建設工程招投標的問題以及管理措施分析

張健

摘 要 隨著我國建筑行業(yè)的迅猛發(fā)展，招投標模式在建筑行業(yè)的應用已經(jīng)逐步普及。招投標模式在規(guī)范國內(nèi)的建筑市場方面發(fā)揮著重要作用。然而近些年來，隨著工程項目種類和數(shù)量的增多，加上國內(nèi)市場環(huán)境的影響，招投標模式在國內(nèi)工程建設中的弊端日益明顯，我國的招投標制度仍然有待改善。本文就目前工程建設中招投標所存在的問題進行調(diào)查，對一些常見的問題進行原因分析，并提出相應的解決對策，以促進招投標體系在我國建筑行業(yè)的完善。

關鍵詞 工程項目建設 招投標現(xiàn)狀 問題及原因 管理措施

一、前言

工程項目的施工招標是經(jīng)濟發(fā)展當中的一項必然趨勢，其形成有利于加強對建筑業(yè)的招投標管理，有助于營造公平的競爭環(huán)境及規(guī)范化的市場運行秩序，從而實現(xiàn)建設工期的精確控制、工程質(zhì)量的提高以及建筑行業(yè)整體經(jīng)濟效益的提升。國家對建筑行業(yè)最新的調(diào)查統(tǒng)計結果顯示，工程項目的施工可以借助招投標模式，降低10%投資成本。然而，我國在招投標方面監(jiān)督管理體系的不健全、市場規(guī)范的不完善以及政策法規(guī)與招投標模式相悖等諸多問題，滋生了許多不法運作，如明招暗定、互相串通等，不僅嚴重影響了招投標在我國的發(fā)展、完善，同時也為建筑質(zhì)量埋下了安全隱患。為此，必須深刻剖析當前國內(nèi)招投標所存在的問題，并提出相關的管理措施，以確保招投標的公平合理。

二、招投標模式的價值

招投標模式作為建筑工程承包與發(fā)包最主要的形式，在國內(nèi)外的項目承建當中已被廣泛采用。作為一種極具競爭性的市場調(diào)節(jié)方式，招投標模式不僅能夠選擇合適的供貨廠商以及承包單位，同時也可以實現(xiàn)市場資源的優(yōu)化配置，有助于優(yōu)勝劣汰市場機制的形成。招投標的本質(zhì)特征在于公平合理以及公正公開的市場競爭，它作為一種相對成熟且具有一定科學性的發(fā)包方式而被廣泛應用于工程建設的發(fā)包、承包活動中。招標投標作為社會資源分配的一項重要途徑，可以充分發(fā)揮市場競爭中的價格調(diào)節(jié)機制，將社會資源更好地分配給管理優(yōu)秀、技術先進的企業(yè)。企業(yè)為了提高自身的競標能力，也會不斷提高自身的管理水平以及技術水平，以獲得更好的發(fā)展，從而實現(xiàn)招投標對于企業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。企業(yè)可以借此契機，培養(yǎng)出更多優(yōu)秀的工程項目管理人才和專業(yè)技術型人才，向現(xiàn)代化、科學化以及國際化轉變，從而提升國內(nèi)各建筑類企業(yè)的整體水平。招投標的項目采購方式可以充分保證工程的質(zhì)量，確保工程如期完工，對于工程建設有極大的促進作用。[1]

三、當前國內(nèi)招標投標建設中的問題

（一）法律制度不夠健全

雖然我國在招投標方面制定了相應的法律法規(guī)，但依然不夠健全，對于一些不具有常規(guī)性的招投標環(huán)節(jié)缺少硬性規(guī)定，尤其是資格審查、評標標準、合同規(guī)范等缺少明確的標準，對于標底以及工程量清單的編寫缺乏明確的規(guī)范。這一系列規(guī)章制度的缺失使得我國的招投標建設仍然突顯出十分嚴重的不足。不法分子往往會利用一些受人為影響較大的因素進行調(diào)整，如借助資格審查中的漏洞將其他人排斥在投標的外圍，或是借助評標辦法當中受人為影響較大的因素控制評標結果甚至是中標單位，又或者利用合同漏洞簽訂陰陽合同，對于合同中的不合理條款拒不承認等。這些對國內(nèi)的建筑市場造成了極其不利的影響。

（二）監(jiān)管機制不夠完善

當前階段，國內(nèi)現(xiàn)有監(jiān)管機制無法滿足現(xiàn)代工程的實際需要，規(guī)避工程項目的招投標現(xiàn)象仍然普遍存在。這主要是由于國內(nèi)的投標人準入機制以及清除機制存在缺陷，對于招標范圍未有明確的限定，對于其中不合理的行為缺乏應有的約束和監(jiān)管，不同規(guī)模、不同級別的企業(yè)之間缺乏正常的公平競爭，以大欺小的現(xiàn)象幾乎成為普遍問題，最終導致了招投標市場的混亂無序。部分地區(qū)的項目發(fā)包單位在依法招標方面缺乏相應的法律意識，前期的準備工作缺乏主動性，計劃漏洞百出，甚至以形象工程或者是特殊工程作為借口，肆意簡化流程，更改招投標方式，招投標缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)督，導致招標不過是走形式，競爭不公平的現(xiàn)象依然存在。[2]

（三）招標的代理機構行為缺失

所謂的代理機構，即依法設立并進行招標業(yè)務代辦理的社會中介機構。該機構在接受招標單位的委托之后，會在其委托范圍之內(nèi)為招標單位提供相應的招標服務，并負責招標活動以及相關活動的代辦理。然而，國內(nèi)的招標代理機構普遍起步較晚，在招標代理方面不夠成熟，再加上國家方面也缺乏對于代理機構的管理和指導，因此招標代理行業(yè)一直處于無序的自由狀態(tài)。在這種環(huán)境的影響下，部分招標代理單位受經(jīng)濟利益的驅(qū)使，往往會采取不正當手段進行招標工作，損害了發(fā)包單位以及建設單位的利益。

四、招投標單位所存在的問題

招投標過程中的各種問題多是由于招投標單位自身行為的不規(guī)范所造成的，并貫穿于整個招投標過程的各個階段。在招標過程中，不法分子往往會借助招投標中的漏洞進行預算的調(diào)整、設計的變更甚至是簽訂虛假合同。并且，借助資質(zhì)掛靠進行虛假招標的現(xiàn)象也時有出現(xiàn)，建筑市場的秩序受到了嚴重的影響。

（一）評標階段

在項目的評標階段，參與評標活動的評委一般是固定的，且各自的素質(zhì)也不盡相同。因此，評比極容易受到評審人員主觀情緒的影響，如權錢交易等。在進行評標時，業(yè)主往往會授意評審人員的意見向某一特殊企業(yè)靠攏，從而操控評審的結果，導致評標工作失去了應有的客觀性與公平性，不僅質(zhì)量不夠理想，評標過程也失去了應有的意義，最終不過流于形式。另外一種情況則是部分業(yè)主在發(fā)布招標信息之前，已經(jīng)同招標的代理機構進行了私下的接觸，并且達成了某種互利協(xié)議，從而左右評標的結果。在這種情況下，招標的代理機構進行資格預審條件的編寫時，會以業(yè)主所傾向的情況和條件為編寫預審標準的基礎，或者是降低標準，或者是抬高標準，從而實現(xiàn)對于評標結果的操控。這主要是由于招投標的規(guī)定當中，對與評標委員的權力與職責規(guī)定不夠科學，具體表現(xiàn)在：一是評標委員的審查范圍過大；二是評標人員的評標內(nèi)容過于龐雜。權利的不科學使得評標委員經(jīng)常會超出其職責范圍進行審查，甚至會去進行材料供應廠商的資格審查，而對于一些專業(yè)性問題，又缺乏相應的專業(yè)知識，從而使得評標結果未必科學合理。同時，由于社會分工的專業(yè)化和精細化，專家對于某些行業(yè)的具體技術指標也難以完全掌握，無法作出正確的判斷。專家在進行評審時，受主觀意識影響較大，因此會出現(xiàn)評審結果相左的情況。例如，對于同一個投標單位進行評標時，專家所給出的結果有時會出現(xiàn)較大的懸殊，有的評分過高，有的又過低，意見分歧較大，評審結果不能保證科學性。[3]

（二）定標階段

在定標階段，如果業(yè)主相中的投標單位沒有中標，他們便會在進行手續(xù)以及合同的簽訂時設置障礙，以干擾中標單位的定標。另一種情況則是業(yè)主單位會向中標單位提出不合理的要求，如由施工單位進行前期工程款的預墊，指定其選購某家或者是某品牌的材料與設備，迫使中標單位應許其無理的要求。在定標階段，往往會有業(yè)主單位要求中標單位簽訂額外的陰陽合同，以謀取額外的利益。在定標階段同樣也有部分中標單位將不夠施工資格的企業(yè)進行掛靠并進行層層轉包和分包，以獲取利益。業(yè)主也會要求中標單位將部分的工程內(nèi)容轉交給其他的施工建設單位。定標階段的種種不合法行為使得建設行業(yè)的整體利益受到了嚴重的影響，并且層層轉包以及設備材料的限定都會使得工程的質(zhì)量難以得到保障。

（三）合同階段

在招標的合同階段，在簽訂了相關的施工合同之后，中標企業(yè)往往會進行部分人員和設備的變動與更改。招標單位為了避免該情況的出現(xiàn)，通常會在中標的文件當中明文規(guī)定不得進行人員更換，若出現(xiàn)特殊情況必須更換，則應保證被更換的人員資質(zhì)符合要求，并且要獲得業(yè)主的認可。然而，在實際的工程實踐當中，部分中標單位依舊在業(yè)主毫不知情時擅自進行人員的更換，并且更換后，人員的資質(zhì)往往不能與規(guī)定的要求相符，甚至出現(xiàn)部分工程變動的情況，使得工程的質(zhì)量存在嚴重的安全隱患，造成嚴重的后果。

五、招投標項目的問題處理措施

（一）加強法律制度建設

首先，要建立完善的法律體系，實現(xiàn)對招投標模式的正確規(guī)范。通過法律法規(guī)強化建設活動的各方主體，并對招標單位的行為進行明確規(guī)范，實現(xiàn)政府投資與其他投資的監(jiān)管模式的不同，明確工程的建設項目在總承包以及項目管理方面市場準入的資格條件。并且依據(jù)法律條款加強各級政府對國內(nèi)市場的約束與監(jiān)管，通過法律促使企業(yè)完善資質(zhì)以及個人的執(zhí)業(yè)注冊制度，做好關于建造師等建筑人員的執(zhí)業(yè)資格審核認定程序。對于轉包、分包等行為，應當制定相應的法律制度，使執(zhí)法有法可依。對于依靠掛牌獲得資質(zhì)的企業(yè)，應當建立相應的法規(guī)進行約束，情節(jié)嚴重的則可聯(lián)合工商機關，吊銷其營業(yè)執(zhí)照。對市場清退等標準做好相應的法律建設，及時清退建筑市場中不符合要求的企業(yè)，確保市場的清潔。對于部分進行工程肢解與發(fā)包，并迫使中標單位以低于原有成本的價格競標以及明示或者暗示中標單位采用不合規(guī)格的建筑材料、配件或者是設備，影響建設工程質(zhì)量的招標企業(yè)，進行嚴肅的查處。同時，關于法律建設，應當做到多方聯(lián)動，要加強同工商、稅務等多部門及銀行、保險等多機構的聯(lián)合協(xié)作。這樣一方面可以確保法律法規(guī)的完善及更強的適用性；另一方面，在進行后期管理時，也可以依靠多方聯(lián)動實現(xiàn)對不法行為的有效治理。法律制度的完善可以使執(zhí)法有法可依，保證招投標制度的公平公正，從而在法律上保護建筑行業(yè)的利益。

（二）加強監(jiān)管力度，強化管理職能

國內(nèi)在工程建設招投標上缺乏相應的監(jiān)管機制，使得招投標過程中的各種違法違規(guī)現(xiàn)象屢見不鮮。針對此種情況，政府除了要做好法律法規(guī)的建設之外，更要做好監(jiān)督管理工作，強化政府的監(jiān)管職能，確保招投標的公平有序。要統(tǒng)一工程建設項目的招投標管理，并建立關于招投標模式的統(tǒng)一平臺，從而完成對招投標的監(jiān)督和管理。在進行監(jiān)管和處罰時，應當充分發(fā)揮政府發(fā)改部門在其中的指導與協(xié)調(diào)作用，對各行業(yè)的主管部門進行職責的劃分，并依據(jù)其職責所對應的區(qū)域進行相應的監(jiān)督與執(zhí)法。通過法律法規(guī)確立執(zhí)法的依據(jù)，保證監(jiān)督管理工作的順利進行。政府可以建立招投標的聯(lián)席會議及相關制度，做到定期召開，對于招投標當中所出現(xiàn)的各種問題與情況做好研究與處理工作。對于招標的公告以及投標的資質(zhì)條件等進行詳細的審核檢驗，從而保證招投標在行為上的規(guī)范化。要加強對于招投標主體交易活動的監(jiān)督與管理，并完善工程建設當中的后續(xù)監(jiān)管，從而確保雙方履行合同中的規(guī)定內(nèi)容，使我國的建設招投標公平有序，合法規(guī)范。

（三）強化對招標代理機構的管理

要進一步強化在招標代理方面的管理力度，提高對代理招標行業(yè)的監(jiān)管。具體來說，可以建立完善的招標代理信用檔案，促使代理機構重視信用意識，并建立相應的考核與業(yè)務受理統(tǒng)計，從而形成對招標代理在行為上的約束與激勵。對于招標過程中存在的違法違規(guī)行為，如弄虛作假、掛靠資質(zhì)、串通投標等，要堅決進行處理。加強對招標代理人員技能以及職業(yè)素養(yǎng)的培訓，可以有效地提高代理機構的整體素質(zhì)以及工作水平。這對于今后政府在招標代理方面的監(jiān)管有著積極的促進作用。政府逐步完善項目工程的招標體系，提高代理機構的工作水平，可以減少工作量，提高監(jiān)督管理的效率。在進行執(zhí)法時，可以通過嚴格執(zhí)法督促代理機構規(guī)范行為，確保招投標雙方的正當利益。同時，行政部門也應當加強對執(zhí)法人員的管理與指導，提升執(zhí)法人員在執(zhí)法方面的素養(yǎng)以及水平，做到文明公正執(zhí)法，確保監(jiān)督機制的有效運行。政府的招投標管理部門應當充實力量，并認真履行職能，強化對招投標當中薄弱環(huán)節(jié)及隱性環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理。要明確招標辦同其他部門的責任聯(lián)動，從而實現(xiàn)對招標代理的聯(lián)動化監(jiān)督管理。

（四）對評標委員進行約束

為了保證評標委員在評標時的客觀性和公正性，必須建立相應的條例來約束評審委員。針對當前國內(nèi)常見的評審委員在招投標當中存在的問題，要借助嚴格的條例對專家的權利以及職責進行詳細的約束。若要實現(xiàn)對專家權利的限制，可從采用兩種方法。其一是對評定的標準進行定量化，即采用客觀和量化方式將標準具體化，從而將主觀影響降至最低。其二是對標準要做到公布于眾，且符合參標單位的一致認可，從而保證標準的公平合理。同時，對于專家的評審結果，應當聲明其是否熟悉評標的專業(yè)，并且在開標之后也應當聲明其與投標的供應商不存在任何利益關系。

（五）加強對中標后的監(jiān)督

對于國內(nèi)常見的中標之后投標單位進行人員大幅變動的情況，可以借助事后監(jiān)督及準入清除等相關制度進行解決。有關部門要做好定期以及不定期的人員檢查工作。對工程的現(xiàn)場進行檢查，可以及時發(fā)現(xiàn)問題，及時處理問題，并做好相關的記錄與備案。最后則是借助準入清除制度進行不合格企業(yè)的清除處理工作。行業(yè)的監(jiān)管部門如果發(fā)現(xiàn)投標單位在未經(jīng)過業(yè)主同意的情況下進行項目人員的更換，應依據(jù)其情節(jié)的嚴重進行降級甚至是吊銷資質(zhì)等級的處罰，取消部分企業(yè)的市場準入資格，以確保招投標的規(guī)范合理。

（六）完善建筑市場規(guī)范

若要確保招投標模式的完善，則必須凈化整個招投標市場，并建立公平、公正、有序的市場，通過規(guī)范建筑投標市場督促行業(yè)的改進，從而實現(xiàn)源頭上的防腐。一方面，針對能夠影響到招投標工作公正性以及有序性的重點環(huán)節(jié)，要進一步完善其體系，并通過方法與模式的創(chuàng)新進行更加高效的監(jiān)督和管理。例如，將過程監(jiān)督與隨機監(jiān)督有機結合，通過對定標流程以及審核流程的公開，將原先的暗箱操作轉為陽光操作，從而提高監(jiān)督效率以及權威性。其二則是要實行信息公開，對工程信息、評定信息、專家意見等多項設計評標的信息進行公開，從而擴大企業(yè)的投標知情權及監(jiān)督權，避免企業(yè)由于信息局限而投機取巧。對于部分領導干部干預承包和發(fā)包的行為，應當堅決禁止，為參加投標的單位提供公平有序的市場競爭環(huán)境。同時，也要做好對招標行為的規(guī)范。在招標信息的發(fā)布、參與投標單位的資格審驗、專家評標標準的制定以及評標專家的身份組成等諸多關鍵環(huán)節(jié)，要做好相應的備案工作，對于其中的掛靠以及違法分包轉包要嚴厲打擊。

六、總結

若要建立健康的招投標制度，則必須要遵循公平、有序、合法競爭的原則，并建立相對統(tǒng)一規(guī)范、開放競爭的招投標市場。針對我國當前在招投標當中常見的問題，必須通過完善法規(guī)法律規(guī)、強化管理以及明確職責等多項措施，進行建筑行業(yè)招投標市場的規(guī)范與完善。

（作者單位為神華集團有限責任公司）

參考文獻

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[2] 汪雪峰.工程項目建設招投標管理問題研究[J].東方企業(yè)文化，2013（15）：113.

[3] 朱元源.工程建設項目招投標階段的造價控制分析[J].江西建材，2015（20）： 252-253.