guó)網(wǎng)，2014年9月9日，http：/ / news. china. com. cn/ txt/2014-09/09/ content_33466927. htm。美國(guó)對(duì)馬來(lái)西亞、越南和菲律賓的島礁建設(shè)視而不見(jiàn)，卻指責(zé)中國(guó)近期的島礁建設(shè)加劇了南海地區(qū)的緊張局勢(shì)。2015年5月31日，美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)阿什頓·卡特在第14屆香格里拉對(duì)話(huà)會(huì)上指責(zé)中國(guó)的行為是引發(fā)南海地區(qū)局勢(shì)緊張的根源，并且警告中國(guó)停止島礁建設(shè)。2016年1月22日，美國(guó)防長(zhǎng)卡特在第46屆達(dá)沃斯論壇上表示，中國(guó)在南海采取的措施正在“自我孤立”，促使其他國(guó)家尋求美國(guó)的幫助。卡特還再度要求中方保持克制。④《美防長(zhǎng)卡特出席達(dá)沃斯論壇稱(chēng)中國(guó)在南海的措施“自我孤立”》，觀察者網(wǎng)，2016年1月24日，http：/ / www. guancha. cn/ Neighbors/2016_01_24_349052. shtm1。

在誘發(fā)定勢(shì)的影響下，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)在永暑礁、渚碧礁、美濟(jì)礁修建機(jī)場(chǎng)主要是為了應(yīng)對(duì)美國(guó)的“亞太再平衡”戰(zhàn)略，中國(guó)在南海島礁部署現(xiàn)代化的防空導(dǎo)彈和戰(zhàn)斗機(jī)主要是為了對(duì)付美軍。針對(duì)中國(guó)在南海島礁部署軍事設(shè)施的問(wèn)題，王毅外長(zhǎng)于2016年2月17日在記者會(huì)上指出，中方在駐守的有關(guān)南沙島礁上部署有限、必要的防衛(wèi)設(shè)施，是行使根據(jù)國(guó)際法賦予任何主權(quán)國(guó)家的自保權(quán)和自衛(wèi)權(quán)，無(wú)可非議，與軍事化無(wú)關(guān)。⑤《王毅回應(yīng)南海島礁軍事設(shè)施：是行使國(guó)家自衛(wèi)權(quán)》，環(huán)球網(wǎng)，2016年2月18日，http：/ / wor1d. huanqiu. com/ hot/2016-02/8560499. htm1。此后，美國(guó)卻繼續(xù)刻意炒作中國(guó)在永興島部署紅旗-9導(dǎo)彈和殲-11戰(zhàn)斗機(jī)的消息。2月23日，美軍太平洋總部司令哈里斯在參議院軍事委員會(huì)的聽(tīng)證會(huì)上作證時(shí)聲稱(chēng)，中國(guó)“明顯在把南海軍事化”，“中國(guó)在謀求第二島鏈內(nèi)的東亞霸權(quán)”。①《美軍為何如此熱衷南海：欲倒逼美政府對(duì)中國(guó)更強(qiáng)硬》，新浪網(wǎng)，2016年2月25日，http：/ / mi1. news. sina. com. cn/ china/2016-02-25/ doc-ifxpvysv4865369. shtm1。3月2日，卡特防長(zhǎng)在舊金山演講時(shí)再度對(duì)中國(guó)在南?！斑瓦捅迫说男袆?dòng)”提出警告，指責(zé)中國(guó)在“爭(zhēng)議島礁”上部署地對(duì)空導(dǎo)彈。

在南海的航行自由問(wèn)題上，盡管中國(guó)一再重申中方從未妨礙南海航行自由，美國(guó)卻通過(guò)各種方式不斷向中方發(fā)出警告和挑釁。2010年7月，國(guó)務(wù)卿希拉里·克林頓在東盟地區(qū)論壇上宣稱(chēng)：“南海航行自由、亞洲海上公共區(qū)域的開(kāi)放性、南海地區(qū)尊重國(guó)際法，都事關(guān)美國(guó)的國(guó)家利益?！雹贖i11ary Rodham C1inton，Remarks at Press Avai1abi1ity，Nationa1 Convention Center，Hanoi，Vietnam，2010-07-23，http：/ / www. state. gov/ secretary/20092013c1inton/ rm/2010 /07 /145095. htm.2011年7月23日，中國(guó)外交部長(zhǎng)楊潔篪在第18屆東盟地區(qū)論壇外長(zhǎng)會(huì)上表示，中方一貫致力于維護(hù)南海航行自由和安全，南海的航行是自由的，航道是安全的。③《楊潔篪外長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)南海航行自由是有保障的》，新浪網(wǎng)，2011年7月24日，http：/ / news. sina. com. cn/ o/2011-07-24 /165922868123. shtm1。2012年8月2日，美國(guó)參議院通過(guò)《南海問(wèn)題決議案》，聲稱(chēng)美國(guó)在南海的國(guó)家利益包括航海自由和保持合法貿(mào)易的暢通無(wú)阻等內(nèi)容。2014年11月13日，中國(guó)國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在內(nèi)比都舉行的中國(guó)-東盟（10 +1）領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，雖然中國(guó)與個(gè)別東盟國(guó)家間存在南海爭(zhēng)議，但這并不影響南?？傮w穩(wěn)定，南海航行自由與安全也是有保障的。④《李克強(qiáng)：南海航行自由與安全有保障》，新華網(wǎng)，2014年11月13日，http：/ / news. xinhuanet. com/ wor1d/2014-11 /13 / c_1113239825. htm。2015年10月27日，美國(guó)海軍“拉森號(hào)”導(dǎo)彈驅(qū)逐艦擅自闖入渚碧礁周邊12海里水域。美國(guó)國(guó)防部官員事后聲稱(chēng)這樣的行動(dòng)是為了捍衛(wèi)航行自由。12月10日，美國(guó)空軍一架B -52戰(zhàn)略轟炸機(jī)擅自闖入華陽(yáng)礁2海里范圍的空域。2016年1月30日，美國(guó)海軍“威爾伯號(hào)”導(dǎo)彈驅(qū)逐艦擅自闖入中建島周邊12海里水域。2月15日，美國(guó)海軍第七艦隊(duì)司令約瑟夫·奧庫(kù)安中將在新加坡向記者表示，美軍將繼續(xù)在南海執(zhí)行海上和空中巡航任務(wù)。他呼吁中國(guó)尊重國(guó)際海洋法，同時(shí)更加明確地公開(kāi)其在南海的意圖。⑤Rujun Shen，“U. S. admira1 warns against Chinese fighter f1ights from South China Sea runways，”Reuters，2016-02-15，https：/ / uk. news. yahoo. com/ u-admira1-warns-against-chinese-fighter-f1ights-south-121907284. htm1.3月1日，美國(guó)海軍“斯坦尼斯”號(hào)航母戰(zhàn)斗群駛?cè)肽虾|部的“爭(zhēng)議水域”。3月8日，美國(guó)太平洋空軍司令洛里·羅賓遜上將表示，盡管中國(guó)在南海部署地對(duì)空導(dǎo)彈和戰(zhàn)斗機(jī)，但美國(guó)空軍將持續(xù)在南海上空?qǐng)?zhí)行日常飛行任務(wù)。她還宣稱(chēng)，將鼓動(dòng)其他國(guó)家在南海地區(qū)行使航行和飛越自由。同日，王毅外長(zhǎng)針對(duì)“航行自由”問(wèn)題表態(tài)稱(chēng)，作為南海最大的沿岸國(guó)，中國(guó)最希望維護(hù)南海的航行自由，但是航行自由并不等于橫行自由。①《美上將稱(chēng)繼續(xù)飛越南海將鼓動(dòng)其他國(guó)家參與》，新浪網(wǎng)，2016年3月9日，http：/ / news. sina. com. cn/ w/ sy/2016-03-09 / doc-ifxqaffy3772523. shtm1。

南海的航行自由問(wèn)題持續(xù)發(fā)酵的重要原因是中美對(duì)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》）的解讀存在差異。在國(guó)際法層面，中美圍繞航行自由問(wèn)題的分歧主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是領(lǐng)海的“無(wú)害通過(guò)”權(quán)利。二是專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的軍事活動(dòng)是否適用于航行自由。②李巖：《中美關(guān)系中的“航行自由”問(wèn)題》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2015年第11期，第24頁(yè)。中美對(duì)《公約》的不同解讀根源于雙方國(guó)家利益、海洋戰(zhàn)略和海軍戰(zhàn)略的沖突，而這又導(dǎo)致中美關(guān)于雙方國(guó)家身份的認(rèn)知出現(xiàn)分歧。從1979年起，為了確保傳統(tǒng)的領(lǐng)海及領(lǐng)海以外?？沼虻暮叫信c通行自由，美國(guó)政府發(fā)起全球“航行自由行動(dòng)”，以此回應(yīng)各沿海國(guó)家對(duì)海洋權(quán)益的“過(guò)度主張”。2012年11月，中共十八大提出“建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)”的目標(biāo)，中國(guó)由此開(kāi)始實(shí)施從陸權(quán)國(guó)家向海權(quán)國(guó)家轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。在認(rèn)知相符現(xiàn)象的作用下，美國(guó)自認(rèn)為是“航行自由的維護(hù)者”，把中國(guó)視為“航行自由的威脅者”。中國(guó)認(rèn)為自己是和平崛起的沿海國(guó)，而美國(guó)是肆意妄為的海洋霸權(quán)國(guó)。由于中美兩國(guó)都根據(jù)本國(guó)利益的需要來(lái)解讀《公約》，雙方不約而同地認(rèn)為己方是守法者，而對(duì)方是違法者。在中美分別落實(shí)“一帶一路”戰(zhàn)略和“亞太再平衡”戰(zhàn)略的背景下，因?yàn)檎T發(fā)定勢(shì)的影響，中美圍繞南海航行自由的斗爭(zhēng)使得彼此的身份認(rèn)知差異被不斷強(qiáng)化。美國(guó)把中國(guó)是否尊重“航行自由”作為中國(guó)是否選擇和平崛起的試金石，而中國(guó)將美國(guó)挑起南海的航行自由問(wèn)題視為美國(guó)處心積慮遏制中國(guó)崛起的明證。

五、結(jié) 論

長(zhǎng)期以來(lái)，中美對(duì)彼此的身份認(rèn)知直接影響著各自的外交政策，而外交政策的反饋結(jié)果又會(huì)強(qiáng)化或修正關(guān)于對(duì)方身份的認(rèn)知。目前中美兩國(guó)在國(guó)際體系層面存在著不容忽視的身份認(rèn)知差異，雙方在南海地區(qū)層面的身份認(rèn)知差異更大。由于前者具有全局上的限定作用，所以在南海問(wèn)題上中美兩國(guó)雖然矛盾不斷，但是斗而不破。美國(guó)在南海問(wèn)題上的再三挑釁不但威脅到中國(guó)的核心利益，而且嚴(yán)重傷害了中國(guó)人民的感情。中國(guó)政府對(duì)此進(jìn)行了“有理、有節(jié)”的斗爭(zhēng)。在國(guó)際體系中，中美之間存在結(jié)構(gòu)性矛盾，所以美國(guó)對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略誤判在短期內(nèi)無(wú)法根除。在南海問(wèn)題上，中國(guó)最關(guān)注的是島礁主權(quán)歸屬，而美國(guó)最關(guān)注的是地區(qū)主導(dǎo)權(quán)。因此，中美兩國(guó)仍有可能通過(guò)互相妥協(xié)，在南海的島礁主權(quán)歸屬問(wèn)題和地區(qū)主導(dǎo)權(quán)問(wèn)題上達(dá)成諒解，從而緩解現(xiàn)存的安全困境。

［作者簡(jiǎn)介］榮正通，上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院國(guó)際關(guān)系專(zhuān)業(yè)博士研究生，上海交通大學(xué)錢(qián)學(xué)森圖書(shū)館館員